北京顺鑫农业股份有限公司
（经公司第八届董事会第三十次会议审议通过）
第一条 为了促进北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运
作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，完
善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，充分发挥独
立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定，结合公司年度报告编
制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。
第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任
和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益和股东权益，尤其要关注中小
股东的合法权益不受损害。
第三条 独立董事应认真地学习中国证监会、北京市证监局、深圳证券交易
所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。
第四条 独立董事应认真了解公司的经营情况。每会计年度结束后2个月内，
公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展
情况。如有必要，公司管理层还需安排独立董事对相关事项进行实地考察。上述
汇报和考察事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。相关记录文件由董
事会秘书保存。
第五条 独立董事对为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会
计师”）是否具有相关从业资格进行核查。经1/2以上的独立董事同意后方可向
董事会提议续聘或解聘会计师事务所。
第六条 财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交本年
度审计工作安排。
第七条 在年审注册会计师进场审计前，独立董事应当参加与年审注册会计师的
见面会，沟通审计工作开展相关问题，独立董事应履行见面的职责；公司应在年审
注册会计师出具初步审计意见后和审议年度报告的董事会会议召开前，再次安排一
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次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题及初审意见，
独立董事应履行见面的职责。前述沟通过程、意见及要求均应形成书面记录并由相
关当事人签字认可。相关记录文件由董事会秘书保管。
第八条 对于审议年度报告的董事会会议，独立董事需要关注董事会会议召开的
程序、相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的提交时
间和完备性，如发现与召开董事会会议相关规定不符或判断依据不足的情形，应提
出补充、整改和延期召开会议的意见。前述沟通过程、意见及要求均应形成书面记
录并由相关当事人签字认可。
对于审议年度报告的董事会会议，如果延期开会或延期审议可能导致年度报告
不能如期披露，独立董事应立即向中国证监会派出机构或深圳证券交易所报告。
第九条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保（不含对合并报表范
围内子公司提供担保）、关联交易、提供财务资助等重大事项发表独立意见。
独立董事应当在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定
情况进行专项说明。必要时可聘请会计师事务所或其他证券中介机构对公司累计和
当期对外担保情况进行核查。上市公司违规对外担保事项得到纠正时，独立董事应
出具专项意见。
公司本年度内盈利但董事会未提出现金利润分配预案的，独立董事有权督促公
司在年度报告中披露原因及未用于分红的资金留存公司的用途。对于有能力分红但
不分红、现金分红水平较低或者大比例现金分红等情况，独立董事应监管机构的要
求发表独立意见。
第十条 独立董事在审议定期报告时，应当认真阅读定期报告全文，重点关
注定期报告内容是否真实、准确、完整，是否存在重大编制错误或者遗漏，主
要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否存
在异常情况，经营情况讨论与分析是否全面分析了公司报告期财务状况与经营
成果并且充分披露了可能影响公司未来财务状况与经营成果的重大事项和不确
定性因素等。
独立董事应当依法对定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见，不
得委托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。独立董事对定期报告内容的真实
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性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当说明具体原因并公告，董事
会和监事会应当对所涉及事项及其对公司的影响作出说明并公告。
第十一条 独立董事对公司年报具体事项具有异议的，经全体独立董事同意
后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，相关
费用由公司承担。
第十二条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要
的条件，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事
独立行使职权。
公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董
事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
第十三条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报
告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
在年度报告编制和审议期间，独立董事不得买卖公司股票。
第十四条 本工作制度未尽事宜，公司独立董事应当依照有关法律法规、深
圳证券交易所规则指引文件和《公司章程》等的规定执行。
第十五条 本制度由公司董事会负责拟定和修改，由公司董事会负责解释。
本制度自董事会审议通过生效之日起执行，修改时亦同。同时原《独立董事年报工
作制度》废止。
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