证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2022—135
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销限制性股票 120,000 股，涉及激励对象共 10
人，共回购注销限制性股票 440,000 股，约占注销前公司总股本的 0.0410%，回购的资金总
计 2,459,144.00 元（含部分利息），回购资金为公司自有资金；
销前公司总股本的 0.0235%。回购注销涉及激励对象 10 人。回购的资金为 1,404,396.00
元，回购价格即为授予价格；回购资金为公司自有资金；
总股本为基数，总股本由 1,074,038,361 股变更为 1,073,346,361 股；
限制性股票的回购注销手续。
于联创转债转股价格调整的公告》。
联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“联创电子”）于 2022
年 4 月 22 日召开了第八届董事会第六次会议和第八届监事会第四次会议，审议
通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但未获准解除限
售的限制性股票的议案》，并已经公司 2021 年年度股东大会审议通过。具体内
容详见公司于 2022 年 4 月 26 日在巨潮资讯网披露的《公司关于回购注销 2021
年限制性股票激励计划部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的公告》（公
告编号：2022-058）。
公司于 2022 年 10 月 10 日召开了第八届董事会第十一次会议和第八届监事
会第九次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已
授予但未获准解除限售的限制性股票的议案》，并已经公司 2022 年第五次临时
股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 12 日在巨潮资讯网披露
的《公司关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但未获准解除限
售的限制性股票的公告》（公告编号：2022-122）。
公司本次限制性股票回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）等有关法律法规及《公司章程》《公司 2021 年限制性股
票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）的相关规定，现
就有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
会第十七次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，
公司独立董事对本次股权激励发表了同意的独立意见，江西华邦律师事务所对此
出具了相应的法律意见书。
监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规
定的激励对象范围，公司于 2021 年 2 月 4 日至 2021 年 2 月 18 日通过巨潮资讯
网和公司 OA 系统进行公示，并于 2021 年 2 月 19 日披露了《第七届监事会第十
八次会议决议公告》。
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得
批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性
股票，并办理授予所必需的全部事宜。公司于 2021 年 2 月 23 日披露了《联创电
子关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》。
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对
象名单及权益授予数量的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划向激励对象
授予限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象
主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励
对象名单再次进行了核实。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
任公司深圳分公司有关规则，公司完成了本激励计划限制性股票的授予登记工
作，并于 2021 年 5 月 10 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划授予登记
完成的公告》。本次激励计划共授予激励对象 318 人，授予限制性股票 1,524.75
万股。
第四次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限
售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划
部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意
的独立意见。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。公司已回购注
销 10 名不具备激励资格的激励对象已授予但未获准解除限售的限制性股票共计
购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但未获准解除限售的限制性股票
的议案》。
会第九次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已
授予但未获准解除限售的限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立
意见。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。公司已回购注销 10
名 不 具 备激 励 资格 的 激励 对 象已 授 予但 未 获准 解 除 限售 的 限制 性 股票 共 计
《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但未获准解除限售的限
制性股票的议案》。
二、本次回购价格及定价依据
年度利润分配方案》，以公司截止 2021 年 5 月 27 日总股本 1,063,148,891 股减
