中矿资源集团股份有限公司
证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2022-120 号
债券代码：128111 债券简称：中矿转债
中矿资源集团股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
权期行权条件已经成就，符合行权条件的激励对象共计41人，可行权的期权数量
为304.08万份，占公司2022年10月31日总股本45,835.8026万股的0.6634%，行权价
格为14.157元/份（调整后）。
中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月10日召开第五
届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司
成就的议案》。根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》
（以下简称“激
励计划”）的相关规定，激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已经成
就。截止本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并于中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。自行权起始
日起，符合行权条件的41名激励对象在可行权期间内的可行权日可以通过承办券商
股票交易系统进行自主行权。
现将有关事项说明如下：
一、激励计划概述
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年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于公司2020年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意见。
律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查公司2020
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案。
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象
有关的任何异议。2020年11月20日，公司披露了《监事会关于2020年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事
会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》
等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于公司2020
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及其相关事项的议案。
议审议通过了《公司关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单及授予数量的议案》、
《公司关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股
票的议案》。确定以2020年11月26日为首次授予日，向43名激励对象授予770.00万
份股票期权，行权价格为19.97元/份；向90名激励对象授予253.00万股限制性股票，
授予价格为9.99元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资
格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。财务顾问、律师等中介机构出
具了相应报告。
之股票期权首次授予登记完成的公告》及《关于2020年股票期权与限制性股票激励
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计划之限制性股票授予登记完成的公告》，公司首次授予的770.00万份股票期权于
首次授予的253.00万股限制性股票上市日为2020年12月10日。
审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2021年1
月7日为授予日，向3名暂缓授予的激励对象授予62.00万股限制性股票，授予价格
为9.99元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办
法合法有效，确定的授予日符合相关规定。财务顾问、律师等中介机构出具了相应
报告。
暂缓授予部分限制性股票授予登记完成的公告》，公司暂缓授予的62.00万股限制性
股票上市日为2021年1月22日。
会议审议通过了《关于向激励对象授予2020年股票期权与限制性股票激励计划预留
部分股票期权的议案》。确定以2021年9月30日为授予日，向5名激励对象授予60.00
万份预留部分股票期权，行权价格为55.84元/份。公司独立董事对此发表了独立意
见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。财务
顾问、律师等中介机构出具了相应报告。
划之预留股票期权授予登记完成的公告》，公司预留授予的60.00万份股票期权于
三次会议审议并通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股
票期权行权价格的议案》、《关于注销公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权的议案》、《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。同意将首次授予的股票期权行权
价格调整为 19.92 元/份，注销 25.15 万份股票期权。董事会认为公司《激励计划》
设定的首次授予股票期权的第一个行权期行权条件已经成就，本次可申请行权的股
票期权数量为 212.85 万份。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。监事会对
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可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。财务顾问、律师等中介机构出具
了相应报告。
三次会议审议并通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之
限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期及暂缓授予部
分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意将限制性股票的回购价格调
整为 9.94 元/股，并回购注销 2.36 万股限制性股票。董事会认为公司《激励计划》
设定的限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可申请解除限
售的限制性股票数量为 93.54 万股。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。监
事会对可解除限售激励对象名单进行核实并发表了核查意见。财务顾问、律师等中
介机构出具了相应报告。
于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格及回购
注销部分限制性股票的议案》。截止 2022 年 4 月 23 日，该部分限制性股票已在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
二十次会议审议并通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分股票期权行权数量及价格的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划预留部分股票期权行权数量及价格的议案》、《关于公司
成就的议案》。同意将首次授予部分尚未行权的股票期权数量由 551.80 万份调整为
股票期权数量由 60 万份调整为 84 万份，预留部分股票期权行权价格调整为 39.814
元/份。董事会认为公司《激励计划》设定的预留部分股票期权第一个行权期行权
条件已经成就，本次可申请行权的股票期权数量为 42 万份。公司独立董事对相关
议案发表了独立意见。监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
财务顾问、律师等中介机构出具了相应报告。
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第二十二次会议审议并通过了《关于注销公司 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。同意注销 20.72 万份股票期
权。董事会认为公司《激励计划》设定的首次授予股票期权的第二个行权期行权条
件已经成就，本次可申请行权的股票期权数量为 304.08 万份。公司独立董事对相
关议案发表了独立意见。监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。财务顾问、律师等中介机构出具了相应报告。
