中国国际金融股份有限公司
关于云南能源投资股份有限公司
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为云南能源投资股
份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、
部门规章及业务规则的要求，对云南能投本次使用自有闲置资金进行委托理财的
情况进行了认真、审慎核查，具体情况如下：
一、使用自有闲置资金进行委托理财计划的情况
（一）委托理财的目的
在确保公司及控股子公司正常经营及项目建设所需资金和保证资金安全的
前提下，使用阶段性闲置自有资金（不含募集资金）开展委托理财，有利于提高
公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。
（二）委托理财额度
公司及控股子公司使用阶段性闲置自有资金（不含募集资金）进行委托理财
的额度为不超过人民币 8 亿元，在此额度范围内资金可以循环使用。
（三）委托理财品种
安全性高、流动性好、低风险的稳健型产品，包括银行及证券公司等合法金
融机构发行的理财产品（风险等级为 R2 及以下）、结构性存款、收益凭证、国
债逆回购或其它风险可控类理财产品。
（四）委托理财期限
自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
（五）委托理财的资金来源
委托理财使用的资金为公司阶段性闲置自有资金（不含募集资金），资金来
源合法合规。
（六）委托理财授权
根据公司《委托理财管理制度》的有关规定，董事会授权公司管理层负责安
全性高、流动性好、低风险的稳健型产品，包括银行及证券公司等合法金融机构
发行的理财产品（风险等级为 R2 及以下）、结构性存款、收益凭证、国债逆回
购的具体组织实施，并签署相关合同文件；其它风险可控类理财产品需单独履行
决策审批程序后实施。
二、委托理财对公司的影响
公司及控股子公司开展委托理财是根据公司经营发展和财务状况，在确保公
司及控股子公司正常经营及项目建设所需资金和保证资金安全的前提下进行的，
不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展及项目
建设的正常推进。
使用阶段性闲置自有资金（不含募集资金）开展委托理财，有利于提高闲置
资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益，符合公司和全体股东的利益。
三、风险控制措施
公司已制定《委托理财管理制度》，对委托理财的审核权限、决策程序、日
常管理与报告、日常监督、风险控制、责任追究等方面做了详尽的规定，以有效
防范投资风险，确保资金安全。
公司将根据自有资金状况和委托理财产品的收益及风险情况，审慎开展委托
理财事宜。
四、履行的审议程序
（一）董事会决议
公司董事会 2022 年第十五次临时会议审议通过了《关于 2023 年使用自有闲
置资金开展委托理财的议案》，董事会同意公司使用不超过人民币 8 亿元的自有
闲置资金（不含募集资金）开展委托理财，在此额度范围内资金可以循环使用。
该事项尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司及控股子公司在确保正常经营及项目建设所需资金和保证资金安全的
前提下，使用阶段性闲置自有资金（不含募集资金）开展委托理财，有利于提高
自有闲置资金的使用效率，获得投资收益，不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的情形，不构成关联交易。公司董事会已就公司 2023 年度委托理财
事项履行了必要的审批程序，董事会的表决程序、表决结果合法有效。
综上，我们同意公司及控股子公司 2023 年度使用阶段性闲置自有资金（不
含募集资金）开展委托理财事项。
（三）监事会意见
公司监事会 2022 年第十五次临时会议审议通过《关于 2023 年使用自有闲置
资金开展委托理财的议案》，经审核，监事会认为公司及控股子公司在确保正常
经营及项目建设所需资金和保证资金安全的前提下，使用阶段性闲置自有资金
（不含募集资金）开展委托理财，有利于提高公司的资金使用效率，获得投资收
益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
综上，监事会同意公司及控股子公司 2023 年度使用阶段性闲置自有资金（不
含募集资金）开展委托理财事宜。
七、保荐机构核查工作与核查意见
经核查，保荐机构认为：云南能投 2023 年使用不超过人民币 8 亿元的自有
闲置资金（不含募集资金）开展委托理财事项已经公司董事会、监事会审议通过，
独立董事发表了明确同意意见，尚需股东大会审议通过后方可实施，履行了必要
的审批程序。该事项有利于提高公司资金使用效率，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。
综上，保荐机构对云南能投本次 2023 年度使用自有闲置资金进行委托理财
事项无异议。
（以下无正文）
本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公
司 2023 年度使用自有闲置资金进行委托理财的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字： ___________________ ___________________
何宇佳 周鹏
中国国际金融股份有限公司（盖章）
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