中工国际工程股份有限公司投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强中工国际工程股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者
关系管理工作，增进公司与投资者之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小
投资者合法权益，促进公司完善治理，推动公司高质量发展，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量
的意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上
市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的有关规定和要求，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理工作的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第五条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管
理工作，应当遵守法律法规和本所其他相关规定，体现公平、公正、公开原则，
客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规
行为。
第六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第七条 公司对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审
阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。上述非正式公告的方式包括：股东
大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间
接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级
管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；
以书面或者口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；
深圳证券交易所认定的其他形式。
第二章 投资者关系工作的内容与方式
第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第九条 公司应多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，可通过
公司官网、新媒体平台、电话、电子邮箱、深圳证券交易所投资者关系互动平台
（以下简称互动易）等渠道，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、
接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应方便投
资者参与，公司应及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网站开设投资
者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投
资者关系管理相关信息。
第十一条 公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者
反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十二条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息
和未公开的重大事件信息。
第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十五条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。
第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。存在
下列情形的，公司将按照中国证监会、深圳证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和本所相关规定应当召开年
度报告业绩说明会的；
（六）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十七条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。参与投资者
说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事
和董事会秘书。
第十八条 公司在年度报告披露后将按照中国证监会、深圳证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
将提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等
形式。
第十九条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应妥善开展相
关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第二十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求其签署符合证券监管要求的承诺书。调研机构及个
人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或
者使用前知会公司。
第二十一条 公司就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人
员和董事会秘书应当签字确认。
公司应当对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，
内容包括活动时间、地点、方式、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内
容、提供的有关资料等，公司将在定期报告中对上述记载内容予以披露。
第二十二条 公司通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派专人及时查看
并处理互动易的相关信息。公司就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、
详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司将加以整
理并在互动易以显著方式刊载。公司将充分关注互动易收集的信息以及其他媒体
关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引
发的信息披露义务。
第二十三条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易和公司
网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）证券交易所要求的其他内容。
第二十四条 投资者向公司提出的诉求，公司应当依法处理、及时答复投资
者。
第二十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第二十六条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十七条 公司董事会负责制定投资者关系管理制度，董事会秘书负责组
织和协调公司投资者关系管理工作。董事会办公室（深化改革办公室）为公司的
投资者关系管理职能部门，负责投资者关系管理工作的具体实施。
第二十八条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应
当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十九条 董事长、董事会秘书或董事会授权的其他人员是公司对外发言
人。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第三十条 投资者关系工作包括的主要职责是：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十一条 在不影响经营和泄露商业机密的前提下，公司各部门、各事业
部、各子公司、各分支机构及员工有义务协助董事会办公室（深化改革办公室）
实施投资者关系管理工作。
第三十二条 公司可以定期组织对董事、监事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作的系统性培训，增强其对相关法律法规、规则和公司规章
制度的理解。
第三十三条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
（二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法
规和证券市场的运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第三十四条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案，
可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系
管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记
入投资者关系管理档案。
投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于3年。
第四章 附 则
第三十五条 本制度未尽事宜按中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
所的有关规定执行。
第三十六条 本制度的解释权归公司董事会办公室（深化改革办公室）。
第三十七条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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