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百花医药: 北京安杰律师事务所关于新疆百花村医药集团股份有限公司非公开发行 A 股股票之补充法律意见书（三）

证券之星 2022-11-10 00:00:00
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    北京安杰律师事务所
关于新疆百花村医药集团股份有限公司
   非公开发行 A 股股票
        之
   补充法律意见书（三）
     二〇二二年十一月
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
                 北京安杰律师事务所
            关于新疆百花村医药集团股份有限公司
                 非公开发行 A 股股票
                        之
                补充法律意见书（三）
致：新疆百花村医药集团股份有限公司
  北京安杰律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆百花村医药集团股份有
限公司（以下简称“百花村”、“发行人”或“公司”）委托，作为百花村非公
开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”）的特聘专项法
律顾问。本所律师根据《公司法》《证券法》《发行管理办法》《实施细则》等
法律、法规和中国证监会的有关规定，按照《业务管理办法》《执业规则》的要
求，出具了《北京安杰律师事务所关于新疆百花村医药集团股份有限公司非公开
发行 A 股股票之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《北京安杰律
师事务所关于新疆百花村医药集团股份有限公司非公开发行 A 股股票之律师工作
报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、《北京安杰律师事务所关于新疆百
花村医药集团股份有限公司非公开发行 A 股股票之补充法律意见书（一）》（以
下简称“《补充法律意见书（一）》”）、《北京安杰律师事务所关于新疆百花
村医药集团股份有限公司非公开发行 A 股股票之补充法律意见书（二）》（以下
简称“《补充法律意见书（二）》”）。
  鉴于中国证监会于 2022 年 6 月 24 日下发了《中国证监会行政许可项目审查
二次反馈意见通知书》（220241 号）（以下简称“《二次反馈意见》”），发行
人于 2022 年 10 月 27 日披露了《新疆百花村医药集团股份有限公司 2022 年第三
季度报告》。现本所就发行人自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日期间（以下
简称“新增报告期”）或自《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书
（一）》《补充法律意见书（二）》（以下合称“原法律意见书”）出具日至本
《北京安杰律师事务所关于新疆百花村医药集团股份有限公司非公开发行 A 股股
北京安杰律师事务所                      法律意见书
票之补充法律意见书（三）》（以下简称“本补充法律意见书”）出具日期间（以
下简称“补充核查期”）发生的重大变化及《二次反馈意见》所涉事项进行了核
查，出具本补充法律意见书。
  本补充法律意见书是对本所已出具的原法律意见书的补充，并构成原法律意
见书不可分割的一部分；本所在原法律意见书中对相关用语的释义、缩写适用于
本补充法律意见书；本所在原法律意见书中发表法律意见的前提和假设同样适用
于本补充法律意见书。
  本补充法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目
的。本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，
与其他申报材料一起提交中国证监会审查，并依法承担相应的法律责任。
  本所按照律师行业公认的业务标准、道徳规范和勤勉尽责精神，对《反馈意
见》中涉及发行人律师部分问题进行了核查，并出具本补充法律意见书如下：
北京安杰律师事务所                                                                                     法律意见书
                                                目       录
北京安杰律师事务所                                                                                     法律意见书
北京安杰律师事务所                              法律意见书
               第一部分 发行人情况的更新
  一、本次发行的批准和授权
  根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人于 2021 年 6 月 15 日召开
了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了本次发行相关议案。本次发行的决
议于股东大会会议审议通过之日起 12 个月内有效。
  发行人于 2022 年 6 月 10 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东
大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》，公
司将非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会办理本次非公
开发行相关事宜有效期自届满之日起延长 12 个月，即延长至 2023 年 6 月 14 日。
  截至本补充法律意见书出具之日，前述股东大会决议关于本次发行的批准尚
在有效期内。
  综上，本所律师认为，发行人本次发行已依法完成内部批准程序，待取得中
国证监会对本次发行的核准后即可实施。
  二、发行人本次非公开发行的主体资格
  经本所律师核查，发行人是依据中国法律合法设立并永久存续的股份有限公
司，不存在根据法律、法规、规范性文件及发行人《公司章程》需要终止的情形。
发行人股票已经依法在上交所上市交易，截至本补充法律意见书出具之日，发行
人不存在法律、法规及《上市规则》规定的暂停上市、终止上市的情形。
  综上，本所律师认为，发行人本次发行的主体资格未发生变化。
  三、本次非公开发行的实质条件
  根据《公司法》《证券法》《发行管理办法》《实施细则》等法律、法规及
规范性文件的规定，经本所律师逐项核查，本所律师认为，截至本补充法律意见
书出具之日，发行人本次发行仍具备如下实质条件：
北京安杰律师事务所                         法律意见书
  （1）发行人本次发行的股票均为人民币普通股，每股的发行条件和价格均
相同，符合《公司法》第 126 条的规定；
  （2）发行人本次发行的股票每股面值为人民币 1.00 元，发行价格经董事会
决议并经股东大会批准，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分
之八十，不低于股票面值，符合《公司法》第 127 条、《发行管理办法》第 38
条第（一）项及《实施细则》第 7 条的规定；
  （3）发行人本次非公开发行未采用广告、公开劝诱和变相公开的方式，没
有违反《证券法》第 9 条的规定；
  （4）本次发行股票系采用非公开方式，特定的发行对象符合上市公司股东
大会决议规定的条件且不超过三十五名，符合《发行管理办法》第 37 条及《实
施细则》第 9 条的规定。
办法》第 39 条规定的不得发行证券的情形：
  （1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
  （2）发行人的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
  （3）发行人及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
  （4）发行人现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会
的行政处罚，及最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
  （5）发行人或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
  （6）发行人最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意
见或无法表示意见的审计报告；
  （7）发行人存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
北京安杰律师事务所                                 法律意见书
     综上，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人本次发行仍
符合《公司法》《证券法》《发行管理办法》《实施细则》等法律、法规及规范
性文件规定的非公开发行股票的实质条件。
     四、发行人的独立性
     根据发行人提供的资料并经本所律师核查，本所律师认为，新增报告期内，
发行人业务、资产、人员、机构、财务独立未发生变化，发行人具有完整的业务
体系和直接面向市场独立经营的能力。
     五、发行人的主要股东
     （一）发行人的主要股东
     经本所律师核查，截至 2022 年 9 月 30 日，发行人前十大股东持股情况如下：
                                 持股比例     持股数量
序号          股东姓名       股东性质
                                  （%）      （股）
      新疆华凌工贸(集团)有限
      公司
      新疆新农现代投资发展有
      限公司
      新疆生产建设兵团国有资
      产经营有限责任公司
      上海嘉企资产管理中心（有
      限合伙）
      新疆生产建设兵团投资有
      限责任公司
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                                     持股比例     持股数量
序号         股东姓名         股东性质
                                      （%）      （股）
      云投资合伙企业（有限合
      伙）
合计                                  46.14   173,673,087
     （二）发行人持股 5%以上的股东
     截至新增报告期末，发行人持股 5%以上的股东为华凌工贸，具体情况如下：
     截至新增报告期末，华凌工贸持有发行人股份 79,525,087 股，占发行人总股
本的比例为 21.13%。华凌工贸于 2022 年 6 月 2 日，法定代表人由米恩华变更为
米在齐，除此之外，华凌工贸的基本情况及持有发行人股份情况未发生变化。
致行动关系，该协议于 2022 年 9 月 20 日到期。2022 年 9 月 20 日，李建城与华
凌工贸签署《一致行动人协议书之补充协议》，约定对一致行动关系进行延续。
因此，李建成为华凌工贸一致行动人。截至新增报告期末，李建城持有发行人股
份 15,000,000 股，占发行人总股本的比例为 3.99%。
持公司股份承诺函》（公告编号 2021-042），李建城先生做出承诺：“本人不存
在在本次非公开发行股票定价基准日至本次非公开发行完成期间减持上市公司
股份的计划；亦不存在在本次非公开发行股票发行结束后 6 个月内，减持上市公
司股份的计划；本人将严格按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法
规、证券交易所的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务；如本
人违反前述承诺而发生减持的，本人承诺因减持所得的收益全部归上市公司所
有。”
     截至 2020 年第三季度末，李建城先生持有百花村 1,503.00 万股股票，持股
比例为 4.01%，其中 1,500.00 万股系经司法拍卖网竞拍获得，3.00 万股系李建城
先生的家人通过其账户于 2020 年 9 月 25 日通过二级市场购买获得。李建城先生
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的家人认为其在二级市场增持的股份不在承诺范围内，通过其账户分别于 2021
年 10 月 27 日自行卖出 1.00 万股，2021 年 11 月 9 日卖出 2.00 万股，共获利 7.40
万元。
   发行人已根据李建城先生做出的承诺对获利金额进行了追缴。2022 年 5 月
告编号 2022-035），对上述事项进行了披露说明：“李建城先生的家人认为其在
二级市场增持的股份不在承诺范围内，于是李建城先生的家人自行操作减持了该
履行披露义务。对此，李建城先生深感自责并致歉。经公司催告后，于 2022 年
万元。”
   截至新增报告期末，华凌工贸及李建城合计持有发行人 25.12%的股份。
   （三）发行人的控股股东及实际控制人
   经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的控股股东为华
凌工贸，李建城为华凌工贸一致行动人；发行人实际控制人为米恩华先生、杨小
玲女士。发行人的控股股东及实际控制人未发生变化。
   （四）控股股东所持发行人股份的质押、冻结和其他限制权利的情况
   经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人控股股东华凌工
贸及其一致行动人所持有发行人的股票不存在质押、冻结和其他权利限制的情况，
也不存在重大权属纠纷。
   六、发行人的股本及其演变
励对象共行权并完成股份过户登记 1,269,000 股股票；前述股权激励计划行权后，
发行人总股本变更为 376,403,355 股股票。
   除上述情况外，新增报告期内，发行人的股本总数未发生变动，发行人控股
股东、实际控制人未发生变更。
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  七、发行人的业务
  （一）发行人的经营范围和主营业务
  经核查，新增报告期内，发行人及其子公司的主营业务和经营方式没有发生
变更，发行人及其子公司的经营范围、主营业务和经营方式符合有关法律、法规
和规范性文件的规定。
  （二）发行人及其子公司的经营资质及许可
  根据发行人及其子公司提供的相关业务资质/许可证书并经本所律师核查，
新增报告期内发行人持有的经营资质及许可未发生变更。
  本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司已取得
从事业务所必需的许可、批准和登记，有权在其经批准的经营范围内开展相关业
务和经营活动。
  （三）发行人在中国大陆以外的经营
  根据《审计报告》、发行人披露的定期报告及本所律师核查，新增报告期内，
发行人未在中国大陆以外地区设立机构开展经营活动。
  （四）发行人的主营业务
  根据保荐机构为本次发行出具的《尽职调查报告》、发行人披露的定期报告
及审计报告，截至报新增报告期末，发行人主营业务涵盖新药早期发现与筛选、
仿制药药物化学成分生产和控制开发、临床试验、注册申报、生物等效性/药代
动力学的生物样品分析及药学检测服务、临床业务管理及数据服务、药品上市许
可持有人服务、原料药及中间体生产供应，可为客户提供从药物发现、药学化学
成分开发、临床试验与申报注册的全过程一站式外包和技术成果转化服务。发行
人通过各子公司功能互补的方式，延伸服务范围，形成协同效应，扩大经营收益。
  新增报告期内，发行人的主营业务未发生变更。
  （五）发行人的持续经营
  经核查，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的业务范
北京安杰律师事务所                           法律意见书
围符合相关法律法规的规定，且发行人现有《公司章程》、合同、协议及发行人
作为一方主体签署的法律文件均不存在妨碍发行人持续经营的法律障碍。
     八、关联交易及同业竞争
     （一）关联方
     根据《公司法》《上市规则》等相关规定，截至新增报告期末，发行人关联
方情况如下：
     新增报告期内，发行人控股股东及实际控制人未发生变更。
     持有发行人 5%以上股份的其他股东情况详见本补充法律意见书“第一部分
发行人情况的更新”之“五、发行人的主要股东”之“（二）发行人持股 5%以
上的股东”。
     新增报告期内，发行人控制的企业、联营企业及合营企业情况详见“附件一：
发行人子公司、联营企业及合营企业基本情况”。
     截至本补充法律意见书出具之日，除发行人及其子公司以外，发行人控股股
东及实际控制人控制的其他企业情况如下：
    序号                       公司名称
北京安杰律师事务所                      法律意见书
北京安杰律师事务所                      法律意见书
北京安杰律师事务所                      法律意见书
北京安杰律师事务所                      法律意见书
北京安杰律师事务所                                                         法律意见书
      ? ? ? ? ? ?? ? ?? ? ? ? ?? ? ?? ? ? ? ? ??? ? ? ? ? ? ??? ? ??? ? ?
      ???? ? ?? ? ? ? ? ? ? ??? （丝绸之路黑海国际物流中心有限公司）
北京安杰律师事务所                                          法律意见书
      截至本补充法律意见书出具之日，发行人控股股东一致行动人李建城控制的
企业如下：
      序号                          公司名称
      （1）发行人的董事、监事和高级管理人员
      新增报告期内，发行人的董事、监事、高级管理人员均未发生变化。
      （2）发行人控股股东的董事、监事和高级管理人员
      截至新增报告期末，发行人控股股东华凌工贸的董事、监事、高级管理人员
如下表所示：
           序号           姓名                   职   务
北京安杰律师事务所                                 法律意见书
        序号           姓名              职   务
     （3）其他重要关联自然人
     其他重要关联自然人包括发行人及发行人控股股东华凌工贸的董事、监事、
高级管理人员关系密切的家庭成员，以及发行人实际控制人米恩华、杨小玲关系
密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18
周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）。
     （1）发行人董事、监事、高级管理人员控制的，或担任董事、高级管理人
员的除发行人以外的企业
     除发行人及前述关联方外，截至新增报告期末，发行人董事、监事、高级管
理人员控制的，或担任董事、高级管理人员的企业情况未发生变化。
     （2）发行人控股股东董事、监事、高级管理人员控制的，或担任董事、高
级管理人员的除发行人以外的企业
     除发行人及前述关联方外，截至本补充法律意见书出具之日，发行人控股股
东董事、监事、高级管理人员控制的，或担任董事、高级管理人员的企业情况如
下：
序号           公司名称                 关联关系
北京安杰律师事务所                                          法律意见书
序号            公司名称                         关联关系
        （3）其他关联自然人控制的，或担任董事、高级管理人员的除发行人以外
的企业
        除发行人及前述关联方外，截至本补充法律意见书出具之日，其他关联自然
人控制的，或担任董事、高级管理人员的除发行人以外的企业如下：
    序号            关联方名称                    关联关系
         倍佳信晟国际管理顾问（北京）有限公         发行人董事、轮值总经理 Tao Jing 近亲
         司                         属控制的企业
         握握（北京）网络科技有限公司            发行人董事、轮值总经理 Tao Jing 近亲
                                   属控制的企业
         握握佳晟网络科技（天津）有限公司          发行人董事、轮值总经理 Tao Jing 近亲
                                   属控制的企业
         上海倍佳信晟管理顾问有限公司            发行人董事、轮值总经理 Tao Jing 近亲
                                   属控制的企业
         乌鲁木齐市一得源房地产开发有限公          发行人实际控制人米恩华近亲属米恩
         司                         民控制的企业
         乌鲁木齐市华丰工贸有限公司             发行人实际控制人米恩华近亲属米在
                                   齐控制的企业
         乌鲁木齐裕东实业有限公司              发行人实际控制人米恩华近亲属米恩
                                   海控制的企业
         乌鲁木齐市锡商商贸有限公司             发行人控股股东华凌工贸的监事郭向
                                   阳之近亲属控制的企业
        根据发行人提供的材料，并经本所律师核查，报告期内，与发行人存在关联
北京安杰律师事务所                                                       法律意见书
关系的其他主要关联方情况如下：
 序号           关联方名称                               关联关系
      新疆生产建设兵团第六师国有资产经
      营有限责任公司
                                 发行人持股 5%以上的股东张孝清有重
                                 大影响的企业
                                 发行人持股 5%以上的股东张孝清有重
                                 大影响的企业
                                 发行人持股 5%以上的股东张孝清有重
                                 大影响的企业
                                 发行人持股 5%以上的股东张孝清有重
                                 大影响的企业
                                 发行人持股 5%以上的股东张孝清有重
                                 大影响的企业
    （二）关联交易
    根据《审计报告》及发行人提供的财务报表，发行人在报告期内的重大关联
交易情况如下：
    报告期各期，发行人不存在关联采购情形。
    （2）关联销售
    关联方名称      关联交易内容                    2021 年        2020 年       2019 年
                              月
           技术开发及一致性
江苏华阳制药有限公司 评价、临床试验业 1,320.50           1,996.15    293.94       -
           务、检测
              批件转让、临床试
康缘华威医药有限公司             163.55          329.98      599.87       1,229.56
              验业务
南京安海维医药有限公 临床试验业务         -            67.11       -            -
北京安杰律师事务所                                                           法律意见书
     关联方名称       关联交易内容                      2021 年        2020 年       2019 年
                                月
司
南京安博新医药有限公 技术开发及一致性
                    -                      266.00      -            -
司          评价
南京安杰新生物医药有
           检测               9.58           2.34        -            -
限公司
辽宁北峰药业有限公司 技术开发及一致性
（原：辽宁康缘华威药 评价、临床试验业 4.65                   1.15        0.47         -
业有限公司）     务
合计                          1,498.28       2,662.73    894.28       1,229.56
     报告期各期，发行人关联销售金额分别为 1,229.56 万元、894.28 万元、
和 5.84%。
     报告期内，发行人主要的销售关联方为康缘华威和江苏华阳及其子公司，发
行人向其提供药学研究（批件转让、技术开发及一致性评价）和临床试验服务。
发行人关联交易定价原则和定价方法遵循商业原则，定价原则及方法亦遵循发行
人相关制度要求。对于药学研究服务，发行人根据药物品种的人工成本、物料成
本、研发难度及市场情况等因素综合定价；对于临床试验服务，发行人根据基地
费用、招募费用、检测费用及其他费用形成单个病例报价，结合受试者人数、数
据统计及报告费用形成最终报价。
     （三）关联方应收应付款项
       （1）应收项目
                                                                    单位：万元
项目名称         关联方
应收账款 康缘华威医药有限公司           331.10       -              149.98        1,236.93
合同资产 康缘华威医药有限公司           616.75       853.25         835.10        -
北京安杰律师事务所                                                          法律意见书
项目名称           关联方
应收账款 江苏安诺新药业有限公司          -              -              -          456.00
合同资产 江苏安诺新药业有限公司          199.50         256.50         256.50     -
应收账款 南京安博新医药有限公司          -              -              -          56.55
合同资产 南京安博新医药有限公司          19.00          19.00          19.00      -
应收账款 南京安海维医药有限公司          63.14          -              -          110.48
合同资产 南京安海维医药有限公司          -              63.14          102.00     -
应收账款 南京安杰新生物医药有限公司 4.31                  1.45           -          -
应收账款 江苏华阳制药有限公司           2.10           10.30          5.50       -
合同资产 江苏华阳制药有限公司           105.25         87.25          228.25     -
合计                        1,341.15       1,290.88       1,596.33   1,859.96
     报告期各期末，发行人应收江苏华阳、康缘华威、江苏安诺新药业有限公司、
南京安博新医药有限公司以及南京安海维医药有限公司等公司的应收账款及合
同资产均为发行人向上述公司提供批件业务、技术开发及一致性评价业务以及临
床试验业务所形成的应收款项。
     （2）应付项目
                                                                   单位：万元
 项目名称          关联方
预收账款     康缘华威医药有限公司   -              -              -              440.53
         新疆生产建设兵团国有
其他应付款                 -              -              475.00         475.00
         资产经营公司
其他应付款    江苏华阳制药有限公司   3,105.00       4,017.00       4,936.55       5,194.00
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 项目名称        关联方
合同负债     江苏华阳制药有限公司   890.03     1,036.54   1,224.80   -
合同负债     康缘华威医药有限公司   873.71     891.02     839.69     -
         辽宁北峰药业有限公司
合同负债     （原：辽宁康缘华威药业 8.85        8.85       8.85       -
         有限公司）
         新疆华凌工贸（集团）热
其他应付款    力有限责任公司乌鲁木 -            -          1,500.00   -
         齐市米东区分公司
合计                    4,877.59   5,953.41   8,976.92   6,109.53
其他应付款为发行人于报告期前向兵团国资发生的借款。2020 年末，发行人应
付新疆华凌工贸（集团）热力有限责任公司乌鲁木齐市米东区分公司的其他应付
款为发行人向其发生的借款。
     报告期各期末，发行人对康缘华威、江苏华阳以及辽宁北峰药业有限公司的
预收账款及合同负债均为发行人向上述公司提供批件业务、技术开发及一致性评
价业务以及临床试验业务所形成的预收款项。
     报告期各期末，发行人对江苏华阳的其他应付款系发行人收到江苏华阳支付
的批件项目及一致性评价项目款而形成，具体情况如下：
累计收款 5,130 万元。由于 2017 年江苏华阳并不具备后续开展临床试验的条件，
发行人认为上述临床批件销售不具有商业实质，因此未确认上述临床批件转让的
销售收入。截至 2019 年末发行人共收到江苏华阳 12 个批件项目款 5,130 万元，
收到一致性评价项目款项 64 万元，发行人将其全部计入其他应付款。
     （四）关联交易的公允性
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发生的关联交易系正常的业务往来或平等民事主体间意思自治的行为。
了核查并发表意见如下：
  “与关联方进行的日常交易属于正常的业务活动，在较大程度上支持了公司
的生产经营和持续发展，有利于保证公司的正常生产运营。该关联交易严格遵守
平等互利的市场交易原则及关联交易定价原则，符合《公司章程》及《上海证券
交易所股票上市规则》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对
公司持续经营能力造成影响及公司独立性造成影响。”
  综上，本所律师认为，发行人与关联方关联交易的内容真实、平等，定价以
市场为原则，合理有据、客观公允，且均已得到了独立董事的确认，不存在严重
影响发行人独立性或显失公允的关联交易，不存在损害发行人及其他股东利益的
现象。
  （五）发行人的关联交易决策制度
  经核查，发行人现行《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》
《独立董事工作细则》及《关联交易实施细则》对关联方界定、交易表决程序以
及决策权限进行了详细规定。
  本所律师认为，发行人的各项关联交易管理制度的内容及形式符合有关法律、
法规及规范性文件的规定，合法有效，该等决策程序和制度安排有利于保证发行
人进行的关联交易公平、公正，最大限度地保护发行人及其他股东特别是中小股
东的利益。
  （六）关于规范关联交易的措施
  为了减少和规范关联交易，维护公司及中小股东的利益，发行人控股股东华
凌工贸、实际控制人米恩华先生、杨小玲女士作为发行人的主要关联方作出如下
规范关联交易的承诺及相关约束措施：
  “本人/本公司及其控制的其他企业（除百花村及其下属公司）与百花村之间
将尽量减少和避免关联交易；
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  （1） 本人/本公司及其控制的其他企业（除百花村及其下属公司）与百花
村在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将保证按照市场化原则和公允价格
进行操作，并按法律、法规以及规范性文件的规定履行关联交易程序及信息披露
义务，不会通过关联交易损害百花村及其他股东的合法权益；
  （2） 本人/本公司不会利用作为华凌工贸的实际控制人/控股股东地位谋
取不当利益，损害百花村及其他股东的合法权益；
  （3） 本人/本公司将杜绝一切非法占用百花村资金、资产的行为，在任何
情况下，不要求百花村向本公司及本公司控制的其他企业提供任何形式的担保；
  （4）本人/本公司承诺赔偿百花村因本人/本公司违反本承诺而遭受或产生的
任何损失或支出。”
  本所律师认为，上述承诺合法、有效，对出具承诺方具有法律约束力，在承
诺方履行该等承诺的情况下，可以有效减少和规范发行人的关联交易。
  （六）同业竞争
  经本所律师核查，新增报告期内，发行人同业竞争情况未发生实质性变化。
截至本补充法律意见书出具之日，发行人控股股东、实际控制人、控股股东的一
致行动人及前述主体控制的企业与发行人不存在同业竞争。发行人控股股东、实
际控制人为避免同业竞争所出具的承诺函真实有效，对承诺人具有法律约束力。
  九、发行人的主要财产
  （一）房屋及土地
  根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，新增报告期内，发行人的土地
及房屋情况没有发生变化。
  （二）发行人及其子公司拥有的无形资产
  根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，新增报告期内，发行人及其子
公司拥有的 32 项商标权未发生变化。
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     根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，新增报告期内，发行人及其子
公司新增专利权 7 项，其余原有的 60 项专利权未发生变化。新增的专利权如下：
序    专利权                                                      专利
                    专利名称                         专利号                申请日期
号     人                                                       类型
     华威医                                                      发明
     药                                                        专利
     华威医     吲哚胺 2,3-双加氧化酶抑制剂及其制                              发明
     药       备方法和用途                                           专利
     华威医     一种吡非尼酮光降解杂质及其制备                                  发明
     药       方法                                               专利
     华威医     一种博舒替尼 1,3-丙二醚类二聚体杂                              发明
     药       质及其制备方法                                          专利
     华威医     一种细胞凋亡蛋白抑制剂及其制备                                  发明
     药       方法和用途                                            专利
     华威医     一种 PD-1 抑制剂及其制备方法和用                              发明
     药       途                                                专利
     华威医     一种 L-苹果酸舒尼替尼 E 式异构体                              发明
     药       的制备方法                                            专利
     根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至报告期末，发行人的域名
情况如下：
序号          域名       注册时间          到期时间                    注册所有人
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序号          域名           注册时间          到期时间              注册所有人
     根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，新增报告期内，发行人及子公
司拥有的 53 项软件著作权及 4 项作品登记证书情况未发生变化。
     （三）发行人的股权投资
     经本所律师核查，截至新增报告期末，发行人拥有的子公司及参股公司基本
情况详见本补充法律意见书“附件一：发行人报告期内子公司及参股公司基本情
况”。
     （四）发行人拥有的主要固定资产
     发行人固定资产主要为生产经营所必备的机器设备和房屋建筑物等，截至
     十、发行人的重大债权债务
     （一）发行人及其子公司的重大合同
     除另有说明外，以下所称的重大合同是指，（1）发行人及其子公司正在履
行的金额 200 万元以上的大额采购合同，（2）发行人及其子公司正在履行的金
额 1,000 万元以上的项目销售合同，（3）发行人及其子公司正在履行或将要履
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行的合同金额超过 2000 万元的合作合同、建筑工程施工合同等其他合同，或（4）
合同金额虽未超过 2000 万元但对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具
有重大影响的合同或者在报告期内已经履行完毕但可能存在潜在纠纷的合同。
     截至新增报告期末，发行人及子公司正在履行的金额 200 万元以上的采购合
同如下：
                                                       合同金额（万
序号     供应商名称           项目名称               签订时间
                                                         元）
      柳州市工人医
      院
      苏州普蒂德生
                                         月
      限公司
      武汉市精神卫                             2018 年 12
      生中心                                月
      柳州市工人医                             2019 年 12
      院                                  月
      郑州普迪生物   委托招募水疱性口炎溶瘤病毒             2021 年 11
      技术有限公司   注射液受试者                    月
               水疱性口炎溶瘤病毒注射液
      速速科技（天   (Revottack)联合 PD-l 抑制剂用
      津）有限公司   于晚期实体本瘤患者的临床研
               究
               委托招募“水疱性口炎溶瘤病毒
      江西秦酚生物   注射液(Revottack)联合 PD-1 抑
      技术有限公司   制剂用于晚期实体瘤患者的临
               床研究”受试者
               委托招募“水疱性口炎溶瘤病毒
      郑州赛博莱斯
               注射液(Revottack)用于晚期实体
               瘤患者静脉给药伴或不伴瘤内
      公司
               给药的临床药理学探索研究”
               米拉贝隆缓释片的人体生物等
      国家药物临床
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                                                  合同金额（万
序号      供应商名称           项目名称        签订时间
                                                    元）
       试验机构      效性试验
      截至新增报告期末，发行人及子公司正在履行的金额 1,000 万元以上的项目
销售合同如下：
                                                    合同金额
序号        客户名称            项目名称         签订时间
                                                    （万元）
       康缘华威医药有限公
       司
       康缘华威医药有限公                      2019 年 12
       司                              月
       江苏万川医疗健康产
       业集团有限公司
       江苏万川医疗健康产                      2017 年 12
       业集团有限公司                        月
       江苏万川医疗健康产                      2018 年 11
       业集团有限公司                        月
       浙江金华康恩贝生物
       制药有限公司
       浙江金华康恩贝生物
       制药有限公司
       浙江金华康恩贝生物
       制药有限公司
       正大制药(青岛)有限   盐酸环苯扎林缓释胶囊Ⅱ期临
       公司           床
       正大制药(青岛)有限   盐酸环苯扎林缓释胶囊Ⅱ期临     2017 年 11
       公司           床-补充协议            月
       长春海悦药业股份有    沙格列净达格列汀及沙格列净
       限公司          达格列汀片的技术开发
北京安杰律师事务所                                                法律意见书
                                                         合同金额
序号       客户名称             项目名称               签订时间
                                                         （万元）
       长春海悦药业股份有   恩格列净利格列汀及恩格列净
       限公司         利格列汀片的技术开发
       天津市鹰泰利安康医
       疗科技有限责任公司
                   水疱性口炎溶瘤病毒注射液
       上海行深生物科技有   （Revottack)用于晚期实体瘤患
       限公司         者静脉给药伴或不伴瘤内给药
                   的临床药理学探索研究
                   水疱性口炎溶瘤病毒注射液
                   （Revottack)用于晚期实体瘤患
       上海行深生物科技有
       限公司
                   的临床药理学探索研究补充协
                   议
                   水疱性口炎溶瘤病毒注射液
                   （Revottack）治疗晚期恶性实
                   体瘤患者静脉（IV）给药伴或
                   不伴瘤内给药的临床研究（现
       上海行深生物科技有
       限公司
                   病毒注射液（Revottack）用于
                   广泛期小细胞肺癌患者静脉给
                   药的临床药理学探索研究）    （补
                   充协议二）
                   水疱性口炎溶瘤病毒注射液
       上海行深生物科技有   （Revottack)联合 PD-1 抑制剂
       限公司         用于晚期实体瘤患者的临床研
                   究
                   水疱性口炎溶瘤病毒注射液
       上海行深生物科技有   （Revottack)联合 PD-1 抑制剂
       限公司         用于晚期实体瘤患者的临床研
                   究补充协议
       湖南先施制药有限公   依折麦布阿托伐他汀钙片仿制
       司           开发合同
       浙江花园药业有限公   依折麦布阿托伐他汀钙片药学
       司           研究和生物等效性试验研究
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                                                      合同金额
序号       客户名称                项目名称         签订时间
                                                      （万元）
      药科技有限公司         60mg）委托研发
      桂林南药股份有限公
      司
     根据发行人提供的资料，新增报告期内，发行人及其子公司无新增的已签订
的正在履行的其它重大合同。
     （二）侵权之债
     根据发行人出具的说明，并经本所律师核查，新增报告期内，发行人不存在
因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
     （三）发行人的担保情况
     根据发行人的公开披露文件和提供的说明，新增报告期内，发行人及其子公
司不存在对发行人合并范围之外的公司提供担保的情况。
     （四）发行人其他应收、应付款
     根据《审计报告》及发行人披露的定期报告，发行人的其他应收款主要为往
来款、押金及保证金等，截至 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021
年 12 月 31 日、2022 年 9 月 30 日，发行人的其他应收款净额分别为 1,004.84 万
元、320.38 万元、357.99 万元和 457.74 万元。
     根据《审计报告》及发行人披露的定期报告，发行人其他应付款主要为往来
款、保证金、服务费等，截至 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021
年 12 月 31 日、2022 年 9 月 30 日，发行人其他应付款分别为 9,213.07 万元、
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  根据《审计报告》、发行人的确认及本所律师核查，本所律师认为，上述发
行人金额较大的其他应收款和其他应付款系在正常的生产经营活动中发生，真实
有效。
  十一、发行人近三年重大资产变化及收购兼并
  根据发行人的公开披露文件及《审计报告》，新增报告期内，发行人未发生
合并、分立、股本变动、重大资产重组的行为。截至本补充法律意见书出具之日，
发行人不存在已披露的进行中的重大资产置换、资产剥离、资产出售或者收购的
计划。
  十二、发行人公司章程的制定与修改
  根据发行人公开披露文件，并经本所律师核查，新增报告期内，发行人未对
《公司章程》进行修改。
  十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
  （一）组织机构
  经本所律师核查，新增报告期内，发行人的组织机构未发生变化，其设置符
合有关法律、法规和其他规范性文件的规定。
  （二）股东大会、董事会及监事会的议事规则
  根据发行人现行有效的《公司章程》、公司《股东大会议事规则》《董事会
议事规则》《监事会议事规则》及其公开披露文件，并经本所律师核查，新增报
告期内，发行人未对股东大会、董事会及监事会的议事规则进行任何修改。
  （三）股东大会、董事会、监事会运行情况
  根据发行人公开披露文件及三会文件，于新增报告期内，发行人共召开董事
会 5 次，监事会 5 次，股东大会 2 次。
  经本所律师核查发行人会议通知、议案、表决票、会议记录、会议决议及授
权委托书等会议文件资料，本所律师认为，新增报告期内，发行人的董事会、监
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事会的召开程序、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
     十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
     经本所律师核查，新增报告期内，发行人的董事、监事及高级管理人员均未
发生变化。
     十五、发行人的税务
     （一）发行人及其子公司目前执行的主要税种和税率
     根据《审计报告》及发行人提供的资料，新增报告期内，发行人及其子公司
目前执行的主要税种和税率未发生变化。
     （二）发行人及其子公司正在享受的税收优惠
     根据《审计报告》及发行人提供的资料，新增报告期内，发行人及其子公司
正在享受的税收优惠未发生变化。
     （三）发行人及其子公司享受的政府补贴
