华友钴业关于 2021 年限制性股票激励计划预留第一次授
予部分第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2022-164
转债代码：113641 转债简称：华友转债
浙江华友钴业股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划预留第一次授予部分
第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
? 本次解除限售股票数量：543,465股，占目前公司总股本1,597,923,045股的
? 本次解除限售股票上市流通日：2022年11月14日
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）于2022年10月28
日召开第五届董事会第四十三次会议和第五届监事会第三十七次会议，审议通过了
《关于2021年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，同意对符合解除限售条件的限制性股票办理解除限售，本次解
除限售事项已经公司2021年第一次临时股东大会授权，无需再次提交股东大会审议。
现将有关事项公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
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事会办理股权激励相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了独
立意见。
公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
司网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟激励
对象有关的任何异议。2021年5月11日，公司披露了《华友钴业监事会关于公司2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查
认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的
条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》。并披露了《华友钴业关于公司2021年限制性股
票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关于调
整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司董事会认为本次激
励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年6月17日为首次授
予日，向736名激励对象授予698.4万股限制性股票，授予价格为37.89元/股。公司监
事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。
十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公
司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年9
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月28日为预留授予日，向288名激励对象授予164.33万股限制性股票，授予价格为
见。
二十三次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二次
授予的议案》，公司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，
同意确定以2021年12月29日为预留部分第二次授予日，向42名激励对象授予19.17万
股限制性股票，授予价格为58.07元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，
监事会就此出具了核查意见。
二十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查
意见。
次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》、
《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于2021年限
制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
（二）2021 年限制性股票激励计划历次授予情况
授予价格（调整 授予数量 授予人数 实际登记授予 实际登记授
批次 授予日期
后）（元/股） （万股） （人） 数量（万股） 予人数（人）
首次授予 2021/6/17 28.92 698.4 736 682.99 720
预留第一次 2021/9/28 41.18 164.33 288 149.42 255
预留第二次 2021/12/29 44.44 19.17 42 16.78 37
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（三）2021 年限制性股票激励计划历次解除限售情况
公司于 2022 年 7 月 5 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-116），
上市流通。
本次解除限售为公司 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票预留第一次授
予部分第一次解除限售。
二、2021 年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个解除限售期解除限
售条件达成的情况
根据2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的相关规定，2021年
限制性股票激励计划预留第一次授予部分（以下简称“预留第一次授予”或“激励
计划预留第一次授予”）的限制性股票授予登记完成之日起12个月为第一个限售期。
在满足相关解除限售条件的情况下，第一个解除限售期为自预留第一次授予的限制
性股票授予登记完成日起12个月后的首个交易日起至预留第一次授予的限制性股票
授予登记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，激励对象可申请解除限售数
量为其获授限制性股票总数的30%。预留第一次授予部分的登记日（即上市之日）
为2021年11月12日，第一个限售期将于2022年11月11日届满。
激励计划预留第一次授予激励对象的限制性股票符合《激励计划》规定的第一
个解除限售期的各项解除限售条件：
解除限售条件 解除限售条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足解除限售条
件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
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形；
激励对象未发生以下任一情形：
不适当人选；
及其派出机构行政处罚或者采取市场进入措施； 售条件。
管理人员情形的；
公司层面业绩考核要求： 根 据 公司 2021 年年 度 审计 报 告， 公司
以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率 2021年度归属于上市公司股东的扣除非
不低于15.00%或2021年净利润值不低于150,000万 经 常 性 损 益 的 净 利 润 为
元。 3,853,492,711.70元，计提的股份支付
注：上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益 费为113,786,486.15元，剔除2021年度
后归属于上市公司股东的净利润并剔除本次及其它 股份支付费用的影响和非经常性损益的
激励计划股份支付成本后的数值作为计算依据。 数 值 后 的 净 利 润 为 3,967,279,197.85
元。满足解除限售条件。
个人层面绩效考核要求：
薪酬与考核委员会将依据公司《2021年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》对激励对象每个考核
年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的个人
绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定
的考核办法，原则上绩效考评结果（S）划分为合格、
不合格两个档次，解除限售期内考核结果若为合格
“合格”，个人层面解除限售系数为
则可以解除限售当期全部份额，若为不合格则取消
当期解除限售份额，具体如下：
“不合格”。
考评结果（S） 合格 不合格
解除限售系数（N） 1 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当
年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度
×解除限售系数（N）。
综上所述，公司2021年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个限售期
即将届满，240名激励对象第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2021
年第一次临时股东大会的授权，公司拟按照《激励计划》的相关规定对预留第一次
授予部分符合解除限售条件的240名激励对象共计543,465股限制性股票办理解除限
售相关事宜。
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三、2021 年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个解除限售期解除限
售的具体情况
根据激励计划的相关规定，在解除限售条件达成后，预留第一次授予部分第一
个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为获授限制性股票总数的30%。本次解
除限售的激励对象共240人，240名激励对象获授的限制性股票可解除限售，可解除
限售的限制性股票数量合计为543,465股，占目前公司总股本1,597,923,045股的
获授的限制 本次可解除限 本次解除限售数
序号 姓名 职务 性股票数量 售的限制性股 量占其已获授限
（股） 票数量（股） 制性股票比例
核心管理人员、核心骨干及董事会认为
需要激励的其他人员（240 人）
合计（240 人） 1,811,550 543,465 30%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、本次可解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 18,545,729 -543,465 18,002,264
无限售条件股份 1,579,377,316 543,465 1,579,920,781
总计 1,597,923,045 0 1,597,923,045
注：以上变更前股本数据为截至 2022 年 11 月 6 日的数据情况。由于公司公开发行的可转换公司债券目前
处于转股期，本次解禁后股本结构的最终变动情况以相关事项完成后中国证券登记结算有限公司出具的股本结
构表为准。
五、法律意见书结论性意见
国浩律师（杭州）事务所认为：华友钴业本次解除限售已取得现阶段必要的批
准与授权；本次解除限售的激励对象资格符合《管理办法》等有关法律、法规、规
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范性文件以及《公司章程》《激励计划》的规定；公司本次解除限售的解除限售条
件已经成就，激励对象可根据《激励计划》获授的限制性股票进行解除限售。公司
尚需按照相关法律法规的规定就本次解除限售继续履行信息披露义务，并向证券登
记结算机构办理有关登记结算事宜。
六、独立财务顾问的专业意见
独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：华友钴业2021
年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就相
关事项已取得了必要的审批与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激
励计划》等的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
浙江华友钴业股份有限公司董事会
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