华灿光电股份有限公司
独立董事关于第五届董事会第十八次会议
相关事项的事前认可意见
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的
要求，我们作为华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着
对公司以及全体股东审慎、负责的态度，认真审阅了公司第五届董事会第十八次
会议审议事项，基于独立、客观、公正的判断立场，发表事前认可意见如下：
一、关于公司2022年度向特定对象发行股票方案的事前认可意见
公司2022年度向特定对象发行股票方案的制定、发行价格、定价原则、发行
对象的确定等均符合《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公司法》”）、
《中华
人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》
”）、
《创业板上市公司证券发行注册管
理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情形，本次发行有利于公司持
续发展，公司本次向特定对象发行方案符合公司和全体股东的利益。因此，我们
同意将本事项提交公司董事会审议。
二、关于公司2022年度向特定对象发行股票预案的事前认可意见
公司2022年度向特定对象发行股票预案符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公
开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规及规范性文件的规定，符合公
司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
因此，我们同意将本事项提交公司董事会审议。
三、关于公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的事前认可意
见
公司为本次发行编制的《华灿光电股份有限公司2022年度向特定对象发行股
票发行方案论证分析报告》考虑了公司所处行业和发展阶段、财务状况、资金需
求等情况，发行方案公平、合理，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司
及公司股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意将本事项提交公司董事
会审议。
四、关于公司与本次发行对象签署《附生效条件的向特定对象发行A股股票
之股份认购协议》的事前认可意见
公司2022年度向特定对象发行股票的发行对象为京东方科技集团股份有限
公司（以下简称“京东方”），发行对象认购本次向特定对象发行的股票构成关联
交易，公司与京东方签署《附生效条件的向特定对象发行A股股票之股份认购协
议》符合《管理办法》等相关规定，交易方式符合市场规则，不存在损害股东利
益、尤其是中小股东权益的情况。因此，我们同意将本事项提交公司董事会审议。
五、关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易的事前认可意见
公司2022年度向特定对象发行股票的发行对象为京东方，上述发行对象认购
本次向特定对象发行的股票构成关联交易，该关联交易遵循公平、公正、自愿的
原则，交易价格公允，交易方式符合市场规则，不存在损害股东权益、尤其是中
小股东权益的情况。因此，我们同意将本事项提交公司董事会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华灿光电股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十八次
会议相关事项的事前认可意见》之签署页）
独立董事签名：
林金桐 ____________________
（本页无正文，为《华灿光电股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十八次
会议相关事项的事前认可意见》之签署页）
独立董事签名：
钟瑞庆 ____________________
（本页无正文，为《华灿光电股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十八次
会议相关事项的事前认可意见》之签署页）
独立董事签名：
祁卫红 ____________________
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