大成 Salans FMC S NR Denton McKenna Long
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北京大成律师事务所
关于武汉精测电子集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补 充 法 律 意 见 书（四）
大成证字[2022]第 172-6 号
北 京大成律师事务所
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北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020）
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二〇二二年十一月
大成 Salans FMC S NR Denton McKenna Long
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北京大成律师事务所
关于武汉精测电子集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书（四）
大成证字[2022]第 172-6 号
致：武汉精测电子集团股份有限公司
北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受武汉精测电子集团股份有限
公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人向不特定对象发行
可转换公司债券（以下简称“本次发行”）事宜的专项法律顾问。本所已于 2022
年 6 月 23 日为发行人本次发行出具了大成证字[2022]第 172-1 号《北京大成律师
事务所关于武汉精测电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、大成证字[2022]第 172-2 号
《北京大成律师事务所关于武汉精测电子集团股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），于 2022
年 8 月 15 日为发行人本次发行出具了大成证字[2022]第 172-3 号《北京大成律师
事务所关于武汉精测电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
的法律意见书（一）》（修订稿）（以下简称“《补充法律意见书（一）》”），
于 2022 年 9 月 6 日为发行人本次发行出具了大成证字[2022]第 172-4 号《北京大
成律师事务所关于武汉精测电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券的法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”），于
成律师事务所关于武汉精测电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券的法律意见书（三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）。
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由于本次发行的申报财务基准日调整至 2022 年 9 月 30 日，本所律师对 2022
年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日（以下简称“补充核查期间”）内发行人发生或
变化的重大事项进行核查，并出具了本法律意见书（以下简称“《补充法律意见
书（四）》”）。对《法律意见书》《律师工作报告》
《补充法律意见书（一）》
《补充法律意见书（二）》
《补充法律意见书（三）》中未发生变化的内容，本《补
充法律意见书（四）
》将不再重复披露。
为出具本《补充法律意见书（四）
》，本所律师谨作如下承诺声明：
（一）本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《创业板上市公司证
券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》
”）、《公开发行证券
公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报
告》（以下简称“《第 12 号编报规则》
”），以及中国证监会、司法部联合发布的
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则
（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神出具本《补充法律意见书（四）》。
（二）本所及经办律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及《补充法律意
见书（四）》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《补充法律意见书
（四）》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
（三）发行人已向本所出具书面承诺文件，确认其所提供的文件和所作陈述
和声明是准确、完整、真实、有效的，且一切足以影响本《补充法律意见书（四）》
事实描述和结论的情形和文件均已向本所披露，无任何虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏；其提供的所有文件的原件均是真实的，所有复印件、扫描件均与其原
件一致，所有原件或复印件、扫描件上的签名及盖章均真实有效。对于出具本《补
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充法律意见书（四）》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所向政府
有关主管部门、发行人或者其他有关机构、人员进行了文件调取或访谈。该等政
府有关主管部门、发行人或者其他有关机构、人员出具（提供）的文件、证明、
口头陈述亦构成本所出具本《补充法律意见书（四）》的基础。
（四）本所律师依据我国现行有效的或者发行人的行为、有关事实发生或存
在时适用的法律、法规、规范性文件，并基于本所律师对该等规定的理解而发表
法律意见。
（五）本《补充法律意见书（四）》仅就与本次发行有关的中国境内法律问
题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、验资、审计、资产评估、
投资决策等专业事项发表专业意见的适当资格。本《补充法律意见书（四）》中
涉及会计、验资、审计、资产评估、投资决策等内容时，均为严格按照有关中介
机构出具的专业文件和发行人的说明予以引述，引述并不意味着对该文书中的数
据、结论的真实性、准确性、完整性作出任何明示或默示的保证。
（六）本所同意将本《补充法律意见书（四）》作为发行人申请本次发行所
必备的法定文件，随同其他申报材料一同上报，并依法对所出具的法律意见承担
相应的法律责任。本所同意发行人部分或全部在申请文件中自行引用或按中国证
监会、深交所审核要求引用本《补充法律意见书（四）
》内容，但发行人作上述
引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
（七）本《补充法律意见书（四）》仅供发行人为本次发行之目的使用，未
经本所书面同意，不得用作任何其他目的或用途。
（八）如无特别说明，本《补充法律意见书（四）》的释义与《法律意见书》
《律师工作报告》的释义一致。
（九）本《补充法律意见书（四）》中，除特别说明外所有数值保留两位小
数，若出现总数与各分项数值之尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
根据《证券法》第十九条、第一百六十三条的规定，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师在对发行人本次发行有关的文件资
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料和事实进行核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：
正文
一、发行人本次发行的批准和授权
发行人本次发行已经依照法定程序取得 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度
股东大会的有效批准。2022 年 8 月 1 日，发行人召开 2022 年第七次临时股东大
会，对发行人本次发行规模、证券面值、发行价格、本次募集资金用途、评级事
项、本次发行方案的有效期限等事项的调整及更新作出了决议。2022 年 10 月 28
日，创业板上市委员会对发行人本次发行进行会议审议，认为发行人本次发行符
合发行条件、上市条件和信息披露要求。经核查，本所律师认为，发行人本次发
行已取得发行人内部的批准及授权，经深交所审核通过，尚需中国证监会同意注
册。
二、发行人本次发行的主体资格
本所律师查阅了发行人的工商档案、相关部门的批准文件、
《营业执照》
《企
业信用信息公示报告》等。经核查，本所律师认为，发行人是依法设立并有效存
续、股票经批准公开发行并在深交所创业板上市交易的股份有限公司，具备本次
发行的主体资格。
三、发行人本次发行的实质条件
本所律师对照《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规和规范
性文件，对发行人本次发行所应具备的实质条件逐项进行了审查。本所律师查阅
了发行人近三年《审计报告》、近三年《年度报告》《2022 年半年度报告》和
《2022 年第三季度报告》、相关鉴证报告、相关政府部门的合法合规证明、发
行人、董事、监事、高级管理人员承诺、发行人董事、监事和高级管理人员的调
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查表及访谈笔录、发行人信息披露文件、发行人股东大会决议、董事会会议决议、
发行人控股股东及实际控制人承诺、发行人公司制度等资料。
根据上述核查，并依赖其他专业机构的专业意见，本所律师认为：
（一）本次发行符合《公司法》规定的条件
行可转换公司债券募集说明书》中载明了公司名称、债券募集资金的用途、债券
总额和债券的票面金额、债券利率的确定方式、还本付息的期限和方式、债券担
保情况、债券的发行价格、发行的起止日期、公司净资产额、已发行的尚未到期
的公司债券总额、公司债券的承销机构等主要事项，符合《公司法》第一百五十
四条的规定。
行的相关议案，明确了转换办法，符合《公司法》第一百六十一条的规定。
法向债券持有人换发股票，债券持有人可以选择是否转换，符合《公司法》第一
百六十二条的规定。
（二）本次发行符合《证券法》规定的条件
营管理层以及其他职能部门，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》
《监事会议事规则》等有关基本管理规则和制度，发行人具备健全且运行良好的
组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第（一）项的规定。
支付可转债一年的利息，符合《证券法》第十五条第一款第（二）项之规定。
公司债券方案、《募集说明书》，以及发行人 2022 年第七次临时股东大会审议
通过的调整后的本次向不特定对象发行可转换公司债券方案，发行人本次发行募
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集资金不会用于弥补亏损和非生产性支出，符合《证券法》第十五条第二款之规
定。
报告》《2022 年第三季度报告》《前次募集资金使用情况报告及鉴证报告》（信
会师报字[2022]第 ZE10589 号），发行人不存在《证券法》第十七条规定的情形。
人会议，并已在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他
重要事项。发行人已为债券持有人聘请本次发行的承销机构广发证券担任债券受
托管理人，并订立债券受托管理协议。债券持有人会议可以决议变更债券受托管