     根据《审计报告》及发行人提供的资料，除已在原法律意见书中披露的政府
补贴外，发行人及其子公司新增 10 万元以上（指计入当期损益金额 10 万元以上）
政府补贴情况如下：
序号     收款单位        项目名称         拨款时间     金额（万元）
              博士后创新实践基地入选资
                    助
                    考评奖励资金
     （四）依法纳税情况
     根据《审计报告》、发行人提供的资料及本所律师检索国家企业信用信息公
示系统（http://www.gsxt.gov.cn/）和相关政府主管机关网站，新增报告期内，发
行人及其子公司依法纳税，没有受到相关主管部门的重大行政处罚。
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  十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
  （一）发行人的环境保护
  根据发行人提供的说明及本所律师检索国家企业信用信息公示系统
（http://www.gsxt.gov.cn/）和相关政府主管机关网站，新增报告期内，发行人及
其子公司的环境保护情况未发生变化，未发生因违反有关环境保护的法律、法规
而受到重大行政处罚的情况。
  （二）发行人及其子公司的产品质量
  根据发行人提供的说明及本所律师检索国家企业信用信息公示系统
（http://www.gsxt.gov.cn/）和相关政府主管机关网站，新增报告期内，发行人及
其子公司的产品质量情况未发生变化，未发生因违反产品质量或生产监督方面的
法律、法规而受到重大行政处罚的情况。
  十七、发行人募集资金的运用
  根据发行人公开披露的文件、三会文件，并经本所律师核查，截至本补充法
律意见书出具之日，发行人本次非公开发行募集资金投资项目情况未发生变更。
  十八、发行人业务发展目标
  根据发行人公开披露的文件、三会文件及提供的说明，截至本补充法律意见
书出具之日，发行人的未来发展规划及目标未发生变更。
  十九、诉讼、仲裁或行政处罚
  （一）诉讼与仲裁
  根据发行人公开披露的文件、提供的资料，并经本所律师核查，截至本补充
法律意见书出具之日，发行人及其子公司尚未完结的涉案金额超过 1000 万元的
重大诉讼和仲裁案件共计 1 件，即发行人与新疆建设兵团第六师 101 团（以下简
称“第六师 101 团”）合同纠纷，该案情况进展及变化如下：
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设兵团五家渠垦区人民法院提起诉讼。请求法院判令被告因股权转让终止，退还
原告已支付的股权转让款 1,890 万元。本案的具体事由如下：
名为云南国瑞矿产资源开发有限公司，以下简称“云南国瑞”）签订《合作投资
经营 101 团煤矿合同书》一份，约定：双方对第六师 101 团煤矿年生产 30 万吨
扩技改投资项目进行合作投资经营，合作形式为云南国瑞进行独立核算，自负盈
亏。第六师 101 团煤矿以合法证照和经评估的资产作为合作条件，占合作项目股
份的 20%，云南国瑞以投入扩技改年产 30 万吨煤炭的全部资金作为合作条件，
占合作项目股份的 80%，技改项目和生产经营所需资金全部由云南国瑞包干投入。
投资改扩建的 101 团煤矿未能投产，云南国瑞与第六师 101 团签订的《合作投资
经营 101 团煤矿合同书》无法继续履行，发行人、第六师 101 团、云南国瑞三方
就解除《合作投资经营 101 团煤矿合同书》及《补充协议》，发行人代偿云南国
瑞前期投入，并以此为对价受让 101 团煤矿资产并享有对应权益的相关事宜，达
成《协议书》一份。约定：发行人以 63,000,000 元受让 101 团煤矿 90%的权益，
其中：首期发行人直接向云南国瑞支付补偿收购价款 18,900,000 元；剩余款项在
云南国瑞履行其全部后续义务由发行人直接向云南国瑞支付：（1）1 年内获取
并向发行人移交将 3 号井（原猛进煤矿）煤矿资源储量整合并入 101 团煤矿的全
部批准文件；（2）1 年内办理完毕，井向甲方移交，将桌子山四道岔矿区 1500
万吨煤矿储量与 101 煤矿、3 号井煤矿整合成新矿区，形成 90 万吨以上能力，
列入“十二五”规划的全部批准文件；（3）如逾期不能办结，云南国瑞可与发
行人协商一致顺延期限，顺期限不得超过 6 个月，则发行人向云南国瑞矿业有限
公司支付剩余款项 44,100,000 元；（4）上述事项如逾期，本协议自行终止不再
履行，云南国瑞无权要求支付余款，并不得对煤矿资产主张任何权利，亦不构成
云南煤矿违约；对云南国瑞前期改扩建 101 团煤矿投入的补偿款 63,000,000 元，
由发行人分期直接支付给云南国瑞。违约责任约定：任何一方不履行或不完全履
行本协议条款的，即构成违约。违约方应承担收购价款 10%的违约金，并赔偿守
约方的直接经济损失。《协议书》签订后，发行人在 2011 年 1 月 25 日将首笔股
权转让款 18,900,000 元以补偿收购款方式支付至云南国瑞指定的账户。因云南国
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瑞未能完成后续义务。发行人认为该协议书已自动终止不再履行，遂要求第六师
审，作出（2021）兵 06 民终 575 号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。
   百花村已于 2022 年 1 月 18 日向新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵
团分院申请再审。2022 年 6 月 2 日，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设
兵团分院出具《民事申请再审案件受理通知书》，对该案予以受理。截至本补充
法律意见书出具之日，本案仍在再审审查中。
   （二）行政处罚
   经本所律师核查，新增报告期内，发行人及其子公司新增行政处罚共计 1
项，具体如下：
向 发 行 人 子 公 司 江 苏 礼 华 生 物 技 术 有 限 公 司 作 出 沪 市 监 金 处 〔 2022 〕
华生物）现法定代表人夏燕（时任职务为医学总监）为了维护与时任某医院新药
临床研究中心主任顾某的关系，感谢其在富马酸替诺福韦二吡呋酯片人体生物等
效性研究项目开展中给予的关照，同时希望在后续的富马酸喹硫平片项目中提供
帮助，向顾某赠送了现金人民币 2 万元。自 2017 年 7 月至 2018 年 4 月，当事人
开展的两个项目富马酸替诺福韦二吡呋酯片及富马酸喹硫平片项目实际支付
市监局认定当事人无违法所得。就前述事项，金山市监局认为当事人的行为违反
了《中华人民共和国反不正当竞争法》第七条第一款第（一）项的规定，并依据
《中华人民共和国反不正当竞争法》第十九条的规定，《中华人民共和国行政处
罚法》第二十八条第一款，责令当事人改正，并决定对当事人处罚如下：罚款人
民币壹拾万圆整。
   截至本补充法律意见书出具之日，礼华生物已及时、足额缴纳罚款并对相关
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违法行为整改完毕。
  根据上述事项的《行政处罚决定书》，金山市监局认为“当事人行贿金额较
小，且当事人为付款方，行贿目的为提升项目开展的进度，未获得直接经济利益，
决定对当事人予以从轻处罚”。根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第十九
条的规定，经营者违反本法第七条规定贿赂他人的，由监督检查部门没收违法所
得，处十万元以上三百万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。依前述规
定，发行人子公司所受处罚为其适用法律条款内罚款金额范围的最低档位。
  基于前述情节，本所律师认为，发行人子公司的上述违法行为不属于重大违
法行为，不构成对本次发行的障碍。
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              第二部分 《反馈意见》回复更新
  第 1 题：关于认购对象
有限公司（以下简称“华凌工贸”）的全资子公司新疆华凌国际医疗产业发展有
限公司（以下简称“华凌国际医疗”）。认购对象华凌国际医疗最近三年未实现
营业收入，且至 2020 年 12 月 31 日，资产合计为 80.46 万元。请申请人补充说
明：（1）华凌国际医疗的实际经营状况及股东出资是否到位，是否是“空壳”
公司，本次认购资金来源，是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接
使用申请人及其关联方资金用于本次认购的情形；（2）是否存在申请人直接或
通过其利益相关方向华凌国际医疗提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安
排的情形；（3）认购对象是否符合 2020 年 2 月 14 日发布的《关于修改<上市公
司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>
的决定》的相关规定；（4）请申请人及本次非公开发行股票的认购对象遵照《证
券法》的相关规定，承诺本次股票发行的前后各六个月不再进行股票买卖并进行
信息披露。
  请保荐机构和申请人律师就上述事项进行核查，并发表明确意见。
  截至本补充法律意见书出具日，原法律意见书关于第 1 题的回复内容未发生
实质性变化。
  第 2 题：关于要约收购豁免
人李建城持有公司股份比例从 25.21%上升至 42.47%。请申请人补充说明：（1）
本次向控股股东的全资子公司非公开发行股票是否将导致其触发要约收购义务；
（2）是否按照相关规定申请豁免；（3）是否按照相关规定进行信息披露。
  请保荐机构和申请人律师就上述事项进行核查，并发表明确意见。
  截至本补充法律意见书出具日，原法律意见书关于第 2 题的回复内容未发生
实质性变化。
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  第 3 题：关于退市风险
续为负，公司 2020 年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，触及《上海证券
交易所股票上市规则》第 13.3.2 条规定的退市风险警示情形，公司股票于 2021
年 4 月 1 日起被实施“退市风险警示”。请申请人补充说明：
                              （1）根据《公司法》、
《证券法》和《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规的相关规定，在公
司披露 2021 年年度报告后，公司是否存在被强制退市的重大风险；（2）本次非
公开募集资金投向为全部补充资动资金，无法改变申请人所面临的行业政策不利
影响，申请人采取的应对措施及已实现的效果。
  请保荐机构和申请人律师就上述事项进行核查，并发表明确意见。
  公司撤销退市风险警示申请已获上海证券交易所同意，公司撤销退市风险警
示的起始日为 2022 年 5 月 5 日，公司不存在被强制退市的重大风险。
  截至本补充法律意见书出具日，原法律意见书关于第 3 题的回复内容未发生
实质性变化。
  第 4 题：关于未决诉讼
相关纠纷中败诉或者胜诉后无法得到实质性解决，将对经营和财务状况产生一定
影响。请申请人就尚未了结的重大诉讼、仲裁情况补充说明：（1）对生产经营、
财务状况、未来发展产生较大影响的诉讼或仲裁事项，包括案件受理情况和基本
案情，诉讼或仲裁请求，判决、裁决结果及执行情况；（2）诉讼或仲裁事项对
申请人的影响，是否会对生产经营、募投项目实施产生重大不利影响；如申请人
败诉或仲裁不利对申请人的影响；（3）是否及时履行信息披露义务；（4）是否
会构成再融资的法律障碍。
  请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。
  【核查程序】
  针对上述问题，发行人律师履行了如下核查程序：
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（https://www.tianyancha.com/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）
等网络公开信息；
   【核查内容及结果】
   截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司尚未完结的涉案金额超
过 1,000 万元的重大诉讼和仲裁案件共计 1 件，即发行人与新疆建设兵团第六师
设兵团五家渠垦区人民法院提起诉讼。请求法院判令被告因股权转让终止，退还
原告已支付的股权转让款 1,890 万元。本案的具体事由如下：
名为云南国瑞矿产资源开发有限公司，以下简称“云南国瑞”）签订《合作投资
经营 101 团煤矿合同书》一份，约定：双方对第六师 101 团煤矿年生产 30 万吨
扩技改投资项目进行合作投资经营，合作形式为云南国瑞进行独立核算，自负盈
亏。第六师 101 团煤矿以合法证照和经评估的资产作为合作条件，占合作项目股
份的 20%，云南国瑞以投入扩技改年产 30 万吨煤炭的全部资金作为合作条件，
占合作项目股份的 80%，技改项目和生产经营所需资金全部由云南国瑞包干投入。
投资改扩建的 101 团煤矿未能投产，云南国瑞与第六师 101 团签订的《合作投资
经营 101 团煤矿合同书》无法继续履行，发行人、第六师 101 团、云南国瑞三方
就解除《合作投资经营 101 团煤矿合同书》及《补充协议》，发行人代偿云南国
瑞前期投入，并以此为对价受让 101 团煤矿资产并享有对应权益的相关事宜，达
成《协议书》一份。约定：发行人以 63,000,000 元受让 101 团煤矿 90%的权益，
其中：首期发行人直接向云南国瑞支付补偿收购价款 18,900,000 元；剩余款项在
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云南国瑞履行其全部后续义务由发行人直接向云南国瑞支付：（1）1 年内获取
并向发行人移交将 3 号井（原猛进煤矿）煤矿资源储量整合并入 101 团煤矿的全
部批准文件；（2）1 年内办理完毕，井向甲方移交，将桌子山四道岔矿区 1500
万吨煤矿储量与 101 煤矿、3 号井煤矿整合成新矿区，形成 90 万吨以上能力，
列入“十二五”规划的全部批准文件；（3）如逾期不能办结，云南国瑞可与发
行人协商一致顺延期限，顺期限不得超过 6 个月，则发行人向云南国瑞矿业有限
公司支付剩余款项 44,100,000 元；（4）上述事项如逾期，本协议自行终止不再
履行，云南国瑞无权要求支付余款，并不得对煤矿资产主张任何权利，亦不构成
云南煤矿违约；对云南国瑞前期改扩建 101 团煤矿投入的补偿款 63,000,000 元，
由发行人分期直接支付给云南国瑞。违约责任约定：任何一方不履行或不完全履
行本协议条款的，即构成违约。违约方应承担收购价款 10%的违约金，并赔偿守
约方的直接经济损失。《协议书》签订后，发行人在 2011 年 1 月 25 日将首笔股
权转让款 18,900,000 元以补偿收购款方式支付至云南国瑞指定的账户。因云南国
瑞未能完成后续义务。发行人认为该协议书已自动终止不再履行，遂要求第六师
审，作出（2021）兵 06 民终 575 号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。
  百花村已于 2022 年 1 月 18 日向新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵
团分院申请再审。2022 年 6 月 2 日，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设
兵团分院出具《民事申请再审案件受理通知书》，对该案予以受理。截至本补充
法律意见书出具之日，本案仍在再审审查中。
  新疆生产建设兵团第六师 101 团合同纠纷涉案金额为 1,890 万元，占诉讼发
生时发行人最近一期（2020 年末）经审计净资产绝对值的 3.03%，根据上市规则
的相关规定，前述事项未触发临时报告义务。发行人已在《2021 年年度报告》
《2022 年半年度报告》对前述诉讼案件进行了披露。
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  除上述案件于新增报告期内的进展外，截至本补充法律意见书出具日，原法
律意见书关于第 4 题的回复内容未发生实质性变化。
  第 5 题：关于张孝清离职
来源于全资子公司华威医药。华威医药创始人及原总经理张孝清于 2020 年 4 月
向评估机构提交《情况说明》，主张公司无新增订单、现金流严重不足、使用贷
款发放工资等情况的《情况说明》。2020 年 5 月，公司原总经理张孝清先生离
职，张孝清的离职一方面对华威医药的业务拓展造成了一定影响，一方面导致部
分员工离职。自 2020 年 6 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日期间，华威医药及其子公
司共离职员工 103 名，其中包括技术人员 94 名和管理人员 5 名。为了避免张孝
清先生离职给公司生产经营的稳定性带来的风险，2020 年 5 月 14 日，华威医药
与张孝清先生签定了《竞业限制协议》。但考虑到张孝清先生曾长期先后担任上
市公司控股子公司华威医药创始人、总经理以及上市公司总经理职务，张孝清先
生的离职存在给公司带来后续部分市场业务、人才、技术流失、营业收入下降或
同业竞争等方面的风险。请申请人补充说明：（1）申请人董监高变动的原因；
（2）目前的管理层状况是否符合公司章程的规定；（3）是否会对生产经营产生
重大不利影响。（4）是否已进行充分的信息披露并揭示风险；（5）是否损害上
市公司及投资者合法权益。
  请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。
  截至本补充法律意见书出具日，原法律意见书关于第 5 题的回复内容未发生
实质性变化。
  第 6 题：关于前次非公开发行
年撤回申报材料而终止。请申请人补充说明：（1）导致 2021 年撤回申报材料的
原因；（2）是否存在再融资的法律障碍，如果存在，目前是否克服；（3）是否
及时进行信息披露。
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  请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。
  截至本补充法律意见书出具日，原法律意见书关于第 6 题的回复内容未发生
实质性变化。
  第 7 题：关于同业竞争
营范围与申请人及其子公司的经营范围有重合之处。请申请人补充说明：（1）
是否存在与控股股东从事相同、相似业务的情况；（2）对存在相同、相似业务
的，申请人是否做出合理解释并进行信息披露；（3）对于已存在或可能存在的
同业竞争，申请人是否披露解决同业竞争的具体措施及时限；（4）募投项目是
否新增同业竞争；（5）是否违反其公开承诺；（6）独立董事是否对申请人存在
同业竞争和避免同业竞争措施的有效性发表意见；（7）是否损害申请人及中小
投资者的利益；（8）是否构成本次发行的实质障碍。
  请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。
  【核查程序】
  针对上述问题，发行人律师履行了如下核查程序：
贸及其子公司的主营业务范围；
立董事意见等信息披露文件。
  【核查内容及结果】
  一、是否存在与控股股东从事相同、相似业务的情况
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    发行人及其子公司报告期内的主营业务为：CRO 业务、焦炭及煤炭贸易业
务、房屋销售业务以及租赁业务。华凌工贸及其下属企业（发行人及其控股子公
司除外，下同）未实际从事与发行人相同、类似或构成竞争的 CRO 业务；华凌
工贸及下属企业存在贸易业务，但不存在焦炭及煤炭贸易业务。因此，在 CRO
业务以及焦炭、煤炭贸易业务方面，华凌工贸与发行人之间不存在同业竞争。
    除 CRO 业务和焦炭及煤炭贸易业务之外，发行人报告期内的主营业务涵盖
房屋销售业务以及租赁业务，其中发行人子公司百花恒星（2019 年 8 月已剥离）
在报告期内从事房屋销售业务，发行人及子公司百花商管从事房屋租赁业务。华
凌工贸部分下属企业与发行人及其子公司在房屋销售业务及租赁业务方面存在
业务范围交叠（2019 年 8 月，发行人房屋销售业务已剥离）。具体而言，华凌
工贸及华凌工贸下属子公司与发行人及其子公司主营业务交叠的情况如下：
序   公 司 名
                经营范围                     备注
号   称
                                         该公司以自有房屋开
                                         展家居建材类租赁，百
                                         花村以 IT 类租赁为
                                         主。该公司房屋租赁业
                                         务区域为乌鲁木齐市
                                         水磨沟区华凌市场 B
                                         楼及库尔勒市南疆区
                停车场经营；房屋租赁；场地租赁；消防设施的    域，百花村房屋租赁业
    华 凌 实                                务区域为新疆乌鲁木
                销售及维修；建材销售；话费收缴业务代理；地
    业 资 产                                齐市天山区中山路南
    管 理 有                                巷 1 号（原天山区中山
                赁（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后
    限公司                                  路 141 号百花村国际
                方可经营）
                                         信息大厦）。该公司房
                                         屋租赁业务区域与百
                                         花村不重合，不存在直
                                         接竞争关系。
                                         该公司其它经营范围
                                         与发行人主营业务不
                                         存在重合
                物业服务；广告位租赁；会展服务；市场管理、
    新   疆   华                            该公司未实际从事房
                房屋及柜台租赁、停车场服务、场地租赁；服装
                鞋帽、百货、针纺织品、珠宝、箱包、皮革制品、
    家   居   管                            公司其他经营范围与
                化妆品、文化用品、家用电器、工艺美术品、农
    理   有   限                            发行人主营业务不存
                副产品、建材、金属材料、装饰装修材料、家具、
北京安杰律师事务所                                      法律意见书
    公司          办公用品、防火材料、消防器材、水暖器材的销    在重合
                售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
                方可开展经营活动）
                经营范围为：计算机信息系统集成服务，物联网
                技术服务，互联网数据及信息服务，网络技术服
                务，软件开发及技术服务，数据处理和存储支持
                服务，计算机信息技术咨询服务，商务信息咨询
                服务，市场营销策划，社会经济咨询，企业形象
    乌   鲁   木
                策划，票务代理服务，企业管理咨询服务，会议
    齐   华   凌
                及展览服务，设计、制作、代理、发布国内各类 发行人主营业务与该
    云   商   信
    息   科   技
                销售：日用百货、服装鞋帽、针纺织品、珠宝首 重合
    有   限   公
                饰、箱包、化妆品、皮革制品、文化用品、工艺
    司
                品、农畜产品、建材、金属制品、装饰装修材料、
                家具、办公用品、防火材料、消防器材、水暖器
                材、家用电器、电子产品、五金交电、机电设备、
                计算机及辅助设备。（依法须经批准的项目，经
                相关部门批准后方可开展经营活动）
    乌 鲁 木       轻工化工材料、建筑材料、金属材料、机电设备、   该公司不存在实际房
    齐 市 化       五金、交电、化工、汽车配件、干鲜果品、办公    屋租赁、场地租赁业
    有 限 责       场地租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门    围与发行人主营业务
    任公司         批准后方可开展经营活动）             不存在重合
                                       该公司以自有房屋进
                                       行房屋销售。该公司房
                                       屋销售业务区域为乌
                                       鲁木齐市天山区、水磨
                                       沟区，百花村房屋销售
                                       业务区域为五家渠市
                                       和昌吉回族自治州阜
                                       康县。该公司与百花村
                房地产开发与经营；房地产项目投资；汽车及配
                                       房屋销售业务区域不
                件、汽车用品、摩托车及配件的展示、销售；房
    新   疆   华                          重合，不存在直接竞争
                屋、摊位租赁；二手车交易；社会经济信息咨询；
    凌   房   地                          关系。
                机动车业务代理；珠宝首饰的加工、销售；工艺
                美术品的销售,停车场服务；代居民收水电费及其 该公司以自有房屋开
    有   限   公
                他费用；仓储服务；搬运服务；场地租赁。（依 展生活用品和玉器销
    司
                法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 售类租赁，百花村以 I
                经营活动）                  T 类租赁为主。该公司
                                       房屋租赁业务区域为
                                       乌鲁木齐市水磨沟区
                                       昆仑路华凌公馆。百花
                                       村房屋租赁业务区号
                                       域为新疆乌鲁木齐市
                                       天山区中山路南巷 1
                                       号（原天山区中山路 1
北京安杰律师事务所                             法律意见书
                                  大厦）。该公司房屋租
                                  赁业务区域与百花村
                                  不重合，不存在直接竞
                                  争关系。
                                  其它经营范围与百花
                                  村不存在重合
    新 疆 华
    凌 农 机   农机市场的开发与建设。
                      （依法须经批准的项目， 发行人经营范围与该
    市 场 有   经相关部门批准后方可开展经营活动）     公司不存在重合
    限公司
            农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
            相关服务；谷物种植；豆类种植；蔬菜种植；园
            艺产品种植；花卉种植；农业生产资料的购买、
            使用；农业机械服务；非食用农产品初加工；农
            作物病虫害防治服务；农业专业及辅助性活动；
            农业园艺服务；农林牧渔业废弃物综合利用；林
            业有害生物防治服务；非食用林产品初加工；智
            能农业管理；非主要农作物种子生产；食用农产
            品初加工；非食用植物油加工；粮食加工食品生
            产；农副产品销售；食用农产品零售；建筑装饰
    华 凌 农   材料销售；农作物种子经营（仅限不再分装的包
                                   发行人主营业务与该
    业 开 发   装种子）；农林牧渔专用仪器仪表销售；农业机
    有 限 公   械销售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；
                                   重合
    司       农林牧渔机械配件销售；农副食品加工专用设备
            销售；棉花加工机械销售；食用农产品批发；高
            性能有色金属及合金材料销售；非金属矿及制品
            销售；生物质能资源数据库信息系统平台；人工
            智能公共服务平台技术咨询服务；人工智能行业
            应用系统集成服务；与农业生产经营有关的技
            术、信息、设施建设运营等服务；农业科学研究
            和试验发展；生物农药技术研发；技术服务、技
            术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
            推广；生物有机肥料研发；生物基材料技术研发；
            生物基材料聚合技术研发
            农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
            相关服务；蔬菜种植；花卉种植；园艺产品种植；
            水果种植；草种植；谷物种植；豆类种植；中草
            药种植；天然草原割草；人工造林；森林经营和
    华 凌 农   管护；林产品采集；农业生产资料的购买、使用； 发行人主营业务与该
    牧 业 集   木材采运；农作物病虫害防治服务；农业园艺服 公司经营范围不存在
    团 有 限   务；农林牧渔业废弃物综合利用；农作物收割服 重合
    公司      务；畜禽粪污处理；畜牧专业及辅助性活动；林
            业机械服务；林业专业及辅助性活动；智能农业
            管理；农业专业及辅助性活动；非食用农产品初
            加工；农业机械服务；农作物秸秆处理及加工利
            用服务；食用农产品初加工；动物肠衣加工；谷
北京安杰律师事务所                                  法律意见书
                 物销售；畜牧渔业饲料销售；棉、麻销售；林业
                 产品销售；牲畜销售；农副产品销售；食用农产
                 品批发；新鲜水果批发；初级农产品收购；鲜肉
                 批发；新鲜蔬菜批发；农业机械销售；畜牧机械
                 销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
                 流、技术转让、技术推广；农业科学研究和试验
                 发展；牲畜屠宰；家禽屠宰；牲畜饲养；家禽饲
                 养；农业生产托管服务；粮食加工食品生产；食
                 品生产
                 农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
                 相关服务；蔬菜种植；花卉种植；园艺产品种植；
                 水果种植；草种植；人工造林；谷物种植；豆类
                 种植；农业生产资料的购买、使用；农作物病虫
     华 凌     英   害防治服务；农业园艺服务；食用农产品初加工；
     吉 沙     农   粮食加工食品生产；食品生产；食品经营；农副 发行人主营业务与该
     展 有     限   禽销售；生物有机肥料研发；肥料销售；饲料生 重合
     公司          产；畜牧渔业饲料销售；农业机械服务；林业机
                 械服务；农业机械租赁；技术服务、技术开发、
                 技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
                 经营活动）
                 农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
                 相关服务；农业生产资料的购买、使用；农作物
                 病虫害防治服务；农业园艺服务；农副产品销售；
                 农业机械销售；农业机械租赁；蔬菜种植；花卉
     华   凌   莎   种植；园艺产品种植；水果种植；草种植；谷物
     车   农   牧   种植；豆类种植；人工造林；食用农产品初加工； 发行人主营业务与该
     有   限   公   工食品生产；牲畜饲养；牲畜屠宰；牲畜销售； 重合
     司           活禽销售；生物有机肥料研发；肥料销售；饲料
                 生产；畜牧渔业饲料销售；林业机械服务；技术
                 服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
                 让、技术推广（依法须经批准的项目，经相关部
                 门批准后方可开展经营活动）
                 牲畜销售；牲畜饲养；动物饲养；畜牧专业及辅
                 助性活动；畜禽粪污处理；牲畜屠宰；食用农产
                 品初加工；动物肠衣加工；农林牧渔业废弃物综
                 合利用；农作物秸秆处理及加工利用服务；非食
     华 凌 牛       用农产品初加工；农业专业及辅助性活动；农业 发行人主营业务与该
     业 集 团       机械服务；谷物销售；畜牧渔业饲料销售；农副 公司经营范围不存在
     有 限 公       产品销售；食用农产品批发；初级农产品收购； 重合
     司           鲜肉批发；再生资源销售；饲料添加剂销售；食
                 品添加剂销售；农林牧渔专用仪器仪表销售；农
                 林牧渔机械配件销售；农副食品加工专用设备销
                 售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；饲
                 料原料销售；豆及薯类销售；鲜肉零售；农业科
北京安杰律师事务所                               法律意见书
             学研究和试验发展。（依法须经批准的项目，经
             相关部门批准后方可开展经营活动）
             牲畜饲养；动物饲养；种畜禽生产；畜牧专业及
             辅助性活动；畜禽粪污处理；畜牧渔业饲料销售；
             牲畜销售；农副产品销售；食用农产品批发；肥
     华 凌 牛   料销售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；
                                    发行人主营业务与该
     业 巴 州   饲料原料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、
     有 限 公   技术交流、技术转让、技术推广；生物有机肥料
                                    重合
     司       研发；复合微生物肥料研发；生物饲料研发；生
             物基材料技术研发；牲畜屠宰；食用农产品初加
             工；动物肠衣加工（依法须经批准的项目，经相
             关部门批准后方可开展经营活动）
             许可项目：动物饲养；家禽饲养；牲畜饲养；种
             畜禽生产；蜂种生产；牲畜屠宰。（依法须经批
             准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
             动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
             件为准）一般项目：畜牧专业及辅助性活动；畜
             牧渔业饲料销售；饲料添加剂销售；牲畜销售；
             畜禽粪污处理；畜禽收购；牲畜销售（不含犬类）；
     华 凌 牛   农副产品销售；鲜肉零售；鲜肉批发；动物肠衣
                                     发行人主营业务与该
     业 巩 留   加工；食用农产品初加工；畜牧机械销售；畜牧
     有 限 公   机械制造；农林牧副渔业专业机械的安装、维修；
                                     重合
     司       农副食品加工专用设备制造；食用农产品批发；
             食用农产品零售；食品添加剂销售；农副食品加
             工专用设备销售；农、林、牧、副、渔业专业机
             械的销售；农产品的生产、销售、加工、运输、
             贮藏及其他相关服务；非食用农产品初加工；农
             业机械服务；农业专业及辅助性活动；农作物收
             割服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执
             照依法自主开展经营活动）
             牲畜饲养；牲畜销售（不含犬类）；动物饲养；
             畜牧专业及辅助性活动；畜禽粪污处理；牲畜屠
             宰；食用农产品初加工；动物肠衣加工；农林牧
             渔业废弃物综合利用；农作物秸秆处理及加工利
             用服务；农业专业及辅助性活动；农业机械服务；
             农作物收割服务；非食用农产品初加工；谷物销
     华 凌 牛   售；畜牧渔业饲料销售；农副产品销售；食用农
                                    发行人主营业务与该
     业 阿 勒   产品批发；机械设备销售；智能农机装备销售；
     泰 有 限   鲜肉批发；畜禽收购；农业机械销售；农林牧渔
                                    重合
     公司      机械配件销售；农、林、牧、副、渔业专业机械
             的销售；种畜禽生产；农林牧渔专用仪器仪表销
             售；饲料原料销售；农业机械租赁；机械设备租
             赁；集贸市场管理服务；技术服务、技术开发、
             技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（依
             法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
             经营活动）
北京安杰律师事务所                              法律意见书
             牲畜销售；牲畜饲养；动物饲养；畜牧专业及辅
             助性活动；牲畜屠宰；食用农产品初加工；种畜
             禽生产；草种植；动物肠衣加工；食品生产；鲜
             肉批发；鲜肉零售；食用农产品批发；食品经营
             （仅销售预包装食品）；食用农产品零售；鲜蛋
             零售；农副产品销售；农副食品加工专用设备销
             售；畜牧渔业饲料销售；畜禽收购；牲畜销售（不
             含犬类）；畜禽粪污处理；农林牧副渔业专业机
     华 凌 牛   械的制造；农林牧副渔业专业机械的安装、维修；
                                    发行人主营业务与该
     业 铁 门   农林牧渔业废弃物综合利用；农副食品加工专用
     关 有 限   设备制造；农、林、牧、副、渔业专业机械的销
                                    重合
     公司      售；食品添加剂销售；畜牧机械销售；畜牧机械
             制造；智能农业管理；饲料添加剂销售；农林牧
             渔机械配件制造；初级农产品收购；农林牧渔机
             械配件销售；农业科学研究和试验发展；农产品
             的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服
             务；农业生产资料的购买、使用；农业机械服务；
             非食用农产品初加工；农业专业及辅助性活动
             （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
             开展经营活动）
             牲畜销售；牲畜饲养；动物饲养；畜牧专业及辅
             助性活动；畜禽粪污处理；牲畜屠宰；食用农产
             品初加工；动物肠衣加工；农林牧渔业废弃物综
             合利用；农作物秸秆处理及加工利用服务；非食
             用农产品初加工；农业专业及辅助性活动；农业
     华 凌 牛   机械服务；谷物销售；畜牧渔业饲料销售；农副
                                   发行人主营业务与该
     业 和 田   产品销售；食用农产品批发；初级农产品收购；
     有 限 公   鲜肉批发；再生资源销售；饲料添加剂销售；食
                                   重合
     司       品添加剂销售；农林牧渔专用仪器仪表销售；农
             林牧渔机械配件销售；农副食品加工专用设备销
             售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；饲
             料原料销售；豆及薯类销售；鲜肉零售；农业科
             学研究和试验发展。（依法须经批准的项目，经
             相关部门批准后方可开展经营活动）
             牲畜饲养；动物饲养；牲畜屠宰；食用农产品初
             加工；动物肠衣加工；农业机械服务；非食用农
             产品初加工；农业专业及辅助性活动；农业园艺
             服务；农作物收割服务；农作物秸秆处理及加工
     华 凌 牛   利用服务；农林牧渔业废弃物综合利用；畜禽粪
     业 拜 城   污处理；畜牧专业及辅助性活动；农业生产托管 发行人主营业务与该
     有 限 公   服务；谷物销售；豆及薯类销售；畜牧渔业饲料 公司经营范围不存在
     司       销售；牲畜销售；农副产品销售；食用农产品批 重合
             发；肥料销售；机械设备销售；销售代理；初级
             农产品收购；鲜肉批发；饲料添加剂销售；农业
             机械销售；农林牧渔机械配件销售；农副食品加
             工专用设备销售；农、林、牧、副、渔业专业机
             械的销售；畜牧机械销售；技术服务、技术开发、
北京安杰律师事务所                              法律意见书
             技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生
             物有机肥料研发；生物饲料研发。（依法须经批
             准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
             动）
             牲畜销售；牲畜饲养；动物饲养；畜牧专业及辅
             助性活动；畜禽粪污处理；牲畜屠宰；食用农产
             品初加工；动物肠衣加工；农林牧渔业废弃物综
             合利用；农作物秸秆处理及加工利用服务；非食
             用农产品初加工；农业专业及辅助性活动；农业
     华 凌 牛   机械服务；谷物销售；畜牧渔业饲料销售；农副
                                   发行人主营业务与该
     业 策 勒   产品销售；食用农产品批发；初级农产品收购；
     有 限 公   鲜肉批发；再生资源销售；饲料添加剂销售；食
                                   重合
     司       品添加剂销售；农林牧渔专用仪器仪表销售；农
             林牧渔机械配件销售；农副食品加工专用设备销
             售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；饲
             料原料销售；豆及薯类销售；鲜肉零售；农业科
             学研究和试验发展。（依法须经批准的项目，经
             相关部门批准后方可开展经营活动）
             动物饲养；家禽饲养；牲畜饲养；种畜禽生产；
             蜂种生产；牲畜屠宰；牲畜销售；农副产品销售；
             畜禽收购；鲜肉批发；鲜肉零售；牲畜销售（不
             含犬类）；动物肠衣加工；食用农产品初加工；
             畜牧专业及辅助性活动；畜禽粪污处理；种畜禽
             经营；畜牧渔业饲料销售；畜牧机械销售；畜牧
     华 凌 牛   机械制造；农林牧副渔业专业机械的制造；饲料
                                    发行人主营业务与该
     业 昆 玉   添加剂销售；农林牧副渔业专业机械的安装、维
     有 限 公   修；农副食品加工专用设备制造；食用农产品批
                                    重合
     司       发；食用农产品零售；食品添加剂销售；农副食
             品加工专用设备销售；农、林、牧、副、渔业专
             业机械的销售；农产品的生产、销售、加工、运
             输、贮藏及其他相关服务；非食用农产品初加工；
             农业机械服务；农业专业及辅助性活动；农作物
             收割服务（依法须经批准的项目，经相关部门批
             准后方可开展经营活动）
             牲畜饲养及销售；动物饲养；畜牧专业及辅助性
             活动；牲畜屠宰；食用农产品初加工；动物肠衣
             加工；农副产品销售；畜牧渔业饲料、豆及薯类、
             谷物、饲料添加剂、食品添加剂、农业机械、农
     华 凌 牛   林牧渔机械配件、农副食品加工专用设备、农、
     业 叶 城   林、牧、副、渔业专业机械、畜牧机械、饲料原 发行人主营业务与该
     有 限 公   料、机械设备、农产品智能物流装备、林业产品 公司经营范围不存在
     司       销售；农业机械服务；非食用农产品初加工；农 重合
             业专业及辅助性活动；农作物栽培服务；农作物
             收割服务；农业园艺服务；农作物秸秆处理及加
             工利用服务；农业生产托管服务；农林牧渔业废
             弃物综合利用；林业机械服务；畜禽粪污处理；
             林业专业及辅助性活动；树木种植经营；种畜禽
北京安杰律师事务所                              法律意见书
             经营；食用农产品批发；农作物种子经营（仅限
             不再分装的包装种子）；农牧业技术服务、技术
             开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
             广；谷物种植；农产品的生产、销售、加工、运
             输、贮藏及其他相关服务（依法须经批准的项目，
             经相关部门批准后方可开展经营活动）
             农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
             相关服务；食用农产品初加工；食品生产；动物
             肠衣加工；食品经营（销售预包装食品）；食品
             经营；食品经营（销售散装食品）；食品互联网
             销售；食品添加剂销售；食品互联网销售（销售
             预包装食品）；鲜肉批发；鲜肉零售；食用农产
     新 疆 华   品批发；食用农产品零售；鲜蛋零售；鲜蛋批发；
                                    发行人主营业务与该
     凌 食 品   水产品零售；牲畜屠宰；食品添加剂生产；农副
     有 限 公   食品加工专用设备销售；非食用植物油销售；电
                                    重合
     司       热食品加工设备销售；食品用洗涤剂生产；农副
             食品加工专用设备制造；食品用洗涤剂销售；饲
             料添加剂销售；农、林、牧、副、渔业专业机械
             的销售；非食用植物油加工；乳制品生产；粮食
