证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2022-112
深圳华大基因股份有限公司
独立董事杜兰女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别声明：
证券法》
（以下简称《证券法》）第九十条、
《上市公司股东大会规则》第三十一条、
《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》
（以下简称《暂行规定》）第三条规定
的征集条件；
准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）
《上市公司股权激励管
理办法》
（以下简称《管理办法》）的有关规定，深圳华大基因股份有限公司（以下
简称公司或本公司）独立董事杜兰女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司
拟于 2022 年 12 月 6 日召开的 2022 年第五次临时股东大会中审议的 2022 年限制
性股票激励计划（以下简称本激励计划）相关议案向全体股东征集表决权。
一、征集人声明
（一）本人杜兰作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的
委托，就公司拟召开的 2022 年第五次临时股东大会审议的股权激励相关议案征集
股东投票权而制作并签署本公告。
（二）征集人保证本公告所述内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集表决权事项
从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
（三）本次征集表决权行动以无偿方式公开进行，在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，
所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集表决权已获得公司其他独立董
事同意，本公告的履行不会违反相关法律法规、公司章程或内部制度中的任何条款
或与之产生冲突。
二、征集人基本情况
（一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事杜兰女士，其基本情况
如下：
杜兰，女，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士、正高级经济师。
现任华大基因独立董事、科大讯飞股份有限公司副总裁。曾任中国移动互联网公司
综合部总经理。
（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重
大民事诉讼或仲裁。
（三）截至本公告披露日，征集人未持有公司股票。征集人与其主要直系亲
属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；征集人与公司董事、监事、高级
管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集
人与征集表决权涉及的提案之间不存在利害关系。
三、征集表决权的具体事项
（一）征集事项
征集人就 2022 年第五次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开
征集表决权：
提案编码 提案名称
《关于<深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激
励计划相关事宜的议案》
委托投票的股东应当同时明确对本次股东大会审议的其他议案的投票意见，
征集人将按委托投票股东的意见代为表决。
关 于 本 次 股 东 大 会 召 开 的 具 体 情 况 ，详 见 公 司披 露 在 巨潮 资讯网
（http://www.cni nfo.com.cn，下同）的《关于召开 2022 年第五次临时股东大会的
通知》
（公告编号：2022-111）。
（二）征集主张
征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2022 年 11 月 18 日召开的第三届董
事会第十三次会议，并且对《关于<深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳华大基因股份有限公司 2022 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投了同意票，并对相关
议案发表了同意的独立意见。
征集人投票理由：征集人认为公司本次激励计划有利于建立公司、员工与股
东的利益共享机制，健全公司长效激励机制，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。
（三）征集方案
征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了本
次征集表决权方案，其具体内容如下：
市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理 了出席会议
登记手续的公司全体股东。
午 13:30-17:00
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式和
内容逐项填写《独立董事公开征集表决权授权委托书》（以下简称授权委托书）。
第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托
书及其他相关文件；本次征集表决权由公司证券部签收授权委托书及 其他相关文
件：
①委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人
身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应
由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股票账户卡；
③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法 定代表人签
署的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式 并按本公告
指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间
为准。
委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：广东省深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层-14 层
收件人：深圳华大基因股份有限公司证券部
电话：0755-36307065
邮政编码：518083
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集表决权授权委托书”。
第四步：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前
述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证 律师提交征
集人。
被确认为有效：
①已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
②在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
③股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
④提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
以股东最后一次签署的授权委托书为有效。无法判断签署时间的，以最后收到的授
权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、
网络投票），以第一次投票结果为准。
出席会议。
①股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征 集人的授权
委托自动失效；
②股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在征集人代为行使表决权之前以书面方式明示撤销对征集人的授权 委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在征集人代为行使 表决权之前
未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为 唯一有效的
授权委托；若在征集人代为行使表决权之前未以书面方式明示撤销对 征集人的授
权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使表决权之前自主行使表决权的，视
为已撤销表决权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表决意见为准。
③股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无
效。
由于征集表决权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告
提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签 字和盖章是
否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权 委托代理人
发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证 明文件均被
确认为有效。
特此公告。
征集人：杜兰
附件：
《独立董事公开征集表决权授权委托书》
附件：
深圳华大基因股份有限公司
独立董事公开征集表决权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了《深圳华
大基因股份有限公司关于独立董事公开征集表决权的公告》
《深圳华大基因股份有
限公司关于召开2022年第五次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集
表决权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集表决权
公告确定的程序撤销本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本 授权委托书
内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳华大基因股份有限公司独立董
事杜兰女士作为本人/本公司的代理人出席于2022年12月6日召开的深圳华大基因
股份有限公司2022年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审
议事项行使表决权。
本人/本公司对本次征集表决权事项的投票意见如下：
备注 授权意见
提案
提案名称 该列打勾的栏 同 反 弃
编码
目可以投票 意 对 权
总议案：除累积投票提案外的所有
提案
非累积投票提案
《关于<深圳华大基因股份有限公
案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳华大基因股份有限公
施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办
关事宜的议案》
《关于<深圳华大基因股份有限公
司第二期员工持股计划（草案）>及
其摘要的议案》
《关于<深圳华大基因股份有限公
的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办
宜的议案》
注：1、授权委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述
审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超
过一项或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效；
将按委托投票股东的意见代为表决。
票激励计划提案征集表决权，若委托人同时明确对其他提案的投票意见的，由征集
人按委托人的意见代为表决；若委托人未委托征集人对其他提案代为表决的，由委
托人对未被征集投票权的提案另行表决，如委托人未另行表决将视为 其放弃对未
被征集投票权的提案的表决权利。
股东大会开会日即 2022 年 12 月 6 日为限。
受托人（签名）： 受托人身份证号码：
委托人姓名： 委托人股东账号：
委托人委托表决权的股份数量： 股（以 2022 年第五次临时股
东大会股权登记日即 2022 年 11 月 30 日持有的数量为准）
委托人持股性质：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人联系方式：
委托人（签名或盖章）：
委托日期： 年 月 日
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