理人。债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者
部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清
算程序。以上安排符合《证券法》第九十二条之规定。
（三）本次发行符合《注册管理办法》第十三条规定的条件
《上市公司股东大会规则》及其他有关规定，合法有效。股东大会、董事会、监
事会和独立董事制度健全，能够依法有效地履行职责。经核查，本所律师认为，
发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《注册管理办法》第十三条第一款
第（一）项的规定。
大会决议、2022 年第七次临时股东大会决议、本次发行的《募集说明书》《向
不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》等资料，经核查，本所律师认
为，发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券按募集资金 127,600.00 万元，
参考近期债券市场的发行利率水平并经合理估计，发行人最近三年平均可分配利
润足以支付公司债券一年的利息，符合《注册管理办法》第十三条第一款第（二）
项的规定。
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预案》以及《向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》，发行人最近
一期末（截至 2022 年 9 月 30 日）合并报表负债合计为 3,702,419,848.90 元，负
债和所有者权益为 7,224,904,250.84 元，资产负债率 51.25%，经营活动产生的现
金流量净额-35,917,462.77 元，具有合理的资产负债结构和正常的现金流量。经
核查，本所律师认为，发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流量，符合
《注册管理办法》第十三条第一款第（三）项的规定。
（四）本次发行符合《注册管理办法》第九条第一款第（二）项至第（六）
项规定的条件
三季度报告》、发行人和发行人董事、监事、高级管理人员出具的承诺、发行人
董事、监事和高级管理人员调查表，并经本所律师对发行人董事、监事和高级管
理人员进行访谈并查询发行人信息披露文件，以及本所律师检索中国证监会、湖
北监管局、深交所、上交所、证券期货市场失信记录、中国裁判文书网、全国法
院被执行人信息查询、全国法院失信被执行人名单信息查询系统、信用中国网站
等公开网站。经核查，本所律师认为，发行人现任董事、监事和高级管理人员符
合法律、行政法规规定的任职要求，符合《注册管理办法》第九条第一款第（二）
项的规定。
间内财务报告、发行人股东大会、董事会会议资料以及重大业务合同，经本所律
师核查，公司拥有独立完整的主营业务和自主经营能力，公司严格按照《公司法》
《证券法》以及《公司章程》等相关法律法规的要求规范运作。公司在人员、资
产、业务、机构和财务等方面独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发体
系，在业务、人员、机构、财务等方面均独立于公司的控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存
在对持续经营有重大不利影响的情形。经核查，本所律师认为，发行人具有完整
的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响
的情形，符合《注册管理办法》第九条第一款第（三）项的规定。
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对发行人历次信息披露文件及书面承诺的核查，发行人会计基础工作规范，内部
控制制度健全且被有效执行，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信
息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司的财务状况、经营成果
和现金流量，最近三年财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告，也未被注册会计师出具保留意见或者带强调事项段的无保留意
见审计报告。经核查，本所律师认为，发行人会计基础工作规范，内部控制制度
健全且有效执行，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合《注
册管理办法》第九条第一款第（四）项的规定。
律师认为，发行人最近二年盈利，符合《注册管理办法》第九条第一款第（五）
项的规定。
度报告》以及发行人的《2021 年度审计报告》，并经本所律师核查，截至 2022
年 9 月 30 日，公司不存在持有金额较大的财务性投资的情形。经核查，本所律
师认为，发行人最近一期末不存在持有金额较大的财务性投资，符合《注册管理
办法》第九条第一款第（六）项的规定。
（五）发行人不存在《注册管理办法》第十条规定的不得向不特定对象发
行可转换公司债券的情形
根据发行人近三年《年度报告》、发行人 2021 年度股东大会决议及其他法
定信息披露文件，发行人取得的相关政府部门出具的合规证明、发行人《企业信
用报告》，发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的《个人
信用报告》，发行人的声明与承诺、发行人的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员出具的调查表、承诺函，及本所律师检索中国证监会、湖北监
管局、深交所、证券期货市场失信记录、国家企业信用信息公示系统、中国裁判
文书网、全国法院被执行人信息查询、全国法院失信被执行人名单信息查询系统、
信用中国网站等公开网站，经核查，本所律师认为，发行人不存在不得公开发行
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证券的情形，符合《注册管理办法》第十条的规定。
（六）发行人不存在《注册管理办法》第十四条规定的不得发行可转换公
司债券的情形
根据发行人 2021 年度股东大会决议、2022 年第七次临时股东大会决议、发
行人董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》、立信会计师事务所出具的信
会师报字[2022]第 ZE10589 号《前次募集资金使用情况鉴证报告》，经核查，本
所律师认为，发行人不存在不得公开发行证券的情形，符合《注册管理办法》第
十四条的规定。
（七）本次发行符合《注册管理办法》第十五条规定的条件
发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币
目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 募集资金拟投入金额
高端显示用电子检测系统研发及
产业化项目
合计 160,723.59 127,600.00
如果本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总
额，不足部分公司将通过自筹资金解决。募集资金到位之前，公司将根据项目进
度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规
定的程序予以置换。
综上，经核查，本所律师认为，发行人本次募集资金不会用于弥补亏损和非
生产性支出，符合《注册管理办法》第十五条的规定。
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（八）本次发行符合《注册管理办法》第十二条规定的条件
《向不特定对象发行可转换公司债券预案》以及发行人提供的其他资料、书面承
诺等，并经本所律师核查，发行人本次发行拟募集资金总额不超过人民币 127,600
万元（含本数），扣除发行费用后拟将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 募集资金拟投入金额
高端显示用电子检测系统研发及
产业化项目
合计 160,723.59 127,600.00
“精测新能源智能装备生产项目”及“高端测试设备研发及智能制造产业园
一期项目”投资项目备案及环评审批情况详见《律师工作报告》正文“十八、发
行人募集资金的运用（一）发行人募集资金投向的项目”。经核查，本所律师认
为，发行人本次募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法
律、行政法规规定，符合《注册管理办法》第十二条第（一）项的规定。
发行人的承诺并经本所律师核查，发行人本次募集资金投资项目已明确，募集资
金到位后不用于持有财务性投资，不会用于直接或间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司，符合《注册管理办法》第十二条第（二）项的规定。
发行人本次募集资金投资项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影
响公司生产经营的独立性，符合《注册管理办法》第十二条第（三）项的规定。
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（九）本次发行符合《公司债券发行与交易管理办法》第六十二条规定的
条件
根据发行人 2021 年度股东大会决议、
《可转换公司债券持有人会议规则》，
并经本所律师核查，《可转换公司债券持有人会议规则》明确约定了债券持有人
通过债券持有人会议行使权利的范围，债券持有人会议的召集、通知、决策生效
条件与决策程序、决策效力范围和其他重要事项，符合《公司债券发行与交易管
理办法》第六十二条的规定。
（十）发行人最近二年按照《公司章程》的规定实施现金分红
根据发行人《2020 年年度报告》《2021 年年度报告》及信息披露文件等资
料，并经本所律师核查，发行人最近二年按照其《公司章程》的规定实施现金分
红，分红情况合规、合理。
（十一）本次发行符合《注册管理办法》发行承销的特别规定
十九条第（三）项的规定。
办法》第十八条第（三）项的规定。
最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场
状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定，发行人本次发行的可转
换公司债券利率不会超过国务院限定的利率水平，符合《注册管理办法》第六十
一条第二款的规定。
六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，转股期限符合《注册管
理办法》第六十二条的规定。
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修正条款、赎回条款、回售条款，符合《注册管理办法》第六十四条的规定。
（十二）发行人、发行人董事、监事、高级管理人员及发行人控股股东、
实际控制人符合《注册管理办法》第四十四条的规定
信息披露文件上签字、盖章，保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应的法
律责任。经本所律师核查，符合《注册管理办法》第四十四条第（一）款的规定。
文件上签字，确认信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应法律责任。经本所律
师核查，符合《注册管理办法》第四十四条第（二）款的规定。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《公司法》
《证券法》及《注
册管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规和规范性文件的规
定，已具备法律规定的创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的各项
实质性条件。
四、发行人的设立
本所律师在《律师工作报告》正文“四、发行人的设立”章节中详细披露了
发行人的设立过程。经核查，本所律师认为，发行人设立的程序、方式、资格及
