天风证券股份有限公司
关于金鹰重型工程机械股份有限公司
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：金鹰重工
保荐代表人姓名：谢睿 联系电话：010-62042816
保荐代表人姓名：高天宇 联系电话：010-62042816
现场检查人员姓名：高天宇、沙柯炀
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 11 月 15 日至 2022 年 11 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）对公司主要负责人及有关人员进行访谈、沟通。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（5）对公司主要负责人及有关人员进行访谈、沟通。
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门
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交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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一次审计
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提交次一年度内部审计工作计划
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提交年度内部审计工作报告
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价报告
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；
（2）与公司董事会秘书进行访谈。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等，查阅审议关联交易等事项的董事会、监事会、股东大会资料
和信息披露文件；
（3）访谈公司相关负责人。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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营性占用上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单；
（4）查阅公司募集资金使用、变更用途的相关三会文件及公开披露文件；
（5）访谈相关负责人，了解募集资金使用情况。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）向公司财务部有关人员了解相关情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）访谈公司主要负责人。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于金鹰重型工程机械股份有限公司
保荐代表人：
谢 睿 高天宇
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