证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-157
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会
议于 2022 年 11 月 25 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会议
经全体监事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2022 年 11 月 23 日以电
话及电子邮件等方式发出通知。会议由公司监事会主席潘鉴先生召集并主持，会
议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。
本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、
法规及规范性文件规定的关于创业板上市公司向特定对象发行股票相关资格、条
件，结合公司实际情况，经逐项核查、逐项论证相关事项，监事会认为公司符合
向特定对象发行股票的资格和各项条件。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的议
案》
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、
法规、部门规章及规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟定了 2022
年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）
方案。公司监事会逐项审议通过了本次发行方案，具体内容如下：
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00
元。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次发行采取向特定对象发行的方式。公司将在通过深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）审核并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
作出同意注册决定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次发行的发行对象不超过 35 名，为符合中国证监会规定的证券投资基金
管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、合格境外机构投
资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券
投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资
者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象
的，只能以自有资金认购。
最终发行对象由股东大会授权董事会在通过深交所审核并经中国证监会同
意注册后，按照中国证监会、深交所相关规定及本预案所规定的条件，根据竞价
结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对向特定
对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
本次向特定对象发行股票的所有发行对象均以现金的方式并以相同的价格
认购本次发行的股票。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次发行的定价基准日为发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易均
价（定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日 A
股股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总量）的 80%。
若公司在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项，将对前述发行底价作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D；
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）。
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送股或转
增股本数，P1 为调整后发行价格。
本次发行的最终发行价格将由股东大会授权董事会在通过深交所审核并经
中国证监会同意注册后，按照中国证监会和深交所相关规定，根据竞价结果与本
次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次向特定对象发行股票的发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，
同时本次发行数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，并以中国证监会关于本
次发行的注册批复文件为准。在前述范围内，最终发行数量将在本次发行经过深
交所审核通过并经中国证监会同意注册后，由公司董事会根据公司股东大会的授
权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若本次
发行的股份总数因监管政策变化或根据发行批复文件的要求予以调整的，则本次
发行的股票数量届时将相应调整。
公司本次向特定对象发行股票为保证控股股东、实际控制人不发生变化，在
发行过程中，公司董事会将依据股东大会授权，对参与本次向特定对象发行股票
的单个认购对象及其关联方（包括一致行动人）的认购金额上限做出限制，确保
公司控股股东和实际控制人不发生变更。
若公司在本次董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及
本次发行价格发生调整的，则本次向特定对象发行股票的发行数量及发行数量上
限将作相应调整。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次发行完成后，本次发行对象所认购的股份自上市之日起 6 个月内不得转
让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后，发
行对象减持本次认购的向特定对象发行的股票按中国证监会及深交所的有关规
定执行。若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根
据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。
本次发行结束后，本次发行的股票因公司送股、资本公积转增股本等原因增
加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 97,000.00 万元（含本数），扣
除发行费用后的募集资金净额将全部用于如下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟使用募集资金
N-甲基吡咯烷酮、2 万吨 N-甲基吡咯
烷酮回收再生及 1 万吨导电浆项目
合计 117,000.00 97,000.00
注：拟使用募集资金金额系扣除公司本次董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和
拟投入的财务性投资后的金额。
若本次募集资金净额少于上述项目拟使用募集资金金额，公司将根据募集资
金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、
优先级及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他
融资方式解决。
募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并
在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次发行完成后，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按发行后的持
股比例共享。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次向特定对象发行的股票将在深交所创业板上市交易。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次发行相关议案
之日起 12 个月。若国家法律、法规对向特定对象发行股票有新的规定，公司将
按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会逐项审议。
（三）审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发 行股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、
法规和规范性文件的有关规定，并结合公司实际情况，公司董事会编制了《晶瑞
电子材料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票预案》。
具体内容详见公司于 2022 年 11 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议。
（四）审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的论证分
析报告的议案》
具体内容详见公司于 2022 年 11 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议。
（五）审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用
的可行性分析报告的议案》
具体内容详见公司于 2022 年 11 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议。
（六）审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报
及填补措施和相关主体承诺的议案》
具体内容详见公司于 2022 年 11 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司关
于 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公
告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议。
（七）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
具体内容详见公司于 2022 年 11 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司前
次募集资金使用情况报告》
。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议。
（八）审议通过了《关于公司未来三年股东分红回报规划（2023-2025 年）
的议案》
具体内容详见公司于 2022 年 11 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司未
来三年股东分红回报规划（2023-2025 年）》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议。
三、备查文件
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
监事会
首页
微信公众号
证券之星APP