条件符合当时有效之《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定，并办理了工
商登记手续，合法、有效。
五、发行人的独立性
本所律师查验了发行人《营业执照》《公司章程》、报告期及补充核查期间
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内的董事会、监事会及股东大会文件，发行人主要财务管理制度、内部控制制度，
发行人的近三年《审计报告》、近三年《年度报告》《2022 年半年度报告》《2022
年第三季度报告》、发行人高级管理人员的劳动合同、发行人银行开户等资料，
并实地考察了发行人的办公、经营场地。于补充核查期间内，发行人在资产、业
务、人员、机构、财务等独立性方面未发生实质性变化。
经核查，本所律师认为，发行人的业务、资产、人员、机构、财务均独立于
其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；发行人具有独立性；发行人具备
面向市场的自主经营能力。
六、发行人的发起人、现有股东、控股股东及实际控制人
本所律师查验了发行人的工商档案，向发行人控股股东、实际控制人、主要
股东（持股比例 5%以上）发出调查表，查验了发行人控股股东、实际控制人的
身份证复印件、其他法人股东的《营业执照》等文件，查验了发行人股本结构表、
证券质押及司法冻结明细表和账户明细数据表等资料。
（一）发行人的发起人
本所律师在《律师工作报告》正文“六、发行人的发起人、现有股东、控股
股东及实际控制人”章节中详细披露了发行人的发起人基本情况。经核查，本所
律师认为，发行人的发起人符合股份有限公司发起人的法定条件；发行人的发起
人人数、住所、出资比例符合当时有效的法律、法规及规范性文件的相关规定；
发起人在公司整体变更设立时均以净资产出资，该等出资不存在法律障碍，不存
在潜在法律纠纷。
（二）发行前股本总额及前十名股东持股情况
股本结构如下：
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项目 股份数量（股） 持股比例
一、限售条件流通股/非流通股 71,325,411.00 25.64%
高管锁定股 71,325,411.00 25.64%
二、无限售条件流通股 206,818,859.00 74.36%
三、总股本 278,144,270.00 100.00%
持股 持有有限售
持股数量
序号 股东名称 持有人类别 比例 条件的股份
（股） 数量（股）
（%）
中国建设银行股份
有限公司－华夏能
源革新股票型证券
投资基金
济南兴铁投资合伙
企业（有限合伙）
武汉精测电子集团
专用证券账户
汇安基金－华能信
托·悦盈 13 号单一
金汇鑫 58 号单一
资产管理计划
中国工商银行股份
有限公司－华夏核
心制造混合型证券
投资基金
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持股 持有有限售
持股数量
序号 股东名称 持有人类别 比例 条件的股份
（股）
（%） 数量（股）
公司－兴全趋势投
资混合型证券投资
基金
全国社保基金一零
三组合
合计 140,694,537 50.59 69,481,360
正文“六、发行人的发起人、现有股东、控股股东及实际控制人（二）发行前股
本总额及前十名股东持股情况”。
补充核查期间，截至 2022 年 9 月 30 日，兴业银行股份有限公司－兴全趋势
投资混合型证券投资基金直接持有发行人 4,849,693 股股份，占发行人股份总额
的 1.74%，成为发行人前十大股东之一。
除上述情形外，于补充核查期间内，发行人前十大股东中的其他股东基本情
况未发生重大变更。
（三）发行人的控股股东及实际控制人
经本所律师核查后认为，彭骞是发行人的控股股东、实际控制人，于补充核
查期间内未发生变更。
经核查，本所律师认为：
性文件的相关规定；
不存在潜在法律纠纷；
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深圳分公司注册，上述股东所持股份合法有效；
七、发行人的股本及其演变
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人的股本及其演变进行核查，并在
《律师工作报告》正文“七、发行人的股本及其演变”章节予以披露。
（一）发行人的设立
经本所律师核查后认为，发行人的设立符合法律、法规的有关规定，履行了
必要的法律手续，并取得了工商部门的登记，合法有效。
（二）发行人的股本及演变
根据发行人提供的资料及发行人的书面确认，并经本所律师核查，于补充核
查期间内，发行人转债转股导致股本结构发生如下变化：
于变更公司注册资本及修改公司章程的议案》，2019 年 10 月 8 日，精测转债开
始进入转股期，截至 2022 年 8 月 24 日，精测转债累计转股数量为 1,321,359 股；
其中，2021 年 5 月 28 日至 2022 年 8 月 24 日，精测转债累计转股数量为 14,319
股。截至 2022 年 8 月 24 日，公司总股本由 278,129,951 股增加至 278,144,270 股，
注册资本由人民币 278,129,951 元变更为人民币 278,144,270 元。
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了《关于变更公司注册资本及修改公司章程的议案》，同意变更公司注册资本及
修改公司章程事宜。
的 统 一 社 会 信用 代 码 为 91420111783183308C 的 《 营业 执 照 》， 注 册 资本 为
汉东湖新技术开发区流芳园南路 22 号，类型为股份有限公司（上市、自然人投
资或控股），营业期限为长期，经营范围为一般项目：平面显示技术的研发；液
晶测试系统、有机发光二极管显示器测试系统、计算机测控系统集成、机电自动
化设备的研发、生产、销售及技术服务；太阳能、锂电池及其它新能源测试系统、
电源测试系统的研发、生产、销售及技术服务；芯片设计、半导体测试设备的研
发、生产、销售及技术服务；货物及技术进出口（国家禁止或限制进出口的货物
及技术除外）；电子产品设计、生产、销售；计量服务（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至 2022 年 9 月 30 日，发行人剩余可转换公司债券为 3,086,457 张，剩余
票面总金额为 308,645,700 元人民币，未转比例为 82.3055%。
（三）发行人股份质押及其他第三方权利情况
经本所律师核查后认为，截至本《补充法律意见书（四）》出具日，发行人
前十名股东直接所持发行人股份被质押、冻结股份数合计为 38,950,000 股。具体
质押、冻结情况如下：
质押/冻结总数占
序 质押/冻结总数
股东名称 持股数量（股） 发行人总股份数
号 （股）
量比例（%）
中国建设银行股份有限公司
投资基金
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质押/冻结总数占
序 质押/冻结总数
股东名称 持股数量（股） 发行人总股份数
号 （股）
量比例（%）
济南兴铁投资合伙企业（有限
合伙）
武汉精测电子集团股份有限
公司回购专用证券账户
汇安基金－华能信托·悦盈
金汇鑫 58 号单一资产管理计
划
中国工商银行股份有限公司
投资基金
兴业银行股份有限公司－兴
基金
合计 140,694,537 38,050,000 14.00
本所律师认为，发行人前十名股东持有公司的股份质押已在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理了登记手续，股份质押合法、有效。
八、发行人的业务
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人的业务进行核查，并在《律师工
作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“八、发行人的业务”章节予以披露。
（一）发行人的经营范围
根据发行人书面确认，并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人经营
范围未发生变更。
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（二）发行人的业务资质
根据发行人书面确认，并经本所律师核查，报告期及补充核查期间内，发行
人及境内子公司主要业务资质无变化。
根据发行人的承诺以及境外律师出具的相关法律意见并经本所律师核查，发
行人境外合并报表子公司香港精测、宏濑光电、美国精测以及韩国分公司所从事
的业务，无需取得相关资质，于补充核查期间内未发生变更。
（三）发行人历次经营范围变更
根据发行人书面确认，并经本所律师核查，发行人经营范围及历次变更符合
法律、法规和规范性文件的有关规定，于补充核查期间内未发生变更。
（四）发行人境外经营情况
根据发行人的承诺以及境外律师出具的相关法律意见并经本所律师核查，于
补充核查期间内，发行人境外子公司主营业务未发生变更。
（五）发行人的主营业务
发行人 2022 年 1-9 月的业务收入结构如下：
单位：元
项目 2022 年 1-9 月
主营业务收入 1,793,722,440.83
其他业务收入 26,605,081.14
合计 1,820,327,521.97
根据发行人书面确认，并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人主营
业务突出，未发生重大变化。
（六）发行人的持续经营情况
根据发行人现行有效的《营业执照》《公司章程》及政府部门出具的证明文
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件、发行人书面承诺，并经本所律师核查，补充核查期间内发行人未受到工商、
质量监督、安全生产、税务、消防、社保、劳动监察、住房公积金、外汇、海关、
土地管理、建设规划、环保等主管部门的重大行政处罚，不存在法律、法规、规
范性文件规定的影响其持续经营的情形。根据发行人的近三年《审计报告》及
《2022 年第三季度报告》，发行人的主要财务指标良好，不存在不能支付到期
债务的情况。
截至本《补充法律意见书（四）》出具之日，发行人为有效存续的股份有限
公司，不存在重大违法违规行为，没有出现需要终止经营或影响公司持续经营的
事项，发行人的持续经营不存在法律障碍。本所律师认为，发行人的持续经营不
存在法律障碍。
九、关联交易及同业竞争
本所律师审阅了发行人的工商查询档案、信息披露文件，向发行人主要股东
及发行人董事、监事和高级管理人员发出调查表，并且对其进行了访谈，审阅前
述人员出具的承诺函，审阅了发行人近三年《审计报告》《2022 年半年度报告》
和《2022 年第三季度报告》，审阅了报告期及补充核查期间内关联交易的有关
协议及凭证、董事会会议决议、股东大会决议，审阅了发行人章程、股东大会、
董事会议事规则及有关关联交易的制度。本所律师还审阅了发行人控股股东、实
际控制人及董事、监事、高级管理人员作出的避免同业竞争的承诺。
（一）发行人的关联方
依据《公司法》《上市规则》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等
有关法律、法规、规范性文件的规定，经本所律师核查，截至本《补充法律意见
书（四）》出具之日，发行人的关联方如下：
发行人控股股东、实际控制人为彭骞。
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截至本《补充法律意见书（四）》出具之日，发行人共有 21 家合并报表范
围内子公司，其中，全资子公司 12 家，非全资子公司 9 家。于补充核查期间内，
除下表列明情况外，发行人合并报表范围内子公司基本情况未发生重大变更：
序号 关联方名称 成立时间 注册资本 持股比例
发行人直接持股 87.50%，上
海精测持股 12.50%
发行人联营、合营企业详见《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》
正文“九、关联交易及同业竞争（一）发行人的关联方”部分，至本《补充法律
意见书（四）》出具之日无变化。
持有发行人 5%以上股份的其他股东详见《律师工作报告》正文“九、关联
交易及同业竞争（一）发行人的关联方”部分，至本《补充法律意见书（四）》