             加工食品生产；农业机械服务；非食用农产品初
             加工；农业专业及辅助性活动；畜牧专业及辅助
             性活动
             牲畜屠宰；食品生产；食品互联网销售；食品经
             营（销售散装食品）；食品经营；道路货物运输
             （网络货运）；动物肠衣加工；食用农产品批发；
     内 蒙 古   食用农产品零售；农产品的生产、销售、加工、
                                    发行人主营业务与该
     华 凌 食   运输、贮藏及其他相关服务；食用农产品初加工；
     品 有 限   普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审
                                    重合
     公司      批的项目）；供应链管理服务；食品互联网销售
             （销售预包装食品）；食品添加剂销售；食品用
             洗涤剂销售；包装服务；包装专用设备销售；饲
             料原料销售；初级农产品收购；畜禽收购
             食品经营；食品经营（销售散装食品）；餐饮服
             务；道路货物运输（不含危险货物）；道路货物
             运输（网络货运）；农产品的生产、销售、加工、
             运输、贮藏及其他相关服务；食品互联网销售（销
             售预包装食品）；鲜肉零售；鲜肉批发；鲜蛋批
     内 蒙 古   发；鲜蛋零售；食品用洗涤剂销售；食品用塑料
                                    发行人主营业务与该
     华 凌 商   包装容器工具制品销售；食品添加剂销售；日用
     贸 有 限   百货销售；日用品销售；道路货物运输站经营；
                                    重合
     公司      日用品批发；市场营销策划；企业会员积分管理
             服务；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含危险
             化学品等需许可审批的项目）；水产品批发；水
             产品零售；农副产品销售；新鲜水果零售；新鲜
             水果批发；新鲜蔬菜批发；新鲜蔬菜零售；日用
             家电零售；家用电器销售；电子产品销售
北京安杰律师事务所                                       法律意见书
                 牲畜饲养；动物饲养；种畜禽生产；种畜禽经营；
                 转基因种畜禽生产；转基因种畜禽经营；牲畜屠
                 宰；饲料添加剂生产；饲料生产；肥料生产；动
     华 凌 牛       物无害化处理；牲畜销售；畜禽收购；牲畜销售
     业 赤 峰       （不含犬类）；畜牧渔业饲料销售；饲料添加剂 发行人经营范围与该
     有 限 公       销售；饲料原料销售；生物饲料研发；化肥销售； 公司不存在重合
     司           谷物种植；草种植；肥料销售；智能农业管理；
                 集贸市场管理服务；农作物收割服务；农林牧渔
                 业废弃物综合利用；农林废物资源化无害化利用
                 技术研发
                 农业科技研发，技术交流与推广服务；牲畜饲养，
                 饲草种植；畜禽屠宰，肉制品及副产品加工；货
                 物与技术的进出口业务；投资业务；农、林畜牧
     新 疆     华   综合开发项目投资；市场开发与建设；销售：牛、     该公司实际未从事房
     凌 农     牧   羊内脏、农畜产品、副食品、干鲜果品、预包装      屋、柜台租赁业务；该
     发 有     限   除外）；农牧信息咨询服务；租赁：机械设备、      发行人主营业务不存
     公司          柜台、房屋；收购、销售：农产品及农副产品、      在重合
                 鸡肉、生鲜牛羊肉及活畜。活畜资产管理及活畜
                 监管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                 后方可开展经营活动）
                 农林牧渔技术推广服务；农林畜牧业资本投资服
                 务；畜牧专业及辅助性活动；牲畜饲养,饲草种植；
     阿 勒 泰                                  发行人未开展农、牧产
                 畜禽屠宰；肉制品及副产品加工；农牧信息咨询
     华 凌 农                                  品批发以及农副产品
                 服务；农、林、牧、渔产品批发；肉、禽、蛋、
                 奶及水产品批发；牲畜批发；农畜产品及农副产
     开 发 有                                  他经营范围与该公司
                 品批发；果品蔬菜批发；牛、羊内脏、预包装食
     限公司                                    不存在重合
                 品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批
                 准后方可开展经营活动）
                 农业科技研发,技术交流与推广服务；牲畜饲养,
                 饲草种植；畜禽屠宰,肉制品及副产品加工；货物
                 与技术的进出口业务；投资业务；农、林畜牧综
     伊 犁     华                              该公司未实际从事房
                 合开发项目投资；市场开发与建设；销售:牛、羊
     凌 农     牧                              屋、柜台租赁业务；该
                 内脏、农畜产品、副食品、干鲜果品、预包装食
                 品、蔬菜、瓜果、水产品；仓储服务(危险品除外)；
     发 有     限                              发行人主营业务不存
                 农牧信息咨询服务；租赁:机械设备、柜台、房屋；
     公司                                     在重合
                 收购、销售:农产品及农副产品、鸡肉、生鲜牛羊
                 肉及活畜。（依法须经批准的项目，经相关部门
                 批准后方可开展经营活动）
     尼   勒   克   牛羊养殖，农作物种植，农牧业科技研发、技术
     县   华   凌   交流与推广服务，饲草料加工及销售。（依法须      发行人经营范围与该
     技   开   发   活动）
     有   限   公
北京安杰律师事务所                                     法律意见书
     司
                 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
                 术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类
                 信息咨询服务）；饲料生产；货物与技术进出口；
                 牲畜饲养；畜牧渔业饲料销售；牲畜销售；活禽
     五   家   渠
                 销售；食品经营（销售预包装食品）；水产品零
     市   华   凌                            该公司实际未从事房
                 售；食品销售；食用农产品零售；鲜肉批发；鲜
     农   牧   科                            屋租赁业务；该公司其
     技   开   发                            他经营范围与发行人
                 摊位出租；非居住房地产租赁；新鲜蔬菜零售；
     有   限   公                            主营业务不存在重合
                 新鲜蔬菜批发；新鲜水果零售；初级农产品收购；
     司
                 粮食收购；生鲜乳收购；未经加工的坚果、干果
                 销售；仓储服务；农产品的生产、销售、加工、
                 运输、贮藏及其他相关服务。（依法须经批准的
                 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
                 术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类
                 信息咨询服务）；饲料生产；货物进出口；牲畜
     五 家     渠   饲养；牲畜屠宰；畜牧渔业饲料销售；活禽销售；
     华 凌     肉   牲畜销售；食品经营（销售预包装食品）；水产    该公司实际未从事房
     牛 养     殖   品零售；食用农产品批发；鲜肉零售；鲜肉批发；   屋租赁业务；该公司其
     科 技     开   农业机械服务；柜台、摊位出租；非居住房地产    他经营范围与发行人
     发 有     限   租赁；新鲜水果零售；初级农产品收购；粮食收    主营业务不存在重合
     公司          购；生鲜乳收购；未经加工的坚果、干果销售；
                 仓储服务；农产品的生产、销售、加工、运输、
                 贮藏及其他相关服务。（依法须经批准的项目，
                 经相关部门批准后方可开展经营活动）
                 农业科技研发，技术交流与推广服务；牲畜饲养，
                 饲草种植；畜禽屠宰，肉制品及副产品加工；货
     塔 城 市                                该公司实际未从事房
                 物与技术的进出口业务；农、林、畜牧综合开发
     华 凌 农                                屋、柜台租赁业务；该
                 项目投资；仓储服务（危险品除外）；农牧信息
                 咨询服务；机械设备、柜台及房屋租赁；活畜交
     管 理 有                                发行人主营业务不存
                 易；资产管理；销售：农畜产品、食品、蔬菜、
     限公司                                  在重合
                 水果、水产品、鲜肉、家禽。（依法须经批准的
                 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                 商业投资；农业投资；企业管理、咨询；计算机
                 数据处理技术；信息技术的技术开发；技术咨询；
     新   疆   华
                 成果转让；市场营销策划；物业管理；农副产品    该公司未实际从事房
     凌   众   联
                 加工、批发、销售；电子商务；旅游产业的投资    屋租赁业务；该公司其
                 开发和运营；计算机软硬件、电子产品、服装、    他经营范围与发行人
     有   限   公
                 玩具、工艺品的销售；房屋租赁。（依法须经批    主营业务不存在重合
     司
                 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                 动）
     凌 四 季       农副产品、五金交电、服装鞋帽、日用百货、工 品批发、食品饮料及烟
北京安杰律师事务所                                    法律意见书
     鲜 电 子       艺美术品；业务管理咨询，商务信息咨询、社会   草制品销售业务；未开
     商 务 有       经济咨询，市场营销策划，文化艺术活动策划，   展机械设备、五金产品
     限公司         会展服务，国内各类广告的设计、制作及发布；   及电子产品销售业务
                 摄影服务。（依法须经批准的项目，经相关部门   以及广告经营业务，发
                 批准后方可开展经营活动）            行人其他经营范围与
                                         该公司不存在重合
                 农业科技开发，农业技术交流与推广服务，牲畜
                 饲养，饲草种植，畜禽屠宰，肉制品及副产品加
     乌 鲁     木
                 工，货物与技术的进出口业务，农、林畜牧综合   该公司未实际从事房
     齐 市     华
                 开发项目投资，市场开发与建设，仓储服务（危   屋、柜台租赁业务；该
     凌 农     牧
     科 技     开
                 租赁，柜台租赁，房屋租赁，食用农产品收购、   发行人主营业务不存
     发 有     限
                 销售，鸡肉、牛肉、羊肉、禽类、畜类、食品销   在重合
     公司
                 售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
                 方可开展经营活动）
                 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
                 术转让、技术推广；网络技术服务；工程管理服
     新 疆     华   务；信息系统集成服务；数据处理和存储支持服
     凌 农     牧   务；物联网技术服务；专业设计服务；软件开发； 该公司经营范围与发
     技 有     限   询）；仓储服务；装卸搬运；道路货物运输站经 重合
     公司          营；农业科学研究和试验发展；牲畜饲养；草种
                 植；农副产品销售；技术进出口；货物进出口；
                 畜牧渔业饲料销售；机械设备销售
     新 疆     华
                 牛羊的饲养（种畜除外）；牲畜批发；谷物种植；
     凌 赛     诺                          发行人主营业务与该
                 饲料加工；农业技术推广服务；畜牧服务业。
                                    （依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
     技 有     限                          重合
                 经营活动）
     公司
     乌 鲁 木
     齐 开 阳
                 接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为
     股 权 投
                 非上市及已上市公司提供直接融资相关的咨询    发行人经营范围与该
                 服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准   公司不存在重合
     合 伙 企
                 后方可开展经营活动）
     业（有限
     合伙）
                 农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
     华   凌   铁   相关服务；蔬菜种植；园艺产品种植；草种植；
     门   关   农   天然草原割草；花卉种植；农业专业及辅助性活 发行人主营业务与该
     有   限   公   非食用农产品初加工；农作物收割服务；农作物 重合
     司           栽培服务；农作物病虫害防治服务；农业园艺服
                 务；农作物秸秆处理及加工利用服务；农林牧渔
                 业废弃物综合利用；农副食品加工专用设备制
北京安杰律师事务所                             法律意见书
             造；农副产品销售；食用农产品批发；食用农产
             品零售；农产品智能物流装备销售；农业科学研
             究和试验发展；农业机械租赁；农业生产托管服
             务；农林牧副渔业专业机械的安装、维修；农业
             机械制造；农林牧渔机械配件制造；智能农机装
             备销售；初级农产品收购；农副食品加工专用设
             备销售；农业机械销售；农、林、牧、副、渔业
             专业机械的销售；草及相关制品销售；食用农产
             品初加工；食品添加剂销售；新鲜水果批发；新
             鲜水果零售；畜牧机械销售；水果种植；坚果种
             植；灌溉服务；林业专业及辅助性活动；林业机
             械服务；智能农业管理（依法须经批准的项目，
             经相关部门批准后方可开展经营活动）
             农业服务；草种植；谷物种植；豆类种植；花卉
             种植；园艺产品种植；天然草原割草；农作物收
             割服务；农作物栽培服务；农作物病虫害防治服
             务；农作物秸秆处理及加工利用服务；非主要农
             作物种子生产；农作物种子经营（仅限不再分装
             的包装种子）；草种生产经营；草及相关制品销
             售；地产中草药(不含中药饮片）购销；农业专业
             及辅助性活动；农业园艺服务；非食用农产品初
             加工；食用农产品初加工；农业生产资料的购买、
             使用；农业机械服务；农业生产托管服务；智能
             农业管理；与农业生产经营有关的技术、信息、
     华 凌 昆
             设施建设运营等服务；农业机械租赁；农业科学 发行人主营业务与该
     玉 农 业
     开 发 有
             术服务；农业机械制造；农业机械销售；农村民 重合
     限公司
             间工艺及制品、休闲农业和乡村旅游资源的开发
             经营；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏
             及其他相关服务；农林牧渔业废弃物综合利用；
             农林牧副渔业专业机械的制造；机械设备销售；
             农林牧渔机械配件销售；农、林、牧、副、渔业
             专业机械的销售；农林牧副渔业专业机械的安
             装、维修；食用农产品批发；食用农产品零售；
             初级农产品收购；农产品智能物流装备销售；农
             副食品加工专用设备制造；农副食品加工专用设
             备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准
             后方可开展经营活动）
             自来水生产与供应；雨水、微咸水及矿井水的收
             集处理及利用；污水处理及其再生利用；海水淡
             化处理；水下系统和作业装备销售；水资源管理；
     华 凌 水   水文服务；水土流失防治服务；水利相关咨询服 发行人主营业务与该
     公司      洪除涝设施管理；水污染治理；水环境污染防治 重合
             服务；水产养殖；水产苗种生产；天然水域鱼类
             资源的人工增殖放流；非常规水源利用技术研
             发；水利工程建设监理；渔业捕捞；灌溉服务；
             农林牧渔业废弃物综合利用；渔业专业及辅助性
北京安杰律师事务所                                 法律意见书
             活动；渔业机械服务；鱼病防治服务；水产养殖
             珍珠购销；水产品收购；渔业加工废弃物综合利
             用；食用农产品初加工；饮料生产；渔具制造；
             畜牧渔业饲料销售；水产品批发；食用农产品批
             发；大气污染监测及检测仪器仪表销售；生态环
             境监测及检测仪器仪表销售；水质污染物监测及
             检测仪器仪表销售；初级农产品收购；农副产品
             销售；农林牧渔专用仪器仪表销售；农、林、牧、
             副、渔业专业机械的销售；与农业生产经营有关
             的技术、信息、设施建设运营等服务；资源循环
             利用服务技术咨询；生态保护区管理服务；农业
             面源和重金属污染防治技术服务；生态恢复及生
             态保护服务；游乐园服务；休闲观光活动；文化
             娱乐经纪人服务；园区管理服务；旅行社服务网
             点旅游招徕、咨询服务；农村民间工艺及制品、
             休闲农业和乡村旅游资源的开发经营；工程和技
             术研究和试验发展；农业科学研究和试验发展；
             打捞服务；自然生态系统保护管理；健身休闲活
             动；影视美术道具置景服务；城乡市容管理；城
             市绿化管理；游览景区管理；环境卫生公共设施
             安装服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
             批准后方可开展经营活动）
             灌溉服务；农业专业及辅助性活动；农业机械服
             务；农业机械制造；电工机械专用设备制造；畜
             牧机械制造；农林牧副渔业专业机械的制造；农
             林牧副渔业专业机械的安装、维修；农业园艺服
             务；农作物收割服务；农作物栽培服务；农作物
             病虫害防治服务；农作物秸秆处理及加工利用服
             务；农林牧渔业废弃物综合利用；林业机械服务；
             畜牧专业及辅助性活动；农副食品加工专用设备
             制造；饲料生产专用设备制造；土壤及场地修复
             装备制造；污泥处理装备制造；金属制品修理；
     新 疆 华
             通用设备修理；专用设备修理；机械设备销售； 发行人主营业务与该
     凌 农 业
     装 备 有
             农机装备销售；机械零件、零部件销售；农业机 重合
     限公司
             械销售；农林牧渔机械配件销售；农副食品加工
             专用设备销售；农、林、牧、副、渔业专业机械
             的销售；畜牧机械销售；有色金属合金销售；日
             用杂品销售；土壤及场地修复装备销售；金属工
             具销售；机械设备租赁；农业机械租赁；农村民
             间工艺及制品、休闲农业和乡村旅游资源的开发
             经营；园区管理服务；农产品的生产、销售、加
             工、运输、贮藏及其他相关服务；农业生产资料
             的购买、使用；智能农业管理；农林牧渔机械配
             件制造；轴承、齿轮和传动部件销售
     新 疆 华   非主要农作物种子生产；林木种子生产经营；主
     凌 种 业   要农作物种子生产；转基因农作物种子生产；农
                                      公司经营范围不存在
     有 限 公   作物种子经营；农作物种子经营（仅限不再分装
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
     司           的包装种子）；农作物种子质量检验；林草种子 重合
                 质量检验；农作物栽培服务；草种生产经营；种
                 畜禽生产；种畜禽经营；农业转基因生物加工；
                 农林牧副渔业专业机械的安装、维修；农副食品
                 加工专用设备制造；农业机械制造；农业机械销
                 售；农副食品加工专用设备销售；农、林、牧、
                 副、渔业专业机械的销售；土壤及场地修复装备
                 制造；土壤及场地修复装备销售；农业机械服务；
                 灌溉服务；农业专业及辅助性活动；农作物收割
                 服务；农业园艺服务；林业有害生物防治服务；
                 林业专业及辅助性活动；非食用林产品初加工；
                 林业机械服务；畜牧专业及辅助性活动；非食用
                 农产品初加工；智能农业管理；农林牧渔业废弃
                 物综合利用；农作物秸秆处理及加工利用服务；
                 农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
                 相关服务；树木种植经营；谷物销售；豆及薯类
                 销售；畜牧渔业饲料销售；牲畜销售；林业产品
                 销售；农副产品销售；食用农产品批发；未经加
                 工的坚果、干果销售；农用薄膜销售（依法须经
                 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                 动）
                 水果种植；坚果种植；未经加工的坚果、干果销
                 售；新鲜水果批发；农产品的生产、销售、加工、
                 运输、贮藏及其他相关服务；农副产品销售；食
                 用农产品批发；农副食品加工专用设备销售；农、
                 林、牧、副、渔业专业机械的销售；糖料作物种
                 植；含油果种植；蔬菜种植；农业生产资料的购
     新 疆 华       买、使用；农副食品加工专用设备制造；食用农
                                        发行人主营业务与该
     凌 果 业       产品零售；包装服务；休闲观光活动；食用农产
     有 限 公       品初加工；新鲜水果零售；新鲜蔬菜批发；新鲜
                                        重合
     司           蔬菜零售；肥料销售；食品添加剂销售；日用品
                 销售；日用百货销售；农林牧副渔业专业机械的
                 安装、维修；农业机械服务；农业专业及辅助性
                 活动；农业机械租赁；农业机械销售；农林牧渔
                 业废弃物综合利用；农林废物资源化无害化利用
                 技术研发（依法须经批准的项目，经相关部门批
                 准后方可开展经营活动）
                 农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
                 相关服务；蔬菜种植；谷物种植；豆类种植；园
                 艺产品种植；草种植；农业生产资料的购买、使
     华   凌   叶   用；农作物栽培服务；农业园艺服务；农作物秸
     城   农   牧   秆处理及加工利用服务；农作物病虫害防治服 发行人主营业务与该
     有   限   公   生产托管服务；农作物收割服务；农业专业及辅 重合
     司           助性活动；农林牧渔业废弃物综合利用；非食用
                 林产品初加工；林业有害生物防治服务；林业机
                 械服务；林业专业及辅助性活动；畜禽粪污处理；
                 畜牧专业及辅助性活动；智能农业管理；牲畜饲
北京安杰律师事务所                                       法律意见书
                 养；家禽饲养；动物饲养；种畜禽生产；中草药
                 种植；天然草原割草；花卉种植；水果种植；坚
                 果种植；人工造林；森林经营和管护；森林改培；
                 木材采运；林产品采集；食用农产品初加工；动
                 物肠衣加工；牲畜屠宰；家禽屠宰；粮食加工食
                 品生产；饲料生产；谷物销售；畜牧渔业饲料销
                 售；牲畜销售；林业产品销售；农副产品销售；
                 水产品批发；食用农产品批发；农副食品加工专
                 用设备销售；农、林、牧、副、渔业专业机械的
                 销售；饲料原料销售；牲畜销售（不含犬类）；
                 新鲜蔬菜零售；食用农产品零售；鲜肉零售；农
                 业机械销售；初级农产品收购；新鲜蔬菜批发；
                 鲜肉批发；新鲜水果批发；肥料销售；豆及薯类
                 销售；农业科学研究和试验发展；技术服务、技
                 术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
                 推广；生物饲料研发；复合微生物肥料研发；生
                 物有机肥料研发；农林废物资源化无害化利用技
                 术研发（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                 后方可开展经营活动）
     新   疆   家
                 市场开发；房屋及柜台租赁；物业管理；停车场      该公司不存在实际租
     瑞   祥   物
                 出租；停车场经营；建筑工程施工。（依法须经      赁业务，该公司其他经
                 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活      营范围与发行人主营
     有   限   公
                 动）                         业务不存在重合
     司
                 林木育种和育苗；园林绿化；花卉、苗木的种植
                 及批发、销售；绿地养护；绿化管理；园林灌溉；
     华 凌 园
                 林业批发；园林绿化施工；智慧园林；生态修复； 发行人经营范围与该
                 园林相关及延伸产业的科技服务；园林工程的技 公司不存在重合
     公司
                 术咨询及相关技术服务。（依法须经批准的项目，
                 经相关部门批准后方可开展经营活动）
                 许可项目：道路货物运输（不含危险货物）。（依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
                 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
                 许可证件为准）一般项目：总质量 4.5 吨及以下
                 普通货运车辆道路货物运输（除网络货运和危险
     新   疆   弘   货物）；运输货物打包服务；小微型客车租赁经
                 营服务；机动车修理和维护；普通货物仓储服务      该公司未实际从事房
     瑞   华   博
                 （不含危险化学品等需许可审批的项目）；农林      屋租赁、场地租赁业
     汽   车   销
     售   运   输
                 与设备租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；     围与发行人主营业务
     有   限   公
                 住房租赁；农业机械租赁；非居住房地产租赁；      不存在重合
     司
                 机械设备租赁；包装服务；居民日常生活服务；
                 信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社
                 会经济咨询服务；金属加工机械制造；金属切削
                 加工服务；土石方工程施工；食用农产品初加工；
                 非食用农产品初加工；食用农产品批发；农业机
                 械服务；农业专业及辅助性活动；林业机械服务；
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
                 林业专业及辅助性活动；农作物栽培服务；农作
                 物收割服务；农业园艺服务；农作物秸秆处理及
                 加工利用服务；农林牧渔业废弃物综合利用；畜
                 牧专业及辅助性活动；汽车新车销售；建筑工程
                 用机械销售；新能源汽车整车销售；农、林、牧、
                 副、渔业专业机械的销售；机械设备销售；五金
                 产品批发；汽车零配件批发；金属工具销售；机
                 械零件、零部件销售；物料搬运装备销售；石油
                 制品销售（不含危险化学品）；农业机械销售；
                 食用农产品零售；智能农业管理；汽车零配件零
                 售；畜牧机械销售；轮胎销售。（除依法须经批
                 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
                 动）
                 承接总公司工程建设业务；对外承包工程；园林
                 绿化工程施工；普通机械设备安装服务；各类工
                 程建设活动；土石方工程施工；金属门窗工程施
                 工；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；农业机
                 械租赁；建筑工程机械与设备租赁；信息咨询服
                 务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；
                 园区管理服务；商业综合体管理服务；乡镇经济
                 管理服务；工程管理服务；地质勘查技术服务；
                 基础地质勘查；技术服务、技术开发、技术咨询、
     华   凌   拜   技术交流、技术转让、技术推广；农业机械服务；
     城   农   业   畜牧专业及辅助性活动；农产品的生产、销售、
                                         发行人主营业务与该
     工   程   技   加工、运输、贮藏及其他相关服务；灌溉服务；
     术   服   务   农作物病虫害防治服务；农业专业及辅助性活
                                         重合
     有   限   公   动；农作物收割服务；农业园艺服务；农作物栽
     司           培服务；农业生产托管服务；农作物秸秆处理及
                 加工利用服务；农林牧渔业废弃物综合利用；林
                 业有害生物防治服务；林业机械服务；林业专业
                 及辅助性活动；智能农业管理；机械设备租赁；
                 汽车租赁；运输设备租赁服务；运输货物打包服
                 务；停车场服务；道路货物运输（不含危险货物）；
                 普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审
                 批的项目）；装卸搬运；人工造林；森林经营和
                 管护；树木种植经营；农业生产资料的购买、使
                 用
                 许可项目：各类工程建设活动；建筑物拆除作业
                 （爆破作业除外）；道路货物运输（不含危险货
     华   凌   叶   物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
     城   农   业   后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
     工   程   技   批准文件或许可证件为准）一般项目：园林绿化 发行人主营业务与该
     术   服   务   工程施工；普通机械设备安装服务；土石方工程 公司经营范围不存在
     有   限   公   施工；金属门窗工程施工；农业机械租赁；建筑 重合
     司           工程机械与设备租赁；信息咨询服务（不含许可
                 类信息咨询服务）；市场营销策划；园区管理服
                 务；商业综合体管理服务；乡镇经济管理服务；
                 工程管理服务；地质勘查技术服务；基础地质勘
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
                 查；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
                 技术转让、技术推广；农业机械服务；畜牧专业
                 及辅助性活动；农产品的生产、销售、加工、运
                 输、贮藏及其他相关服务；灌溉服务；农作物病
                 虫害防治服务；农业专业及辅助性活动；农作物
                 栽培服务；农作物收割服务；农业园艺服务；农
                 业生产托管服务；农作物秸秆处理及加工利用服
                 务；农林牧渔业废弃物综合利用；林业有害生物
                 防治服务；林业机械服务；林业专业及辅助性活
                 动；智能农业管理；机械设备租赁；运输设备租
                 赁服务；运输货物打包服务；停车场服务；普通
                 货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的
                 项目）；装卸搬运；人工造林；森林经营和管护；
                 树木种植经营；农业生产资料的购买、使用；对
                 外承包工程；工程技术服务（规划管理、勘察、
                 设计、监理除外）。（除依法须经批准的项目外，
                 凭营业执照依法自主开展经营活动）
                 许可项目：各类工程建设活动；建筑物拆除作业
                 （爆破作业除外）；道路货物运输（不含危险货
                 物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                 后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
                 批准文件或许可证件为准）一般项目：承接总公
                 司工程建设业务；对外承包工程；园林绿化工程
                 施工；普通机械设备安装服务；土石方工程施工；
                 金属门窗工程施工；农业机械租赁；建筑工程机
                 械与设备租赁；信息咨询服务（不含许可类信息
                 咨询服务）；市场营销策划；园区管理服务；商
                 业综合体管理服务；乡镇经济管理服务；工程管
     华   凌   和   理服务；地质勘查技术服务；基础地质勘查；技
     田   农   业   术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
                                        发行人主营业务与该
     工   程   技   转让、技术推广；农业机械服务；畜牧专业及辅
     术   服   务   助性活动；农产品的生产、销售、加工、运输、
                                        重合
     有   限   公   贮藏及其他相关服务；灌溉服务；农业专业及辅
     司           助性活动；农作物栽培服务；农作物收割服务；
                 农作物病虫害防治服务；农业园艺服务；农业生
                 产托管服务；农作物秸秆处理及加工利用服务；
                 农林牧渔业废弃物综合利用；林业有害生物防治
                 服务；林业机械服务；林业专业及辅助性活动；
                 智能农业管理；机械设备租赁；运输设备租赁服
                 务；运输货物打包服务；停车场服务；普通货物
                 仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
                 目）；装卸搬运；人工造林；森林经营和管护；
                 树木种植经营；农业生产资料的购买、使用。
                                    （除
                 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
                 展经营活动）
     新 疆 华       道路货物运输（网络货运）；道路普通货物运输； 该公司未开展房屋租
     配 送 有       房屋租赁；场地租赁；物业管理服务；市场管理 营范围与发行人主营
北京安杰律师事务所                                     法律意见书
     限公司         服务；货运站服务；停车场服务；企业管理服务； 业务不存在重合
                 机动车检测服务；信息技术咨询服务；数据处理
                 和存储服务；汽车装璜（限分公司经营）；金属
                 加工；包装材料加工、销售（限分公司经营）；
                 计算机技术开发、技术推广、技术转让；电子商
                 务；货物与技术的进出口业务；设计、制作、代
                 理、发布国内各类广告；市场营销策划；会展服
                 务；代理电信业务；互联网信息服务；销售：工
                 程机械、汽车（二手车交易除外）、汽车配件、
                 文化用品、工艺品、办公用品、五金交电、建筑
                 材料、计算机硬件及辅助设备、电子产品、家用
                 电器、通讯设备（二手手机销售除外）及配件。
                 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
                 开展经营活动）
                 道路货物运输，货运代理，仓储服务，搬运服务，
                 货物与技术的进出口业务，其他道路运输辅助活
                 动，工程机械设备租赁和销售，房屋租赁，汽车
                 及配件的销售，金属加工，包装材料加工，信息
                 技术咨询，计算机科技领域内的技术开发、技术
                 转让、技术咨询、技术维护服务，计算机系统集
     库   尔   勒
                 成，数据处理，广告设计、制作、代理、发布，    该公司未开展房屋租
     华   凌   佳
                 企业管理咨询，企业策划，经济贸易和商务信息    赁业务，该公司其他经
                 咨询，市场营销策划，市场调查，会议及展览服    营范围与发行人主营
     有   限   公
                 务，批发零售：文具用品、工艺品、五金交电、    业务不存在重合
     司
                 建筑材料、计算机软硬件及辅助设备、电子产品、
                 安全技术防范产品、家用电器、通讯设备及配件，
                 住宿，餐饮服务，物业管理，市场管理服务，停
                 车服务，场地租赁，机动车检测服务。（管控要
                 素除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门
                 批准后方可开展经营活动）
                 道路普通货物运输；货运代理服务；仓储服务（危
                 化品除外）；搬运服务；物业管理服务；市场管
                 理服务；货运站服务；停车场服务；企业管理服
                 务；机动车检测服务；机械设备租赁；房屋租赁；
                 场地租赁；汽车装潢；包装材料销售；计算机技
     乌 鲁 木
                 术推广、技术转让；信息技术咨询服务；电子商    该公司未开展房屋租
     齐 市 华
                 务；货物与技术的进出口业务；设计、制作、代    赁业务，该公司其他经
                 理、发布国内各类广告；市场营销策划；会展服    营范围与发行人主营
     运 输 有
                 务；销售：工程机械设备、汽车（二手车交易除    业务不存在重合
     限公司
                 外）、汽车配件、文化用品、工艺品、办公用品、
                 五金交电、建筑材料、计算机硬件及辅助设备、
                 电子产品、家用电器、通讯设备（二手手机销售
                 除外）及配件。（依法须经批准的项目，经相关
                 部门批准后方可开展经营活动）
     新 疆 华       道路货物运输（不含危险货物）；道路货物运输 该公司未开展房屋租
     链 管 理       普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审 营范围与发行人主营
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
     有 限 公     批的项目）；供应链管理服务；机械设备租赁； 业务不存在重合
     司         土地使用权租赁；住房租赁；非居住房地产租赁；
               物业管理；集贸市场管理服务；停车场服务；企
               业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
               务）；数据处理和存储支持服务；数据处理服务；
               技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
               术转让、技术推广；广告设计、代理；广告发布
               （非广播电台、电视台、报刊出版单位）；广告
               制作；市场营销策划；会议及展览服务；商务代
               理代办服务；基础电信业务；互联网信息服务；
               机械设备销售；汽车新车销售；汽车零配件批发；
               汽车零配件零售；办公设备耗材销售；文具用品
               批发；文具用品零售；工艺美术品及收藏品批发
               （象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零
               售（象牙及其制品除外）；办公设备销售；办公
               用品销售；五金产品批发；五金产品零售；建筑
               材料销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算
               机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；家用
               电器销售；通讯设备销售（依法须经批准的项目，
               经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                        发行人未开展以下业
                                        务：建材及化工产品销
                                        售；机械设备、五金产
                                        品及电子产品销售；食
               润滑油批发、零售；汽车配件、汽车饰品、轮胎；   品饮料及烟草制品销
               石油制品、化工产品、日用百货、机械设备、五    售；纺织服装及家庭用
     乌 鲁   木
