ST东洋: 关于公司股票被实行其他风险警示相关事项的进展公告

证券之星 2022-11-30 00:00:00
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            证券代码:002086                    证券简称:ST 东洋               公告编号:2022-109
                                   山东东方海洋科技股份有限公司
                    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没
              有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
                   特别提示:
                   山东东方海洋科技股份有限公司(以下简称“公司”)因存在被控股股东山
            东东方海洋集团有限公司(以下简称“控股股东”)非经营性占用资金与违规担
            保的情形,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 13.3.1
            条规定,经公司向深圳证券交易所申请,公司股票于 2019 年 2 月 18 日起被实行
            其他风险警示。
                   一、非经营性资金占用情况
                   (一)控股股东非经营性占用公司资金情况
            持股份被轮候冻结的公告》(公告编号:2020-046),披露了控股股东非经营性
            占用公司资金情况,经公司与审计机构联合核查确认,截至 2020 年 6 月 28 日,
            控股股东非经营性占用公司资金余额为 136,986.66 万元;2020 年 6 月 29 日,公
            司控股股东归还公司非经营性占用资金 30,000.00 万元,剩余资金占用余额为
                   控股股东占用公司资金情况明细如下:
                                                                                单位:元
占用方     时间           期初金额           本期增加     借款利息增加          本期减少        期末金额           日累计占用
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山海    2018.12.11   3,000,000.00                                  3,000,000.00    243,652,476.37
东方海
洋集团
东方海   2019.03.21
洋集团    注【1】
东方海   2019.03.28
洋集团    注【2】
东方海
洋集团
东方海   2019.06.17
洋集团    注【3】
东方海   2019.08.05
洋集团    注【3】
东方海   2019.09.06
洋集团    注【3】
销售公
 司
东方海   2019.09.19
洋集团    注【4】
东方海
洋集团
东方海
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东方海
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东方海    2019 年
洋集团    注【5】
北儿    2019.12.30                   3,765,062.18                  3,765,062.18    502,654,175.54
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东方海   2020.01.22
洋集团    注【6】
东方海   2020.01.22
洋集团    注【6】
富东                     824,000,000.00   824,000,000.00   1,396,768,632.43
       注【7】
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货代    2020.10.27   -    242,169.42        242,169.42     1,431,547,133.12
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                   公司于 2022 年 1 月 19 日收到《中国证券监督管理委员会山东监管局行政处
            罚决定书》([2022]1 号),其中所涉资金占用事项和上表中对应如下:
                   注【1】东方海洋 2019 年 3 月 21 日东方海洋向济南鲁盐小额贷款公司借款
                   注【2】东方海洋于 2019 年 3 月 28 日向浦发银行借款 6,000 万元;
                   注【3】东方海洋分别于 2019 年 6 月 17 日、8 月 5 日、9 月 6 日向绿叶投资
            集团有限公司借款 1,000 万元、400 万元、500 万元;
                   注【4】东方海洋于 2019 年 3 月 28 日向北京银行借款 3,000 万元,并将借
            款直接转入爱特斯银行账户;
                   注【5】2019 年度,东方海洋下属相关厂区海参产品等销售款 20 笔合计
            用,东方海洋海参产品等存货 151 批次合计价值 3,776.47 万元(其中 2019 年上
            半年 69 批次合计价值 1,290.95 万元)被东方海洋集团直接取用;
                   注【6】2020 年 1 月 22 日,国信东方(烟台)循环水养殖科技有限公司(以
            下简称国信东方)向烟台市中级人民法院支付 1,000 万元,向青岛国信融资担保
            有限公司支付 6,000 万元,系代东方海洋集团偿还对外债务。
                   注【7】富东商贸转出 82,400 万元资金代东方海洋集团偿还对外债务。
                   公司控股股东占用公司资金未履行公司内部决策审批程序。截至本公告披露
            日,控股股东资金占用余额为 1,243,177,488.32 元(含利息,未经审计),占
            公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 302.86% , 日 累 积 最 高 占 用 余 额 为
 方或关联方,以预付各类款项的形式被控股股东占用。
