深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市英唐智能控制股份有限公司
归属条件成就事项和部分限制性股票作废事项的
独立财务顾问报告
二〇二二年十一月
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
深圳市英唐智能控制股份有限公司（证券简称：英唐
英唐智控、公司 指
智控；证券代码：300131）
深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股
本激励计划、本计划 指
票激励计划
股权激励计划（草案）、本 《深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性
指
激励计划（草案） 股票激励计划（草案）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市英
唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
独立财务顾问报告、本报告 指
划预留授予第一个归属期归属条件成就事项和部分
限制性股票作废事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性 满足归属条件后，按本激励计划约定的归属安排，激
指
股票 励对象获得由公司定向发行的 A 股普通股股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时确定的，激励对象
授予价格 指
获得公司股票的价格
满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票
归属 指
由公司办理登记至其个人证券账户的行为
激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记
归属条件 指
所需满足的获益条件
满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票
归属日 指
完成登记的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
《业务办理指南》 指
号—业务办理》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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声 明
他山咨询接受委托，担任英唐智控 2020 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：
其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上
市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生
的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公
司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的
按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其
它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
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一、本激励计划已履行的必要程序
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开公司 2020 年第五次
临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第一次会议，审议通过《关于公司<2020 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈
记录。2020 年 11 月 5 日，公司披露《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-136）。
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-138）。
事会第三次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事发表了独立意见，监事会对限制性股票首次授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
事会第七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公
司独立董事发表了独立意见，监事会对限制性股票预留授予日的激励对象名单进
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行核实并发表了核查意见。
事会第九次会议，审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一个
归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予第一个归属期的归属
名单进行核实并发表了核查意见。
第一个归属期限制性股票归属结果暨股份上市的公告》，本次归属股票的上市流
通日为 2022 年 7 月 26 日，归属股票数量 360.30 万股，归属人数 49 人。
监事会第十四次会议，审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部
分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制
性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对预留授予第一个归属
期的归属名单进行核实并发表了核查意见。
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二、本次限制性股票作废情况
（1）公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期间为 2022
年 2 月 25 日至 2023 年 2 月 24 日。2022 年 11 月 11 日，胡庆周先生被动减持部
分股份，为避免短线交易，胡庆周先生放弃已获授但尚未完成归属的首次授予部
分第一个归属期对应的 63.00 万股股票。
（2）根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，公司
名激励对象因个人原因及资金安排，拟放弃本次预留授予部分第一个归属期已获
授尚未归属的 24.00 万股限制性股票。
综上，本次拟作废限制性股票共计 87.00 万股。根据公司 2020 年第五次临
时股东大会的授权，本次限制性股票作废事项经董事会审议通过即可，无需再次
提交股东大会审议。
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三、本激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的
情况
（一）本次归属条件成就情况的说明
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留授予
的限制性股票的第一个归属期为“自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起
至预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的预留授予
日为 2021 年 11 月 9 日，截至目前，预留授予的限制性股票已进入第一个归属期。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可办理归属：
归属条件 达成情况
公司未发生如下任一情形： 公司未发生任一情形，满足条件。
定意见或者无法表示意见的审计报告；
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生任一情形，满足
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
人员的情形；
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公司层面业绩考核： 根据中审众环会计师事务所（特
考核年度营业收入相对于 殊普通合伙）出具的“众环审字
归属安排 考核期 （2022）0110061 号”
《审计报告》、
（A）
“众环综字（2022）0110095 号《关
目标值（Am） 触发值（An）
第一个 于深圳市英唐智能控制股份有限
归属期 公司 2021 年度业绩完成情况专项
说明》”，公司 2021 年营业收入
考核指标 业绩完成度 归属比例（X）
值为 633,788.71 万元，
相对于 2019
考核年度营业 A≥Am X=100%
收入相对于 An≤A＜Am X=80% 年营业收入的增长率为 28.81%，
A＜An X=0%
入的增长率（A）
应公司层面可归属比例为 100%。
注：上述“营业收入”指标均指，截至本激励计划草案公告日，已
经剔除上市公司已剥离或正在进行剥离的，且不再纳入上市公司
合并报表范围内的经营主体在对应年度所产生的营业收入数据，
包括但不限于联合创泰、怡海能达、彩昊龙、鑫三奇、华商维泰
等共计 30 家经营主体（含子公司及其合并报表范围内的经营主
体）。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励
对象当期计划归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
个人层面绩效考核： 本激励计划预留授予的激励对象
考核结果（S） S≥85 85＞S≥70 70＞S 共计 4 人，绩效考核评价标准均
评价标准 优秀 良好 合格 为“优秀”，对应个人层面可归属比
个人层面归属比例 100% 80% 0% 例为 100%。其中有 1 名激励对象
各归属期内，激励对象当期实际可归属的限制性股票数 因个人原因及资金安排，拟放弃
量=公司层面归属比例×个人层面归属比例×个人当期 本次预留授予部分第一个归属期
计划归属的限制性股票数量，对应当期未能归属的限制 已获授尚未归属的 24.00 万股限
性股票，作废失效。 制性股票，此部分股票由公司作
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废。因此本次实际归属的激励对
象共计 3 名，对应归属的限制性
股票为 81.00 万股。
（二）本次限制性股票归属的具体情况
获授数量 本次可归属数量 本次可归属数量占
姓名 职务
（万股） （万股） 获授数量的比例
胡庆周 董事长、总经理 120.00 36.00 30.00%
孙磊 核心管理人员 70.00 21.00 30.00%
鲍伟岩 董事、副总经理 80.00 24.00 30.00%
合计 270.00 81.00 30.00%
注：1、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
生变化的，仍按公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定执行。
动减持公司股份的情形，为避免短线交易，公司将对本激励计划预留授予第一个
归属期符合归属条件的 3 名激励对象分批办理归属登记，原则上不超过两个批
次，具体以实际登记情况为准。
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四、独立财务顾问意见
综上，本独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，本激励计划预
留授予第一个归属期归属条件成就事项和部分限制性股票作废事项已经履行必
要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指
南第 1 号—业务办理》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等有关
规定。公司尚需依据有关规定，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。
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五、备查文件及备查地点
（一）备查文件
次会议相关事项的独立意见
划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见
（二）备查地点
深圳市英唐智能控制股份有限公司
地 址：深圳市宝安区新安街道海旺社区宝兴路 6 号海纳百川总部大厦 B
座 8 楼 英唐智控证券事务部
电 话：0755-86140392
联系人：李昊
本独立财务顾问报告一式两份。
（此页无正文，为《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市英唐智能控制
股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件成就
事项和部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告》之签署页）
独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司
二〇二二年十一月二十三日
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