出具之日无变化。
（1）发行人现任董事、监事、高级管理人员详见《律师工作报告》及《补
充法律意见书（二）》正文“九、关联交易及同业竞争（一）发行人的关联方”，
至本《补充法律意见书（四）》出具之日无变化。
（2）上述人员关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟
姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父
母。
密切的家庭成员直接或间接控制、共同控制或施加重大影响的，或者担任董事（独
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立董事除外）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的其他企业，
详见《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“九、关联交易及同业
竞争（一）发行人的关联方”，至本《补充法律意见书（四）》出具之日，除下
表列明情况外，其他情况无变化：
序号 关联方名称 关联关系
上海精懿管理咨询合伙企业（有 发行人控股股东、实际控制人彭骞持有 75.00%
限合伙） 的财产份额且担任执行事务合伙人之企业
发行人控股股东、实际控制人彭骞持有 44.10%
德鸿半导体设备（浙江）有限公
司
经理马骏担任董事之公司
发行人控股股东、实际控制人彭骞持有 34.91%
的股权且担任董事长之公司
发行人控股股东、实际控制人彭骞担任董事长、
且持有 24.30%的股权之公司
海宁鸿仁信息咨询合伙企业（有 发行人控股股东、实际控制人彭骞持有 1%的财
限合伙） 产份额且担任执行事务合伙人之企业
四川达奇生态环境科技有限公 董事、副总经理沈亚非配偶的哥哥李新担任执行
司 董事之公司
董事、副总经理沈亚非配偶的哥哥李新担任执行
董事之公司
发行人其他关联方详见《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文
“九、关联交易及同业竞争（一）发行人的关联方”部分，至本《补充法律意见
书（四）》出具之日，除下表列明情况外，其他情况无变化：
序号 关联方名称 关联关系
（二）报告期内发行人与关联方之间的重大关联交易
根据发行人提供的资料及书面确认，并经本所律师核查，发行人 2022 年 1
至 9 月重大关联交易如下：
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（1）采购商品/接受劳务的关联交易
单位：元
关联方 关联交易内容 2022 年 1-9 月
武汉克莱美特 购买材料及设备 578,092.46
苏州科韵 购买材料及设备 12,104,000.00
昆山龙雨 购买材料及设备 5,478,315.92
（2）出售商品、提供劳务
单位：元
关联方 关联交易内容 2022 年 1-9 月
苏州科韵 销售材料及产品 2,594,878.76
昆山龙雨 销售材料及产品 124,778.76
昆山龙雨 技术服务 27,288.00
武汉克莱美特 销售材料及产品 2,880,000.00
浙江众凌 销售材料及产品 336,283.19
子牛亦东 销售材料及产品 30,796.46
海宁奕诺炜特科技有限公司 销售材料及产品 265,486.73
发行人作为担保方
单位：万元
担保是否已经
被担保方 担保金额 担保起始 担保到期
履行完毕
上海精测 23,100.00 2020/06/01 2025/05/23 否
武汉精立 3,000.00 2021/08/16 2022/08/16 是
武汉精能 3,000.00 2021/08/13 2022/08/13 是
武汉精毅通 3,000.00 2021/08/30 2022/08/30 是
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苏州精濑 5,000.00 2021/10/13 2022/10/12 是
武汉颐光 1,000.00 2021/12/29 2022/08/29 是
武汉精立 1,000.00 2022/02/28 2023/02/27 否
武汉精能 1,000.00 2022/06/30 2023/06/30 否
常州精测 6,000.00 2022/06/30 2023/06/30 否
常州精测 4,000.00 2022/9/14 2023/9/14 否
发行人作为被担保方
单位：万元
担保是否已经
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
履行完毕
彭骞 28,000.00 2021/02/26 2022/04/15 是
彭骞 20,000.00 2022/01/25 2022/08/08 是
彭骞 1,000.00 2022/02/28 2023/02/27 否
彭骞 8,000.00 2022/02/28 2023/02/28 否
彭骞 10,000.00 2022/04/01 2023/04/01 否
彭骞 5,000.00 2022/04/27 2022/10/25 是
彭骞 7,000.00 2022/05/24 2023/05/24 否
彭骞 13,000.00 2022/05/24 2023/05/24 否
彭骞 10,000.00 2022/08/01 2022/12/30 否
彭骞 10,000.00 2022/08/08 2022/12/30 否
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人关联投资进行核查，并在《律师
工作报告》正文“九、关联交易及同业竞争（二）报告期内发行人与关联方之间
的重大关联交易”章节予以披露。于补充核查期间内，发行人新增关联投资情况
如下：
（1）2022 年 8 月 25 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关
于子公司股权转让暨关联交易的议案》，同意彭骞将持有上海精积微 5,000 万元
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出资额（尚未实际出资），共计 14.29%的股权以 0 元的价格转让给上海精测。本
次股权 转让完 成后 ，上海 精测 持有上 海精 积微 的股权 比例 由 21.43%变更为
义务由上海精测承担，上海精积微仍为公司合并报表范围内公司。彭骞作为本次
事项的关联方，对本次事项的审议回避表决。同日，公司召开第四届监事会第十
一次会议，全体监事一致审议通过了《关于子公司股权转让暨关联交易的议案》
。
案，关联股东彭骞对上述议案回避表决。
本公司作为出租方：
单位：元
承租方名称 租赁资产种类 2022 年 1-9 月确认的租赁收入
伟恩测试 房屋 350,488.08
苏州科韵 房屋 3,385,321.10
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人与关
联方之间未发生资金拆借。
单位：元
项目 2022 年 1-9 月
关键管理人员薪酬 7,776,508.57
（1）应收款项
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单位：元
项目名称 关联方 2022 年 1-9 月
应收账款 苏州科韵 3,166,290.60
应收账款 武汉克莱美特 650,880.00
应收账款 浙江众凌 576,460.00
应收账款 海宁奕诺炜特科技有限公司 120,000.00
合同资产 浙江众凌 42,940.00
预付账款 上海速隙 706,329.21
其他应收款 苏州科韵 1,533,138.84
其他应收款 伟恩测试 1,094,391.03
（2）应付款项
单位：元
项目名称 关联方 2022 年 1-9 月
应付账款 苏州科韵 10,152,485.91
应付账款 武汉克莱美特 1,975,899.40
应付账款 昆山龙雨 5,930,366.36
应付账款 韩国 IT&T 488,115.23
合同负债 子牛亦东 18,840.00
合同负债 韩国 IT&T 34,208.97
其他应付款 苏州科韵 400,000.00
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人董事会、股东大会对关联交易审
议情况及独立董事意见进行核查，并在《律师工作报告》正文“九、关联交易及
同业竞争（二）报告期内发行人与关联方之间的重大关联交易”章节予以披露。
于补充核查期间内，发行人董事会、股东大会审议情况及独立董事意见情况如下：
（1）2022 年 8 月 25 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关
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于子公司股权转让暨关联交易的议案》，同意彭骞将持有上海精积微 5,000 万元
出资额（尚未实际出资），共计 14.29%的股权以 0 元的价格转让给上海精测。彭
骞作为本次事项的关联方，对本次事项的审议回避表决。同日，公司召开第四届
监事会第十一次会议，全体监事一致审议通过了《关于子公司股权转让暨关联交
。针对上述议案内容，公司独立董事发表了同意意见。2022 年 9 月 13
易的议案》
日，公司 2022 年第八次临时股东大会审议通过了该事项。
《股东大会议事规则》
《董事会议事规则》
《关联交易决策制度》等内部规定中明确了关联交易公允决策的程序，确保关联
交易不损害发行人和非关联股东的合法权益。
本所律师认为，补充核查期间内公司发生的关联交易事项能够依据市场化原
则，公平、合理地确定交易价格或金额，且履行了必要的关联交易决策程序，交
易价格公允合理，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
（三）关联交易相关制度
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人关联交易相关制度进行核查，并
在《律师工作报告》及《法律意见书》之“九、关联交易及同业竞争（三）关联
交易相关制度”章节予以披露。于补充核查期间内，发行人关联交易相关制度无
变化。
（四）同业竞争
经核查，截至本《补充法律意见书（四）》出具日，发行人控股股东、实际
控制人彭骞除控制发行人及其子公司之外，未投资或从事与发行人相同或相似的
业务，发行人的控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业与发行人之间不存
在同业竞争的情况。
发行人控股股东、实际控制人彭骞已向发行人出具《避免同业竞争承诺函》，
本所律师予以核查并在《律师工作报告》及《法律意见书》之“九、关联交易及
同业竞争（四）同业竞争”章节予以披露。截至本《补充法律意见书（四）》出
具日，上述承诺持续有效。该等承诺已对其构成具有法律约束力的义务，如果上
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述承诺得到切实、有效的履行，可以有效避免其与发行人之间的同业竞争。
发行人本次募集资金投资项目实施后不会导致发行人与控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业之间产生同业竞争的情况。
（五）发行人对关联交易和同业竞争事宜的信息披露
根据发行人公开披露的近三年《年度报告》《2022 年半年度报告》《2022
年第三季度报告》等文件，并经本所律师核查，发行人对关联交易和避免同业竞
争的承诺或措施进行了披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
十、发行人的主要财产
（一）发行人的分支机构
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人分支机构情况进行核查，并在《律
师工作报告》及《法律意见书》之“十、发行人的主要财产（一）发行人的分支
机构”章节予以披露。于补充核查期间内，常州精测新能源技术有限公司上海分
公司负责人由李生强变更为杨慎东，其他情况无变化。
（二）发行人的对外投资公司和企业
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人对外投资公司和企业情况进行核