      以上资金占用中,通过关联方资金往来进行的资金占用情况如下:
      公司名称             占用金额            关联关系               时间
富东商贸(烟台)有限公司         824,000,000.00   本公司控股子公司      2020 年 03 月 27 日
北儿医院(烟台)有限公司          3,765,062.18    本公司控股子公司      2019 年 12 月 30 日
 烟台山海食品有限公司           3,000,000.00    本公司控股子公司      2018 年 12 月 11 日
       合计            830,765,062.18         ——            ——
      (二)控股股东归还非经营性占用资金情况
 元,截至 2021 年 12 月 31 日,经会计师审计剩余资金占用余额为 119,679 万元,
 截至本公告披露日,资金占用余额为 124,317.75 万元(未经审计)。公司控股股
 东已承诺于 2022 年 12 月 31 日前归还非经营性资金占用金额的 50%,剩余占用
 资金在 2024 年 12 月 31 日前全部还清。
      具体归还情况见下表:
 序号         日期       归还金额(万元)         公告编号          刊登媒体
                                                 证券时报、上海证券报、
                                                    巨潮资讯网
      合计归还金额             30,000.00      —             —
       二、违规担保情况
      (一)未履行审批决策程序为控股股东及其关联方提供担保的情况
      公司存在未履行审批决策程序为控股股东及其关联方提供担保的情形,截至
 本公告披露日公司对控股股东及其关联方、实际控制人提供担保的情况如下:
                           对外担保情况表
                                                   担保余额
序号         日期                债权人         借款人                      首次披露
                                                 (不含利息)
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                                         有限公司
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                        深圳前海道胜国际商业保理有限
                         公司烟台高新区分公司
                                         有限公司                   交易所关注函
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         注【8】
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         注【9】                                                    交易所 2018 年
                                          有限公司
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         注【10】
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                                          山东东方
         注【11】                                                   交易所 2018 年
                                          有限公司
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                                                                   限公司
                                          烟台屯德
         注【12】                                                   交易所 2018 年
                                           公司
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                        绿叶投资集团有限公司(烟台农村   山东东方                     限公司
         注【13】
                              行)          有限公司                   交易所关注函
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         注【14】                                                  交易所 2018 年
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         注【16】
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                          山东汇顺经贸有限公司
                          山东沃玛经贸有限公司
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         注【19】
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         注【20】                支行
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         注【21】          发展银行股份有限公司烟台分行)
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                          合计                     865,363,823.62
