华泰联合证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司
关于顺丰控股股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、中国国际金融
股份有限公司（以下简称“中金公司”）为顺丰控股股份有限公司（以下简称“公
司”、“上市公司”或“顺丰控股”）2021 年度非公开发行 A 股股票的联席保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—保荐业务》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规规
定，对顺丰控股 2023 年度日常关联交易额度预计事项进行了核查，具体核查情
况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）概述
十五次会议审议通过了《关于2023年度日常关联交易额度预计的议案》，根据公
司业务经营的需要，公司对2023年度日常关联交易情况进行了预计，预计2023年
度与关联人的交易总额为403,000万元。
本议案关联董事王卫、张懿宸已回避表决。本议案需提交至2022年第三次临
时股东大会审议，关联股东需回避表决。
（二）2023 年预计日常关联交易类别和金额
单位：人民币万元
关联人 关联交易类别 关联交易内容
预计金额 发生金额注 2
快递业务、通讯
深圳明德控股发展有限公 向关联人提供
服务、技术服 15,000 9,842
司及其子公司 劳务
务、代理服务等
关联人 关联交易类别 关联交易内容
预计金额 发生金额注 2
接受关联人提 技术服务、代理
供劳务 服务等
向关联人采购
采购商品/设备 28,000 19,514
商品/设备
公司实际控制人控制的其 接受关联人提 代理服务、广告
他公司注 1 供劳务 服务等
中铁顺丰国际快运有限公 接受关联人提
运输服务等 75,000 52,641
司 供劳务
金拱门中国管理有限公司 向关联人提供 供应链服务及配
及其子公司及被特许人 劳务 送服务等
合计 403,000 281,573
注 1：指由公司实际控制人王卫先生控制的除“深圳明德控股发展有限公司及其子公司”之
外的其他公司。
注 2：指 2022 年 1 月至本公告披露日关联交易实际发生金额，此处所列金额为未经审计数。
（三）2022 年度日常关联交易实际发生情况
顺丰控股2022年度日常关联交易审议及披露情况，详见公司于2022年1月27
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告《关于2022年度日常关联交易
额度预计的公告》（公告编号：2022-009）。
单位：人民币万元
关联交易内 2022 年度 实际发生金
关联人 关联交易类别 际发生金
容 预计金额 额/预计金额
额注 3
快递业务、
向关联人提供 通讯服务、
劳务 技术服务、
深圳明德控股发展
代理服务等
有限公司及其子公
接受关联人提
司 代理服务等 35,014 50,000 70%
供劳务
向关联人采购 采购商品/设
商品/设备 备
公司实际控制人控
接受关联人提 代理服务、
制的 13,157 25,000 53%
供劳务 广告服务等
其他公司注 1
向关联人提供
运输服务等 501 10,000 5%
中铁顺丰国际快运 劳务
有限公司 接受关联人提
运输服务等 52,641 90,000 58%
供劳务
关联交易内 2022 年度 实际发生金
关联人 关联交易类别 际发生金
容 预计金额 额/预计金额
额注 3
金拱门中国管理有
向关联人提供 供应链服务
限公司及其子公司 151,405 210,000 72%
劳务 及配送服务
及被特许人
合计 282,074 446,000 63%
公司与上述关联人的交易活动是公司日常经营活动，
交易金额占公司总体业务比重较小。该日常关联交易
公司董事会对日常关联交易实际发 是交易双方双向选择的市场化行为，具体交易金额由
生情况与预计存在较大差异的说明 双方的业务发展及实际需求而定，公司难以较准确地
预计未来一个年度的交易金额。故 2022 年度日常关
联交易实际发生金额低于公司预计金额。
公司独立董事对日常关联交易实际
公司董事会对 2022 年度日常关联交易实际发生情况
发生情况与预计存在较大差异的说
与预计存在较大差异的说明符合公司实际情况。
明
注 3：指 2022 年 1 月至本公告披露日关联交易实际发生金额，此处所列 2022 年关联交易实
际发生金额为未经审计数。
注 4：上表出现总计数与所加数值总和尾数不符情形的，均为四舍五入所致。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
法定代表人/ 注册资本
公司名称 注册地 主营业务
董事 /股本
国际货运代理；经济技术咨询，技术
信息咨询；以特许经营方式从事商业
深 圳 明 德 深圳市宝安区国 活动；经营进出口业务（法律、行政
控 股 发 展 际机场航站四路 法规、国务院决定禁止的项目除外， 王卫
元人民币
有限公司 1111号 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可后方可经
营）；投资兴办实业（具体项目另行
申报）。
张家茵
金 拱 门 中 香港鲗鱼涌英皇
(CHEUNG 1,732,260
国 管 理 有 道979号太古坊多 麦当劳门店的投资、管理和运营。
KA YAN 万元港币
限公司 盛大厦35楼
PHYLLIS)
中 铁 顺 丰 北京市丰台区科 道路货物运输；铁路货物运输；货运 5,000