               金交电、电子产品销售；平面设计；国内各类广    品销售；广告经营；汽
     齐 市   华
               告制作；软件开发销售；信息系统集成服务销售；   车租赁；计算机软件硬
     凌 智   途
     汽 车   服
               企业管理咨询；汽车修理技术咨询、技术服务；    技术咨询服务；商务信
     务 有   限
               货运信息咨询服务；电子商务；搬运服务。（依    息咨询；机械设备、电
     公司
               法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展    子产品、金属材料、农
               经营活动）                    副产品的销售；广告业
                                        务）；机械设备、建材
                                        销售；汽车租赁，发行
                                        人其他经营范围与该
                                        公司不存在重合。
               道路货物运输（不含危险货物）；第一类增值电
               信业务；第二类增值电信业务；道路货物运输（网
               络货运）；互联网信息服务；国内货物运输代理；
     新 疆 远     装卸搬运；软件开发；互联网销售（除销售需要    该公司未开展焦炭或
     澳 疆 轩     许可的商品）；信息系统集成服务；科技中介服    煤炭贸易类业务，该公
     管 理 有     网技术服务；网络与信息安全软件开发；广告设    行人主营业务不存在
     限公司       计、代理；广告制作；广告发布（非广播电台、    重合
               电视台、报刊出版单位）；煤炭及制品销售；石
               油制品销售（不含危险化学品）；化工产品销售
               （不含许可类化工产品）；润滑油销售；橡胶制
北京安杰律师事务所                                      法律意见书
               品制造；轮胎销售；金属材料销售；有色金属合
               金销售；成品油零售（不含危险化学品）；五金
               产品零售；针纺织品销售；文具用品零售；家用
               电器销售；计算机软硬件及辅助设备零售；建筑
               材料销售；建筑装饰材料销售；木材销售；电线、
               电缆经营；仪器仪表销售；办公用品销售；汽车
               零配件零售；摩托车及零配件零售；技术服务、
               技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
               术推广；市场调查（不含涉外调查）；批发[无仓
               储]：汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、天然气[富含
               甲烷的]★★★（依法须经批准的项目，经相关部
               门批准后方可开展经营活动）
               农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
               相关服务；蔬菜种植；花卉种植；园艺产品种植；
               水果种植；草种植；人工造林；谷物种植；豆类
               种植；农业生产资料的购买、使用；农作物病虫
     华 凌   阿   害防治服务；农业园艺服务；食用农产品初加工；
     克 苏   农   粮食加工食品生产；食品生产；食品经营；农副 发行人主营业务与该
     展 有   限   禽销售；生物有机肥料研发；肥料销售；饲料生 重合
     公司        产；畜牧渔业饲料销售；农业机械服务；林业机
               械服务；农业机械租赁；技术服务、技术开发、
               技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（依
               法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
               经营活动）
               一般项目：金属材料销售；金属制品销售；金属
               工具销售；新型金属功能材料销售；有色金属合
               金销售；高性能有色金属及合金材料销售；金属
               矿石销售；非金属矿及制品销售；货物进出口；
               食品进出口；技术进出口；进出口代理；国内贸
               易代理；贸易经纪；销售代理；石油制品销售（不
               含危险化学品）；煤炭及制品销售；化工产品销
               售（不含许可类化工产品）；润滑油销售；金银
               制品销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；新型
     新 疆 华     陶瓷材料销售；林业产品销售；木材销售；建筑       该公司不存在煤炭、焦
     凌 进 出     材料销售；建筑装饰材料销售；建筑用金属配件       炭出口业务；该公司其
     口 有 限                                 他经营范围与发行人
     公司        电气设备销售；电子产品销售；电力电子元器件       主营业务不存在重合
               销售；通讯设备销售；机械设备销售；办公设备
               销售；涂装设备销售；环境保护专用设备销售；
               燃煤烟气脱硫脱硝装备销售；仪器仪表销售；电
               子元器件与机电组件设备销售；机械电气设备销
               售；电力设施器材销售；电线、电缆经营；农、
               林、牧、副、渔业专业机械的销售；畜牧渔业饲
               料销售；五金产品批发；针纺织品及原料销售；
               纸浆销售；日用百货销售；体育用品及器材批发；
               文具用品批发；日用杂品销售；未经加工的坚果、
               干果销售；食品互联网销售（仅销售预包装食
北京安杰律师事务所                                       法律意见书
                 品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
                 流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的
                 项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许
                 可项目：酒类经营；食品销售。（依法须经批准
                 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
                 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
                 为准）
                 酒类经营（除电子产品、服装等实体店）；销售
                 文化用品、塑料制品、金属制品、新型金属功能
                 材料、非金属矿石、金属矿石、化工产品（不含
                 危险化学品及一类易制毒化学品）、煤炭（不在
                 北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、润滑
                 油、建筑材料、橡胶制品、黄金制品、食用农产
                 品、饲料、电气设备、计算机、软件及辅助设备、
     北 京 华       机械设备、专用设备、通讯设备、仪器仪表、五
                                        发行人主营业务与该
     凌 进 出       金交电、家用电器、汽车零配件、照相器材（除
     口 有 限       电子产品、服装等实体店）；技术进出口、货物
                                        重合
     公司          进出口、进出口代理；从事化工科技领域内的技
                 术开发、技术服务、技术咨询；设计、制作、代
                 理、发布广告。（市场主体依法自主选择经营项
                 目，开展经营活动；酒类经营（除电子产品、服
                 装等实体店）以及依法须经批准的项目，经相关
                 部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
                 事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经
                 营活动。）
                 市场开发、建设；房屋租赁及柜台出租；建材、
                                            该公司未实际从事房
     新 疆 华       家俱、化工产品、五金交电、汽车配件、土产日
                                            屋、柜台租赁业务；该
     凌 口 岸       杂、日用百货、办公用品、塑料制品、阀门、通
     贸 易 有       信器材的销售；仓储、搬运、装卸服务。（依法
                                            发行人主营业务不存
     限公司         须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                                            在重合
                 营活动）
                 从事货物及技术进出口业务，工业设计，会展服      该公司不存在煤炭、焦
     上 海 凌
                 务，商务信息咨询，信息科技领域内的技术开发、     炭等出口业务；该公司
     沪 实 业
     有 限 公
                 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活       人主营业务不存在重
     司
                 动】                         合
     新   疆   华   住宿；餐饮；夜总会；KTV 包厢、健身房、桌球、
                                            该公司不存在实际租
     凌   大   饭   乒乓球、棋牌、网球、游泳馆、桑拿、美容美发；
                                            赁业务，该公司其他经
                                            营范围与发行人主营
     责   任   公   中心；停车场服务。（依法须经批准的项目，经
                                            业务不存在重合
     司           相关部门批准后方可开展经营活动）
     华 凌 巴       农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他 发行人主营业务与该
     业 发 展       水果种植；草种植；人工造林；谷物种植；豆类 重合
北京安杰律师事务所                                  法律意见书
     有 限 公       种植；农业生产资料的购买、使用；农作物病虫
     司           害防治服务；农业园艺服务；食用农产品初加工；
                 粮食加工食品生产；食品生产、食品经营；农副
                 产品销售；牲畜饲养；牲畜屠宰；牲畜销售；活
                 禽销售，生物有机肥料研发；肥料销售；饲料生
                 产；畜牧渔业饲料销售；农业机械服务；林业机
                 械服务；农业机械租赁；技术服务、技术开发、
                 技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
                 经营活动）
                 一般项目：农业专业及辅助性活动；农业机械服
                 务；农业园艺服务；智能农业管理；农业生产托
                 管服务；农业机械租赁；农业生产资料的购买、
                 使用；与农业生产经营有关的技术、信息、设施
                 建设运营等服务；农作物栽培服务；农作物收割
                 服务；农作物秸秆处理及加工利用服务；农产品
                 的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服
                 务；机械设备租赁；化肥销售；肥料销售；农用
     华   凌   巩   薄膜销售；灌溉服务；水生植物种植；竹种植；
     留   农   牧   农作物病虫害防治服务；中草药种植；花卉种植； 发行人主营业务与该
     有   限   公   种植；棉花种植；园艺产品种植；坚果种植；麻 重合
     司           类作物种植（不含大麻）；含油果种植；薯类种
                 植；烟草种植；草种植；石斛种植；树木种植经
                 营；茶叶种植；糖料作物种植；油料种植；豆类
                 种植；食用菌种植；谷物种植；可可豆种植；咖
                 啡豆种植；金花茶人工培植；新鲜蔬菜批发；新
                 鲜蔬菜零售；新鲜水果零售；土壤污染治理与修
                 复服务；谷物销售；新鲜水果批发；非主要农作
                 物种子生产。（除依法须经批准的项目外，凭营
                 业执照依法自主开展经营活动）
                 农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
                 相关服务；蔬菜种植；花卉种植；园艺产品种植；
                 水果种植；草种植；人工造林；谷物种植；豆类
                 种植；农业生产资料的购买、使用；农作物病虫
     华   凌   策   害防治服务；农业园艺服务；食用农产品初加工；
     勒   农   牧   粮食加工食品生产；食品生产；食品经营；农副 发行人主营业务与该
     有   限   公   禽销售；生物有机肥料研发；肥料销售；饲料生 重合
     司           产；畜牧渔业饲料销售；农业机械服务；林业机
                 械服务；农业机械租赁；技术服务、技术开发、
                 技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
                 经营活动）
     华 凌 和       农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
     田 农 牧       相关服务；蔬菜种植；花卉种植；园艺产品种植；
                                        公司经营范围不存在
     业 发 展       水果种植；草种植；人工造林；谷物种植；豆类
北京安杰律师事务所                                    法律意见书
     有 限 公       种植；农业生产资料的购买、使用；农作物病虫 重合
     司           害防治服务；农业园艺服务；食用农产品初加工；
                 食品生产；粮食加工食品生产；食品经营；农副
                 产品销售；牲畜饲养；牲畜屠宰；牲畜销售；活
                 禽销售；生物有机肥料研发；肥料销售；饲料生
                 产；畜牧渔业饲料销售；农业机械服务；林业机
                 械服务；农业机械租赁；技术服务、技术开发、
                 技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
                 经营活动）
                 农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他
                 相关服务；农业生产资料的购买、使用；天然草
                 原割草；草种植；园艺产品种植；蔬菜种植；豆
                 类种植；谷物种植；油料种植；薯类种植；花卉
                 种植；人工造林；森林改培；牲畜饲养；动物饲
                 养；家禽饲养；农业机械服务；非食用农产品初
                 加工；农作物病虫害防治服务；农业专业及辅助
                 性活动；农作物栽培服务；农作物收割服务；农
                 业园艺服务；农业生产托管服务；农作物秸秆处
     华 凌     阿
                 理及加工利用服务；农林牧渔业废弃物综合利
     勒 泰     农                          发行人主营业务与该
                 用；畜禽粪污处理；畜牧专业及辅助性活动；食
                 用农产品初加工；牲畜屠宰；家禽屠宰；动物肠
     展 有     限                          重合
                 衣加工；谷物销售；豆及薯类销售；畜牧渔业饲
     公司
                 料销售；牲畜销售；农副产品销售；食用农产品
                 批发；机械设备销售；宠物食品及用品批发；农
                 作物种子经营（仅限不再分装的包装种子）；食
                 品添加剂销售；宠物销售；农副食品加工专用设
                 备销售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；
                 畜牧机械销售；技术服务、技术开发、技术咨询、
                 技术交流、技术转让、技术推广；生物有机肥料
                 研发；生物饲料研发。（依法须经批准的项目，
                 经相关部门批准后方可开展经营活动）
     新   疆   华
     凌   国   际
                 教育文化产业园发展；教育项目与教育科研文献
     教   育   产                           发行人经营范围与该
     业   发   展                           公司不存在重合
                 门批准后方可开展经营活动）
     有   限   公
     司
                 工业固体废弃物处理、污水处理、中水处理；固
                 体废弃物收集、加工、处理；清洁能源开发利用、
     华 凌 环       污泥压滤及销售；垃圾无害化处理；废弃资源和
                                        发行人经营范围与该
                                        公司不存在重合
     公司          治理服务；废弃资源综合利用技术和设备、危险
                 废物治理技术和设备研发。（依法须经批准的项
                 目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
北京安杰律师事务所                                     法律意见书
                 人工造林；森林经营和管护；森林改培；木材采
                 运；竹材采运；林产品采集；橡胶作物种植；林
                 业有害生物防治服务；林业专业及辅助性活动；
                 林业机械服务；智能农业管理；非食用林产品初
                 加工；森林防火服务；农林牧渔业废弃物综合利
                 用；农作物收割服务；农作物栽培服务；农业专
                 业及辅助性活动；农作物病虫害防治服务；农业
                 园艺服务；农业生产托管服务；非食用农产品初
     华 凌 林
                 加工；农业机械服务；灌溉服务；农作物秸秆处
     业 开 发                             发行人经营范围与该
     有 限 公                             公司不存在重合
                 辅助性活动；渔业专业及辅助性活动；渔业机械
     司
                 服务；鱼病防治服务；水产养殖珍珠购销；渔业
                 加工废弃物综合利用；水产品收购；非主要农作
                 物种子生产；花卉种植；坚果种植；水果种植；
                 园艺产品种植；含油果种植；棉花种植；谷物种
                 植；豆类种植；薯类种植；油料种植；中草药种
                 植；天然草原割草；草种植；水生植物种植；农
                 产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相
                 关服务；农业生产资料的购买、使用
                 人工造林；森林经营和管护；森林改培；林产品
                 采集；木材采运；竹材采运；树木种植经营；草
                 种生产经营；林木种子生产经营；农林牧渔业废
                 弃物综合利用；林业有害生物防治服务；农业园
                 艺服务；森林防火服务；非食用林产品初加工；
                 林业专业及辅助性活动；林业机械服务；农业专
                 业及辅助性活动；农作物收割服务；农作物栽培
     华   凌   阿   服务；农业生产托管服务；农作物秸秆处理及加
     克   苏   林   工利用服务；智能农业管理；畜牧专业及辅助性 发行人主营业务与该
     有   限   公   木材组件加工；木制容器制造；软木制品制造； 重合
     司           日用木制品制造；家具制造；家具零配件生产；
                 谷物销售；林业产品销售；农副产品销售；牲畜
                 销售；畜牧渔业饲料销售；食用农产品批发；农、
                 林、牧、副、渔业专业机械的销售；农林牧渔机
                 械配件销售；木竹材加工机械销售；木制容器销
                 售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
                 技术转让、技术推广。（依法须经批准的项目，
                 经相关部门批准后方可开展经营活动）
                 房地产项目投资；工业园区市场开发；牛羊定点
                 屠宰；生肉制品加工、销售；牛羊肉的销售及进    该公司实际未从事房
     华 凌 工       出口经营；市场开发与建设；农、林畜牧业综合    屋、柜台租赁业务；该
     业 园 区       开发项目投资；一般货物的进出口经营；牧草种    公司实际未从事房地
     开 发 有                                产开发业务；该公司其
     限公司         蔬菜、瓜果、水产品、建筑材料、装饰装潢材料、   他经营范围与发行人
                 铝型材、钢材、锅炉辅机及配件、机电产品、橡    主营业务不存在重合
                 胶制品、塑料制品、仪器仪表、针纺织品、阀门、
                 消防器材、防火材料、金属材料、家具、化工产
北京安杰律师事务所                                     法律意见书
                 品、五金交电产品、汽车、汽车配件、汽车维修
                 设备、土产日杂、农副产品、家用电器、日用百
                 货、服装鞋帽、办公用品、办公自动化设备、酒
                 店用品、通信器材、工程机械、、珠宝首饰、箱
                 包、皮革制品、文化用品、工艺品的销售，汽车
                 美容服务；机械设备租赁；柜台租赁；货运代理；
                 信息咨询服务；仓储服务，房屋租赁，货物装卸、
                 搬运服务。农产品及农副产品的收购、销售；石
                 材加工、销售；木材产品及家具生产和销售；旅
                 游资源开发：旅游景区、景点、旅游项目的建设
                 开发；旅游商品的开发、销售；牛、羊、鸡、畜
                 产品、活畜的销售及进出口经营；供热服务。场
                 地租赁,停车场经营；金属加工；包装材料加工。
                 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
                 开展经营活动）
     新   疆   华
     凌   国   际
     医   疗   产   医疗技术研发；医疗技术咨询。（依法须经批准 该公司未实际开展业
     业   发   展   的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 务
     有   限   公
     司
                                          尚未开展实际业务，公
     新 疆     国   健康产业园区市场开发；房屋出租，场地租赁；
                                          司未来主要定位于医
     际 健     康   医疗技术研发、医疗技术咨询、健康产业及医疗
                                          院投资。该公司未开展
                                          房屋租赁业务，实际业
     区 有     限   须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                                          务范围与百花村不存
     公司          营活动）
                                          在重合
                                          发行人未开展食品饮
     新 疆 华
                                          料及烟草制品销售业
     凌 酒 业       葡萄酒生产销售；食品经营。（依法须经批准的
     有 限 公       项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                          围与该公司不存在重
     司
                                          合
                                       发行人未开展建材及
                                       化工产品销售业务；未
     乌 鲁     木
                 开采、销售：建筑用砂；批发零售：建筑材料， 开展五金产品、机械设
     齐 市     新
                 五金交电，日用百货，服装鞋帽。（依法须经批 备及电子产品销售；未
                 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 开展纺织服装及家庭
     贸 有     限
                 动）                    用品销售业务，发行人
     公司
                                       其他经营范围与该公
                                       司不存在重合
     新   疆   华
     凌   称   重   地磅服务。（依法须经批准的项目，经相关部门    发行人经营范围与该
     计   量   服   批准后方可开展经营活动）             公司不存在重合
     务   有   限
北京安杰律师事务所                                 法律意见书
     公司
     新 疆 华
     凌 工 贸   采暖供热；供暖、保暖工程施工与设备安装；机
     （集团）    电产品（除专项审批的项目）、水暖配件的销售。 发行人经营范围与该
     热 力 有   （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 公司不存在重合
     限 责 任   开展经营活动）
     公司
     新 疆 华
             设计、发布及代理国内各类广告。（依法须经批    发行人主营业务与该
     凌 广 告
     有 限 责
             动）                       重合
     任公司
     新 疆 凌                            发行人未开展能源投
     宝 矿 业   矿产资源投资、开采及销售（依法须经批准的项    资业务，发行人其他经
     有 限 公   目，经相关部门批准后方可开展经营活动）      营范围与该公司不存
     司                                在重合
     新 疆 亚                            该公司未开展实际房
             日用百货销售：房屋租赁,非占道停车服务，场地
     中 饭 店                            屋租赁业务，实际业务
     有 限 公                            范围与百花村不存在
             关部门批准后方可开展经营活动）
     司                                重合
                                   该公司未实际从事房
             投资与资产管理；物业管理，房屋租赁，柜台租
     华 山 投                         屋、柜台租赁业务；该
             赁；市场管理；会议与展览服务；货物与技术的
             进出口业务；仓储业。（依法须经批准的项目，
     公司                            发行人主营业务不存
             经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                   在重合
     深 圳 前
             一般经营项目是：股权投资、投资顾问、投资管
     海 盛 世
             理、投资咨询（法律、行政法规、国务院决定禁
     富 金 投                         发行人经营范围与该
     资 企 业                         公司不存在重合
             营）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。，
     （ 有 限
             许可经营项目是：
     合伙）
     新 疆 东
             从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开
     证 慕 峰
             发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股     发行人经营范围与该
             份。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后    公司不存在重合
     心（有限
             方可开展经营活动）
     合伙）
             物资配送及管理；家具、塑料制品、铝型材制品    发行人未开展建材及
     新 疆 华   的生产与销售；钢材、机电产品、化工产品、橡    化工产品销售、机械设
     凌 物 资   胶制品、五金交电、消防器材、防火材料、汽车    备、五金产品及电子产
     贸 易 有   零配件、金属材料、百货、服装鞋帽销售；酒店    品销售、纺织服装及家
     限公司     用品的批发与零售；消防设施的维修、维护。
                                （依    庭用品销售业务，发行
             法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展    人其他经营范围与该
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
               经营活动）                    公司不存在重合
                                        发行人未开展食品饮
     新 疆 华
               纯净水的生产与销售；饮料销售。（依法须经批    料及烟草制品销售业
     凌 饮 品
     有 限 公
               动）                       围与该公司不存在重
     司
                                        合
               楼宇智能化设备的研发技术开发、技术转让、技
               术咨询服务；消防设备的研发；系统集成、信息
               技术服务、网络技术服务；销售：建筑材料、装
     新 疆   华                            该公司实际未从事货
               饰材料、五金交电、家具、日用百货、消防设备、
     祥 众   安                            物进出口业务；该公司
               消防器材、安防设备及器材、建材、机械设备、
               电子产品、金属制品；设计、制作、代理、发布
     技 有   限                            人主营业务不存在重
               国内各类广告；货物或技术进出口；消防工程施
     公司                                 合
               工、检测及维护；工程管理服务；各类工程建设
               活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
               方可开展经营活动）
               电子商务平台开发、运营、维护；商业 WIFI 系
     新 疆 华     统应用、运营、维护；广告代理；信息咨询服务；
     凌 速 贸     仓储服务；搬运服务；包装材料加工、销售；文 发行人主营业务与该
     商 务 有     信息咨询；人力资源信息咨询；外包劳务服务； 重合
     限公司       文化信息咨询；人力资源管理。（依法须经批准
               的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
               建筑装饰设计、施工，土建，钢结构、通风管道
               设计施工，机电设备安装工程，基础工程，景观
               设计，模具设计制作，图文设计，园林绿化，建
               筑装饰设计教育培训，互联网教育培训，建筑及
               互联网领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、
     新 疆   华
               技术转让，商务信息咨询服务；电子商务系统开
     凌 雅   凯                          发行人主营业务与该
               发、运营、维护；广告代理；仓储服务；搬运服
               务；包装材料加工；展会服务，会议接待；销售：
     计 有   限                          重合
               木材，装饰材料，建材，五金交电，厨房设备，
     公司
               卫生洁具、计算机及配件，包装材料；企业咨询
               管理，经济信息咨询，人力资源信息咨询，外包
               劳务服务，文化交流、策划及咨询服务，文化信
               息咨询，人力资源管理。（依法须经批准的项目，
               经相关部门批准后方可开展经营活动）
     新 疆 华     牛羊定点屠宰；生肉制品加工、销售；牛羊肉的    该公司以自有房屋开
     凌 物 流     销售及进出口经营；牛、羊内脏的销售（以上项    展五金化工类租赁，百
     集 散 管     目限分支机构经营）；副食品、干鲜果品、糖、    花村以 IT 类租赁为
     公   司     合开发项目投资；一般货物的进出口经营；牧草    务区域为乌鲁木齐市
     （原：华      种植；蔬菜、瓜果、水产品、建筑材料、装饰装    米东区华凌建材进出
     凌 畜 牧     潢材料、铝型材、钢材、锅炉辅机及配件、机电    口基地，百花村房屋租
北京安杰律师事务所                                    法律意见书
     产 业 开     产品、橡胶制品、塑料制品、仪器仪表、针纺织    赁业务区域为新疆乌
     发 有 限     品、阀门、消防器材、防火材料、金属材料、家    鲁木齐市天山区中山
     公司）       具、化工产品、五金交电产品、汽车、汽车配件、   路南巷 1 号（原天山区
               汽车维修设备、土产日杂、农副产品、家用电器、   中山路 141 号百花村
               日用百货、服装鞋帽、办公用品、办公自动化设    国际信息大厦）。该公
               备、酒店用品、通信器材、工程机械、珠宝首饰、   司房屋租赁业务区域
               箱包、皮革制品、文化用品、工艺品的销售，汽    与百花村不重合，不存
               车美容服务；机械设备租赁；柜台租赁；货运代    在直接竞争关系。
               理；信息咨询服务；仓储服务，房屋租赁，货物
                                        该公司其他经营范围
               装卸、搬运服务。农产品及农副产品的收购、销
                                        与发行人主营业务不
               售；石材加工、销售；牛、羊、鸡、畜产品、活
                                        存在重合
               畜的销售及进出口经营；供热服务。（依法须经
               批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
               动）
               市场投资与资产管理；市场管理服务；物业管理
               服务；房地产租赁经营；装卸搬运和仓储业；住
     阿 勒 泰
               宿和餐营业；农林牧渔产品批发、食品饮料及烟    该公司未实际从事房
     华 凌 市
               草制品批发、纺织服装及家庭用品批发、文化体    屋租赁；该公司其他经
               育用品及器材批发、矿产品建材及化工产品批     营范围与发行人主营
     管 理 有
               发；机械设备五金产品及电子产品批发；贸易经    业务不存在重合
     限公司
               纪与代理；农牧业供应链管理（依法须经批准的
               项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
     新 疆   欣   销售：建筑材料、装饰材料、金属材料、化工原
     龙 非   织   料及产品、服装鞋帽、农业机械及配件、汽车配    该公司经营范围与发
     料 有   限   准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活     重合
     公司        动）
               销售：农畜产品、肉、禽、蛋、奶、水产品；速
               冻肉产品仓储；电子商务服务；电子商务、信息
               咨询软件开发；市场调查；社会经济咨询；农业    发行人未开展农、牧产
     新 疆   华
               项目开发；农作物、果树种植；普通花卉、菊花、   品批发、食品饮料及烟
     凌 农   牧
               茶花种植及销售；水产养殖（全民水域或滩涂除    草制品销售以及农副
               外）及销售；畜禽养殖及销售；初级农产品、水    产品的销售业务，发行
     技 有   限
               果销售；预包装食品兼散装食品销售；农业技术    人其他经营范围与该
     公司
               信息咨询服务；粮食收购及销售；大米加工（依    公司不存在重合
               法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
               经营活动）
     新 疆 天
               销售：机械设备，电子产品；货物与技术的进出    该公司经营范围与发
     路 控 股
     股 份 有
               准后方可开展经营活动）              重合
     限公司
     北 京 汉     载客类：通用航空包机飞行。载人类：航空医疗 该公司经营范围与发
     有 限 公     上两项不含法律、法规规定需要审批的项目）、 重合
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
      司       代理进出口；租赁飞机；零售机械设备、电子产
              品、建筑材料（不含砂石及砂石制品）；销售钢
              材、I 类医疗器械。（市场主体依法自主选择经
              营项目，开展经营活动；载客类：通用航空包机
              飞行。载人类：航空医疗救护、销售食品以及依
              法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
              内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政
              策禁止和限制类项目的经营活动。）
      新 疆 华
      泽 商 贸   房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门    该公司实际未从事房
      有 限 公   批准后方可开展经营活动）             屋租赁业务
      司
              直升机机外载荷飞行、航空探矿、空中游览、航
      天 路 航   空器代管、航空摄影、空中巡查、电力作业、航
                                       发行人经营范围与该
                                       公司不存在重合
      公司      经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
              活动）
      新 疆 华
      凌 北 郊
              一般经营项目：石油制品销售。（依法须经批准 发行人经营范围与该
              的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司不存在重合
      气站（有
      限公司）
                                       该公司以自有房屋开
                                       展陶瓷洁具类租赁，百
                                       花村以 IT 类租赁为
                                       主。该公司房屋租赁业
                                       务区域为乌鲁木齐市
                                       水磨沟区华凌市场 C
      新 疆 中
                                       楼，百花村房屋租赁业
      亚 建 材   房屋、场地租赁。（依法须经批准的项目，经相
      城 有 限   关部门批准后方可开展经营活动）
                                       齐市天山区中山路南
      公司
                                       巷 1 号（原天山区中山
                                       路 141 号百花村国际
                                       信息大厦）。该公司房
                                       屋租赁业务区域与百
                                       花村不重合，不存在直
                                       接竞争关系。
      宁 波 鹏   实业投资、资产管理、投资管理、市场信息咨询
      汇 丰 采   与调查、企业兼并重组咨询、投资咨询、商务信
                                    发行人经营范围与该
                                    公司不存在重合
      心（有限    等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、
      合伙）     代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
北京安杰律师事务所                                       法律意见书
      依 云    泽     咨询；财务投资顾问、信息咨询。（依法须经批   公司不存在重合
      丰 润    股     准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
      权 投    资     动）
      管 理    有
      限 合    伙
      企业
      克 拉    玛
      依 物    明                             该公司未投资 CRO 相
      云 泽    股     投资医药产业项目；实业投资；股权投资；投资   关项目，也未实际经营
      管 理    有     后方可开展经营活动）              业务范围与百花村不
      限 合    伙                             存在重合
      企业
      新 疆 华
                   餐厅服务、客房服务、中式烹调、商品营业员、 发行人经营范围与该
                   计算机应用的初、中级职业资格培训      公司不存在重合
      学校
      新 疆 保        保安员（五、四、三、二、一级） 汽车维修工   发行人经营范围与该
      安学校          （五、四、三级）                公司不存在重合
      乌 鲁 木
      齐 市 华                                发行人经营范围与该
      兵 实 验                                公司不存在重合
      中学
                   本币业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长
                   期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金
                   融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
      Basis Ba
      nk Identi    买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理
      fication     收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办 发行人经营范围与该
      凌 基 础        经中国人民银行批准的其它业务
      银行）