第二十二次会议审议并通过了《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予限制性股票第二个解除限售期及暂缓授予部分第二个解除限售期解除限
售条件成就的议案》。董事会认为公司《激励计划》设定的限制性股票的第二个解
除限售期解除限售条件已经成就，本次可申请解除限售的限制性股票数量为
励对象名单进行核实并发表了核查意见。财务顾问、律师等中介机构出具了相应报
告。
二、激励计划设定的首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的说
明
根据《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自
授权完成之日起计算，首次授予的股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月、36
个月。公司向激励对象首次授予的股票期权第二个行权期为自授予股票期权授权
完成日起 24 个月后的首个交易日起至授予股票期权授权完成日起 36 个月内的最后
一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 30%。
本激励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 26 日，授予的股票期权登记完成日
为 2020 年 12 月 4 日，公司本次激励计划授予的股票期权第二个等待期将于 2022
年 12 月 4 日届满。
（1）公司未发生以下任一情形，满足行权条件：
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① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）公司激励对象未发生下述任一情形，满足行权条件：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核条件达标，满足行权条件：
公司首次授予的股票期权权益第二个行权期业绩条件需满足：以 2017 年-2019
年公司净利润平均值为基数，2021 年净利润增长率不低于 100%。
上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激
励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响，公司 2021 年归属于上市公司股
东的净利润为 59,975.24 万元，相比 2017 年-2019 公司净利润平均值 11,242.25
万元增长了 433.48%，公司业绩达到了考核要求。
（4）激励对象个人层面绩效考核情况
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照
激励对象的业绩完成率确定其行权比例，个人当年实际可行权额度＝个人当年计
划行权额度×标准系数。
激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，考
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核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 A B C D
标准系数 1.0 0.8 0.5 0
经公司董事会薪酬与考核委员会考核认定：本次申请行权的激励对象中，34
名激励对象个人绩效考核结果为A，7名激励对象个人绩效考核结果为B，可依据其
行权系数行权。
综上所述，公司本次激励计划首次授予的股票期权权益的第二个行权期可行权
条件已满足，达到考核要求的 41 名激励对象合计获授的 304.08 万份股票期权在第
二个行权期可行权。公司将于规定期间内为激励对象办理行权程序。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司于2021年6月23日实施2020年年度权益分派方案，向全体股东每10股派发
现金股利0.50元人民币现金。根据《激励计划》的规定，首次授予的股票期权的行
权价格由19.97元/份调整为19.92元/份。
公司于2022年6月1日实施2021年年度权益分派方案，（1）向全体股东每10股
派发现金红利1.00元（含税）；（2）以资本公积金向全体股东每10股转增4股。根
据《激励计划》的规定，公司召开董事会将首次授予部分尚未行权的股票期权数量
由551.80万份调整为772.52万份，将首次授予的股票期权的行权价格由为19.92元/
份调整为14.157元/份。
鉴于1名原激励对象因离职，其已获授但尚未行权的9.8万份股票期权已不再符
合行权条件，7名激励对象因个人层面的绩效考核结果对应的行权系数未达到1.0，
合计获授的10.92万份股票期权未达到可行权条件，根据《激励计划》的规定，公
司将注销上述共计20.72万份股票期权。
四、激励计划第二个行权的可行权安排
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票期权数量为304.08万份，占公司2022年10月31日总股本45,835.8026万股的
细、 配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。
单位：万份
获授的股票 第二个行权期 拟注销的期 剩余未行
职务
期权数量 可行权数量 权数量 权数量
中层管理人员、核心技
术（业务）人员（41人）
合计（41人） 1050.00 304.08 10.92 420.00
限公司，公司激励对象在可行权期间内的可行权日可通过国信证券股份有限公司自
主行权系统进行自主申报行权。
年 12 月 5 日至 2023 年 12 月 4 日止。行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二
个交易日（T+2 日）上市交易。
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计
划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日。
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内。
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内。
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
五、本次激励计划行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期
内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据期权激励计划，假设本期可行
权的股票期权304.08万份全部行权，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较
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小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
六、本次股票期权行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次激励计划股票期权行权完成
后，公司股权分布仍具备上市条件。
七、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授予日采用 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。根据股票期权
的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选
择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的
定价及会计核算造成实质影响。
八、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次行权激
励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担。公司将根据国家税收法规的
规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。
九、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票情况
获授股票期权的激励对象不包含本公司董事和高级管理人员。
十、其他事项说明
要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，
由公司注销。
十一、备查文件
票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权、股票期权行权条件成就、限制性
股票解除限售条件成就相关事项的法律意见书》。
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有限公司关于中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予的股票期权第二期行权与限制性股票第二期解除限售相关事项之独立财
务顾问报告》
。
特此公告。
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