     的存在差异,原因是担保合同重新签署、利息以及司法划扣造成。
     导致利息均无法预计,因此上述违规担保所述金额均不包含利息。
     两笔担保已判决,裁定上市公司担保无效,涉及金额 90,927,500.00 元,截至本
     公告披露日公司担保余额为 774,436,323.62 元,占公司最近一期经审计净资产
     的 188.69%。
          公司于 2022 年 1 月 19 日收到《中国证券监督管理委员会山东监管局行政处
     罚决定书》([2022]1 号),其中所涉违规担保事项和上表中对应如下:
          注【8】2018 年 5 月 7 日,东方海洋集团向孙德蛟借款 1,000 万元;注【9】
     元;注【10】2018 年 7 月 27 日,东方海洋集团向烟台农村商业银行借款 3,000
     万元;注【11】2018 年 9 月 25 日,东方海洋集团向烟台盛盈百货有限公司借款
     德水产)向山东财基投资有限公司借款 3,000 万元;注【13】2018 年 11 月 16
     日,东方海洋集团向烟台农村商业银行借款 1,800 万元;注【14】2018 年 11 月
万元;注【16】2019 年 1 月 15 日,东方海洋集团向鞠宏霙借款 1,500 万元;注
【17】2019 年 2 月 12 日,东方海洋集团向烟台市财金发展投资集团有限公司借
款 2,260 万元;注【18】2019 年 6 月 27 日,东方海洋集团向威海市商业银行借
款 3,000 万元;注【19】2019 年 9 月 30 日、10 月 31 日、11 月 25 日、2020 年
万元、31.01 万元;注【20】2019 年 11 月 27 日,东方海洋与华夏银行签署担保
协议,分别为爱特斯、烟台东琨国际贸易有限公司 5,305 万元、4,350 万元最高
额借款额度提供连带责任保证;注【21】2019 年 11 月 29 日,东方海洋集团向
上海浦东发展银行借款 2,000 万元。
   (二)解决措施及进展情况
   上述担保事项系未经公司内部审批流程,未经过公司董事会、股东大会审议
通过,且独立董事未发表同意的独立意见之情况下向控股股东及其关联方提供的
对外担保。根据最高院自 2021 年 1 月 1 日起施行的《最高人民法院关于适用<
中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》,公司认定本次担保无效,公司
不应当承担担保责任,故公司方面已通过诉讼、仲裁等法律手段保护上市公司合
法权益。根据烟台市芝罘区人民法院于出具的(2021)鲁 0602 民初 277、294 号
《民事判决书》,驳回华夏银行幸福支行要求上市公司承担连带保证责任的诉讼
请求,认定担保合同无效,涉及标的金额 4,142.75 万元;烟台市中级人民法院
于 2020 年 12 月 30 日出具了(2020)鲁 06 民初 519 号民事判决书,驳回了华夏
银行烟台分行对上市公司的诉讼请求,认定担保合同无效,涉及标的金额 4,950
万元。目前公司的其他相关诉讼也在进行当中。
   公司董事会将全力督促控股股东制定切实可行的还款计划,尽快偿还剩余占
用资金、解决问题。同时,公司董事会将积极与控股股东及其关联方协商,敦促
控股股东及其关联方尽快通过有效途径偿还借款、消除公司担保责任。
   三、募集资金使用情况
   公司实际募集资金净额为 563,268,767.40 元,截至 2021 年 12 月 31 日止使
用募集资金总额为 566,764,255.04 元,其中重要支出项目包括:用于置换自有
资金预先投入募投项目 189,646,400.00 元、用于募投项目支出 62,654,692.45
     元、被公司控股股东山东东方海洋集团有限公司非经营性占用 292,500,000.00
     元、被挪用 15,334,000.00 元、司法划扣金额 6,108,150.99 元。截至 2021 年
                      项目                          金额
     募集资金总额                                     573,914,000.00
减:    减:直接从募集资金中扣除的承销及保荐费用                        7,125,232.60
     初始存放金额                                     566,788,767.40
      加:存款利息收入减支付的银行手续费                            213,901.21
         暂时闲置募集资金购买银行理财产品取得的理财收益                   475,222.22
         赎回银行理财产品                                40,000,000.00
         子公司收到作为注册资本的募集资金                       132,000,000.00
         收回通过第三方公司挪用                              1,556,000.00
      减:支付的上市发行费用                                 1,210,000.00
         置换自有资金预先投入                             189,646,400.00
         募投项目支出                                  62,654,692.45
         暂时闲置募集资金够买银行理财产品                        40,000,000.00
         使用募集资金向子公司增资                           132,000,000.00
         控股股东非经营性资金占用                           292,500,000.00
         通过第三方公司挪用                               16,890,000.00
         司法划扣金额                                   6,108,150.99
        截至本公告披露日,公司控股股东东方海洋集团非经营性占用公司资金余额
     为 1,243,177,488.32 元(未经审计),其中涉及募集资金账户 292,500,000 元。
        四、风险提示
        根据《深圳证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》的相关规定,公司
     将每月发布一次提示性公告,及时披露前述事项的进展情况,敬请广大投资者关
     注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
        山东东方海洋科技股份有限公司
            董事会
        二零二二年十一月三十日

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