                   外汇业务：外汇存款、外汇贷款、外汇汇款、外
                   币兑换、国际结算、结汇售汇、资信调查、咨询
                   与见证、外汇担保、外汇票据的承兑与贴现。
      Hualing
      Internatio
      nal speci
      al econo
      mic zone                             发行人经营范围与该
                                           公司不存在重合
      国 际 经
      济 特 区
      股 份 公
      司）
北京安杰律师事务所                                    法律意见书
      ??? ?
      ? ?? ? ?
      ??? ?
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      ? ?? ?
      ?? ??
      ? ? ?? ?
      ??? ? ?                            发行人经营范围与该
                                         公司不存在重合
      ?? ? ? ?
       ?? ? ?
      ? ? （丝
      绸 之 路
      黑 海 国
      际 物 流
      中 心 有
      限公司）
                许可项目：食品生产；动物肠衣加工；食品销售；
                食品互联网销售；牲畜屠宰；食品添加剂生产；
                食品用洗涤剂生产；乳制品生产；粮食加工食品
                生产；调味品生产。（依法须经批准的项目，经
                相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
                目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项
                目：食用农产品初加工；食品添加剂销售；鲜肉
      华 凌 食
                批发；鲜肉零售；食用农产品零售；鲜蛋零售；
      品 拜 城                            发行人经营范围与该
      有 限 公                            公司不存在重合
                销售；非食用植物油销售；电热食品加工设备销
      司
                售；农副食品加工专用设备制造；食品用洗涤剂
                销售；饲料添加剂销售；农、林、牧、副、渔业
                专业机械的销售；非食用植物油加工；农业机械
                服务；非食用农产品初加工；农业专业及辅助性
                活动；畜牧专业及辅助性活动；包装服务；食用
                农产品批发。（除依法须经批准的项目外，凭营
                业执照依法自主开展经营活动）
                许可项目：农作物种子经营。（依法须经批准的
                项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具
                体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
                准）一般项目：林业专业及辅助性活动；人工造
      新 疆   华   林；森林改培；树木种植经营；花卉种植；园艺
                产品种植；草种植；水生植物种植；中草药种植；   该公司实际未从事房
      凌 园   林
                金花茶人工培植；竹种植；花卉绿植租借与代管    屋租赁业务；该公司其
                理；农作物栽培服务；林业机械服务；智能农业    他经营范围与发行人
      技 有   限
                管理；农业机械服务；农业专业及辅助性活动；    主营业务不存在重合
      公司
                非主要农作物种子生产；橡胶作物种植；森林经
                营和管护；林产品采集；园林绿化工程施工；城
                市绿化管理；销售代理；租赁服务（不含许可类
                租赁服务）；仓储设备租赁服务；农业机械租赁；
                机械设备租赁；天然草原割草；农作物病虫害防
北京安杰律师事务所                                     法律意见书
                  治服务；农业园艺服务；农作物收割服务；农业
                  生产托管服务；农作物秸秆处理及加工利用服
                  务；森林防火服务；林业有害生物防治服务；林
                  业产品销售；木材收购；礼品花卉销售；农作物
                  种子经营（仅限不再分装的包装种子）；园艺产
                  品销售；草及相关制品销售；木材销售。（除依
                  法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
                  经营活动）
      乌 鲁     木
                                          该公司未开展房屋租
      齐 市     正
                  商务信息咨询；房屋租赁。（依法须经批准的项   赁业务，该公司其他经
                  目，经相关部门批准后方可开展经营活动）     营范围与发行人主营
      贸 有     限
                                          业务不存在重合
      公司
                  一般项目：货物进出口；国际货物运输代理；食
                  品进出口；旅行社服务网点旅游招徕、咨询服务；
                  国内贸易代理；国内货物运输代理；铁路运输辅
                  助活动；国内集装箱货物运输代理；建筑材料销
                  售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类
                  化工产品）；电子专用设备销售；机械电气设备
                  销售；电气设备销售；机械零件、零部件销售；
                  汽车零配件零售；电车销售；电子产品销售；通
                  讯设备销售；家用电器销售；电子元器件与机电
      塔 城 市
                  组件设备销售；办公用品销售；安防设备销售；
      华 凌 商                              百花村经营范围与该
      贸 有 限                              公司不存在重合
                  售；文具用品零售；玩具销售；服装服饰零售；
      公司
                  针纺织品销售；鞋帽零售；农副产品销售；水产
                  品批发；食用农产品批发；鲜肉批发；箱包销售；
                  新鲜水果批发；新鲜蔬菜批发；初级农产品收购；
                  食用农产品零售；非食用农产品初加工；食用农
                  产品初加工。（除依法须经批准的项目外，凭营
                  业执照依法自主开展经营活动）许可项目：食品
                  销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                  后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
                  批准文件或许可证件为准）
                  许可项目：饲料生产；食品添加剂生产。（依法
                  须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
      新 疆 华       营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
      凌 饲 料       可证件为准）一般项目：生物饲料研发；技术服 百花村经营范围与该
      科 技 有       务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、 公司不存在重合
      限公司         技术推广；饲料原料销售；饲料添加剂销售；畜
                  牧渔业饲料销售。（除依法须经批准的项目外，
                  凭营业执照依法自主开展经营活动）
      伊   犁   华   一般项目：集贸市场管理服务；牲畜销售；畜禽
                                        该公司未开展房屋租
                                        赁业务，该公司其他经
      交   易   市   服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
                                        营范围与发行人主营
      场   管   理   让、技术推广；非居住房地产租赁；住房租赁；
北京安杰律师事务所                                      法律意见书
      有 限 公       停车场服务；商务代理代办服务；餐饮管理。
                                     （除 业务不存在重合
      司           依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
                  展经营活动）许可项目：牲畜饲养；动物饲养；
                  种畜禽经营。（依法须经批准的项目，经相关部
                  门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
                  关部门批准文件或许可证件为准）
                  一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技
                  术交流、技术转让、技术推广；农业专业及辅助
                  性活动；草种植；信息咨询服务（不含许可类信
                  息咨询服务）；以自有资金从事投资活动；普通
                  货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的
      塔 城 市       项目）；土地使用权租赁；租赁服务（不含许可
                                           该公司未开展房屋租
      华 凌 农       类租赁服务）；集贸市场管理服务；自有资金投
                                           赁业务，该公司其他经
                                           营范围与发行人主营
      开 发 有       牧、副、渔业专业机械的销售；食用农产品零售；
                                           业务不存在重合
      限公司         食用农产品初加工；饲料原料销售。（除依法须
                  经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
                  活动）许可项目：牲畜饲养；家禽屠宰；牲畜屠
                  宰；食品生产；食品销售。（依法须经批准的项
                  目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
                  经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
                  许可项目：牲畜饲养；动物饲养；牲畜屠宰；动
                  物肠衣加工。（依法须经批准的项目，经相关部
                  门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
                  关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：牲
                  畜销售（不含犬类）；畜牧专业及辅助性活动；
                  畜禽粪污处理利用；食用农产品初加工；农林牧
                  渔业废弃物综合利用；农作物秸秆处理及加工利
      华 凌 牛
                  用服务；非食用农产品初加工；农业专业及辅助
      业 乌 鲁                             百花村经营范围与该
      木 齐 有                             公司不存在重合
                  料销售；农副产品销售；食用农产品批发；初级
      限公司
                  农产品收购；鲜肉批发；饲料添加剂销售；食品
                  添加剂销售；农林牧渔专用仪器仪表销售；农林
                  牧渔机械配件销售；农副食品加工专用设备销
                  售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；饲
                  料原料销售；豆及薯类销售；鲜肉零售；农业科
                  学研究和试验发展。
                          （除依法须经批准的项目外，
                  凭营业执照依法自主开展经营活动）
                  一般项目：二手车交易市场经营；二手车经纪；
                  二手车经销；非居住房地产租赁；住房租赁；商
      新   疆   华   业综合体管理服务；柜台、摊位出租；集贸市场    该公司未开展房屋租
      凌   二   手   管理服务；机动车驾驶人考试场地服务；个人商    赁业务，该公司其他经
      有   限   公   林、牧、副、渔业专业机械的销售；机动车修理    业务不存在重合
      司           和维护；电车销售；润滑油销售；五金产品零售；
                  机动车充电销售；轮胎销售；汽车新车销售；新
                  能源汽车整车销售；汽车零配件批发。（除依法
北京安杰律师事务所                               法律意见书
              须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
              营活动）许可项目：机动车检验检测服务。（依
              法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
              经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
              许可证件为准）
              许可项目：牲畜饲养；动物饲养；木材采运；动
              物肠衣加工；牲畜屠宰；家禽屠宰；粮食加工食
              品生产；食品生产。（依法须经批准的项目，经
              相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
              目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项
              目：农业专业及辅助性活动；农业生产托管服务；
              农作物栽培服务；农作物收割服务；智能农业管
              理；农业园艺服务；农林牧渔业废弃物综合利用；
              农作物秸秆处理及加工利用服务；蔬菜种植；花
      华 凌 乌   卉种植；水果种植；园艺产品种植；草种植；谷
      鲁 木 齐   物种植；豆类种植；中草药种植；天然草原割草；
                                     百花村经营范围与该
                                     公司不存在重合
      发 展 有   采集；农作物病虫害防治服务；畜禽粪污处理利
      限公司     用；畜牧专业及辅助性活动；林业机械服务；林
              业专业及辅助性活动；非食用农产品初加工；农
              业机械服务；食用农产品初加工；畜牧渔业饲料
              销售；棉、麻销售；林业产品销售；牲畜销售；
              农副产品销售；食用农产品批发；新鲜水果批发；
              初级农产品收购；鲜肉批发；新鲜蔬菜批发；畜
              牧机械销售；技术服务、技术开发、技术咨询、
              技术交流、技术转让、技术推广；农业科学研究
              和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭营
              业执照依法自主开展经营活动）
              许可项目：饲料生产；食品添加剂生产。（依法
              须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
      叶 城 华   营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
                                     发行人主营业务与该
      凌 饲 料   可证件为准）一般项目：生物饲料研发；技术服
      科 技 有   务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
                                     重合
      限公司     技术推广；饲料原料销售；饲料添加剂销售；畜
              牧渔业饲料销售。（除依法须经批准的项目外，
              凭营业执照依法自主开展经营活动）
              许可项目：非煤矿山矿产资源开采；矿产资源勘
              查；金属与非金属矿产资源地质勘探。（依法须
              经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
      新 疆 华   活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可 发行人主营业务与该
      凌 矿 业   证件为准）一般项目：矿业权评估服务；选矿； 公司经营范围不存在
      有 限 公   金属矿石销售；矿物洗选加工；采矿行业高效节 重合
      司       能技术研发；新型金属功能材料销售；金属材料
              销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
              流、技术转让、技术推广；矿山机械销售；建筑
              装饰材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭
北京安杰律师事务所                                 法律意见书
                营业执照依法自主开展经营活动）
                一般项目：农业专业及辅助性活动；农业生产托
                管服务；农作物栽培服务；农作物收割服务；智
                能农业管理；农业园艺服务；农林牧渔业废弃物
                综合利用；农作物秸秆处理及加工利用服务；蔬
                菜种植；花卉种植；水果种植；园艺产品种植；
                草种植；谷物种植；豆类种植；中草药种植；天
                然草原割草；森林经营和管护；非食用林产品初
                加工；林产品采集；农作物病虫害防治服务；畜
                禽粪污处理利用；畜牧专业及辅助性活动；林业
      华 凌   塔   机械服务；林业专业及辅助性活动；非食用农产
      城 市   农   品初加工；农业机械服务；食用农产品初加工； 发行人主营业务与该
      展 有   限   牲畜销售；农副产品销售；食用农产品批发；新 重合
      公司        鲜水果批发；初级农产品收购；鲜肉批发；新鲜
                蔬菜批发；畜牧机械销售；技术服务、技术开发、
                技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；农
                业科学研究和试验发展。（除依法须经批准的项
                目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可
                项目：牲畜饲养；动物饲养；木材采运；动物肠
                衣加工；牲畜屠宰；家禽屠宰；粮食加工食品生
                产；食品生产。（依法须经批准的项目，经相关
                部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
                相关部门批准文件或许可证件为准）
      二、对存在相同、相似业务的，申请人是否做出合理解释并进行信息披露
      （一）对发行人与控股股东及其子公司存在的相同、相似业务的解释
      发行人与华凌工贸下属公司的业务范围交叠存在于房屋销售业务（2019 年 8
月已剥离）以及租赁业务，前述业务范围交叠系由历史原因形成，即由于发行人
原控股股东六师国资公司为响应国有企业改革的相关政策，提高疆内上市公司资
产运营效率的原因将上市公司的股份转让至华凌工贸，而华凌工贸在受让上市公
司股份成为上市公司控股股东之前其部分子公司即已开展相关房屋销售业务以
及租赁业务。
      从房屋销售业务及租赁业务具体业务情况来看，报告期内发行人子公司百花
恒星（2019 年 8 月已剥离）开发、销售的房产主要位于五家渠及昌吉回族自治
州阜康县区域，报告期各期，发行人房屋销售收入分别为 108.16 万元、0 元、0
元、0 元，华凌工贸下属子公司新疆华凌房地产开发有限公司开发、销售的房产
北京安杰律师事务所                             法律意见书
均位于乌鲁木齐市米东区和水磨沟区；发行人及子公司百花商管的租赁业务主要
以其自身持有的坐落于乌鲁木齐市天山区中山路的不动产集中开展，且主要租赁
对象为 IT 类商户，华凌工贸及其下属子公司的租赁业务主要在乌鲁木齐市米东
区及水磨沟区及南疆区域开展，且主要租赁对象不涉及 IT 类商户。鉴于前述发
行人子公司的房地产开发、销售业务规模较小，地域局限性较强，且 2019 年 8
月已剥离该等业务，发行人的租赁业务以其自有不动产开展，亦有较强的地域局
限性及租赁对象差异，因此，从发行人与控股股东及其子公司房屋销售业务、租
赁业务开展的区域范围及业务规划来看，发行人的房屋销售业务与租赁业务与控
股股东及其子公司之间不存在直接的竞争关系。
  自发行人重大资产重组完成后，发行人的主业围绕 CRO 业务来开展，2019
年至 2021 年各年度发行人医药行业的收入占主营业务收入的比例分别为 90.85%、
因是为了在上市公司完成资产重组、实现战略转型的初期，将上述业务作为 CRO
业务的有效补充，同时实现上市资产的盘活，提升发行人资产使用效率，提高上
市公司整体的盈利水平。随着上市公司 CRO 业务的发展趋于稳定，报告期内发
行人将房屋销售业务完全剥离，发行人的租赁业务的开展亦集中于位于新疆乌鲁
木齐市天山区中山路南巷 1 号（注：与原乌鲁木齐市天山区中山路 141 号的百花
村国际信息大厦系同一地址），发行人已形成聚焦 CRO 业务的主营业务结构。
  华凌工贸下属子公司与发行人独立运营相关业务，自主决定发展战略及业务
方向。自华凌工贸收购发行人股权后，华凌工贸未凭借控股地位干预发行人的经
营，以及倾斜资源支持华凌工贸其他子公司发展与发行人存在竞争性的业务。
  综上，虽然华凌工贸部分下属公司与发行人均涉及房屋销售、房屋租赁业务，
但因为发行人前述业务鲜明的地域特性及租赁对象差异，华凌工贸相关子公司并
未同发行人构成业务上的竞争关系。发行人已形成聚焦 CRO 业务的主营业务结
构，华凌工贸及其下属子公司未开展医药相关业务。因此，发行人控股股东华凌
工贸及其控制的企业与发行人及其子公司不存在同业竞争。
  （二）信息披露情况
北京安杰律师事务所                             法律意见书
动暨控股股东拟发生变更的提示性公告》《详式权益变动报告书》《东方花旗证
券有限公司关于新疆百花村股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查
意见》等文件，其中对发行人和华凌工贸及其子公司的主要业务情况、避免同业
竞争的主要措施等进行了说明和披露。
发行 A 股股票预案》等相关文件，其中对发行人与华凌工贸及其子公司不会在
本次募集资金投资项目实施后产生同业竞争进行了说明和披露。在本次非公开发
行股票申请过程中，发行人提交了保荐机构的《尽职调查报告》和律师的《法律
意见书》等文件。该等文件对上述业务范围重合不构成实质性同业竞争事宜均进
行了相应的披露和说明解释。
  三、对于已存在或可能存在的同业竞争，申请人是否披露解决同业竞争的
具体措施及时限
  如本题“二”所述发行人控股股东华凌工贸及其控制的企业与发行人及其子
公司不存在同业竞争。
  为充分保护上市公司及中小股东的权益，避免产生同业竞争，华凌工贸已作
出相关承诺，并进行了披露，具体情况如下：
有限公司关于新疆百花村股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意
见》，其中华凌工贸作出如下承诺：
  “本公司目前没有、将来也不直接或间接从事与上市公司现有及将来相同、
相似业务或构成同业竞争的其他活动。
  本公司及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）将不会以任何方式
（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与上市公司主营业务存在竞争的
业务活动。
  本公司及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）有任何商业机会可
从事、参与或入股任何可能会与上市公司及其控股的子公司生产经营构成竞争的
业务，本公司会尽可能将上述商业机会让予上市公司。
北京安杰律师事务所                                法律意见书
  本公司确认承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺
若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。承诺函在本公司作为上市
公司控股股东期间持续有效。”
  四、募投项目是否新增同业竞争
  本次非公开发行股票募集资金总额不超过 33,874.63 万元（含 33,874.63 万元），
扣除发行费用后将全部用于补充流动资金，发行人将根据其自身发展战略，将募
集资金投入主营业务使用，不涉及新增同业竞争业务的情形。
  五、是否违反其公开承诺
  发行人已在《新疆百花村股份有限公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案》
之“第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析”之“三、上市公司
与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化
情况”中说明如下：
  “本次发行完成后，发行人与控股股东及其他关联方之间的业务与管理关系
未发生变化。本次募集资金投资项目实施后，公司与控股股东及其关联方之间不
会产生同业竞争。本次发行完成后，不会增加公司与控股股东及其关联方之间的
关联交易。”
  华凌工贸已出具《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容为：
  “本公司目前没有、将来也不直接或间接从事与上市公司现有业务及将来拟
开展的业务构成竞争关系的业务活动。
  本公司及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）将不会以任何方式
（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与上市公司主营业务存在竞争的
业务活动。
  本公司及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）有任何商业机会可
从事、参与或入股任何可能会与上市公司及其控股的子公司生产经营构成竞争的
业务，本公司同意将上述商业机会无条件让予上市公司。
  本公司确认承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺
北京安杰律师事务所                         法律意见书
若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。承诺函在本公司作为上市
公司控股股东期间持续有效。”
  截至本补充法律意见书出具之日，发行人和华凌工贸未违反其公开承诺。
  六、独立董事是否对申请人存在同业竞争和避免同业竞争措施的有效性发
表意见
  独立董事已对发行人同业竞争事项发表了相关意见。独立董事于 2021 年 5
月 28 日在发行人第七届董事会第二十七次会议上，对发行人《新疆百花村股份
有限公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案》发表了同意的独立意见。《新疆百
花村股份有限公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案》之“第五节 董事会关于
本次发行对公司影响的讨论与分析”之“三、上市公司与控股股东及其关联人之
间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况”对发行人与华凌工
贸及其子公司不会在本次募集资金投资项目实施后产生同业竞争进行了说明和
披露，具体内容如下：
  “本次发行完成后，发行人与控股股东及其他关联方之间的业务与管理关系
未发生变化。本次募集资金投资项目实施后，公司与控股股东及其关联方之间不
会产生同业竞争。本次发行完成后，不会增加公司与控股股东及其关联方之间的
关联交易。”
  七、是否损害申请人及中小投资者的利益
  发行人将始终以“医药大健康”产业为核心主业，以“调结构、扩规模、延
伸产业链”为主线，以“仿创结合、提升差异化核心竞争力”为目标，强化“药
学研发+临床研究”两大业务板块的优化升级，适时开展“生物医药”板块的培
育，创新管理机制和商业模式，持续提升药学研发、临床研究、注册申报等各环
节核心技术和能力，打造从中间体到特色原料药，从高端制剂到创新药，从临床
到检测分析的全产业服务链，致力于成为国内领先、迈向国际的医药
CRO/C(D)MO 企业，更好地满足病患、客户、资本市场的多元化需求。此外，
本次融资将保障公司日常运营所需资金充足，为公司持续稳定发展奠定良好基础。
  发行人独立董事对本次公司向特定对象发行股票方案的独立意见为：公司为
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本次非公开发行 A 股股票制定的预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票
实施细则》等有关法律法规、规范性文件的规定及监管机构的要求，具备可行性
和可操作性，无重大法律障碍，符合公司和全体股东的利益。
  综上所述，发行人与控股股东及其控制的企业不存在同业竞争，发行人本次
非公开发行股票募投项目不新增同业竞争，发行人本次非公开发行符合相关法律
法规、规范性文件的规定，不存在损害公司或中小投资者利益的情形。
  八、是否构成本次发行的实质障碍
  如本补充法律意见书本题上文所述，发行人及其子公司与华凌工贸部分下属
企业在房屋销售和房屋租赁方面有业务范围重合的情形，但发行人子公司的房地
产开发销售业务规模较小，地域局限性较强，且发行人现已剥离该等业务；发行
人的租赁业务以其自有不动产开展，亦有较强的地域局限性及租赁对象差异。因
此，发行人与控股股东及其控制的企业之间不存在房屋销售业务与租赁业务的实
质性同业竞争关系。华凌工贸已出具了避免同业竞争承诺函且截至本补充法律意
见书出具之日没有发生违反同业竞争承诺的情形。因此，发行人与华凌工贸部分
下属企业报告期内存在的房屋销售业务及租赁业务重合情形不构成本次发行的
实质障碍。
  第 8 题：关于涉房业务
是否存在房地产开发项目；（3）是否具有房地产业务收入；（4）经营范围是否
包含房地产开发；（5）募集资金是否投向房地产开发项目。
  请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。
  截至本补充法律意见书出具日，原法律意见书关于第 8 题的回复内容未发生
实质性变化。
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
                第三部分 《二次反馈意见》回复
  第 2 题：关于华威医药的业绩
行股份方式收购华威医药 100％股权。收购对价共计 19.45 亿元，其中资产置换
金额 2.55 亿，发行股份支付现金 16.9 亿。张孝清同时就华威医药 2016-2018 年
度业绩向公司作出业绩承诺。华威医药 2016-2018 年度均未完成承诺业绩，后因
业绩补偿纠纷，申请人向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。此外，2017
年 12 月 22 日，张孝清借钱给安鸿汇盛 3,591.00 万元，安鸿汇盛再转给江苏华阳，
江苏华阳又转回给华威医药，支付合同对价，不具有商业实质，涉嫌虛增收入。
年审会计师认为上述交易不具有商业实质，不予确认收入。2020 年的仲裁裁决
书事实上认可了申请人和审计会计师对华威医药上述与江苏华阳 12 个批件合同
在 2017 年、2018 年不确认收入。2020 年，受政策调整、张孝清离职等因素影响，
申请人终止合同 79 个，2020 年 CRO 业务收入较 2019 年下降 17,592.11 万元，
降幅为 75.73%，其中有 21 个终止合同的项目合计毛利介于-493.38 万元和-42.62
万元之间，投入成本未得到委托方弥补。2020 年 5 月份，张孝清分别辞去华威
医药、申请人的总经理职务。2020 年 5 月 24 日，华威医药与张孝清签订了竞业
限制协议书，竞业限制期限为 2 年。
  请申请人：（1）说明张孝清业绩补偿的完成情况及相关仲裁结果的执行情
况；（2）说明上述涉嫌虛增收入情形对申请人的影响情况；（3）说明除华威医
药与江苏华阳于 2017 年 9 月、10 月、12 月签署 12 个相关药品研发合同外，双
方之间的其他交易是否还涉及虛增收入的情形；（4）说明是否因上述行为追究
张孝清的法律责任；（5）结合项目合计毛利为大额负数的 21 个终止合同的客户
背景、2016 年至 2018 年的研发成果交付及客户认可情况、收入确认、收款、终
止原因等情况，说明 2016 年至 2018 年华威医药相关收入确认的依据是否充足，
进一步说明华威医药在此期间业绩实现的真实性，张孝清等是否存在损害上市公
司利益的情形；（6）说明申请人及相关人员是否因上述行为被监管机构采取自
律处分措施、监管措施或者行政处罚，如否，是否存在将来追究责任的可能性，
如果被采取自律处分措施、监管措施或者行政处罚，是否涉及重大违法违规行为；
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（7）说明张孝清离职后及目前的就业情况，报告期内及张孝清竞业限制期满后，
申请人是否存在业务、人才、技术流失的情况，张孝清及其所投资企业是否从事
与上市公司相同或类似业务的情况，如是，说明对申请人持续经营能力的具体影
响；
 （8）上述行为是否导致申请人报告期内财务会计文件存在虛假记载的情形，
构成本次发行的障碍。请保荐机构、申请人律师及申报会计师说明核查依据、方
法和程序，并发表明确核查意见。
  【核查程序】
  针对上述问题，发行人律师履行了如下核查程序：
补偿协议、仲裁裁决书、发行人与业绩承诺人张孝清仲裁纠纷相关的临时公告；
查阅了交易所、新疆证监局对发行人 2017 年年报相关事项现场检查问题的回复；
苏华阳交易事项的背景、会计处理等；
该等客户背景；
解项目终止的原因；
人、保荐机构、会计师出具的回复意见；
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投资情况、并对张孝清进行了访谈。
   【核查内容及结果】
   一、说明张孝清业绩补偿的完成情况及相关仲裁结果的执行情况
   （一）说明张孝清业绩补偿的完成情况
   根据公司与交易对方张孝清签署的《盈利预测补偿协议》，张孝清承诺华威
医药2016年、2017年、2018年分别实现扣除非经常性损益后归属于母公司净利润
归属于母公司的净利润与业绩承诺利润对比情况如下：
                                                       单位：万元
     项目          2016 年度       2017 年度    2018 年度        合计
承诺净利润           10,000.00   12,300.00    14,700.00   37,000.00
实现扣非后归母净利润      8,838.15    6,235.45     10,611.30   25,684.90
业绩差额            1,161.85    6,064.56     4,088.70    11,315.10
   由上表可以看出，华威医药承诺期内未完成承诺的业绩目标。
   根据《盈利预测补偿协议》，若根据百花村与张孝清共同认可的会计师事务
所对华威医药2016年、2017年及2018年三个会计年度的财务报表进行审计后出具
的审计报告，华威医药实际实现的三年累计净利润（以下简称“业绩承诺期间内
累计实际净利润数”）小于业绩承诺期间内累计承诺净利润数，且差额与业绩承
诺期间内累计承诺净利润数的比例大于10%，则张孝清应对百花村进行补偿，补
偿方式为股份或现金补偿，但优先以股份补偿，补偿股份将由百花村以1元的价
格向张孝清回购并予以注销。
   应补偿股份数量应当按下述公式计算得出：
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  业绩补偿金额=（业绩承诺期间内累计承诺净利润数-业绩承诺期间内累计实
际净利润数）/业绩承诺期间内累计承诺净利润数*百花村以现金和发行股份方式
支付的收购对价总额*60%。
  应补偿股份数量=业绩补偿金额/本次交易发行股份价格。
  华威医药业绩承诺期间内累计承诺净利润数37,000.00万元，业绩承诺期间内
累计实际净利润数为25,684.90万元，未实现的金额为11,315.10万元。百花村以现
金和发行股份方式支付的收购对价为16.90亿元（其余部分以资产置换），发行
股份的价格为12.28元/股，按照上述公式计算张孝清应补偿股份数量25,252,039
股。
     （二）相关仲裁结果的执行情况
  关于发行人与张孝清的业绩补偿纠纷，2019年5月23日，公司依据《盈利预
测补偿协议》之仲裁条款约定向中国国际经济贸易仲裁委员会提交书面仲裁申请。
国国际经济贸易仲裁委员会裁决书》，最终裁决内容如下：
  （1）被申请人(张孝清)应向申请人(发行人)支付补偿股份25,252,039股，如
若届时可用于补偿股份的数量不足，被申请人以每股人民币12.28元的价格支付
现金差额；
  （2）被申请人应向申请人支付应付而未付补偿股份或现金的违约金，自2019
年5月25日起至实际支付之日，以应付而未付补偿金额人民币310,095,031.23元为
基数，按照年24%的违约利率支付违约金；
  （3）申请人为本案而支付的律师费用500,000元，由被申请人承担；
  （4）本案仲裁费为人民币 3,125,659元，由申请人承担10%，即人民币
请人预缴并全额冲抵，故被申请人应直接向申请人支付人民币2,813,093.10元以
补偿申请人为其垫付的仲裁费；
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  （5）驳回申请人的其他仲裁请求。
要求对《中国国际经济贸易仲裁委员会裁决书》裁决事项进行强制执行。
                                   （〔2020〕
苏01执477号），南京市中级人民法院确认：（1）张孝清持有ST百花25,252,039
股股票过户至公司名下（已注销）；（2）裁定拍卖、变卖张孝清所持的ST百花
述 股 票过户至李建城名下，过户手续已办理完毕；（ 3）已将拍卖款中 的
  综上所述，截至本补充法律意见书出具之日，相关裁决结果已经全部执行完
毕，双方之间目前不存在任何其他纠纷。
  二、说明上述涉嫌虛增收入情形对申请人的影响情况
人在年审会计师的建议下，均未确认发行人与江苏华阳 12 个批件业务的销售收
入。上述涉嫌虚增收入情形未对发行人 2017 年度和 2018 年度利润情况产生影响。
年终止，其余 11 个项目均处于正常履行过程中。出于谨慎性考虑，该 11 个项目
均需在取得研发、临床进度的相关外部证据时，方可确认收入并结转成本。
  （一）2017 年度：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）认为，与江苏华
阳的 12 个交易不存在商业实质，不予确认收入
  在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）开展年度审计、以及财务顾问国信
证券股份有限公司与国开证券股份有限公司开展关于发行人重大资产置换并发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之持续督导过程中，
签字会计师及财务顾问主办人对相关事项核查后认为：华威医药该笔交易存在交
易金额与江苏华阳自身的资信状况不匹配，以及交易发生时间较集中，江苏华阳
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与华威医药前财务总监汤怀松存在间接股权关系及管理控制关系，江苏华阳与华
威医药前实际控制人张孝清存在资金支持等异常情形。结合现有资料就公司董事
张孝清是否对江苏华阳有重大影响以及是否与华威医药存在关联关系尚难定论。
如果后续有证据表明张孝清对江苏华阳有重大影响，江苏华阳被认定为上市公司
的关联法人，华威医药与江苏华阳之间的交易将被认定为关联交易，届时上述交
易需要由上市公司履行关联交易决策审批程序，此前交易的决策程序则因关联方
认定事宜存在一定瑕疵。
  年审会计师希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）认为上述交易不具有商业
实质，不予确认收入。江苏华阳在与华威医药签订购买 12 个临床批件合同时，
正处于股权转让期间，江苏华阳尚未办理工商变更登记，资产未进行交割，无经
济实力履行合同。张孝清借钱给安鸿汇盛 3,591.00 万元，安鸿汇盛再转给江苏华
阳，江苏华阳又转回给华威医药，不具有商业实质，涉嫌虚增收入。上市公司尊
重年审会计师对该交易事项的意见。
  考虑到 16-18 年处于对赌期，张孝清有动机通过关联方资金往来增厚华威医
药业绩，以期实现业绩对赌，未履行适当的董事会决策程序。
  最终，2017 年度该交易的会计处理方式为：拟确认的收入 5,130.00 万元、
成本 643.89 万元全部冲回，华威医药收到的 3,591.00 万元调整计入其他应付款。
  （二）2018 年度：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上述 12 个交
易不存在商业实质，不予确认收入
  业务方面，上述 12 个批件业务合同在 2018 年正常履行。财务处理方面，华
威医药拟将该等交易确认为 2018 年当期收入 5,814.00 万元，结转成本 1,148.00
万元。
会计师事务所（特殊普通合伙），瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019
年 3 月向公司董事会递交《沟通函》，提出以上各项交易属关联交易，要求公司
履行审议程序；同月，张孝清书面递交了其个人与江苏华阳及其子公司具有关联
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关系、南京华威医药与江苏华阳及其控股公司的交易属于关联交易的说明，承认
其对江苏华阳具有重大影响并就此错误向董事会道歉，表态承担全部责任和后果，
其于 2019 年 3 月 26 日向公司董事会提交了履行关联交易程序的议案，2019 年 4
月 2 日其提请召开临时股东大会审议，并出具对关联交易承担连带保证责任的
《承诺函》。上市公司董事会、股东大会据此审议批准了该项关联交易，该系列
关联交易至股东会批准之日起生效。
  瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2018 年年审时认为：上述关联交易
发生在 2017 年度，原年审事务所以相关交易不具备商业实质，不予确认，而将
上述关联交易再次确认为 2018 年收入，不具备商业实质，仍不予确认。
  （三）2019 年-2022 年 9 月：除“埃索美拉唑锶及肠溶胶囊的技术开发”项
目于 2020 年终止，其余 11 个项目均处于正常履行过程中。出于谨慎性考虑，该
成本。
款 399 万元中，100 万元不退、用于支付华威医药开发本项目已发生成本，剩余
元，同时结转成本 91.24 万元。
试验阶段已完成，项目已达到可申报生产批件状态。2022 年 1 月 26 日，国家药
品监督管理局药品审评中心已受理江苏华阳“他达拉非片”生产批件的申请，受
理号为 CYHS2200189。鉴于上述两项目已完成 BE 等效，项目已达到可申报生
产批件状态，发行人基于谨慎性原则，对上述两个批件业务按照收款进度确认收
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入，2021 年共确认收入金额 1,534.90 万元，其余 9 个批件业务未来将以同样的
会计处理方法进行收入确认，即华威医药药学研究部分按照 BE 等效拟应确认的
收入金额（收入确认比例为 95%）和项目已收款金额孰低进行收入确认，礼华生
物临床试验部分按照项目完成拟应确认的收入金额（收入确认比例为 100%）和
项目已收款金额孰低进行收入确认。
BE 等效，即临床试验阶段已完成，项目已达到可申报生产批件状态。2022 年 6
月 28 日，国家药品监督管理局药品审评中心已受理江苏华阳“磷酸特地唑胺片”
生产批件的申请，受理号为 CYHS2200957。鉴于上述两项目已完成 BE 等效，
项目已达到可申报生产批件状态，发行人基于谨慎性原则，对上述两个批件业务
按照收款进度确认收入，2022 年 1-9 月共确认收入金额 1,190.74 万元。其余 7
个批件业务未来将以同样的会计处理方法进行收入确认，即华威医药药学研究部
分按照 BE 等效拟应确认的收入金额（收入确认比例为 95%）和项目已收款金额
孰低进行收入确认，礼华生物临床试验部分按照项目完成拟应确认的收入金额
（收入确认比例为 100%）和项目已收款金额孰低进行收入确认。
  综上所述，2017 年度和 2018 年度，发行人年审会计师认为交易不存在商业
实质，发行人均未确认发行人与江苏华阳 12 个批件业务的销售收入。上述涉嫌
虚增收入情形未对发行人 2017 年度和 2018 年度利润情况产生影响。2019 年至
其余 11 个项目均处于正常履行过程中。出于谨慎性考虑，该 11 个项目均需在取
得研发、临床进度的相关外部证据时，方可确认收入并结转成本：（1）2019 年
依据终止协议的约定，确认收入 100 万元，其余 11 个项目均未确认收入；（3）
生产批件状态，共确认收入金额 1,534.90 万元，其余 9 个项目未确认收入；（4）
申报生产批件状态，共确认收入金额 1,190.74 万元，其余 7 个项目未确认收入。
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    三、说明除华威医药与江苏华阳于 2017 年 9 月、10 月、12 月签署 12 个相
关药品研发合同外，双方之间的其他交易是否还涉及虛增收入的情形
签署 12 个相关药品研发合同和对应的礼华生物与江苏华阳签订的临床合同外，
华威医药、礼华生物与江苏华阳及其关联公司合作的项目情况如下表所示：
                                                                         单位：万元
                                          报 告
    签 客                                   期 期   201   2020                    2022
                       合 同                                   2020    2021
序   订 户 项目名     项目                合 同     初 累   9年    年期                      年 1-9
                       签 订                                   年 收     年 收
号   主 名 称       编号                金额      计 确   收     初调                      月 收
                       时间                                    入       入
    体 称                                   认 收   入     整                       入
                                          入
          葡萄糖
          酸钙注
    华 江
          射液一          2019
    威 苏         HW1               320.0                      176.0
    医 华         9006              0                          0
          价技术          月
    药 阳
          开发合
          同
    华 江
          盐酸利   19H    2020
    威 苏                           300.0                      165.0            105.0