查，并在《律师工作报告》及《法律意见书》之“十、发行人的主要财产（一）
发行人的对外投资公司和企业”章节予以披露。于补充核查期间内，发行人未对
外投资新的公司和企业。
（三）无形资产
师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“十、发行人的主要财产（三）
无形资产”披露情况外，于补充核查期间，发行人及子公司新增注册商标如下：
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国
序 商标 际 取得
注册人 注册号 有效期 核定使用商品
号 内容 分 方式
类
计算机硬件设计和开发咨询；
武汉精 原始 计算机软件维护；计算机系统
创 取得 设计；计算机软件更新；计算
机软件咨询（截止）
经核查，本所律师认为，发行人及其境内子公司合法取得该等商标权，有权
依法使用注册商标，不存在重大权属纠纷或潜在的法律纠纷。
年 9 月 30 日，发行人及子公司已登记计算机软件著作权共计 306 项。除《律师
工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“十、发行人的主要财产（三）无
形资产”披露情况外，于补充核查期间，发行人及子公司新取得计算机软件著作
权证书如下：
首次发表 取得
序号 名称 权属人 登记号
日 方式
精立基于多扫描的边缘检测、 原始
量测软件系统 V2.0 取得
精立边缘检测、量测软件系统 原始
V2.0 取得
一种基于 HSMS 软件系统交互 原始
系统 取得
WHJC-General_PLC_Control 原始
_Software 取得
经核查，本所律师认为，发行人及其子公司取得的该等计算机软件著作权符
合中国法律的规定，已获得完备的计算机软件著作权登记证书，不存在重大权属
纠纷或潜在法律纠纷。
日，发行人及其子公司共持有 1799 项专利，其中 708 项发明专利，769 项实用
新型专利、322 项外观设计专利。除《律师工作报告》正文“十、发行人的主要
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财产（三）无形资产”披露情况外，于补充核查期间，发行人及子公司补充及新
授权专利权如下：
专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
发明 半导体存储器高低 原始
专利 温老化测试设备 取得
提升周期纹理图像
发明 原始
专利 取得
理系统和方法
发明 一种 Micro LED 颜 发行人、 原始
专利 色均匀性检测系统 武汉精立 取得
一种适用于 CELL
发明 原始
专利 取得
法及系统
用于产生 SPI 接口
发明 原始
专利 取得
图形信号发生器
一种微显示器夹具
实用 发行人、 原始
新型 武汉精立 取得
置
实用 一种面板集成检测 发行人、 原始
新型 设备 苏州精濑 取得
外观 显示屏幕面板双边 发行人、 原始
设计 压接装置 苏州精濑 取得
一种同轴自瞄准光
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
方法
非接触式
发明 Demura-Gamma-Fl 发行人、 原始
专利 icker 三合一测量系 武汉精立 取得
统及方法
一种 AOI 系统图像
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
系统
一种近眼成像设备
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
法及系统
发明 平场校正函数的获 发行人、 原始
专利 取方法及系统、平 武汉精立 取得
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
场校正方法及系统
一种基于二次曝光
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
及系统
扫描路径的优化方
发明 法、应用及半导体 发行人、 原始
专利 材料表面的检测方 武汉精立 取得
法
晶圆扫描路径的优
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
备及晶圆检测方法
一种涉及多相机定
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
法
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
发明 一种模组 Gamma初 发行人、 原始
专利 值预测方法 武汉精立 取得
Demura 补偿参数计
发明 发行人、 原始
专利 武汉精立 取得
备
光谱共焦位移传感
发明 器的峰值提取方 发行人、 原始
专利 法、检测方法及系 武汉精立 取得
统
实用 发行人、 原始
新型 武汉精立 取得
实用 一种气浮载台和气 发行人、 原始
新型 浮支撑装置 武汉精立 取得
一种近眼显示设备
实用 发行人、 原始
新型 武汉精立 取得
设备
实用 一种夹具及检测设 发行人、 原始
新型 备 武汉精立 取得
一种用于立方体三 武汉精
实用 原始
新型 取得
示器贴合的系统 林光学
实用 一种自动变倍光机 发行人、 原始
新型 装置 武汉精立 取得
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
实用 一种 VR/AR 设备 发行人、 原始
新型 自动对位检测装置 武汉精立 取得
实用 一种照明系统和显 发行人、 原始
新型 示面板检测装置 武汉精立 取得
实用 一种自动测试装置 发行人、 原始
新型 及测试设备 武汉精立 取得
一种 Micro LED 显
实用 发行人、 原始
新型 武汉精立 取得
置
一种近眼成像设备
实用 发行人、 原始
新型 武汉精立 取得
置
实用 一种屏幕夹具及压 发行人、 原始
新型 接治具 武汉精立 取得
实用 图像采集卡及其信 发行人、 原始
新型 号底板 武汉精立 取得
实用 一种微显示器贴合 发行人、 原始
新型 系统 武汉精立 取得
实用 一种压接治具及测 发行人、 原始
新型 试设备 武汉精立 取得
实用 一种压接导通装置 发行人、 原始
新型 和压接治具 武汉精立 取得
实用 一种大尺寸压接治 发行人、 原始
新型 具及测试设备 武汉精立 取得
实用 一种分体式治具和 发行人、 原始
新型 测试设备 武汉精立 取得
带面板检测图形用
外观 发行人、 原始
设计 武汉精立 取得
面板
用于显示屏幕面板
外观 发行人、 原始
设计 武汉精立 取得
户界面
外观 发行人、 原始
设计 武汉精立 取得
外观 发行人、 原始
设计 武汉精立 取得
外观 发行人、 原始
设计 武汉精立 取得
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
专利 及承载方法 取得
发明 一种面板检测用遮 发行人、 原始
专利 光设备 苏州精濑 取得
发明 一种检测装置及显 原始
专利 示面板的检测方法 取得
发明 发行人、 原始
专利 苏州精濑 取得
发明 一种移载机构及检 原始
专利 测设备 取得
发明 一种检测装置及检 发行人、 原始
专利 测方法 苏州精濑 取得
发明 一种吸附机构及搬 发行人、 原始
专利 运装置 苏州精濑 取得
发明 原始
专利 取得
发明 原始
专利 取得
发明 一种显示面板检测 发行人、 原始
专利 装置 苏州精濑 取得
发明 一种开盖拔取装置 原始
专利 及检测系统 取得
发明 一种一次烧录自动 原始
专利 检测设备 取得
发明 原始
专利 取得
发明 一种压接机构及检 发行人、 原始
专利 测设备 苏州精濑 取得
发明 发行人、 原始
专利 苏州精濑 取得
一种紧凑型自动压
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
设备
实用 一种自动推拉止锁 发行人、 原始
新型 装置及储物仓 苏州精濑 取得
实用 一种板材光学检测 发行人、 原始
新型 平台 苏州精濑 取得
实用 一种料盒的装夹定 发行人、 原始
新型 位装置 苏州精濑 取得
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
新型 附装置 苏州精濑 取得
实用 一种紧凑型旋转平 发行人、 原始
新型 台 苏州精濑 取得
实用 一种 FPC 自动插拔 发行人、 原始
新型 连接器装置 苏州精濑 取得
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
一种面板夹持缓冲
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
测治具
一种相机调节机构
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
置
一种 ATE 测试和
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
设备
一种过压检测装置
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
置
实用 一种多方位外观检 发行人、 原始
新型 测装置 苏州精濑 取得
实用 一种浮动式龙门结 发行人、 原始
新型 构机械手 苏州精濑 取得
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
实用 一种吸取产品与贴 发行人、 原始
新型 标的机械手 苏州精濑 取得
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
实用 一种晶圆用定位装 发行人、 原始
新型 置 苏州精濑 取得
面板老化炉百叶窗
实用 发行人、 原始
新型 苏州精濑 取得
测设备
实用 一种面板输送检测 发行人、 原始
新型 线 苏州精濑 取得
一种液晶面板可不 发行人、
发明 原始
专利 取得
及测试方法 讯、苏州
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
精濑
发行人、
发明 一种液晶面板搬运 昆山精 原始
专利 小车 讯、苏州 取得
精濑
发行人、
一种兼容人检及自
发明 昆山精 原始
专利 讯、苏州 取得
测设备
精濑
实用 一种眼镜夹持机构 原始
新型 及眼镜检测治具 取得
实用 原始
新型 取得
用于显示屏幕面板
外观 原始
设计 取得
统图形用户界面
发明 原始
专利 取得
实用 一种串联化成分容 发行人、 原始
新型 系统 武汉精能 取得
用于可编程直流电
外观 发行人、 原始
设计 武汉精能 取得
用户界面
外观 电池化成分容系统 发行人、 原始
设计 单元切换装置 武汉精能 取得
外观 膜电解水制氢系统 发行人、 原始
设计 测试柜 武汉精能 取得
发行人、
发明 一种批量测试的压 原始
专利 接治具及测试设备 取得
通
一种适用于大电流 发行人、
发明 原始
专利 取得
针及连接器 通
发行人、
实用 一种测试模组及压 原始
新型 接治具 取得
通
一种微小间距压接 发行人、
实用 原始
新型 取得
针及检测装置 通
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
发行人、
实用 一种压接测试装置 原始
新型 和测试设备 取得
通
发行人、
实用 一种弹片针测试模 原始
新型 组及压接装置 取得
通
发行人、
实用 一种检测机构及压 原始
新型 接治具 取得
通
发行人、
实用 一种可调式测试模 原始
新型 组及治具 取得
通
发行人、
外观 原始
设计 取得
通
发行人、
外观 显示面板导通装置 原始
设计 （2） 取得
通
发行人、
外观 显示面板导通装置 原始
设计 （3） 取得
通
发行人、
外观 原始
设计 取得
通
发明 一种电芯热压装置 原始
专利 及其热压方法 取得
实用 一种多视角光谱测 加特林光 原始
新型 量装置 学 取得
实用 一种带有散热结构 加特林光 原始
新型 的相机测量装置 学 取得
一种多合一光纤和
实用 加特林光 原始
新型 学 取得
置
一种可视瞄准光谱
实用 加特林光 原始
新型 学 取得
测设备
实用 一种光谱测量装置 加特林光 原始
新型 和光学检测设备 学 取得
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
