华蓝集团: 华蓝集团2022年限制性股票激励计划自查表

证券之星 2022-11-22 00:00:00
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                  华蓝集团股份公司
公司简称:华蓝集团 股票代码:301027   独立财务顾问:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
                                     是否存在
                                     该事项
序号                 事项                        备注
                                     (是/否/
                                     不适用)
            上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
     否定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
     否定意见或者无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
     公开承诺进行利润分配的情形
            激励对象合规性要求
     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
     如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
     人选
     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
     出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
     人员情形
            激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
     股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟
     授予权益数量的 20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以
     上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工
     的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数
     量
          股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否
     存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与
                                    是
     股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上
     市公司股权分布不符合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
     总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占
     上市公司股本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权
                                    是
     益数量及占股权激励计划权益总额的比例;所有在有效
     期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超
     过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人
     员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
     占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象
     (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激       是
     励计划拟授出权益总量的比例;以及单个激励对象通过
     全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是
     否超过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定
                             是
方式、可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第
二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的,应当对
                             是
定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问
核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见
并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期
行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约
定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延
至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露
                             是
激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使
权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科
学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期
激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分
说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不     是
得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方    是
法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权
公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理
                             是
性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩
的影响
(11)股权激励计划的变更、终止             是
(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生
                             是
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争
                             是
端解决机制
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不    是
     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对
     象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
     漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返
     还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序
     的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
     序、完成期限等。
             绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是
     否有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对
     照公司是否不少于 3 家
          限售期、归属期、行权期合规性要求
     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的
     间隔是否少于 1 年
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股
     票总额的 50%
     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否
     少于 1 年
     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
     的 50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的
     届满日
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对
     象获授股票期权总额的 50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
      东利益发表意见
      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照
      《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
      (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实
                                        是
      行股权激励的条件
      (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
                                        是
      的规定
      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合
                                        是
      《股权激励管理办法》的规定
      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
                                        是
      及相关法律法规的规定
      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信
                                        是
      息披露义务
      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助              否
      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股
                                        否
      东利益和违反有关法律、行政法规的情形
      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董
                                      不适用
      事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
      (9)其他应当说明的事项                    不适用
      上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发
      求
              审议程序合规性要求
      董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表
      决
      股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回
      避表决
     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所
产生的一切法律责任。
                             华蓝集团股份公司(盖章)

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