证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2022-058
新亚电子制程（广东）股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所
采取监管措施或处罚及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
新亚电子制程（广东）股份有限公司（以下简称“公司”）拟非公开发行 A
股股票，现根据相关法律法规要求，将公司最近五年被证券监管部门和交易所采
取监管措施或处罚及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施具体情况如下：
（一）深交所 2019 年 2 月监管函
新亚电子制程股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2019]第 12 号）。
《监管函》载明：“截至 2019 年 1 月 4 日，你公司合计向控股子公司深圳
市科素花岗玉有限公司（以下简称“科素花岗玉”）提供财务资助 69,166,124.61
元。科素花岗玉的其余股东许伟明为你公司实际控制人，股东徐琦在你公司任董
事。你公司在上述向与关联方共同投资形成的控股子公司提供财务资助事项前未
及时履行审议程序以及信息披露义务，直至 2019 年 1 月 15 日、2019 年 1 月 31
日才分别召开董事会、股东大会审议通过上述对外提供财务资助事项并对外披露。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4
条和第 2.1 条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条、
第 7.4.3 条、第 7.4.4 条和第 7.4.5 条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，
吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。”
公司董事会收到该监管函后，充分认识到上述问题的严重性，首先，第一时
间进行了查证，根据相关法律法规规定将财务资助事项补充提交第四届董事会第
二十六次（临时）会议、2019 年第一次临时股东大会审议；第二，根据法律法规
以及公司章程的相关规定，公司结合实际情况制定了《对外提供财务资助管理制
度》，完善相关制度建设；此外，公司组织公司相关人员就《深圳证券交易所股
票上市规则》《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及公司制度中有
关财务资助内容进行了学习，提高相关人员规范运作意识，避免类似情况的发生。
（二）深交所 2019 年 10 月监管函
份有限公司的监管函》（中小板监管函[2019]第 181 号）。
《监管函》载明：“2018 年 10 月 24 日，你公司披露《关于以集中竞价交易
方式回购股份的报告书》，称拟自股东大会审议通过之日起 12 个月内（即自 2018
年 10 月 9 日至 2019 年 10 月 10 日），在回购总金额不低于人民币 5,000 万元且
不超过人民币 1 亿元的额度内、回购股份价格不超过人民币 7 元/股（含 7 元/股）
的条件下实施回购事项。2019 年 10 月 10 日，你公司披露《关于回购期限届满
暨回购实施结果的公告》，截至当日，你公司回购实施期限已届满，实际回购总
成交金额约为人民币 999.99 万元。你公司实际回购金额与回购方案中披露的最
低回购金额之间的差异为 4,000.01 万元，差异比例达 80%。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 2.1
条、第 11.11.1 条和《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第三十三条
的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问
题的再次发生。”
公司董事会高度重视上述问题，第一时间传送给了全体董事、监事和高级管
理人员。公司充分吸取在回购方案制定、执行及决策过程中的经验教训，进行认
真总结，杜绝类似情况的再次发生。
除以上情况外，经自查，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门、深圳
证券交易所采取监管措施或处罚的情况。
特此公告。
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