新型 构和多视角光谱测 学 取得
量装置
外观 加特林光 原始
设计 学 取得
外观 加特林光 原始
设计 学 取得
外观 加特林光 原始
设计 学 取得
发明 一种探测反射光变 原始
专利 化的装置及方法 取得
探测反射光变化的
发明 原始
专利 取得
测量装置
中国科学
院上海光
发明 一种双侧斐索干涉 学精密机 原始
专利 仪检测装置 械研究 取得
所、上海
精测
一种宽光谱物镜波
发明 上海精积 原始
专利 微 取得
系统
发明 一种高 NA 物镜波 上海精积 原始
专利 像差检测方法 微 取得
一种基于椭偏仪的
发明 原始
专利 取得
方法
一种单旋转补偿器
发明 原始
专利 取得
控制方法
光谱椭偏测量中厚
发明 度不均匀致退偏效 原始
专利 应的修正方法及装 取得
置
一种基于快速傅里
发明 原始
专利 取得
测量方法
发明 单旋转补偿器型光 原始
专利 谱椭偏仪参数校准 取得
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专利 取得
序号 专利名称 专利号 授权公告日 申请人
类型 方式
方法和装置
注：《律师工作报告》第 630 号、第 631 号、第 694 号、第 695 号实用新型于补充核查期间期限届满
失效。
经核查，本所律师认为，发行人及其境内子公司单独拥有的专利权系自主研
发取得、部分受让所得；发行人与他人共有的专利权为双方共同所有，不存在重
大权属纠纷或潜在法律纠纷。
师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“十、发行人的主要财产（三）
无形资产”章节予以披露，于补充核查期间内无变化。经核查，本所律师认为，
发行人取得的该等软件产品符合中国法律的规定，不存在重大权属纠纷或潜在法
律纠纷。
根据发行人提供的资料及书面承诺，并经本所律师核查，截至 2022 年 9 月
间内无变化。
的境外孙公司美国精测拥有 SLAMura LLC 之前拥有的技术（软件）
，于补充核
查期间无变化。
（四）不动产权
地使用权进行核查，并在《律师工作报告》正文“十、发行人的主要财产（四）
不动产权”章节予以披露，于补充核查期间内未发生变化。
根据境外律师出具的相关法律意见，发行人的境外子公司香港精测的全资子
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公司美国精测拥有一处房产，本所律师已在《律师工作报告》正文“十、发行人
的主要财产（四）不动产权”章节予以披露，该等不动产权已合法取得产权证书，
于补充核查期间内未发生变化。
查，并在《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“十、发行人的主
要财产（四）不动产权”章节予以披露。于补充核查期间，发行人及子公司新增
主要租赁情况如下：
序 承租 租赁面积 租赁用 是否
出租方 租赁价格 租赁期限 所在地
号 方 （㎡） 途 备案
第 1 年度
武汉东湖新技术开
武汉中新开 发区高新四路 56 号
武汉 元/月，第 2 2022/9/1-2 办公和
精能 年度 024/8/31 装配线
有限公司 股份有限公司 B 栋
一楼和四楼
元/月
上海张江集 上海市张江高科技
上海
成电路产业 100,037.90 2022/7/1-2 园区申江路 5709
区开发有限 元/月 024/3/14 号、秋月路 26 号 2
微
公司 幢 402
北京市通州区马驹
桥镇工业区内（北京
北京 北京枫美科 20,000 元/ 2022/8/20-
精测 技有限公司 月 2022/11/19
有限公司）1 幢 3 层
北京市通州区马驹
桥镇工业区内（北京
北京 北京枫美科 10,000 元/ 2022/8/20-
精测 技有限公司 月 2022/12/19
有限公司）1 幢 3 层
上海市西软 上海市青浦区赵巷
上海 件信息园投 2022/8/19- 镇沪青平公路 2855
精陆 资开发有限 2022/12/31 弄 1-72 号 B 座 12
公司 层 B 区 1205 室
昱东研发科 昆山开发区春旭路
昆山 11,142 元/ 2022/9/1-2
精讯 月 023/8/31
有限公司 厦 702 室
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序 承租 租赁面积 租赁用 是否
出租方 租赁价格 租赁期限 所在地
号 方 （㎡） 途 备案
安台创新科
苏州 2022/8/10- 厦门市翔安区舫山
精濑 2023/8/9 南路 1181 号
有限公司
苏州 苏州迪弘铝 38 元/平方 2022/9/5-2 苏州市吴江区庞金
精濑 业有限公司 米 022/12/4 路 1188 号 C7 栋
经核查，本所律师认为，发行人及子公司作为承租方对外与出租方新签订的
租赁合同正常履行中，该等租赁合同合法有效。
（五）在建工程
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人及其子公司拥有的主要在建工程
情况进行核查，并在《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“十、
发行人的主要财产（五）在建工程”章节予以披露，于补充核查期间无重大变化。
截至 2022 年 9 月 30 日，发行人及子公司拥有 3 处投资金额较大的主要在建
工程。经核查，本所律师认为，发行人在建工程的开工建设合规合法，不存在重
大法律障碍或风险。
（六）生产经营设备
根据发行人提供的材料及本所律师现场核查，发行人的主要生产经营设备主
要是由正常生产经营所形成。对于该等生产经营设备，发行人已独立登记、建账、
核算、管理。经核查，本所律师认为，发行人合法拥有该等生产经营设备，对该
等生产经营设备的占有和使用合法、有效，不存在产权纠纷或潜在风险。
十一、发行人的重大债权债务
（一）发行人重大采购合同
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人新
增尚在履行期内的重大采购合同如下：
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，武汉精立向合肥埃科光电科技股份有限公司采购 IK101M 彩色相机（方
合同》
形 F 版）TTS101M2CL-8C-F 等，合同的含税金额合计 16,046,400.00 元。
合同》，武汉精毅通向东莞市昊能塑胶制品有限公司采购电池托盘等，合同的含
税金额为 29,830,122.00 元。
同》，武汉精毅通向浙江迪高模具科技有限公司采购电池托盘等，合同的含税金
额为 12,374,500.00 元。
经核查，本所律师认为，发行人于补充核查期间内新增的重大采购合同的内
容和形式均符合中国有关法律、法规的规定，合法有效并且履行正常，不存在重
大纠纷和潜在重大风险。
（二）发行人重大销售合同
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人新
增尚在履行期内的重大销售合同如下：
，该客户向常州
精测采购台电源柜及压床（为锂电池生产企业化成分容产线的核心设备）
，合同
含税金额合计 115,069,301.00 元。
发行人与成都京东方光电科技有限公司签订《采购订单》，
约定成都京东方光电科技有限公司向发行人采购伽马校正机（三频）8 台，合同
含税金额合计 45,652,000.00 元。
经核查，本所律师认为，发行人于补充核查期间内新增的重大销售合同的内
容和形式均符合中国有关法律、法规的规定，合法有效并且履行正常，不存在重
大纠纷和潜在重大风险。
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（三）发行人主要借款及担保合同
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人新
增且尚在履行期内的主要借款及担保合同如下：
（1）2022 年 6 月 29 日，发行人与中国民生银行股份有限公司武汉分行签
订公高保字第 DB2200000039144 号《最高额保证合同》，约定发行人为常州精
测与中国民生银行股份有限公司武汉分行签订公授信字第 ZH2200000073203 号
《综合授信合同》提供担保，最高担保债权额为 10,000 万元。
流贷字第 ZX22000000401194 号《流动资金贷款借款合同》，借款金额为肆仟万
元，借款期限自 2022 年 9 月 14 日起至 2023 年 9 月 14 日止。
（2）2022 年 7 月 14 日，发行人与中信银行股份有限公司苏州分行签订 2022
苏银最保第 811208115404 号《最高额保证合同》，约定发行人为苏州精濑自 2022
年 7 月 14 日起至 2023 年 7 月 14 日止的期间内所签署的主合同提供担保，最高
担保债权额为 20,000 万元。
（3）2022 年 7 月 14 日，发行人与中信银行股份有限公司苏州分行签订 2022
苏银最保第 811208115406 号《最高额保证合同》，约定发行人为昆山精讯自 2022
年 7 月 14 日起至 2023 年 7 月 14 日止的期间内所签署的主合同提供担保，最高
担保债权额为 4,000 万元。
（4）2022 年 7 月 27 日，发行人与中国光大银行股份有限公司武汉分行签
订武光营业 GSSX20220018《综合授信合同》，授信额度为人民壹亿伍仟万元，
授信期间自 2022 年 7 月 27 日起至 2024 年 7 月 26 日止。
同 日 ，发 行 人与 中国 光大 银 行股 份有 限 公司 武汉 分行 签 订武 光营 业
GSJK20220023《流动资金贷款合同》，借款金额为人民伍仟万元，借款期间自
（5）2022 年 8 月 1 日，发行人与中国民生银行股份有限公司武汉分行签订
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公流贷字第 ZX22000000391974 号《流动资金贷款借款合同》，借款金额为壹亿
元，借款期限 151 天，自 2022 年 8 月 1 日起至 2022 年 12 月 30 日止。
（6）2022 年 8 月 3 日，发行人与中信银行股份有限公司武汉分行签订 2022
鄂银保函第 185 号《保函授信额度协议》，授信额度为人民币壹亿元，授信期限
自 2022 年 8 月 3 日起至 2023 年 3 月 19 日止。
（7）2022 年 8 月 8 日，发行人与中国民生银行股份有限公司武汉分行签订
公流贷字第 ZX22000000393138 号《流动资金贷款借款合同》，借款金额壹亿元，
借款期限 144 天，自 2022 年 8 月 8 日起至 2022 年 12 月 30 日止。
（8）2022 年 9 月 14 日，发行人与兴业银行股份有限公司武汉分行签订兴
银鄂保证字 2209 第 X003 号《最高额保证合同》
，约定发行人为武汉精能与兴业
银行股份有限公司武汉分行自 2022 年 9 月 14 日起至 2027 年 9 月 14 日止期间发
生的债务提供担保，最高担保债权额为壹仟万元。
综上，经核查，本所律师认为，发行人于补充核查期间内新增的主要借款及
担保合同均正常履行中。
（四）发行人研发合作合同
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人研发合作合同进行核查，并在《律
师工作报告》正文“十一、发行人的重大债权债务（四）发行人研发合作合同”
章节予以披露。于补充核查期间内，发行人补充或新签约且尚在履行期内的主要
研发合作合同如下：
上海精测半导体技术有限公司纳米光学测量联合实验室合作协议》，约定双方共
建“华中科技大学-上海精测半导体技术有限公司纳米光学测量联合实验室”，
合同有效期限为 3 年，上海精测向联合实验室投入 3 年总计人民币 3,000 万元的
经费，每个年度内投入 1,000 万元。
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同》，约定双方合作开展“复杂视觉缺陷检测人工智能基础平台研究”，项目周
期 3 年，项目报酬为 200 万元。
综上，经核查，本所律师认为，发行人于补充核查期间内补充的研发合作合
同均正常履行中。
（五）重大侵权之债
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人不