    医 华                           0                          0                0
          原料药   07     月
    药 阳
          盐酸利
    华 江
          多卡因          2020
    威 苏         HW1               320.0
    医 华         9007              0
          一致性          月
    药 阳
          评价
    华 江 硫酸镁
    威 苏 注射液     HW1               355.0                      195.2
    医 华 一致性     9012              0                          5
                       月
    药 阳 评价技
        术开发
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                                               报 告
     签 客                                       期 期     201   2020                    2022
                            合 同                                      2020   2021
序    订 户 项目名         项目                合 同     初 累     9年    年期                      年 1-9
                            签 订                                      年 收    年 收
号    主 名 称           编号                金额      计 确     收     初调                      月 收
                            时间                                       入      入
     体 称                                       认 收     入     整                       入
                                               入
             合同
                            年 11
             雷马曲
     华                      月
         安 班及片       12H
     威                      （ 202      570.0   427.5                        -427.5
     医                      0年8        0       0                            0
         新 开发合       04
     药                      月 项
             同
                            目 终
                            止）
     华       伊曲茶
         安           13H    2018
     威       碱及片                       570.0   484.5
     医       的技术                       0       0
         新           12     月
     药       开发
     华       托格列
         安           14H    2018
     威       净及片                       570.0   484.5
     医       的技术                       0       0
         新           04     月
     药       开发
     华       色瑞替
         安           14H    2018
     威       尼及胶                       570.0   484.5
     医       囊的技                       0       0
         新           06     月
     药       术开发
             维生素
     华       K1 注射
         安                  2018
     威       液一致     HW1               360.0   206.4
     医       性评价     8012              0       8
         维                  月
     药       技术开
             发合同
                     HW1               380.0   132.5         -37.5
     威 博 林注射                年 10
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                                               报 告
     签 客                                       期 期   201   2020                  2022
                            合 同                                   2020   2021
序    订 户 项目名         项目                合 同     初 累   9年    年期                    年 1-9
                            签 订                                   年 收    年 收
号    主 名 称           编号                金额      计 确   收     初调                    月 收
                            时间                                    入      入
     体 称                                       认 收   入     整                     入
                                               入
     医 新 液技术         8020   月          0       5           5
     药       开发合
             同
     礼 江
                     LWY    2019
     华 苏 伊曲茶                           275.0
     生 华 碱片                            0
     物 阳
     礼 江
                     LWY    2019
     华 苏 塞瑞替                           373.0
     生 华 尼胶囊                           0
     物 阳
     礼       维生素
         安           LWY    2021
     华       K1 混合                     220.0
     生       胶束注                       0
         维           7B     月
     物       射液
     江苏华阳与华威医药在 2019 年、2020 年新签订了 4 个医药研发合同，履行
了关联交易事前审批程序，该等合同正常履行，正常确认收入、结转成本。江苏
华阳关联公司（安诺新、安海维、安博新）6 个医药研发合同除“雷马曲班”项
目合同于 2020 年经协商终止外，其余 5 个项目在 2019 年、2020 年、2021 年、
签订的对应的临床试验合同），正常确认收入、结转成本。
     根据保荐机构、会计师出具的核查意见，及本所律师复核保荐机构及申报会
计师设计及执行的相关核查程序，未发现虚增收入情形。
     综上，除华威医药与江苏华阳于 2017 年 9 月、10 月、12 月签署 12 个相关
药品研发合同外，双方之间的其他交易不涉及虛增收入的情形。
北京安杰律师事务所                              法律意见书
    四、说明是否因上述行为追究张孝清的法律责任
    对于张孝清的上述行为，发行人就其可能涉嫌刑事犯罪向乌鲁木齐市公安局
进行了报案。2018 年 7 月 24 日，发行人收到乌鲁木齐市公安局《立案告知单》
（乌公（经）立告字[2018]958 号），发行人（时任）董事、总经理张孝清，在
负责南京华威医药科技集团有限公司工作期间，涉嫌背信损害上市公司利益，符
合刑事案件立案条件，被公安机关立案调查，具体内容详见公司于 2018 年 7 月
公安机关调查后，2019 年 4 月 27 日，新疆乌鲁木齐市公安局作出《撤销案件决
定书》（乌公(经)撤决字(2019)20 号），认为张孝清涉嫌背信损害上市公司利益
案，因情节显著轻微、危害不大、不认为是犯罪，根据《中华人民共和国刑事诉
讼法》第一百六十三条之规定，决定撤销此案。
    就张孝清上述行为的民事责任，发行人于 2019 年 5 月 23 日向中国国际经济
贸易仲裁委员会提交书面仲裁申请。2020 年 4 月 13 日，中国国际经济贸易仲裁
委员会作出《中国国际经济贸易仲裁委员会裁决书》，最终裁决主要内容为张孝
清应向公司支付补偿股份 25,252,039 股及相应的违约金、律师费、仲裁费等。2020
年 4 月 28 日，发行人向江苏省南京市中级人民法院提交了执行申请书，要求对
《中国国际经济贸易仲裁委员会裁决书》裁决事项进行强制执行。2020 年 9 月
    综上所述，发行人已就上述行为追究张孝清的法律责任，并已得到有效执行。
    五、结合项目合计毛利为大额负数的 21 个终止合同的客户背景、2016 年至
说明 2016 年至 2018 年华威医药相关收入确认的依据是否充足，进一步说明华
威医药在此期间业绩实现的真实性，张孝清等是否存在损害上市公司利益的情
形
    （一）客户背景
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    该等 21 个终止合同的客户的项目合计毛利介于-493.38 万元和-42.62 万元之
间，除“江苏华阳制药有限公司/江苏安诺新药业有限公司”为持有发行人 5%以
上股份的股东张孝清有重大影响的公司外，其余客户与发行人不存在关联关系，
且绝大多数客户为 A 股或港股上市公司及其子公司、新三板挂牌公司等，具体
情况如下：
                                                         单位：万元
                                 终 止   不含税      累计发       毛利
序
    客户        客户背景               项 目   结算金      生成本       ③=①-
号
                                 数量    额①       ②         ②
    特一药业集团    特一药业集团股份有限公司
    股份有限公司/   为上市公司，股票代码：
    海南海力制药    002728；海南海力制药有限
    有限公司      公司为前者的全资子公司
    江苏康缘药业    为上市公司，股票代码：
    股份有限公司    600557。
    吉林汇康制药
              均为港交所上市公司四环医
    有限公司/吉林
    四环制药有限
              子公司
    公司
              为上市公司华东医药（股票
    杭州中美华东
    制药有限公司
              司
    南京海辰药业    为上市公司，股票代码：
    股份有限公司    300584
    陕西必康制药
    集团控股有限    均为上市公司延安必康（股
    公司/武汉五景   票代码：002411）的子公司
    药业有限公司
北京安杰律师事务所                                                 法律意见书
                                   终 止   不含税      累计发       毛利
序
     客户        客户背景                项 目   结算金      生成本       ③=①-
号
                                   数量    额①       ②         ②
     江苏华阳制药
               为持有发行人 5%以上股份
     有限公司/江苏
     安诺新药业有
               公司
     限公司
     湖北美思创药    自然人黄程成持有该公司
     业有限公司     70%股份
               业务发生时为上市公司复星
     江苏黄河药业
     股份有限公司
               的子公司
     舟山市凯励峰
               自然人于重凯持有该公司
     公司
               为港交所上市公司同方康泰
     同方药业集团
     有限公司
               公司
     金鸿药业股份    为新三板挂牌公司，证券代
     有限公司      码：831186
               总部位于中国烟台，是一家
               集研发、生产、销售、服务
               为一体，横跨现代中药、小
     烟台荣昌制药
     股份有限公司
               研发和生产服务（CDMO）、
               生物医药企业和项目孵化四
               大领域的现代化制药企业。
     江苏国丹生物
               为新三板挂牌公司，证券代
               码：872960
     公司
北京安杰律师事务所                                                  法律意见书
                                    终 止   不含税      累计发       毛利
序
     客户        客户背景                 项 目   结算金      生成本       ③=①-
号
                                    数量    额①       ②         ②
     四川新开元制
     药有限公司/湖   均为上市公司科伦药业（股
     限公司岳阳分    公司或分公司
     公司
               产品红花黄色素及其制剂被
               科技部列入国家 863 计划重
               点创新项目；产品“注射用
               红花黄色素“和“红花黄色
     山西德元堂药    素氯化钠注射液”被评为山
     业有限公司     西省名牌产品。
               建设搬迁技改扩产项目二期
               工程，引进新的生产线重点
               进行西药研发
               安徽金湖药业股份有限公司
               由实际控制人张孔阳及其控
               制的吉林恒金药业股份有限
               公司直接和间接持股合计
               吉林恒金药业股份有限公司
     安徽金湖药业    公司系国家确认的重点高新
     股份有限公司    技术企业，有独立进出口经
               营权。现有各类制剂产品 343
               个，合成药品种 23 个，拥有
               固体制剂、口服液、粉针、
               水针、化学原料药等多条现
               代化生产线，并全部通过国
               家 GMP 认证。
北京安杰律师事务所                                                    法律意见书
                                      终 止   不含税      累计发       毛利
序
     客户       客户背景                    项 目   结算金      生成本       ③=①-
号
                                      数量    额①       ②         ②
              代码：600572）的全资子公
              司。
     浙江金华康恩
     限公司      团有限公司 2020 年 6 月收购
              康恩贝 20%股权后，康恩贝
              实际控制人从自然人胡季强
              变更为浙江省国资委。
              前九瑞健康股份有限公司持
              有其 98%股份，后者为一家
     广州康诺医药
     科技有限公司
              和医药产品研发为核心业务
              的现代医药健康工业实业集
              团。
              前系浙江和泽医药科技股份
     杭州和泽赛瑞   有限公司（曾申报科创板
     公司       回申报材料；2022 年 5 月申
              报创业板 IPO）的控股子公
              司
     山东鑫齐药业   自然人曾庆连持有该公司
     有限公司     60%股份
     （二）2016 年至 2018 年的研发成果交付及客户认可情况、收入确认、收款
情况
     上述 21 个终止合同的客户的各项目 2016 年至 2018 年收入确认系达到相应
的形象进度节点或者完工百分比相应变化，形象进度节点对应的研发成果获客户
认可，各项目在 2016 年至 2018 年的研发成果交付及客户认可情况、收入确认、
北京安杰律师事务所                                            法律意见书
收款情况如“附件二：2016 年至 2018 年相关客户项目情况”所示。
     （三）终止原因
     由于药品高变异、医药行业政策、市场环境变化较大等原因导致项目推进未
达到预期，或者经委托方重新估算成本、评判品种价值下降以及委托方战略调整
原因等，上述 21 个终止合同的客户提出对应项目终止。上述 21 个终止合同的客
户的各项目终止原因、终止前已交付成果及收款金额如下表所示：
                                                       单位：万元
                                              终 止 前
                                                          终止前
     客户名                              终止前已    已 确 认
序号          项目名称         终止原因                             已收款
     称                                交付成果    收 入 金
                                                          金额
                                              额
            布洛芬片技术
            开发
                         项目推进未达预期，委
                         托方提出项目终止
            布 洛 芬 片 BE
            临床研究
            红霉素肠溶片
            技术开发
     特一药
     业集团
            红霉素肠溶片                    伦理批件、
            BE 临床研究                   入组
     限公司/
                         红霉素肠溶片、阿奇霉
     海南海
            阿奇霉素片技       素片、阿奇霉素颗粒、
            术开发          罗红霉素胶囊均为高
     有限公
                         变异药物，生物等效性
     司
            阿奇霉素片        试验风险大，且项目推   伦理批件、
            BE 临床研究      进未达预期，委托方提   入组
                         出项目终止
            阿奇霉素颗粒
            技术开发
            阿奇霉素颗粒
            BE 临床研究
北京安杰律师事务所                                           法律意见书
                                             终 止 前
                                                         终止前
     客户名                             终止前已    已 确 认
序号          项目名称      终止原因                               已收款
     称                               交付成果    收 入 金
                                                         金额
                                             额
            罗红霉素胶囊                   取得合格
            技术开发                     原料药
            罗红霉素胶囊
            BE 临床研究
            伊格列净及片
            的技术转让
            琥珀酸去甲文
                      医药行业政策、市场环
            片的技术转让
                      境变化较大，项目推进
                      进度未达预期，委托方
            伊德利布及片
            的技术转让
     江苏康
     缘药业    非诺贝酸胆碱
     限公司    技术转让
                      本一致性评价项目中
                      试完成后，预 BE 效果
                      不佳；原研药为胶囊
            兰索拉唑肠溶    剂，委托研发的为肠溶
            片技术开发     片剂，在一致性评价政
                      策要求高的情况下，继
                      续研发的价值不大，委
                      托方提出项目终止
     吉林汇    卡非佐米原料    卡非佐米、曲氟尿苷替     取得合格
     康制药    的技术开发     匹嘧啶该两类药品为      原料药
     有限公              抗癌药，具有细胞毒
     司/吉林   曲氟尿苷替匹    性，生产该等药物需要     取得合格
                                     原料药
     药有限    术开发       在合同执行过程中基
北京安杰律师事务所                                           法律意见书
                                               终 止 前
                                                        终止前
     客户名                               终止前已    已 确 认
序号          项目名称       终止原因                             已收款
     称                                 交付成果    收 入 金
                                                        金额
                                               额
     公司                于专门生产线建设成
            曲氟尿苷替匹     本等考虑停止实施项
            发          止
            泮托拉唑钠肠     原研药为肠溶片剂，委
     杭州中
            发          过一定的研究评估不
     美华东
                       同剂型生物等效可能
     制药有
                       性不大，继续研发的价
     限公司
            泮托拉唑钠肠     值不大，委托方提出项
                                       伦理批件、
                                       入组
            床研究
            醋酸艾司利卡
            转让
            硫酸沃拉帕沙
     南京海    及片技术转让     医药市场、政策环境变
     辰药业               化较大，且项目推进未
     股份有    枸橼酸托法替     达预期，委托方提出项
                                       临床批件、
                                       小试
            的技术转让
            枸橼酸托法替
            研究
     陕西必    欧司米芬及片     合同签订后，因陕西必
     康制药    技术转让       康资金问题，该项目未
     集团控               实际启动，该等 3 个项
     股有限    托非索泮及片     目终止前未收款、亦未
     公司/武   技术转让       确认收入，委托方提出
北京安杰律师事务所                                              法律意见书
                                                终 止 前
                                                            终止前
     客户名                                终止前已    已 确 认
序号          项目名称         终止原因                               已收款
     称                                  交付成果    收 入 金
                                                            金额
                                                额
     汉五景                 项目终止
            琥珀酸多西拉
     药业有
            敏及复方琥珀
            酸多西拉敏肠
            溶片技术转让
            氧氟沙星滴眼
                                        取得合格
                                        原料药
            技术开发
                         原研药在美国退市，预
            埃索美拉唑锶                      临床批件、
                         计该仿制药无法通过
     江苏华                 CDE 审评，委托方提出
            技术开发                        中试交接
     阳制药                 项目终止
     有限公
     司/江苏                由于药物生产工艺涉
     安诺新                 及的原料药价格过高，
            雷马曲班及片
     药业有                 每批成本达百万元以
     限公司                 上，导致药品成本过
            同
                         高，不再具有经济性，
                         委托方提出项目终止
                         随着医药政策环境变
            头孢地尼颗粒       化，本项目需要另做临     取得合格
            的技术开发        床试验，成本上升，委     原料药
                         托方提出项目终止
     湖北美
     思创药
                         本项目原料药只有一
     业有限
                         个供应商而且是进口
     公司     小儿碳酸钙
                         的，研发过程中供货不     取得合格
                         稳定、不及时，研发技     原料药
            术开发
                         术也有难度，委托方提
                         出项目终止
     江苏黄    泮托拉唑钠肠
     股份有    发
北京安杰律师事务所                                            法律意见书
                                              终 止 前
                                                          终止前
     客户名                              终止前已    已 确 认
序号         项目名称       终止原因                                已收款
     称                                交付成果    收 入 金
                                                          金额
                                              额
     限公司
           泮托拉唑钠肠
           研究
                      该项目为乳膏剂，储存
                      过程中粘度下降，技术
           盐酸阿莫罗芬     解决难度大，同时，近
     舟山市
     凯励峰
           发          指导的研究规则，要求
     健康管
                      提高也导致技术难度
     理有限
                      进一步加大。因技术难
     公司
                      度原因本项目推进未
                      达预期，委托方提出项
           盐酸阿莫罗芬     目终止
           的技术开发
     同方药
     业集团   盐酸达泊西汀
     有限公   及片技术转让
     司
                      由于本品种制剂工艺
           盐酸伐地那非
           片技术转让
     业股份              托方提出项目终止
     有限公
     司     依托考昔原料     因委托方战略调整原       取得合格
           药技术转让      因终止             原料药
     烟台荣
           法莫替丁钙镁
     昌制药                              取得合格
     股份有                              原料药
           发
     限公司
北京安杰律师事务所                                             法律意见书
                                               终 止 前
                                                           终止前
     客户名                                终止前已   已 确 认
序号          项目名称         终止原因                              已收款
     称                                  交付成果   收 入 金
                                                           金额
                                               额
     江苏国
     丹生物    盐酸鲁拉西酮
     份有限    酮片技术转让
     公司
     四川新    曲氟尿苷、盐
     药有限    技术开发
                         由于双方就关键技术
     公司/湖
                         要点无法达成一致导
     南科伦
            曲氟尿苷盐酸       致合同节点严重滞后，
     制药有
            替吡嘧啶片        委托方提出项目终止
            （ 规 格 ：
     岳阳分
     公司
            阿托伐他汀钙
            片技术开发
            阿托伐他汀钙
     山西德    究
                         因委托方战略调整原
     元堂药
                         因，委托方提出项目终
     业有限    盐酸西那卡塞
                         止
            技术转让
            盐酸西那卡塞
            究
     安徽金                 由于该药品是精神类
     湖药业    右佐匹克隆原       的管制药品，需要向药     取得合格
     股份有    料技术转让                       原料药
     限公司                 研发工作，合同签署后
                         向药监局申请立项被
北京安杰律师事务所                                               法律意见书
                                                 终 止 前
                                                             终止前
     客户名                                 终止前已    已 确 认
序号         项目名称           终止原因                               已收款
     称                                   交付成果    收 入 金
                                                             金额
                                                 额
                          拒绝了，因而终止本项
                          目。
           泊沙康唑注射
           液的技术开发
           艾氟康唑及外
           开发
           盐酸普拉格雷
           及         片
           (5mg/10mg) 技
           术开发
                          医药市场、政策环境变
           瑞替加滨及片         化较大，且项目推进未
           剂技术开发          达预期，同时康恩贝
     华康恩
     贝生物
           克唑替尼及胶         更后管理层亦发生变
           囊的技术开发         化，其重新梳理研发品
     限公司
                          种后，终止部分认为价
           Dabigatran 胶   值相对较小的品种       取得合格
           囊技术开发                         原料药
           乙酰半胱氨酸
                                         伦理批件、
                                         入组
           研究
           维格列汀片                         伦理批件、
           BE 临床研究                       入组
           恩替卡韦片                         伦理批件、
           BE 临床研究                       入组
北京安杰律师事务所                                           法律意见书
                                               终 止 前
                                                        终止前
     客户名                                终止前已   已 确 认
序号         项目名称         终止原因                            已收款
     称                                  交付成果   收 入 金
                                                        金额
                                               额
           缬沙坦氨氯地
                                        取得合格
     广州康                                原料药
           （80mg/5mg）   由于医药政策变化与
     诺医药
                        调整等原因，委托方提
     科技有
                        出项目终止
     限公司
           缬沙坦氨氯地
           研究服务
     杭州和
     泽赛瑞
           托吡司特及片       因委托方战略调整原       取得合格
           剂的技术开发       因终止             原料药
     技有限
     公司
     山东鑫
           辛伐他汀片一
     齐药业                因委托方成本估算、战      取得合格
     有限公                略调整原因           原料药
           开发
     司
     （四）2016 年至 2018 年华威医药相关收入确认的依据充分，华威医药在此
期间业绩实现真实，张孝清不存在损害上市公司利益的情形
     根据保荐机构、会计师出具的核查意见，及本所律师复核保荐机构及申报会
计师设计及执行的相关核查程序：21 个终止合同的客户的项目合计毛利介于
-493.38 万元和-42.62 万元之间，除“江苏华阳制药有限公司/江苏安诺新药业有
限公司”为持有发行人 5%以上股份的股东张孝清有重大影响的公司外，其余客
户与发行人不存在关联关系，且绝大多数客户为 A 股或港股上市公司及其子公
司、新三板挂牌公司等；由于药品高变异、医药行业政策、市场环境变化较大等
原因导致项目推进未达到预期，或者经委托方重新估算成本、评判品种价值下降
北京安杰律师事务所                               法律意见书
以及委托方战略调整原因等，上述 21 个终止合同的客户提出对应项目终止；上
述 21 个终止合同的客户的各项目 2016 年至 2018 年收入确认系达到相应的形象
进度节点或者完工百分比相应变化，形象进度节点对应的研发成果获客户认可，
收入确认依据充分，华威医药在此期间业绩实现真实，张孝清不存在损害上市公
司利益的情形。
  六、说明申请人及相关人员是否因上述行为被监管机构采取自律处分措施、
监管措施或者行政处罚，如否，是否存在将来追究责任的可能性，如果被采取
自律处分措施、监管措施或者行政处罚，是否涉及重大违法违规行为
  公司及相关人员未因上述行为被监管机构采取自律处分措施、监管措施或者
行政处罚。
  如本题回复之“二”所述，因公司按年审会计师意见，基于谨慎性原则，在
未取得研发、临床进度的相关的外部证据时，未对相关业务确认收入，上述涉嫌
虚增收入情形对公司经营成果的真实性未造成影响，且公司及时对相关事项履行
了信息披露义务。
检查公字〔2018〕002 号），决定于 2018 年 6 月 26 日开始联合中国证券监督管
理委员会新疆监管局对公司进行现场检查，并要求公司提供华威医药、江苏华阳、
张孝清夫妇等相关人员关联企业的相关资料，重点对上述行为进行了检查。经上
交所及证监会新疆监管局联合检查，未就公司及相关人员因上述行为作出任何自
律处分措施、监管措施或者行政处罚。
  综上所述，本所律师认为，因上述行为将来追究责任的可能性较小。
  七、说明张孝清离职后及目前的就业情况，报告期内及张孝清竞业限制期
满后，申请人是否存在业务、人才、技术流失的情况，张孝清及其所投资企业
是否从事与上市公司相同或类似业务的情况，如是，说明对申请人持续经营能
力的具体影响
  （一）说明张孝清离职后及目前的就业情况
北京安杰律师事务所                                      法律意见书
    根据本所律师于 2022 年 1 月 10 日对张孝清的访谈，及本所律师于天眼查
（https://www.tianyancha.com）等网络公开检索，张孝清离职后，截至本补充法
律意见书出具之日主要任职及投资情况如下；
          张孝清
序   企业名         张孝清持股
          任职情                           经营范围
号    称              情况
           况
                             许可项目：药品委托生产（依法须经批准的项目，经
                张孝清直接        相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
                持        股   审批结果为准）一般项目：医学研究和试验发展；生
    南京科
          执行董   17.38% ， 南   物化工产品技术研发；人体基因诊断与治疗技术开
    默生物
    医药有
          经理    投资管理有        展览服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
    限公司
                限公司持股        务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
                             营业执照依法自主开展经营活动）
    南京威
    新斯顿   执行董                投资管理；投资信息咨询；企业管理咨询；经济信息
                张孝清直接
                持股 90%
    理有限   经理                 关部门批准后方可开展经营活动）
    公司
                             许可项目：药品委托生产（依法须经批准的项目，经
    南京澳                      相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
          执行董
    健生物         张孝清直接        审批结果为准）一般项目：生物基材料技术研发；生
    制药有         持股 70%       物化工产品技术研发；专用化学产品销售（不含危险
          经理
    限公司                      化学品）；医学研究和试验发展（除依法须经批准的
                             项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    南京清         南京科默生        一般项目：医学研究和试验发展；会议及展览服务；
          执行董
          事
    科技有         公 司 持 股      须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
北京安杰律师事务所                                   法律意见书
          张孝清
序   企业名         张孝清持股
          任职情                        经营范围
号    称             情况
           况
    限公司         100%      动）
                          许可项目：药品委托生产（依法须经批准的项目，经
    江苏东         南京科默生
                          相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
    科康德   执行董   物医药有限
    药业有   事     公 司 持 股
                          物化工产品技术研发（除依法须经批准的项目外，凭
    限公司         100%
                          营业执照依法自主开展经营活动）
                          许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依
    南京东         南京科默生     法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
    默医药         物医药有限     活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：医
    技术有         公 司 持 股   学研究和试验发展；生物化工产品技术研发；化工产
    限公司         100%      品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的
                          项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    （二）报告期内及张孝清竞业限制期满后，申请人是否存在业务、人才、
技术流失的情况
    报告期内及张孝清竞业限制期满后，申请人存在一定的业务、人才、技术流
失的情况，具体情况如下：
    业务方面，受张孝清离职的影响，2020 年度客户与发行人终止了部分 CRO
项目，具体分析如下：第一，张孝清离职前，其主要负责华威医药的整体运营工
作，包括客户维护、医药研发等。2020 年 5 月，张孝清离职，客情维护产生一
定波动，短期内造成了部分甲方对 CRO 合同能否正常履行的担心和焦虑；第二，
行业惯例，该等情形发生后，甲方一般不会第一时间进行终止合同，而是同 CRO
公司进行协商，CRO 公司将该等项目列为有难度的研发项目，加大研发技术人
员的投入，开展更深入的研究工作。2020 年 5 月华威医药创始人张孝清离职，
北京安杰律师事务所                                           法律意见书
少部分员工随之离职，致使甲方对华威医药处理有难度的研发项目的信心不足，
综合导致 2020 年下半年集中终止了部分 CRO 项目。尽管张孝清离职对发行人
合作的客户。2020 年发行人共终止合同 79 个，涉及 39 个客户，其中 26 个客户
终止该合同后还有其他合同仍在继续履行。医药 CRO 业务合同履约周期较长，
这一性质决定了华威医药与客户建立的是长期合作关系，且未来依然可能继续新
签合同。
  人才和技术方面，受张孝清离职影响，2020 年部分技术人员流失，但未对
公司造成重大不利影响。华威医药现核心技术团队以黄辉为首，大多数人已在华
威医药工作十年左右，团队相对稳定。此外，华威医药也在积极引进优秀人才，
简历如下：Tao Jing（荆韬）：男，1983 年出生，美国国籍。北京联合大学生物
化学专业，获学士学位。2003-2005 年在美国内布拉斯加医疗中心从事药理和神
经生理学研究工作。2014 年获比利时弗拉瑞克-鲁汶-根特管理学院工商管理硕士
学位，2019 年获美国福特汉姆大学国际金融学位。在生命科学领域拥有十多年
丰富的科研与创业、运营管理、市场策略、战略咨询和投资收并购经验。曾任
Xenoport 助理研究员和 Biochain 项目经理，负责退行性神经病变与眼科学的药
效与药代动力学研发和外包工作。2008-2012 年曾先后参与创建苏州中科研究中
心、西安新药评价研究中心和迦拓医药。2014-2021 年，历任药明康德测试事业
部运营与中国区商务主任；药性评价部苏州分部主任，兼任美欣诺（南京）收购
