北京金诚同达律师事务所
关于
中牧实业股份有限公司
第一期股票期权激励计划
注销部分股票期权的
法律意见书
金证法意 2022 字 1125 第 1218 号
中国北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 A 座十层 100004
电话：010-5706 8585 传真：010-6518 5057
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释 义
在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：
本所 指 北京金诚同达律师事务所
中牧股份/公司 指 中牧实业股份有限公司
本次激励计划 指 中牧股份第一期股票期权激励计划
本次注销事项 指 注销部分本次激励计划的股票期权的相关事宜
《中牧实业股份有限公司第一期股票期权激励计划
《激励计划（草案修订稿）
》 指
（草案修订稿）
》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办
《试行办法》 指
法》
《公司章程》 指 现行有效的《中牧实业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
北京金诚同达律师事务所
关于中牧实业股份有限公司
第一期股票期权激励计划注销部分股票期权的
法律意见书
金证法意 2022 字 1125 第 1218 号
致：中牧实业股份有限公司
本所接受中牧股份的委托，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《试行
办法》等法律、法规和其他规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，就本次注销事项出具法律意见书。
本所律师声明：
法律、行政法规和其他规范性文件发表法律意见；
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性
文件的规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
的法律责任；
关证言已经进行了审查、判断，并据此出具本法律意见书；对本法律意见书至关
重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或者
其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；
的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准确，
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复印件与原件一致，不存在虚假或误导性陈述、重大遗漏和隐瞒；
件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任；
本次注销事项所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务
等非法律专业事项发表意见；本所律师已对出具本法律意见书有关的所有必要文
件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见；
的。
根据相关法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师发表法律意见如下：
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正 文
一、 本次注销事项的批准与授权
于审议中牧股份第一期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》
《关于制定<中
牧股份第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东
大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就
本次激励计划发表了独立意见。
于审议中牧股份第一期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》
《关于制定<中
牧股份第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实中牧
股份第一期股票期权激励对象名单的议案》，并出具了关于激励对象人员名单的
核查意见。
[2017]1247号”
《关于中牧实业股份有限公司实施首期股票期权激励计划的批复》，
原则同意公司实施股票期权激励计划以及公司股票期权激励计划的业绩考核目
标。
审议中牧股份第一期股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》和《关于
修订<中牧股份第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立
董事对公司拟实施的《激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见，一致同意公
司实行本次激励计划。
于审议中牧股份第一期股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于
修订<中牧股份第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核
实中牧股份第一期股票期权激励对象名单的议案》，并出具了关于激励对象人员
名单的核查意见。
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中牧股份第一期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于制定
<中牧股份第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股
东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
会2017年第五次临时会议审议通过了《关于向公司第一期股票期权激励计划激励
对象授予股票期权的议案》，同意确定2017年12月28日为授予日，向符合条件的
意见。
会2018年第二次临时会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划股票期
权数量及行权价格的议案》，同意将本次激励计划的股票期权数量由796.16万份
调整为1,114.624万份，股票期权行权价格由19.86元/股调整为13.95元/股。公司独
立董事对上述事项发表了独立意见。
议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划的股票期权数量及行权价格的
议案》，同意将本次激励计划的股票期权数量由1,114.624万份调整为1,560.4736万
份，股票期权行权价格由13.95元/股调整为9.79元/股。公司独立董事对上述事项
发表了独立意见。
会2020年第一次临时会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划激励对
象名单及期权数量的议案》和《关于第一期股票期权激励计划第一个行权期符合
行权条件及行权相关事项的议案》，同意将本次激励计划第一个行权期可行权激
励对象数量由278名调整为264名，可行权的股票期权数量为472.0585万份，本次
激励计划第一个行权期符合行权条件。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
会2020年第二次临时会议审议通过了《关于将第一期股票期权激励计划的部分股
票期权注销的议案》和《关于调整第一期股票期权激励计划的股票期权数量和行
权价格的议案》，同意注销部分股票期权，并在此基础上将本次激励计划的股票
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期权数量由500.3188万份调整为599.8225万份，行权价格由9.79元/股调整为8.09
元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
会2022年第一次临时会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》，同意将本次激励计划的股票期权行权价格由8.09元/股调整
为7.97元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
会2022年第二次临时会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划激励对
象名单及期权数量的议案》和《关于第一期股票期权激励计划第三个行权期符合
行权条件及行权相关事项的议案》，同意将公司第一期股票期权激励计划第三个
行权期激励对象数量调整为247名，可行权的股票期权数量为553.7659万份，本次
激励计划第三个行权期符合行权条件。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
会2022年第三次临时会议审议通过了《关于注销第一期股票期权激励计划部分股
票期权的议案》，同意注销股票期权46.0566万份，注销后，公司本次激励计划的
剩余股票期权数量为0份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
综上，本所律师认为，本次注销事项已经取得必要的批准和授权，履行的程
序符合《管理办法》《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
二、 本次注销事项的具体情况
员、退休而离职，激励对象根据本次激励计划已获授但尚未行权的期权作废。”
根据公司提供的资料并经本所律师核查，共有10名激励对象（以及1名在第一个
行权期因劳动关系暂时中止未进行2018年度绩效考评的激励对象，该人员已于第
三个行权期开始前正式离职，从而失去资格）因在第三个行权期开始前退休、离
职，不再满足成为本次激励计划之激励对象的条件，公司将注销其已获授但尚未
行权的股票期权合计26.9162万份。
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生之日，授予的权益当年达到可行使时间限制和业绩考核条件的，可行使部分可
以在离职之日起半年内行使，半年后权益失效；尚未达到可行使时间限制和业绩
考核条件的，不再行使。”根据公司提供的资料并经本所律师核查，共有2名激
励对象因在第三个行权期开始前去世，不再能够行使权益，公司将注销其已获授
但尚未行权的股票期权合计2.9480万份。
自情况发生之日起，激励对象已获授但尚未行权的期权全部由公司注销。……（5）
法律法规规定不得参与上市公司股权激励的”。根据《国务院国有资产监督管理
委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》
的规定：“未在上市公司任职、不属于上市公司的人员（包括控股股东公司的员
工）不得参与上市公司股权激励计划。境内、境外上市公司监事不得成为股权激
励的对象。”根据公司提供的资料并经本所律师核查，共有5名激励对象因工作
调动等原因不再满足成为本次激励计划之激励对象的条件，公司取消其激励对象
资格，并将注销其已获授但尚未行权的股票期权合计14.2570万份。
效考核结果为“优”，则激励对象的可行权比例为100%；若激励对象上一年度个
人绩效考核结果为“良”，则激励对象的可行权比例应当被调减为80%：若激励
对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”，则激励对象的可行权比例应当被调
减为50%；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不合格”，则激励对象的
可行权比例应当被调减为0%。根据公司提供的资料，2名激励对象2020年度的个
人绩效考核结果为“合格”，公司将其已获授的股票期权比例调减为50%，并将
注销其已获授但尚未行权的股票期权合计1.9354万份。
完成上述注销后，公司本次激励计划的剩余股票期权数量为0份。
经核查，本所律师认为，本次注销事项的内容符合《管理办法》
《公司章程》
和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
三、 结论意见
综上所述，本所律师认为：
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办法》《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
修订稿）》的相关规定。
披露义务。
本法律意见书经本所经办律师及负责人签字并加盖本所公章后生效。
本法律意见书一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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