华泰联合证券有限责任公司
关于北京中科江南信息技术股份有限公司
首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为北京中科江
南信息技术股份有限公司（以下简称“中科江南”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查，对
中科江南首次公开发行网下发行限售股份上市流通事项审慎核查，具体核查情况
如下：
一、首次公开发行网下发行股份概况
经深圳证券交易所《关于北京中科江南信息技术股份有限公司人民币普通股
股票在创业板上市的通知》（深证上[2022]478 号）同意，中科江南首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 27,000,000 股，并于 2022 年 5 月 18 日在深圳证券
交易所创业板上市交易。
首次公开发行前，公司总股本 81,000,000 股，首次公开发行股票完成后，公
司总股本为 108,000,000 股，其中无流通限制及锁定安排的股票数量为 23,041,525
股，占公司总股本的 21.33%；有流通限制或锁定安排的股票数量为 84,958,475
股，占公司总股本的 78.67%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行限售股份，股份数量
为 1,258,475 股，占发行后总股本的 1.17%，限售期限自公司股票上市之日起 6
个月，可于 2022 年 11 月 24 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下发行限售股份，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票
股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下发行限售股份，根据公司
《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》，网下发行部分采用比例限售
方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为
自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的
网下发行限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股东亦
不存在违法违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
限售股份数量 本次解除限售数 剩余限售股数量
限售股类型 占总股本比例
（股） 量（股） （股）
首次公开发行网
下发行限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。
五、股本结构变动表
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质
数量（股） 占比（%） 股数(股) 数量（股） 占比（%）
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 0 0.00 0 0 0.00
首发后限售股 1,258,475 1.17 -1,258,475 0 0.00
首发前限售股 81,000,000 75.00 0 81,000,000 75.00
首发后可出借
限售股
二、无限售条件
流通股
三、总股本 108,000,000 100.00 0 108,000,000 100.00
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以2022年11月16日作为股权登记日下发
的股本结构表填写。战略投资者华泰中科江南家园1号创业板员工持股集合资产管理计划首
发获配数量为2,700,000股，根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》等有关规
定，华泰中科江南家园1号创业板员工持股集合资产管理计划将其所持限售股份借出，相应
股份出借后按照无限售条件流通股管理。截至该股本结构表股权登记日，其出借公司股份数
量为464,500股，剩余可出借股份为2,235,500股。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对中科江南本次解除限售股份上市流通事项无异议。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份
有限公司首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
郑士杰 陈超然
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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