后运营负责人；市场情报和战略市场负责人。现任新疆百花村医药集团股份有限
公司董事和轮值总经理。
  发行人近两年及一期业绩情况如下表所示：
                                                    单位：万元
       项目          2022 年 1-9 月      2021 年        2020 年
营业收入              25,635.79       28,135.30   8,453.04
北京安杰律师事务所                                             法律意见书
        项目          2022 年 1-9 月       2021 年        2020 年
营业利润               1,396.07        6,354.16     -37,079.00
利润总额               1,300.92        6,217.55     -31,567.82
净利润                1,099.57        5,987.43     -31,976.45
归属于母公司所有者的净利润      1,099.57        5,982.71     -31,976.55
扣非后归属于母公司的净利润      1,001.95        891.42       -36,923.75
经营活动产生的现金流量净额      2,088.85        3,472.17     -2,328.12
  发行人 2021 年度医药研发和临床研究业务合同订单显著增长，在研项目获
得生产批件和通过一致性评价较上年同期有所增长，2021 年实现营业收入
扭亏为盈。
                                   同比增加 249.14%，
主要是本期医药研发、临床服务业务稳步上升，积极推进项目研发进度，加速销
售回款。
  发行人 2021 年营业收入和净利润远高于 2020 年，经营活动产生的现金流量
净额较 2020 年也有明显好转，2022 年 1-9 月扣非后归属于母公司的净利润已超
过 2021 年全年，对发行人持续经营能力产生积极影响。综合来看，在 2020 年新
增订单相对不多的情况下，发行人面对 2020 年业绩大幅下滑所采取的一系列措
施有效稳定了经营局面，2021 年和 2022 年 1-9 月财务状况和经营业绩得到改善。
  综上所述，本所律师认为，张孝清离职后，尽管发行人存在一定程度上业务、
人才、技术上的流失，但该影响是暂时的，未对发行人持续经营能力产生重大不
利影响。
  （三）张孝清及其所投资企业是否从事与上市公司相同或类似业务的情况，
如是，说明对申请人持续经营能力的具体影响
北京安杰律师事务所                                 法律意见书
  张孝清及其所投资企业的情况参见本题回复之“七”之（一）。根据本所律
师对张孝清的访谈，张孝清参与经营的公司主要开展创新药的临床前动物药理、
药效、药代动力学、细胞生物学评价、安全性、FTE 等方面的业务，在其离职前，
发行人及其子公司未开展前述业务，不存在竞争关系。
  截至本补充法律意见书出具之日，公司尚无证据表明张孝清及其所投资企业
从事与上市公司相同或类似业务的情况；公司将持续关注张孝清及其所投资企业
的业务开展情况，正如公司在与张孝清业绩补偿纠纷中采取的行动一样，未来公
司一旦发现任何张孝清违反与公司竞业限制义务的实质性证据，公司将积极维护
自身权益。
  八、上述行为是否导致申请人报告期内财务会计文件存在虛假记载的情形，
构成本次发行的障碍
  综上所述，张孝清通过江苏华阳涉嫌虚增收入事项，未对发行人 2018 年财
务报表产生影响。2019 年至 2022 年 1-9 月，除“埃索美拉唑锶及肠溶胶囊的技
术开发”项目于 2020 年终止（原研药在美国退市，预计该仿制药无法通过 CDE
审评，委托方提出项目终止），其余 11 个项目均处于正常履行过程中。出于谨
慎性考虑，该 11 个项目均需在取得研发、临床进度的相关外部证据时，方可确
认收入并结转成本。
  根据保荐机构、会计师出具的核查意见，及本所律师复核保荐机构及申报会
计师设计及执行的相关核查程序，未发现发行人报告期财务会计文件存在虚假记
载的情形。
  第 3 题：关于本次非公开认购对象
万元，由华凌工贸全额认缴，拟于 2026 年 12 月 31 日之前缴纳完毕。截至本补
充法律意见书出具之日，华凌工贸实缴资本为 110 万元。华凌国际医疗最近三年
未实现营业收入，且至 2020 年 12 月 31 日，资产合计为 80.46 万元。
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  请申请人：（1）结合华凌国际医疗上述经营情况，说明该公司是否有能力
认购本次非公开发行，上市公司及其控股股东或者实际控制人，是否存在直接或
通过利益相关方向发行对象提供财务资助的情形；（2）说明将其作为本次非公
开发行认购对象的原因及合理性；（3）说明华凌国际医疗是否符合 2020 年 2
月 14 日发布的《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<
上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》的相关规定，是否构成本次发行的
实质性障碍。请保荐机构、申请人律师说明核查过程和依据，并发表明确的核查
意见。
  【核查程序】
  针对上述问题，发行人律师履行了如下核查程序：
足额认购非公开发行股票的承诺函》及华凌工贸 2020 年《审计报告》、2021 年
《审计报告》、2022 年三季度财务报表；
函》；
及经营情况的说明》；
会议资料及决议文件；
  【核查内容及结果】
  一、结合华凌国际医疗上述经营情况，说明该公司是否有能力认购本次非
公开发行，上市公司及其控股股东或者实际控制人，是否存在直接或通过利益
相关方向发行对象提供财务资助的情形
北京安杰律师事务所                              法律意见书
  （一）结合华凌国际医疗上述经营情况，说明该公司是否有能力认购本次
非公开发行
向华凌国际医疗提供资金支持
  华凌国际医疗系申请人控股股东华凌工贸的全资子公司，为华凌工贸控制的
认购本次非公开发行股票的主体。申请人本次非公开发行实施过程中，华凌工贸
将以增资或者借款等形式向华凌国际医疗提供资金支持。华凌工贸已经出具《关
于保证新疆华凌国际医疗产业发展有限公司足额认购非公开发行股票的承诺函》，
在申请人本次非公开发行实施过程中，将以增资或者借款等形式向华凌国际医疗
提供资金支持，确保华凌国际医疗有充足的资金按照约定以符合中国证监会相关
规定的合法合规形式足额完成本次认购公司非公开发行股票。
收入规模可观，公司财务状况显示资金实力较强，具备提供本次非公开发行股
份认购资金的实力
  华凌工贸保持多元化经营模式，业务涵盖物资销售及贸易、市场经营、房地
产开发和牛羊肉销售等。根据有关公开信息，华凌工贸在国内投入运营的市场有
乌鲁木齐华凌综合市场、华凌南疆综合市场、华凌建材出口基地三个大型综合类
批发市场和华凌国际家居广场国内外 5 大连锁品牌店以及华凌国际珠宝玉器城、
华凌二手车交易市场两专业类交易市场及相关配套产业，截至 2020 年底商铺面
积合计 239.44 万平米。根据华凌工贸 2021 年审计报告，2021 年实现的“租赁、
物业管理费、市场管理、广告、停车费”收入合计 152,791.99 万元，为华凌工贸
提供了稳定的现金流流入；华凌工贸牛羊肉销售业务 2021 年实现营业收入
  华凌工贸近两年及一期主要财务数据如下表所示：
                                       单位：万元
北京安杰律师事务所                                                     法律意见书
项目                                        31 日            31 日
                 月 30 日（未经审计）
                                          （经审计）           （经审计）
营业总收入            731,010.90               733,637.47      463,220.32
归母净利润            19,264.08                11,865.61       15,880.84
总资产              5,778,700.83             5,245,017.62    4,769,964.79
归母净资产            1,840,546.74             1,745,754.59    1,721,975.83
货币资金             334,388.16               301,867.98      300,188.49
经营活动产生的现金流
量净额
现金及现金等价物增加
额
     截至 2022 年 9 月 30 日，华凌工贸总资产为 5,778,700.83 万元，归母净资产
为 1,840,546.74 万元，货币资金余额 334,388.16 万元，资金实力较强，具备提供
本次非公开发行股份认购资金的实力。
     （二）上市公司及其控股股东或者实际控制人，是否存在直接或通过利益
相关方向发行对象提供财务资助的情形
     本次非公开发行股票的发行对象为控股股东华凌工贸的全资子公司华凌国
际医疗。华凌国际医疗以自有资金或合法自筹资金参与认购本次非公开发行的股
票。华凌国际医疗已就其认购资金出具承诺：“本公司拟认购本次非公开发行的
股份，认购资金来源为本公司自有资金或合法自筹资金，符合适用法律法规的要
求以及中国证券监督管理委员会对认购资金的相关要求，不存在资金来源不合法
的情形，不存在任何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的情形，不存在对
外公开募集或者直接、间接使用上市公司及其子公司资金用于本次认购的情形，
北京安杰律师事务所                      法律意见书
不存在上市公司向本公司提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形，
本次认购的股份不存在信托持股、委托持股或其他任何代持的情形”。
  本次认购对象华凌国际医疗的唯一股东，同时也是发行人的控股股东承诺：
“在百花村本次非公开发行实施过程中，将以增资或者借款等形式向华凌国际医
疗提供资金支持，确保华凌国际医疗有充足的资金按照约定以符合中国证监会相
关规定的合法合规形式足额完成本次认购百花村非公开发行股票。本公司向华凌
国际医疗提供的资金来源为本公司自有资金或合法自筹资金，符合适用法律法规
的要求以及中国证券监督管理委员会对认购资金的相关要求，不存在资金来源不
合法的情形，不存在任何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的情形，不存
在对外公开募集或者直接、间接使用上市公司及其子公司资金用于本次认购的情
形，不存在上市公司向本公司提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的
情形，华凌国际医疗本次认购的股份不存在信托持股、委托持股或其他任何代持
的情形”。
  综上所述，华凌国际医疗拟用于认购本次发行股票的资金来源为其自有资金
或合法自筹资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人
资金用于本次认购的情形。华凌工贸以增资或者借款等形式向华凌国际医疗认购
本次发行股票提供资金支持不违反相关法律法规的规定，除前述情形外，不存在
其他发行人及其控股股东或者实际控制人直接或通过其利益相关方向华凌国际
医疗提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
  二、说明将其作为本次非公开发行认购对象的原因及合理性
  将华凌国际医疗作为本次非公开发行认购对象的主要原因系出于华凌国际
医疗在华凌工贸的战略发展定位考虑。华凌国际医疗系华凌工贸下属医疗产业持
股平台，其战略发展定位系以投资持股的形式扩充华凌工贸医药、医疗服务版块
业务。
  华凌国际医疗将以认购本次非公开发行股份，间接扩大华凌工贸在百花村的
持股比例，实现华凌工贸依托百花村增加持有优质医药产业资产的战略目的。华
凌工贸将根据华凌国际医疗拟投资项目的情况，对华凌国际医疗进行出资或提供
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借款。
  三、说明华凌国际医疗是否符合 2020 年 2 月 14 日发布的《关于修改<上市
公司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细
则>的决定》的相关规定，是否构成本次发行的实质性障碍
  （一）认购对象符合《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》的
相关规定
第三十七条规定：“非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：（1）特定
对象符合股东大会决议规定的条件；（2）发行对象不超过三十五名。发行对象
为境外战略投资者的应当遵守国家的相关规定。”
  本次非公开发行的认购对象为华凌国际医疗，其认购事项已经公司 2021 年
第三次临时股东大会审议通过。因此，本次非公开发行股票的认购对象符合《关
于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》的相关规定，不构成本次发行的
实质性障碍。
  （二）认购对象符合《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决
定》的相关规定
决定》第七条规定：“《管理办法》所称‘定价基准日’是指计算发行底价的基
准日。定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。上市公司应当以不低于
发行底价的价格发行股票。
  上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于下列情形之一的，定价
基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告
日或者发行期首日，认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让：
  （一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
北京安杰律师事务所                            法律意见书
  （二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
  （三）董事会拟引入的境内外战略投资者。
  定价基准日前二十个交易日股票交易均价的计算公式为：定价基准日前二十
个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日
前二十个交易日股票交易总量。”
  本次非公开发行对象仅华凌国际医疗，属于公司董事会决议提前确定全部发
行对象。华凌国际医疗为上市公司控股股东全资子公司，即为上市公司的控股股
东、实际控制人或其控制的关联人；华凌国际医疗在与公司签订的《附条件生效
的股份认购协议》承诺，其认购的本次非公开发行的股票自本次发行结束之日起
会决议公告日，基于前述，华凌国际医疗作为认购对象符合《关于修改<上市公
司非公开发行股票实施细则>的决定》第七条规定。
决定》第八条规定：“发行对象属于本细则第七条第二款规定以外的情形的，上
市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格
和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。
  董事会决议确定部分发行对象的，该部分发行对象不得参与竞价，但应当接
受竞价结果；并应当明确在没有通过竞价方式产生发行价格的情况下，是否继续
参与认购、认购数量及价格确定原则。”
  本次非公开发行股票的认购对象华凌国际医疗属于《上市公司非公开发行股
票实施细则》第七条第二款规定的情形，因此不适用《上市公司非公开发行股票
实施细则》第八条规定。
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决定》第九条规定：“《管理办法》所称‘发行对象不超过三十五名’，是指认
购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过三十
五名。
  证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外
机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。
  信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。”
  本次非公开发行股票的认购对象为华凌国际医疗 1 名，因此符合《上市公司
非公开发行股票实施细则》第九条规定。
  综上所述，本次非公开发行股票的认购对象符合《关于修改<上市公司非公
开发行股票实施细则>的决定》的相关规定，不构成本次发行的实质性障碍。
  第 4 题：关于未决诉讼
团 6,300 万元的资产，六师 101 团指定股权转让款由申请人支付给云南国瑞。在
申请人支付首期 1,890 万元股权转让款后，认为云南国瑞未履行约定，相关协议
自动终止。2021 年 1 月，申请人向法院起诉六师 101 团，要求退还已支付的 1,890
万元款项。相关法院先后于 2021 年 7 月和 10 月做出一审和二审判决，申请人败
诉。目前，申请人已申请再审，相关案件仍在再审审查中。同时，2019 年 7 月
股权转让前，六师国资委为申请人第一大股东。
  请申请人说明：
        （1）2010 年拟协议收购的资产情况，相关资产的权属；
                                   （2）
协议对各方权利义务的约定情况，股权转让款指定支付给云南国瑞的原因；
                                （3）
申请人认为相关方未履行协议约定并导致协议终止的具体情况，相关各方是否认
可协议终止，相关交易后续进展及标的资产的归属情况；（4）法院判决中对相
关事实的认定情况，未支持申请人诉讼请求的主要依据；（5）相关款项是否构
成时任大股东关联方非经营性资金占用，是否构成本次发行障碍。请保荐机构、
申请人律师说明核查过程和依据，并发表明确的核查意见。
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  【核查程序】
的登记情况；
矿合同书》和《补充协议》；
划归新疆百花村股份公司管理的批复》（师国资发[2010]13 号）；
号《民事判决书》，(2022)兵民申 305 号《民事申请再审案件受理通知书》；
的主营业务状况；
说明》，了解该诉讼产生的原因及背景情况。
  【核查内容及结果】
  一、2010 年拟协议收购的资产情况，相关资产的权属
  （一）101 团煤矿的基本情况
  新疆生产建设兵团农六师一零一团煤矿（以下简称“101 团煤矿”）的基本
情况如下表所示：
公司名称        新疆生产建设兵团农六师一零一团煤矿
曾用名         新疆生产建设兵团农六师一零一团猛进煤矿
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成立时间        2007.12.10
注册地址        新疆乌鲁木齐市沙依巴克区西山路 146 号
注册资本        100 万元人民币
            销售：建材，焦炭；矿山机械设备的销售、维修；家政服务,场地租赁，房
经营范围
            屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（以下简称“六师 101 团”）100%持股。
  经本所律师查询国家企业信用信息公示系统及 101 团煤矿的工商档案，101
团煤矿自设立至本补充法律意见书出具之日，其股权结构未发生过变更，即为六
师 101 团持有其 100%股权。
     （二）六师 101 团与云南国瑞合作经营 101 团煤矿的相关情况
     经本所律师查询国家企业信用信息公示系统，云南国瑞的基本情况如下表所
示：
公司名称        云南国瑞矿业有限公司
曾用名         云南朗瑞矿产资源开发有限公司（2005.8-2008.12）
成立时间        2005.8.11
注销时间        2014.7.22
注册地址        云南省昆明市二环西路 398 号高新科技信息中心主楼七楼 703 室
            矿业项目投资，工业项目投资及开发试验，矿产品选冶新技术、新工艺的
经营范围
            研究,矿产资源开发咨询，矿产品的销售。
为云南国瑞矿业有限公司，以下简称“云南国瑞”）签订《合作投资经营 101 团
煤矿合同书》，双方约定：双方对六师 101 团煤矿年生产 30 万吨扩技改投资项
目进行合作投资经营，合作形式为云南国瑞进行独立核算，自负盈亏。六师 101
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团煤矿以合法证照和经评估的资产作为合作条件，占合作项目股份的 20% ，云
南国瑞以投入扩技改年产 30 万吨煤炭的全部资金作为合作条件，占合作项目股
份的 80% ，技改项目和生产经营所需资金全部由云南国瑞包干投入。
中约定完成项目扩技改并经自治区政府有关部门颁发年生产 30 万吨能力的采矿
许可证、煤炭生产许可证和安全生产许可证等全部证件齐全后，经六师 101 团上
级主管部门批准后，在不影响煤矿发展的前提下，可以根据（公司法）等有关法
律和政策，煤矿按照原合同约定的股份比例实行企业股份制改造，将 101 团煤矿
改为新疆 101 团煤业有限公司（或名称另定）。改制后，双方的权利和义务不变，
云南国瑞应交付给六师 101 团的每年合作费用不变，煤矿的生产与安全管理归口
不变。
  （三）百花村收购 101 团煤矿相关情况
新疆大黄山豫新煤业有限责任公司 51%股权、新疆天然物产贸易有限公司 30%
股权（2007 年已收购 70%股权）的收购，主业转型为能源及煤矿化工方向。101
团煤矿井田范围内储量丰富，各煤层主要为气煤，是炼焦配煤的有利品种，收购
  在上述背景下，因 101 团煤矿未能投产（主要原因系受云南国瑞当时技术、
资金等因素的影响），2010 年 12 月，六师 101 团与云南国瑞、百花村就解除《合
作投资经营 101 团煤矿合同书》及《补充协议》，101 团指定百花村将股权转让
款直接支付给云南国瑞，百花村受让 101 团煤矿资产并享有其对应权益的相关事
宜，达成《协议书》一份，该《协议书》约定的各方主要权利义务情况参见本题
回复之“二”之“（一）”。2010 年 12 月 27 日，新疆生产建设兵团农六师发
布《关于将 101 团煤矿资产划归新疆百花村股份公司管理的批复》（师国资发
[2010]13 号），决定将 101 团煤矿资产划归百花村管理。
  综上所述，鉴于：（1）101 团煤矿自设立至本补充法律意见书出具之日，
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其股权结构未发生过变更，即为六师 101 团持有其 100%股权；（2）《协议书》
签订后，云南国瑞与六师 101 团就 101 团煤矿合作经营事项的相关协议已解除，
前述合作经营事宜对 101 团煤矿属于六师 101 团全资所有亦不产生任何影响；
                                       （3）
行人 2010 年协议收购 101 团煤矿时，101 团煤矿的所有人为六师 101 团。
     二、协议对各方权利义务的约定情况，股权转让款指定支付给云南国瑞的
原因
     （一）协议对各方权利义务的约定情况
团煤矿合同书》及《补充协议》，六师 101 团指定百花村将股权转让款直接支付
给云南国瑞，百花村受让 101 团煤矿资产并享有对应权益的相关事宜，达成《协
议书》一份，协议对各方主要权利义务的约定情况如下：
  （1）受让 101 团煤矿 6300 万元资产，享有其 90%权益；
  （2）根据六师 101 团指定向云南国瑞直接支付补偿收购款 6300 万元，其中：
首期支付 30%补偿收购价款（即 1890 万元）；在云南国瑞履行其全部后续义务
后，则百花村向云南国瑞支付剩余款项 4,410 万元，即：
  a）一年内获取并向百花村移交将 3 号井（原猛进煤矿）煤矿资源储量整合
并入 101 团煤矿的全部批准文件；
  b）一年内办理完毕并向百花村移交，将桌子山四道岔矿区（15000 万吨煤
矿储量）与 101 煤矿、三号井煤矿整合成新矿区，形成 90 万吨以上能力，列入
“十二五”规划的全部批准文件；
  c）如逾期不能办结，云南国瑞可与百花村协商一致顺延期限，顺延期限不
得超过六个月；
  d）上述事宜如逾期，本协议自行终止不再履行，云南国瑞无权要求支付余
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款并不得对煤矿资产主张任何权利，亦不构成云南国瑞违约；
  （3）委派管理人员进驻煤矿，接受资产移交并全面接管煤矿管理工作；
  （4）查收包括但不限于：客户档案、技术档案资料、各种证照、批文等；
  （5）对于交接查明清单列示的资产发生损毁、遗失，按照资产清单列示价
值从收购款中扣除。
  （1）根据约定享有 101 团煤矿 10%的对应权益，并由其全资公司：新疆五
家渠华亿资产经营投资有限公司持有；
  （2）对云南国瑞前期改扩建 101 团煤矿投入的补偿款 6300 万元，同意由百
花村分期直接支付给云南国瑞；
  （3）委派专人参与、见证资产移交工作；
  （4）配合百花村、云南国瑞办理本协议执行涉及的各类变更等相关工作；
  （5）对云南国瑞公告的债务承担连带保证清偿责任。
  （1）承担交接日之前煤矿的全部债务，本协议签后即日办理 101 团煤矿债
券债务公告，公告期不少于 60 日；并享有本协议生效之前 101 团煤矿的债权权
利承担债务责任；
  （2）本协议生效且百花村支付首期款后，当日内向百花村移交包括但不限
于：客户档案、技术档案资料、各种证照、批文等；
  （3）本协议生效后且百花村支付首期款后，即向百花村据《资产清单》进
行交付，如有损毁、遗失均有云南国瑞负责；对于评估范围以外新增的机电设备、
材料，经双方交接人员签字确认，协商折价后由百花村调增收购款并入首期支付；
  （4）本协议生效后停止并不再以 101 团煤矿名义，开展任何经营活动；自
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资产移交完毕退出煤矿；
   （5）负有在移交日之前保证煤矿安全稳定职工队伍的义务；
   （6）办理前述三号井、四道岔矿区整合的相关审批手续。
   （二）股权转让款指定支付给云南国瑞的原因
   根据六师 101 团与云南国瑞、百花村签订的《协议书》的约定，由百花村受
让 101 团煤矿 6,300 万元资产，享有其 90%权益，对价款项由百花村分期直接支
付给云南国瑞。因此，101 团指定百花村将股权转让款直接支付给云南国瑞，系
在各方真实意思表示下的简易化支付安排，符合交易习惯。
   三、申请人认为相关方未履行协议约定并导致协议终止的具体情况，相关
各方是否认可协议终止，相关交易后续进展及标的资产的归属情况
   （一）申请人认为相关方未履行协议约定并导致协议终止的具体情况
   根据六师 101 团与云南国瑞、百花村签订的《协议书》的约定，在云南国瑞
履行完毕后续义务后，百花村向其支付剩余 4,410 万元补偿收购价款，其中对云
南国瑞应履行的后续义务的期限作出了明确限定，若事项逾期，则本协议自行终
止不再履行，云南国瑞无权要求支付余款，并不得对煤矿资产主张任何权利，亦
不构成云南煤矿违约，相关条款参见本题回复之“二”之“（一）”之“1”。
  协议签订后，百花村于 2011 年 1 月向云南国瑞支付了首期补偿收购款 1,890
万元，云南国瑞未在协议约定的期限内完成约定的后续义务，具体义务请参见本
题回复之“二”之“（一）”之“1”之“（2）”之“a）”和“b）”，且云南
国瑞已于 2014 年 7 月 22 日注销。
  综上所述，发行人认为，因云南国瑞未在协议约定的期限内完成约定的后续
义务，根据协议条款约定，该协议自行终止不再履行。
   （二）相关各方是否认可协议终止
   云南国瑞已于 2014 年 7 月 22 日注销，不再存续；根据百花村出具的《关于
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与六师 101 团股权转让纠纷案的情况说明》，六师 101 团对协议是否终止未作出
回应。二审法院在判决书中认定的事实认为：“百花村在三方签订的《协议书》
尚未确认解除的情况下，主张返还股权转让款亦缺乏依据。”
     （三）相关交易后续进展及标的资产的归属情况
    根据《协议书》约定的条款，百花村于 2011 年 1 月向云南国瑞支付了首期
补偿收购款 1890 万元。支付完毕后，云南国瑞未在合同约定的时限内完履行相
关义务，并于 2014 年 7 月将公司注销。
导致 101 团煤矿股权无法变更登记至发行人名下。自 101 团煤矿成立至本补充法
律意见书出具之日，101 团煤矿的股东未曾发生过变更，为六师 101 团 100%持
股。
     四、法院判决中对相关事实的认定情况，未支持申请人诉讼请求的主要依
据
兵团五家渠垦区人民法院提起诉讼，请求法院判令被告向原告返还股权转让款
订了《协议书》，约定原告受让被告 6,300 万元的资产，享受其 90%的权益，另
外 10%由被告的全资子公司新疆五家渠华亿资产经营投资有限公司持有；被告指
定原告将股权转让款 6,300 万元支付给云南国瑞，作为本应由被告给云南国瑞的
补偿收购款 6,300 万元，其中首期支付 30%即 1,890 万元，剩余 4,410 万元待云
南国瑞履行其约定义务后再予支付。原告认为在其支付首期 1,890 万元股权转让
款后，云南国瑞未按约定履行约定义务，被告也未将 101 团煤矿 90%的股权变更
至原告名下。原告认为，根据合同约定《协议书》自动终止，且原告在 2019 年
至 2020 年之间多次向被告发函要求退还原告己支付的股权转让款 1,890 万元，
但双方之间对此未能达成一致意见，因此原告向法院提起诉讼。
     （一）法院判决中对相关事实的认定情况
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  根据二审法院新疆生产建设兵团第六师中级人民法院（以下简称“六师中院”）
作出的（2021）兵 06 民终 575 号《民事判决书》：
  “一审法院认定事实：2008 年 7 月 15 日，第六师 101 团与云南郎瑞矿产
资源开发有限公司（后更名为云南国瑞矿产资源开发有限公司，以下简称云南国
瑞公司）签订《合作投资经营 101 团煤矿合同书》一份，约定：双方对第六师
公司进行独立核算，自负盈亏。第六师 101 团煤矿以合法证照和经评估的资产作
为合作条件，占合作项目股份的 20% ，云南国瑞公司以投入扩技改年产 30 万
吨煤炭的全部资金作为合作条件，占合作项目股份的 80% ，技改项目和生产经
营所需资金全部由云南国瑞公司包干投入。2008 年 7 月 16 日，双方又签订《补
充协议》一份。2010 年 12 月，因云南国瑞公司投资改扩建的 101 团煤矿未能
投产，云南国瑞公司与第六师 101 团签订的《合作投资经营 101 团煤矿合同书》
无法继续履行，百花村股份公司、农六师 101 团即现第六师 101 团、云南国瑞
公司三方就解除《合作投资经营 101 团煤矿合同书》及《补充协议》，百花村股
份公司代偿云南国瑞公司前期投入，受让 101 团煤矿资产并享有对应权益的相
关事宜，达成《协议书》一份。约定：百花村股份公司受让 101 团煤矿 63000000
元，其中：首期支付 30%补偿收购价款 18900000 元；剩余 60%在云南国瑞公司
履行其全部后续义务为；（1）1 年内获取并向百花村股份公司移交将 3 号井（原
猛进煤矿）煤矿资源储量整合并入 101 团煤矿的全部批准文件；（2）1 年内办
理完毕，井向甲方移交，将桌子山四道岔矿区 1500 万吨煤矿储量与 101 煤矿、3
号井煤矿整合成新矿区，形成 90 万吨以上能力，列入“十二五”规划的全部批
准文件；（3）如逾期不能办结，云南国瑞公司可与百花村股份公司协商一致顺
延期限，顺延期限不得超过 6 个月，则百花村股份公司向云南国瑞矿业有限公司
支付剩余款项 44100000 元：（4）上述事项如逾期，本协议自行终止不再履行，
云南国瑞公司无权要求支付余款，并不得对煤矿资产主张任何权利，亦不构成云
南煤矿违约；对云南国瑞公司前期改扩建 101 团煤矿投入的补偿款 63000000 元，
由百花村股份公司分期直接支付给云南国瑞公司。违约责任约定：任何一方不履
行或不完全履行本协议条款的，即构成违约。违约方应承担收购价款 10%的违约
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金，并赔偿守约方的直接经济损失。《协议书》签订后，百花村股份公司在 2011
年 1 月 25 日将首笔股权转让款 18900000 元以补偿收购款方式支付至云南国瑞公
司指定的账户。因云南国瑞公司至今也未能完成后续义务。百花村股份公司认为
该协议书已自动终止不再履行，遂要求第六师 101 团退还百花村股份公司支付的
股权转让款 18900000 元，引发本案争讼。
  一审法院另查明，云南国瑞公司于 2014 年 7 月注销。”以及
  “本院查明的事实与一审法院查明的事实一致，对一审法院查明的事实予以
确认。”
  （二）未支持申请人诉讼请求的主要依据
（2021）兵 0601 民初 250 号《民事判决书》，驳回发行人诉讼请求。
六师中院认为：
  “债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权
利和义务关系。债权人有权要求债务人按照合同的约定或者依照法律的规定履行
义务。本案中，第六师 101 团与云南国瑞公司签订的《合作投资经营 101 团煤
矿合同书》，以及第六师 101 团、云南国瑞公司、百花村股份公司三方签订的《协
议书》，均系当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规强制性规定，合
法有效。
  云南国瑞公司依据其与第六师 101 团签订的《合作投资经营 101 团煤矿合同
书》，以独立核算，自负盈亏的形式对 101 团煤矿年产 30 万吨煤炭进行扩技改，
技改项目和生产经营所需资金全部由云南国瑞公司投入，云南国瑞公司占合作项
目股份的 80%。之后，第六师 101 团、云南国瑞公司、百花村股份公司三方签订
《协议书》，约定第六师 101 团与云南国瑞公司签订的《合作投资经营 101 团煤
矿合同书》予以解除，同时约定云南国瑞公司将其前期改扩建 101 团煤矿投入的
补偿款 63000000 元资产受让给百花村股份公司，并由百花村股份公司将受让款
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花村股份公司之间形成了合法有效的股权转让关系。第六师 101 团并非云南国瑞
公司与百花村股份公司之间股权转让的相对方，亦未收取百花村股份公司支付的
转让款，不应负有支付股权转让对价的义务。而且百花村股份公司在三方签订的
《协议书》尚未确认解除的情况下，主张返还股权转让款亦缺乏依据。故百花村
股份公司要求第六师 101 团返还股权转让款 18900000 元，无事实和法律依据，
一审法院未支持其该项诉讼请求，并无不当，本院予以认同。
  综上，百花村股份公司的上诉请求及理由不能成立，本院予以驳回。一审法
院认定事实清楚，适用法律正确，本院依法予以维持。据此，依照《中华人民共
和国民事诉讼法》第一百六十九条、第一百七十条第一款第（一）项之规定，判
决如下：驳回上诉，维持原判。”
  五、相关款项是否构成时任大股东关联方非经营性资金占用，是否构成本
次发行障碍
井田范围内储量丰富，各煤层主要为气煤，是炼焦配煤的有利品种，有利于百花
村主业发展。在当时的背景下，发行人选择收购六师 101 团持有的煤矿资产，符
合其主营业务发展方向，具有商业合理性。
  发行人、六师 101 团、云南国瑞签订的《协议书》是各方的真实意思表示，
合法有效。在该项交易背景下，101 团指定百花村将股权转让款直接支付给云南
国瑞，系在各方真实意思表示下的简易化支付安排，符合交易习惯。
  根据《协议书》约定的条款，百花村于 2011 年 1 月向云南国瑞支付了本应
由六师 101 团支付的首期补偿收购款 1,890 万元，该款项已于 2015 年度全额计
提减值，并进行了专项公告（公告编号：2016-030）。发行人按《协议书》约定
向云南国瑞支付款项，是履行其协议项下的义务，不构成时任大股东关联方非经
营性资金占用，不构成本次发行障碍。
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  （以下无正文）
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附件一：发行人子公司、联营企业及合营企业基本情况
表 1：发行人子公司基本情况
                                                                                                      目
                     统一社会信
序                                 注册                 法定代                                              前
    公司名称        类型   用代码/注                   住所                     经营范围           经营期限       股权结构
号                                 资本                 表人                                               状
                        册号
                                                                                                      态
                                                           物业服务；停车场服务；货物或技术进出口（国
                                                           家禁止或涉及行政审批的货物或技术进出口
    新疆百花    有限责任公司                         新疆乌鲁木           除外）；开展边境小额贸易业务；广告业务； 2003 年 5              有
                                                                                              发行人持
    村软件园    （非自然人投   9165010074   1,200    齐市天山区           计算机软件硬件产品的开发及相关技术咨询     月 13 日至            效
    物业服务    资或控股的法   8674515E     万元       中山路南巷           服务；商务信息咨询；打字复印；房屋租赁及    无固定期               存
    有限公司    人独资）                           1号              柜台租赁；机械设备、电子产品、金属材料、 限                     续
                                                           农副产品的销售 。（依法须经批准的项目，
                                                           经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                           南京市栖霞           许可项目：检验检测服务（依法须经批准的项
    南京华威    有限责任公司                                                                 2000 年 6           有
                                           区仙林街道           目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具               发行人持
    医药科技    （非自然人投   9132010072   10,000                                           月 30 日至            效
    集团有限    资或控股的法   176959X0     万元                                               2030 年 6           存
                                           纬地路 9 号         研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术               0%的股权
    公司      人独资）                                                                   月 29 日             续
                                           C3 栋            咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术
    北京安杰律师事务所                                              法律意见书
                                                                                                               目
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序                                     注册                  法定代                                                  前
    公司名称            类型   用代码/注                   住所                      经营范围            经营期限        股权结构
号                                     资本                  表人                                                   状
                            册号
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                                                                进出口；会议及展览服务（除依法须经批准的
                                                                项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
                                                                生物医药研发、生物试剂研发、化学药品研发、
                                                                现代中药研发、医疗器械研发及技术服务，自
               有限责任公司                         南京市栖霞             有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关     2012 年 3              有
    南京黄龙                                                                                             发行人持
               （非自然人投    9132011358   2,000   区仙林街道             部门批准后方可开展经营活动）许可项目：药     月 1 日至                效
    生 物3 科 技
               资或控股的法    94352681     万元      仙林大学城             品批发；药品零售；药品生产；药品委托生产     无固定期                  存
    有限公司                                                                                             0%的股权
               人独资）                           纬地路 9 号           （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方     限                     续
                                                                可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为
                                                                准）
                                                                                                     发行人持
                                              新疆乌鲁木
                                                                                                     有其 96.8
    新疆百花                                      齐市天山区             商业综合体管理服务；房屋、场地及柜台租赁； 2000 年 12                有
    商业管理       其他有限责任    9165010072   3,212   中山路南巷             停车场服务；贸易代理；广告业；销售：机械     月 26 日至               效
    有限责任       公司        2359541Q     万元      1 号科技数            设备，建材；汽车租赁。（依法须经批准的项     2028 年 12             存
                                                                                                     软件持有
    公司                                        码大厦 1 栋 2         目，经相关部门批准后方可开展经营活动）      月 25 日                续
                                                                                                     其 3.11%
                                                                                                     的股权
    江 苏5 礼 华
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    公司名称        类型   用代码/注                  住所                     经营范围            经营期限        股权结构
号                                 资本                  表人                                                状
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    生物技术    （自然人投资   588885X6     万元      区仙林街道             务、技术咨询；自营和代理各类商品及技术的   月 5 日至      有其 10    效
    有限公司    或控股的法人                        仙林大学城             进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关   无固定期        0%的股权    存
            独资）                           纬地路 9 号 F         部门批准后方可开展经营活动）         限                    续
                                                            化工产品销售；生物技术咨询、技术开发、技
                                                            术转让、技术服务；自营和代理各类商品及技
                                                            术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经
                                          南京市栖霞
    南京威诺    有限责任公司                                          相关部门批准后方可开展经营活动）许可项    2013 年 12            有
                                          区仙林街道                                                华威医药
    德医药技    （非自然人投   9132011308   100 万                     目：药品生产；药品委托生产；兽药生产（依   月 18 日至              效
    术有限公    资或控股的法   7731702A     元                         法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开   无固定期                 存
                                          纬地路 9 号 F                                            0%的股权
    司       人独资）                                            展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 限                      续
                                                            一般项目：专用化学产品销售（不含危险化学
                                                            品）；生物农药技术研发（除依法须经批准的