国 际 快 运 学城中核路7号1 代理；货物进出口、技术进出口、代 钱琳 万元人民
有限公司 幢1层102室 理进出口；出租商业用房、办公用房。 币
王卫先生为公司实际控制人、董事长及总经理。截至本公告披露之日，王卫
先生通过深圳明德控股发展有限公司持有公司股份 2,689,927,139 股，占公司总
股本为 54.95%。
经查询，上述关联方均不是失信被执行人。
（二）关联方财务状况
单位：人民币百万元
深圳明德控股发展有限公司 中铁顺丰国际快运有限公司
财务指标 2022 年 9 月 30 日/2022 年 1-9 月 2022 年 9 月 30 日/2022 年 1-9 月
（未经审计） （未经审计）
资产总额 257,857.82 287.53
净资产 94,989.95 94.36
营业收入 199,730.57 499.26
净利润 3,791.73 11.85
注 5：金拱门中国管理有限公司为非上市公司，未公开披露财务报表，目前公司无法取得金
拱门中国管理有限公司的财务数据。
（三）与公司的关联关系
票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）规定的公司关联法人。王卫先
生为公司实际控制人、董事长及总经理，属于《股票上市规则》规定的公司关联
自然人。
Holdings Limited 的控股子公司（间接持股），属于《股票上市规则》规定的公司
关联法人。
属于《股票上市规则》规定的公司关联法人。
（四）履约能力分析
公司与上述关联方一直保持正常业务往来，由此构成的关联交易按照所签订
的业务合同执行，业务合同约定了合理的结算周期，截至目前业务合同执行良好，
关联方财务状况良好，因关联方无法履约而导致公司损失的风险小并处于可控范
围内。
三、交易协议及协议定价政策和定价依据
公司与关联方之间交易的计价方式及交易价格在遵循独立交易原则 下参照
市场价格的基础上的公允定价，不会损害公司的利益。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易属公司日常关联交易，基于公司正常业务需要，系公司正常业
务往来，关联交易定价公允，结算方式合理，不会损害公司及股东利益，且上述
关联交易金额占同类业务比例极低，公司对上述关联交易不具依赖性，因此上述
关联交易对公司持续经营和独立性不产生重大不利影响。
五、独立董事事前认可和独立意见
的额度预计，符合公司业务发展情况及经营实际需要，该关联交易遵循公平、公
正、公开的原则，其定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益，未影响公
司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况，符合《公司法》、
《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们一致同意将该事项提
交至公司第五届董事会第三十次会议审议。
司正常业务经营，符合公司实际经营需要，关联交易遵循公平、公正、公开的原
则，定价依据公允合理，符合公司和全体股东的利益。公司董事会审议和表决本
次关联交易的程序合法有效。我们一致同意 2023 年度日常关联交易额度预计事
项，并同意将该事项提交至公司股东大会审议。
六、监事会意见
公司监事会对上述 2023 年日常关联交易额度预计的相关资料及决策程序进
行了审核，认为：本次 2023 年度日常关联交易额度预计的决策程序符合国家有
关法律、法规及公司章程的规定，依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、
公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意
本次 2023 年度日常关联交易额度预计事项。
七、联席保荐机构核查意见
经核查，联席保荐机构华泰联合证券、中金公司认为：
上述 2023 年度日常关联交易额度预计事项已经顺丰控股第五届董事会第三
十次会议、第五届监事会第二十五次会议审议通过，独立董事发表了事前认可意
见和同意的独立意见，尚需上市公司股东大会审议批准。本次关联交易额度预计
事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
顺丰控股上述关联交易额度预计属于正常业务经营范围，未损害上市公司和
非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交
易而对关联方产生依赖。
综上所述，联席保荐机构对顺丰控股 2023 年度日常关联交易额度预计事项
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为华泰联合证券有限责任公司《关于顺丰控股股份有限公司 2023
年度日常关联交易额度预计事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
龙 伟 宁小波
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于顺丰控股股份有限公司 2023
年度日常关联交易额度预计事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
田 聃 龙 海
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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