去公司回购专户 1,304,500 股后 1,061,844,391 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金股利人民币 0.157701 元（含税），共计派发现金股利 16,745,392.23
元。该利润分配方案已于 2021 年 6 月 7 日实施完毕。
年度利润分配预案的议案》，公司 2021 年年度权益分派方案为：以公司现有总
股本剔除已回购股份 0 股后的 1,062,833,484 股为基数，向全体股东每 10 股派
根据《激励计划》第十五章的规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份
登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、
派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制
性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据本计划需对回购
价格、回购数量进行调整的，按照以下方法做相应调整：
……
（三）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。若激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利
由公司代收的，应作为应付股利在限制性股票解除限售时向激励对象支付，则尚
未解除限售的限制性股票的回购价格不作调整。”
因公司在权益分派时已将分红下发至激励对象，因此需根据以上原则调整限
制性股票回购价格，调整情况如下：
购价格P=(5.60-0.0157701)=5.584元/股（四舍五入）
回购价格P=(5.60-0.0157701-0.0109999)=5.573元/股（四舍五入）
根据以上原则调整后，本次涉及回购注销的44.00万股限制性股票回购价格
为5.584元/股；本次涉及回购注销的25.20万股限制性股票回购价格为5.573元/
股。
三、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）回购注销44.00万股限制性股票的原因
主动辞职的，已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制
性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销”。
鉴于截至2022年4月30日公司9名激励对象因个人原因离职不再具备激励资
格，公司拟对其已获授但未获准解除限售的限制性股票进行回购注销。
或其他因组织调动不能持有公司限制性股票的人员，则已解除限售股票不作处
理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上
中国人民银行同期存款利息之和进行回购注销。”
公司于2021年12月完成监事会换届选举，本次激励计划激励对象廖细平为公
司第八届监事会职工代表监事，根据《中华人民共和国公司法》《激励计划》等
相关规定，公司监事不得成为激励计划激励对象；公司拟对其已获授但未获准解
除限售的限制性股票进行回购注销。
（二）回购注销25.20万股限制性股票的原因
根据《激励计划》第十四章的规定，“激励对象合同到期且不再续约或主动
辞职的，已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销”。
鉴于截至2022年9月30日公司10名激励对象因个人原因离职不再具备激励资
格，公司拟对其已获授但未获准解除限售的限制性股票进行回购注销。
（三）限制性股票的回购注销数量、价格及资金来源
分红调整后）对 9 名激励对象已获授但未获准解除限售的限制性股票 320,000
股进行回购注销，回购金额为 1,786,880.00 元，回购价格即为授予价格；以授
予价格 5.584 元/股（现金分红调整后）加上中国人民银行同期存款利息之和对
激励对象廖细平已获授但未获准解除限售的限制性股票 120,000 股进行回购注
销，回购金额为 672,264.00 元，回购价格为 5.6022 元/股。综上所述，公司回
购 注 销 前 述 人 员 已 获 授 的 限 制 性 股 票 合 计 440,000 股 ， 回 购 的 总 金 额 为
（现金分红调整后）对 10 名离职的激励对象已获授但未获准解除限售的限制性
股票 252,000 股进行回购注销，回购金额为 1,404,396.00 元，回购价格即为授
予价格。
综上所述，本激励计划限制性股票回购注销涉及激励对象共 20 人，其中 19
人为因个人原因离职的公司核心管理人员和核心技术/业务人员，1 人为因职务
变更的公司监事，回购注销数量合计 69.20 万股，约占注销前公司总股本的
有资金。
四、本次回购注销验资情况
创电子已减少实收资本（股本）人民币440,000.00元，并于2022年5月25日出具
了大华验字[2022]000342号《验资报告》。
联创电子已减少实收资本（股本）人民币 252,000.00 元，并于 2022 年 11 月 14
日出具了大华验字[2022]000813 号《验资报告》。
五、本次回购注销后公司股权结构的变动情况表
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次减少
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 1,777,032 0.17 0 1,777,032 0.17
股权激励限售股 21,980,750 2.05 -692,000 21,288,750 1.98
二、无限售条件
流通股
三、总股本 1,074,038,361 100.00 -692,000 1,073,346,361 100.00
注：公司发行的可转换公司债券“联创转债”现处于转股期,变动前股份数
量截至 2022 年 11 月 23 日,最终数据以回购注销完成后证券登记结算有限责任公
司深圳分公司出具的股本结构表为准，上述股本变动情况表各明细加总与合计数
如存在差异属四舍五入所致。
六、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销限制性股票完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生
变化，公司股权分布仍具备上市条件。由于回购注销的股份数量占公司总股本的
比例极低，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影
响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，
认真履行工作职责，为股东创造最大价值。公司将及时进行变更注册资本、修改
章程、办理工商变更登记及备案手续等事项。
特此公告。
联创电子科技股份有限公司董事会
二〇二二年十一月二十八日
首页
微信公众号
证券之星APP