                                                            项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    南京西默    有限责任公司                        南京市栖霞             许可项目：检验检测服务（依法须经批准的项   2016 年 4             有
    思博检测    （自然人投资                800 万   区仙林街道             目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具   月 7 日至               效
    技术有限    或控股的法人                元       仙林大学城             体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术   无固定期                 存
                     X4                                                                        0%的股权
    公司      独资）                           纬地路 9 号           服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术   限                    续
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                                                                                                       目
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序                                 注册                  法定代                                              前
    公司名称        类型    用代码/注                   住所                    经营范围           经营期限       股权结构
号                                 资本                  表人                                               状
                          册号
                                                                                                       态
                                          生命科技园             转让、技术推广；医学研究和试验发展；会议
                                          F2 栋 6 层          及展览服务；技术进出口（除依法须经批准的
                                                            项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
                                          南京市栖霞
    南京西姆     有限责任公司                       区仙林街道                                    2016 年 4            有
                                                            医药技术开发、技术服务、技术咨询。（依法              华威医药
    欧医药科     （自然人投资   91320113M   300 万   仙林大学城                                    月 19 日至             效
    技有限公     或控股的法人   A1MJ6Q553   元       纬地 9 号 F6                                无固定期                存
                                                            经营活动）                             0%的股权
    司        独资）                          栋房屋 351                                  限                   续
                                          室
                                          南京市栖霞             数据处理服务；医药产品的技术开发、技术咨
    南京西普     有限责任公司                                                                2019 年 9            有
                                          区仙林街道             询、技术转让；计算机、电子领域内的技术开              华威医药
    达数据服     （非自然人投   91320113M   300 万                                            月 16 日至             效
    务有限公     资或控股的法   A20350513   元                                                无固定期                存
                                          纬地路 9 号 F         发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准              0%的股权
    司        人独资）                                                                  限                   续
             有限责任公司                       南京市栖霞                                    2019 年 9            有
    南京礼威              91320113M                             医药产品技术研发；生物及医药技术转让、技              华威医药
    生物医药              A204WK74                        蔡子云   术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，              持有其 10
    有限公司              8                                     经相关部门批准后方可开展经营活动）                 0%的股权
             人独资）                         纬地路 9 号 F                                限                   续
    北京安杰律师事务所                                             法律意见书
                                                                                                            目
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序                                   注册                   法定代                                                前
    公司名称         类型     用代码/注                    住所                     经营范围            经营期限        股权结构
号                                   资本                   表人                                                 状
                            册号
                                                                                                            态
                                                               一般项目：医学研究和试验发展；生物化工产
    南京百花                            1,000    南京市栖霞             品技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、 2020 年 12              有
               有限责任公司   91320113M                                                                   发行人持
    信 生11物 医
               （自然人投资   A23FG4T1                         郑彩虹                                        有其 10
               或控股）     K                                                                           0%的股权
    限公司                             币        6幢                许可审批的项目）
                                                                      （除依法须经批准的项目外， 限                       续
                                                               凭营业执照依法自主开展经营活动）
表 2：发行人的联营企业与合营企业基本情况
                                                                                                    黄龙生物
                                                               药品生产；化工产品销售；自营和代理各类商                 持有其 4
                                             南京市江宁                                      2016 年 11           有
    康缘华威                91320115M                              品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或                 0%的股
                                    万元       眠大道 578                                    无固定期                存
      公司                Q                                      批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营                 康缘药业
                                             号                                          限                   续
                                                               活动）                                  股份有限
                                                                                                    公司持有
    北京安杰律师事务所                                        法律意见书
                                                                                             其 60%的
                                                                                             股权
                                                                                             发行人持
                                                                                             有其 9.6
                                                                                             权，新疆
                                                                                             生产建设
                                                                                             兵团果业
                                                          农副产品采购、加工、销售；牲畜、食品、纺
                                                                                             有限公司
                                                          织品、服装、日用品、文体用品及器材、医疗
                                                                                             持有其 38.
                                                          及医疗器材、矿产品、建材及化工产品、汽车、
    新疆中新                                                                                     08%的股
                                                          机械设备、五金交电及电子产品销售；计算机    2006 年 6              有
    建特色农                                新疆五家渠                                                权，新疆
           其他有限责任   91659004M   5,200                     服务业；软件和信息技术服务业；餐饮服务； 月 12 日至                  效
           公司       A776AQ60F   万元                        仓储；运输代理服务；社会经济咨询；网上贸    无固定期                  存
    商务有限                                西街 1174 号                                            投资发展
                                                          易代理；广告业；科技交流与推广服务；一般    限                     续
     公司                                                                                      有限公司
                                                          货物与技术的进出口业务；籽棉、皮棉的收购
                                                                                             持有其 1
                                                          与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门
                                                          批准后方可开展经营活动）
                                                                                             权，中国
                                                                                             供销电子
                                                                                             商务有限
                                                                                             公司持有
                                                                                             其 42.31%
                                                                                             的股权
    北京安杰律师事务所                                         法律意见书
附件二：2016 年至 2018 年相关客户项目情况
                                                                                                            单位：万元
                        累                                                                                 依据
序号 客户      项目列表                  累计                  本期                                本期                    本期
                        计 依据及交      累计 本期               本期 本期                                 本期 本期 及交                 本期
                                 确认          依据及交付成果 确认          依据及交付成果               确认                    确认
                        比 付成果       收款 比例               收款 比例                                 收款 比例 付成                 收款
                                 收入                  收入                                收入                    收入
                        例                                                                                 果
                                                                                                          完工
                                                                                                          百分
                                                                                                          比确
                                                                                                          认
                                                                                                          伦理
                                                                                                          批件
                                                                                                          完工
                                                                                                          百分
                                                                                                          比确
                                                                                                          认
    特一药    红霉素肠溶片 BE 临床
    业集团    研究
    股份有                                                                                                    完工
    限公司/                                                                                                   百分
    海南海                                                                                                    比确
    力制药                                                                                                    认
    有限公    阿奇霉素片 BE 临床研                                                                                    伦理
    司      究                                                                                               批件
                                                                                                           完工
                                                                                                           百分
                                                                                                           比确
                                                                                                           认
           阿奇霉素颗粒 BE 临床                                                                                    伦理
           研究                                                                                              批件
                                                                                                           完工
                                                                                                           百分
                                                                                                           比确
                                                                                                           认
     北京安杰律师事务所                                       法律意见书
                           累                                                                    依据
序号 客户       项目列表                    累计                  本期                          本期             本期
                           计 依据及交      累计 本期               本期 本期                       本期 本期 及交       本期
                                    确认          依据及交付成果 确认          依据及交付成果         确认             确认
                           比 付成果       收款 比例               收款 比例                       收款 比例 付成       收款
                                    收入                  收入                          收入             收入
                           例                                                                    果
            罗红霉素胶囊 BE 临床
            研究
            伊格列净及片的技术转                                                                                  临床
            让                                                                                           批件
            琥珀酸去甲文拉法辛及                                                                                  临床
            缓释片的技术转让                                                                                    批件
     江苏康    伊德利布及片的技术转                                                                                  临床
     缘药业    让                                                                                           批件
     股份有    非诺贝酸胆碱及缓释胶                                                                                  临床
            囊的技术转让                                                                                      批件
                                                                                                        完工
            兰索拉唑肠溶片技术开                                                                                  百分
            发                                                                                           比确
                                                                                                        认
     吉林汇    卡非佐米原料的技术开
     康制药    发
     有限公    曲氟尿苷替匹嘧啶原料
     司/吉林   的技术开发
     四环制
            曲氟尿苷替匹嘧啶片技
            术开发
     公司
                                                                                                         完工
         泮托拉唑钠肠溶胶囊技                                                                                      百分
         术开发                                                                                             比确
     美华东
                                                                                                         认
     制药有
                                                                                                         伦理
     限公司 泮托拉唑钠肠溶胶囊
         BE 临床研究
                                                                                                         入组
            醋酸艾司利卡西平及片                                                                                   临床
     南京海    技术转让                                                                                         批件
     辰药业    硫酸沃拉帕沙及片技术                                                                                   临床
     股份有    转让                                                                                           批件
     限公司    枸橼酸托法替布原料及
            片剂的技术转让
     北京安杰律师事务所                                   法律意见书
                       累                                                              依据
序号 客户       项目列表                累计                  本期                    本期             本期
                       计 依据及交      累计 本期               本期 本期                 本期 本期 及交       本期
                                确认          依据及交付成果 确认          依据及交付成果   确认             确认
                       比 付成果       收款 比例               收款 比例                 收款 比例 付成       收款
                                收入                  收入                    收入             收入
                       例                                                              果
          枸橼酸托法替布片 BE
          临床研究
     集团控
     股有限 琥珀酸多西拉敏及复方
     汉五景 技术转让
     药业有                                                                                    完工
                                                                                            百分
         评价技术开发                                                                             比确
                                                                                            认
     江苏华    埃索美拉唑锶及肠溶胶
     阳制药    囊的技术开发
     有限公
     司/江苏
            雷马曲班及片的技术开                                                                     临床
            发合同                                                                            批件
     药业有
     限公司
         头孢地尼颗粒的技术开
     湖北美 发
     思创药                                                                                    取得
     业有限 小儿碳酸钙 D3 颗粒的                                                                       合格
     公司  技术开发                                                                               原料
                                                                                            药
                                                                                            完工
     江苏黄 泮托拉唑钠肠溶片的技                                                                         百分
     河药业 术开发                                                                                比确
     股份有                                                                                    认
     限公司 泮托拉唑钠肠溶片（黄
         河药业）BE 临床研究
     舟山市                                                                                   取得
     凯励峰 盐酸阿莫罗芬乳膏的技                                                                        合格
     健康管 术开发                                                                               原料
     理有限                                                                                   药、小
     北京安杰律师事务所                                            法律意见书
                            累                                                                                   依据
序号 客户       项目列表                     累计                  本期                                         本期             本期
                            计 依据及交      累计 本期               本期 本期                                      本期 本期 及交       本期
                                     确认          依据及交付成果 确认          依据及交付成果                        确认             确认
                            比 付成果       收款 比例               收款 比例                                      收款 比例 付成       收款
                                     收入                  收入                                         收入             收入
                            例                                                                                   果
     公司                                                                                                         试
            盐酸阿莫罗芬的技术开
            发
     同方药
     业集团    盐酸达泊西汀及片技术     取得合格
     有限公    转让             原料药
     司
     金鸿药    盐酸伐地那非片技术转
     业股份    让
     有限公    依托考昔原料药技术转
     司      让
     烟台荣                                                                                                                完工
     昌制药    法莫替丁钙镁咀嚼片技                                                                                                  百分
     股份有    术开发                                                                                                         比确
     限公司                                                                                                                认
     江苏国
     丹生物
            盐酸鲁拉西酮及盐酸鲁
            拉西酮片技术转让
     份有限
     公司
     四川新    曲氟尿苷、盐酸替吡嘧
            啶的技术开发
     药有限
     公司/湖
     南科伦
     制药有    曲氟尿苷盐酸替吡嘧啶
     限公司    片（规格：15mg/20mg）
     岳阳分
     公司
     山西德                                                                                                               取得
     元堂药    阿托伐他汀钙片技术开                                                                                                 合格
     业有限    发                                                                                                          原料
     公司                                                                                                                药
     北京安杰律师事务所                                                法律意见书
                             累                                                                             依据
序号 客户      项目列表                       累计                  本期                                   本期             本期
                             计 依据及交      累计 本期               本期 本期                                本期 本期 及交       本期
                                      确认          依据及交付成果 确认          依据及交付成果                  确认             确认
                             比 付成果       收款 比例               收款 比例                                收款 比例 付成       收款
                                      收入                  收入                                   收入             收入
                             例                                                                             果
           阿托伐他汀钙片 BE 临
           床研究
           盐酸西那卡塞原料及片
           剂的技术转让
           盐酸西那卡塞片 BE 临
           床研究
     安徽金
     湖药业 右佐匹克隆原料技术转
     股份有 让
     限公司
         泊沙康唑注射液的技术                                                                                                临床
         开发                                                                                                        批件
         艾氟康唑及外用溶液的                                                                                                临床
         技术开发                                                                                                      批件
         盐酸普拉格雷及片             临床批件
         (5mg/10mg)技术开发       受理
         瑞替加滨及片剂技术开                                                                                                小试、
     浙江金 发                                                                                                         中试
     贝生物 开发                   原料药
     限公司 发                    原料药
                                                                                                                   伦理
           乙酰半胱氨酸颗粒 BE
           临床研究
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序号 客户      项目列表                 累计                  本期                    本期             本期
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