证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2022-54
国海证券股份有限公司
第九届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会
第十九次会议通知于 2022 年 11 月 20 日以电子邮件方式发
出，会议于 2022 年 11 月 30 日在广西南宁市滨湖路 46 号国
海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召
开，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。倪受彬独立董事、
刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 5 名董事现场
参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、
召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合
法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：
一、《关于补选莫宏胜先生、赵妮妮女士为公司第九届
董事会非独立董事的议案》
根据《公司法》和《公司章程》的规定，经公司股东提
名，董事会同意补选莫宏胜先生、赵妮妮女士为公司第九届
董事会非独立董事，并提交公司第九届董事会第十八次会议
决议召开的临时股东大会审议。上述 2 名非独立董事候选人
任期自股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会届满
之日止。
具体表决结果如下：
（一）补选莫宏胜先生为公司第九届董事会非独立董事
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）补选赵妮妮女士为公司第九届董事会非独立董事
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述 2 名非独立董事候选人简历详见附件。公司独立董
事一致同意上述事项并出具了独立意见。本议案需提交股东
大会审议，股东大会审议本议案时，需按累积投票制进行逐
项表决。
公司董事会中不存在董事兼任高级管理人员以及由职
工代表担任董事的情形。
二、《关于撤销 4 家证券营业部的议案》
同意公司撤销南宁金湖路证券营业部、南宁白沙大道证
券营业部、南宁仙葫大道证券营业部、玉林新民路证券营业
部，并授权公司经营层办理上述证券营业部撤销的相关事
宜。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、《关于审议<国海证券股份有限公司信息披露事务
管理制度（2022 年修订）>的议案》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的《国海证券股份有限公司信息披露事务管理制
度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）
上披露。
四、《关于审议<国海证券股份有限公司重大信息内部
报告制度（2022 年修订）>的议案》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的《国海证券股份有限公司重大信息内部报告制
度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）
上披露。
五、《关于审议<国海证券股份有限公司内幕信息知情
人登记管理制度（2022 年修订）>的议案》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的《国海证券股份有限公司内幕信息知情人登记
管 理 制 度 》 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn）上披露。
六、《关于审议<国海证券股份有限公司投资者关系管
理制度（2022 年修订）>的议案》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的《国海证券股份有限公司投资者关系管理制
度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）
上披露。
七、《关于审议<国海证券股份有限公司董事会秘书工
作细则（2022 年修订）>的议案》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的《国海证券股份有限公司董事会秘书工作细
则》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）
上披露。
八、《关于审议<国海证券股份有限公司廉洁从业制度
（2022 年修订）>的议案》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了《国海证券股份有限公司 2021 年度洗钱
和恐怖融资风险自评估报告》。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○二二年十二月一日
莫宏胜先生简历
莫宏胜，男，1974 年 10 月生，在职研究生学历，工程
师、政工师。莫宏胜先生曾任广西柳州发电有限责任公司运
行分场电气值班员、总经理工作部副主任，广西方元电力股
份有限公司综合业务部业务经理，广西投资集团银海铝业有
限公司办公室主任、项目投资部经理，广西投资集团有限公
司办公室督查室制度流程业务经理、战略投资部副总经理、
安环与经营管理部总经理、协同部总经理等职务。2021 年 9
月至今任广投医药健康产业集团党委副书记、广西梧州中恒
集团股份有限公司党委书记，2021 年 11 月至今任广西梧州
中恒集团股份有限公司董事长。
莫宏胜先生不存在《公司法》规定的不得担任公司董事
的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》
第 3.2.2 条规定的情形；
未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法
违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入
失信执行人名单；未持有公司股票；与公司控股股东、实际
控制人广西投资集团有限公司存在关联关系；与公司其他董
事、监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》
《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等法律法规关于担任证券公司和
上市公司董事的任职条件。
赵妮妮女士简历
赵妮妮，女，1981 年 12 月生，硕士研究生学历，高级
经济师。赵妮妮女士曾任中国银行南宁市邕州支行营业部客
户经理，广西林业集团办公室职员、南宁市万融小额贷款有
限责任公司办公室主任、副总经理、南宁市汇贤企业管理咨
询有限公司任执行董事(兼)，广西宏桂资本运营集团有限公
司资本运营部总经理、战略发展部（安全与应急管理办公室）
总经理（主任）及全面深化企业改革领导小组办公室主任
(兼)，北部湾产权交易所集团股份有限公司党委副书记、副
董事长、总经理等职务。2022 年 8 月至今任广西产投资本运
营集团有限公司（前身为广西融桂物流集团有限公司）党委
书记、董事长。
赵妮妮女士不存在《公司法》规定的不得担任公司董事
的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》
第 3.2.2 条规定的情形；
未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法
违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入
失信执行人名单；未持有公司股票；与公司控股股东、实际
控制人不存在关联关系，与公司持股 5%以上的主要股东广西
产投资本运营集团有限公司存在关联关系；与公司其他董
事、监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》
《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等法律法规关于担任证券公司和
上市公司董事的任职条件。
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