存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵
权之债。
（六）发行人的其他应收款和其他应付款
根据发行人的《2022年第三季度报告》并经本所律师核查，截至2022年9月
人同期总资产的0.42%。金额较大的其他应收款具体情况如下：
发行人对中电商务（北京）有限公司的其他应收款共计7,331,584.00元，根
据本所律师核查，该其他应收款主要系发行人在中电商务（北京）有限公司缴纳
的投标保证金。
发行人对台湾“财政部”北区国税局的其他应收款共计4,162,070.83元，根
据本所律师核查，该其他应收款主要系发行人在台湾“财政部”北区国税局应收
的退税款。
发 行 人 对 上 海 砹族 管 理 咨 询 合伙 企 业 （ 有限 合 伙 ） 的其 他 应 收 款共 计
伙企业（有限合伙）受让上海精圆财产份额应付发行人财产份额受让款。
发行人对常州市金坛区自然资源和规化局的其他应收款共计2,011,600.00元，
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根据本所律师核查，该其他应收款主要系发行人在常州市金坛区自然资源和规化
局缴纳的履约保证金。
发行人对苏州科韵激光科技有限公司的其他应收款共计1,533,138.84元，根
据本所律师核查，该其他应收款主要系发行人在苏州科韵缴纳的租房押金。
根据发行人的《2022年第三季度报告》并经本所律师核查，截至2022年9月
人同期总资产的0.07%。
综上，经核查，本所律师认为，发行人截至 2022 年 9 月 30 日的较大金额的
其他应收款、其他应付款系因正常的生产经营活动发生，合法有效。
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人的重大资产变化及收购兼并进行
核查，并在《律师工作报告》正文“十二、发行人的重大资产变化及收购兼并”
章节予以披露。根据发行人提供的资料并经本所律师核查，于补充核查期间内，
发行人控股子公司常州精测作为基石投资者参与中创新航香港首次公开发行，具
体情况如下：
子公司作为基石投资者参与中创新航香港首次公开发行的议案》，同意公司控股
子公司常州精测使用自有资金不超过人民币 2 亿元（包括经纪佣金、香港联合交
易所有限公司交易费、香港证券及期货事务监察委员会交易征费、财务汇报局交
易征费等）作为基石投资者参与认购中创新航科技股份有限公司（以下简称“中
创新航”）在联交所的首次公开发行股份，并与中创新航、华泰金融控股（香港）
有限公司共同签署《基石投资协议》。
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经核查，本所律师认为，发行人上述对外投资符合法律、法规及《公司章程》
的有关规定。除上述披露的对外投资情况外，发行人补充核查期限内不存在重大
资产收购兼并、出售、购买重大资产的行为。截至本《补充法律意见书（四）
》
出具之日，除《律师工作报告》及《补充法律意见书（四）
》已披露的本次募集
资金投资项目外，发行人没有拟进行的资产置换、资产剥离、重大资产出售或收
购等行为。
十三、发行人《公司章程》的制定与修改
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人《公司章程》的制定与修改进行
核查，并在《律师工作报告》正文“十三、发行人《公司章程》的制定与修改”
章节予以披露，于补充核查期间，发行人《公司章程》修改如下：
资本和股份总数由于可转换公司债券转股事项发生变动，同意公司注册资本由人
民币 278,129,951 元变更为人民币 278,144,270 元，公司股份总数由 278,129,951
股变更为 278,144,270 股，并相应修改公司章程。
经核查，本所律师认为，发行人上述公司章程的修订已经履行了法定审议
程序，合法有效；发行人现行有效的《公司章程》的内容符合现行法律、法规和
规范性文件的规定；发行人现行有效的《公司章程》已按《公司法》《上市公司
章程指引（2022 年修订）》《上市规则》等有关规定修订，不存在与上述有关规
定存在重大不一致的情形。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）发行人的组织机构
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人的组织机构进行核查，并在《律
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师工作报告》及《法律意见书》之“十四、发行人股东大会、董事会、监事会议
事规则及规范运作（一）发行人的组织机构”章节予以披露。根据发行人书面说
明并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人的组织机构的设置未发生变化。
（二）发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人的股东大会、董事会、监事会议
事规则进行核查，并在《律师工作报告》及《法律意见书》之“十四、发行人股
东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作（二）发行人的股东大会、董事会、
监事会议事规则”章节予以披露。根据发行人书面说明并经本所律师核查，于补
充核查期间内，发行人未对股东大会、董事会、监事会议事规则进行修订。
（三）发行人股东大会、董事会及监事会的召开情况
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人股东大会、董事会及监事会的召
开情况进行核查，并在《律师工作报告》
《法律意见书》及《补充法律意见书（二）》
之“十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作（三）发行人
股东大会、董事会及监事会的召开情况”章节予以披露。
法律意见书（四）》出具日，发行人股东大会召开情况如下：
序号 召开时间 会议届次
法律意见书（四）》出具日，发行人董事会召开情况如下：
序号 召开时间 会议届次
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法律意见书（四）》出具日，发行人监事会召开情况如下：
序号 召开时间 会议届次
经核查，本所律师认为，发行人补充核查期间历次股东大会、董事会、监事
会的召开、决议内容及签署等均合法、合规、真实、有效；发行人股东大会、董
事会及监事会历次授权或重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）发行人现任董事、监事及高级管理人员
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人现任董事、监事及高级管理人员
进行核查，并在《律师工作报告》正文“十五、发行人董事、监事和高级管理人
员及其变化（一）发行人现任董事、监事及高级管理人员”章节予以披露。
根据发行人的书面确认，并经本所律师核查，截至本
《补充法律意见书（四）》
出具日，发行人董事、监事、高级管理人员未发生变化。
根据发行人的书面确认，并经本所律师核查，截至本
《补充法律意见书（四）》
出具日，发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生不符合《公
司法》规定的任职资格的情形。
经本所律师核查，发行人已设立独立董事，独立董事的任职资格符合《公司
法》《证券法》等我国有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，
均已取得独立董事资格证书，至本《补充法律意见书（四）》出具日未发生变化；
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发行人《公司章程》及《独立董事工作制度》中规定的独立董事的职权范围符合
我国有关法律、法规和规范性文件的规定，其职权范围不违反有关法律、法规和
规范性文件的规定。
（二）董事、监事、高级管理人员兼职情况
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人董事、监事、高级管理人员兼职
情况进行核查，并在《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“十五、
发行人董事、监事和高级管理人员及其变化（二）董事、监事、高级管理人员兼
职情况”章节予以披露。根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本《补
充法律意见书（四）》出具日，除发行人董事、总经理彭骞兼任海宁鸿仁信息咨
询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任武汉金橘子股权投资基金有限公
司执行董事、经理、财务负责人，发行人董事、副总经理刘荣华兼任韩国分公司
韩国代表外，发行人董事、监事、高级管理人员兼职情况无变化。
（三）发行人 2019 年至今董事、监事及高级管理人员变化情况
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人董事、监事及高级管理人员变化
情况进行核查，并在《律师工作报告》正文“十五、发行人董事、监事和高级管
理人员及其变化（三）发行人 2019 年至今董事、监事及高级管理人员变化情况”
章节予以披露。
根据发行人的书面确认，并经本所律师核查，截至本
《补充法律意见书（四）》
出具日，发行人董事、监事、高级管理人员未发生变化。
十六、发行人的税务
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人的税务进行核查，并在《律师工
作报告》正文“十六、发行人的税务”章节予以披露。
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（一）发行人适用的主要税种和税率
经本所律师核查，
截至 2022 年 9 月 30 日，
发行人及子公司执行的主要税种、
税率符合有关法律、法规和规范性文件的要求。发行人缴纳的主要税种和适用税
率具体情况于补充核查期间内无变化。
（二）发行人享受的税收优惠及依据
根据发行人的书面确认，并经本所律师核查，于补充核查期间，发行人及子
公司享受的税收优惠政策未发生变化。
（三）发行人享受的财政补贴
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，2022 年 1 至 9 月，发行人及子
公司获得的主要政府补助资金情况如下：
单位：元
序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
关于 组织申 报
补助 （第二批）的通
知
洪山区 2021 年提升 武财产（2021）
武汉 市洪山区科学 技
术和经济信息化局
助 （2021）1063 号
市级外经贸发展专项 洪政规（2021）3
资金 号
洪山区工业企业流动 武汉 市洪山区科学 技 洪政规（2021）5
资金贷款贴息 术和经济信息化局 号
高质量发展专项资金 术和经济信息化局 1603 号
武汉 东湖新技术开 发
集成电路产业政策补 武新管（2022）8
贴 号
目推进局
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序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
专项区级奖励 术局 和苏州市吴中 区 69 号
财政局
苏州 市吴中区财政 局
知识产权高质量发展 吴财企（2021）
专项资金 62 号
局
苏州 市吴中区财政 局
励资金 46 号
局
苏州市 2021 年度高 苏州 市吴中区财政 局
吴财企（2021）
目经费补助 局
苏州 市吴中区财政 局
岗奖励 号
和信息化局
（机 器人与智 能制
苏州 市吴中区财政 局
造）企业技术中心、 吴财企（2022）
工业设计中心创建奖 14 号
和信息化局
励
苏州 市吴中区财政 局
吴财企（2022）
和信息化局
苏州 市吴中区财政 局
苏州市工业互联网典 吴财企（2022）
型应用奖励 14 号
和信息化局
苏州 市吴中区财政 局
工业软件收入首次超 吴财企（2022）
过 1 亿元 14 号
和信息化局
鄂 政 办 发
武汉 市人力资源和 社
会保障局
政办[2020]20 号
武汉 市人力资源和 社 武人社发（2015）
会保障局 21 号
国 科 发 火
[2016]32 号
若干政策专项资金 目推进局
全国 高新技术企业 认
武新管〔2021〕4
号
办公室
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序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
训补贴
失保基金代理专户培
训补贴
省级外经贸发展专项 鄂商务发（2021）
资金 37 号
省科技重大专项经费 鄂科技发资
补助 （2020）21 号
关于拨付洪山区
规模以上工业企业扩 武汉市洪山区科学技
产增效奖励资金 术和经济信息化局
增效奖励资金的
通知
易发展专项资金 号
洪山区 2022 年高新
武汉市洪山区科学技 洪政规（2021）5
术和经济信息化局 号
果
武汉 市经济和信息 化 武政规（2021）
局 17 号
武汉 市经济和信息 化 武政规（2021）
局 17 号
易发展专项资金 号
关 于 做 好 2021
年武汉市首次进
首次进入规模以上工 武汉 市经济和信息 化
业企业奖励 局
企业奖励资金申
报的通知
武汉 市人民政府办 公 武政办（2020）
厅 18 号
武汉 市经济和信息 化 武政规（2021）
局 17 号
武汉 市经济和信息 化 武政规（2021）
局 17 号
武汉 市人民政府办 公 武政办（2020）
厅 18 号
关于东湖高新区
武汉 东湖新技术开 发 2021 年 度 集 成
区发展改革局 电路产业奖补资
金的公示
省级以上专精特新 苏州 市吴中区财政 局
吴财企（2022）
奖励 和信息化局
苏州市 2021 年度第 苏州 市吴中区财政 局
吴财企（2022）
（科技创新载体-企 和信息化局
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序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
业研发机构绩效补
助）
苏州市吴中区财政局、
吴人社（2022）
源和社会保障局
苏州市吴中区财政局、
吴人社（2022）
信息化局
中共 苏州市吴中经 济
技术 开发区非公有 制
企业 和社会组织委 员
会
关 于 做 好 2021
武汉 东湖新技术开 发 年武汉市首次进
证局 企业奖励资金申
报的通知
关于东湖高新区
武汉 东湖新技术开 发 2021 年 度 集 成
区发展改革局 电路产业奖补资
金的公示
武经信规（2016）
首次进入规模以上工 武汉 市经济和信息 化
业企业奖励 局
（2018）2 号
武汉 市人力资源和 社
武人社发（2015）
开发区分局
关于做好一次性
武汉 市人力资源和 社
会保障局
放工作的通知
国科发火（2016）
企业补贴
（2016）195 号
武汉市科技局关
于进一步做好高
企业补贴
政策落实工作的
通知
易发展专项资金 号
关 于 开 展 2022
年度先进制造业
上海 市青浦区经济 委 高质量发展专项
员会 资金项目（工业
规模扶持）的通
知
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序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
队奖 源和社会保障局
聚焦离子束/电子束 中国 21 世纪议程管理
双束显微镜项目拨款 中心
上海 张江集成电路 产
业园区开发有限公司
上海市青浦区市场监 青府发（2019）
督管理局 10 号
上海市青浦区人民政 青府规发（2022）
府 1号
上海市青浦区经济委 青府发（2019）
员会 10 号
电子光学研发及产业
化项目
展奖励资金
武汉市失业保险管理 武人社发（2022）
办公室 8号
鄂知发（2019）
（2021）2 号、
护与运用专项资金 督管理局 2021 年湖北省
知识产权运用示
范工程项目验收
的通知》
财建（2022）3
发展专项资金
(2022)37 号
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
利用补贴） （2021）20 号
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
资助） （2021）20 号
武汉市失业保险管理 武人社发（2022）
办公室 8号
鄂知发（2019）
（2021）2 号、
护与运用专项资金 区市场监督管理局
知识产权运用示
范工程项目验收
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序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
的通知》
知识产权保险保费补 武汉市市场监督管理 武市监规〔2021〕
贴 局 4号
《武汉东湖新技
专项资金补助 区管理委员会 光谷人才计划”
暂行办法》
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
利用补贴） （2021）20 号
武汉市失业保险管理 武人社发（2022）
办公室 8号
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
利用补贴） （2021）20 号
武汉市经济和信息化 武新规（2021）
局 17 号
企业奖励资金
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
资助） （2021）20 号
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
利用补贴） （2021）20 号
武汉市失业保险管理 武人社发（2022）
办公室 8号
武汉东湖新技术
开发区管理委员
会关于下达
补贴（第三批） 区管理委员会
术企业认定奖励
资金（第三批）
的通知
贴息） (2022)37 号
中共苏州市吴中区人
才工作领导小组办公
引育补贴 33 号
资源和社会保障局和
苏州市吴中区财政局
苏州市吴中区财政局
业发展专项资金 30 号
和信息化局
吴中区 2022 年一次 苏州市吴中区人力资 人社厅发（2022）
性扩岗补助 源和社会保障局 41 号
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序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
苏委办发（2016）
能人才培养奖励 会保障局
（2019）226 号
苏州市吴中区人力资 人社厅发（2022）
源和社会保障局 41 号
苏州市知识产权强企
昆山市市场监督管理 苏府办〔2021〕
局 136 号
奖励
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
利用补贴） （2021）20 号
武汉东湖新技术开发
区市场监督管理局
资助） （2021）20 号
武汉市人力资源和社
会保障局、武汉市财政
失业保险基金稳岗补 武人社函（2019）
贴 120 号
委员会、武汉市经济和
信息化局
市科技局关于组
武汉市科学技术局 武汉东湖新技术开发 织实施 2022 年
计划项目补贴 发展局 发计划项目的通
知
东湖高新区关于
区知名展会参展补贴 区企服局
项资金补贴的公
示
保补贴款 会保障局 21 号
武汉市洪山区科学技 洪政规〔2021〕5
术和经济信息化局 号
资
武汉市洪山区科学技 洪政规〔2021〕5
术和经济信息化局 号
励资金
张江国家自主创新示
范区专项发展资金 上海市青浦区科学技 沪科创办〔2022〕
项目资金
北京经济技术开发区 京技管（2021）
经济发展局 42 号
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序号 项目 批准机关 批复/政府文件 金额
江苏省金坛华罗庚高
坛防指〔2022〕1
号
理委员会
合计 109,283,059.04
经本所律师核查，发行人及子公司享受的上述财政补贴合法、合规、真实、
有效。
（四）纳税情况证明
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人及子
公司不存在因重大违反税收法律法规的行为而遭受税务行政机关重大处罚的情
形。
十七、发行人的环境保护和业务质量、技术等标准
根据相关部门出具的相关证明文件、境外律师出具的相关法律意见、发行人
及子公司向本所律师所作的承诺，并经本所律师核查，发行人及子公司于补充核
查期间内的环境、业务质量和技术及安全生产方面的情况如下：
境保护方面法律、法规的相关规定，不存在环境违法行为，亦不存在因违反环境
保护方面的法律、法规而受到重大处罚的情形。
境影响评价批复，符合有关环境保护的要求。
督的标准，不存在因违反有关质量和技术监督方面的法律、法规、规范性文件而
受到行政处罚的情况。
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法律、法规、规章和规范性文件的要求，符合有关安全生产的要求，未出现因违
反安全生产管理方面的法律、法规而受到重大处罚的情形。
十八、发行人募集资金的运用
（一）根据发行人 2022 年 8 月 1 召开的 2022 年第七次临时股东大会审议通
过的《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，发行人本
次发行拟募集资金总额不超过人民币 127,600.00 万元（含本数），扣除发行费用
后拟将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 募集资金拟投入金额
高端显示用电子检测系统研发及产业化项
目
合计 160,723.59 127,600.00
如果本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总
额，不足部分公司将通过自筹资金解决。募集资金到位之前，公司将根据项目进
度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规
定的程序予以置换。
在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会或董事会授权人士可根据项
目的进度、资金需求等实际情况，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适
当调整。
“精测新能源智能装备生产项目”及“高端测试设备研发及智能制造产业园
一期项目”投资项目备案及环评审批情况详见《律师工作报告》正文“十八、发
行人募集资金的运用（一）发行人募集资金投向的项目”，于补充核查期间内无
变化。
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（二）根据发行人提供的资料、承诺并经核查，发行人本次可转换公司债券
发行募集资金投向的项目之高端测试设备研发及智能制造产业园一期项目，由发
行人全资子公司武汉精立实施，不存在与他人进行合作的情形。
发行人本次可转换公司债券发行募集资金投向的项目之精测新能源智能装
备生产项目，由发行人控股子公司常州精测实施，不存在与他人进行合作的情形。
》出具日，发行人直接持有常州精测 87.50%股权，
截至本《补充法律意见书（四）
控股子公司上海精测直接持有常州精测 12.50%股权，常州精测为发行人控股子
公司。
（三）截至 2022 年 6 月 30 日，发行人前次募集资金实际使用情况与公司定
期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在重大差异，发行人不存在擅
自改变募集资金用途和变更前次募集资金项目的情况。
十九、发行人未来发展战略与经营目标
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人的税务进行核查，并在《律师工
作报告》正文“十九、发行人未来发展战略与经营目标”章节予以披露。根据发
行人的书面说明并经本所律师核查，于补充核查期间内，发行人未来发展战略与
经营目标未发生变化。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
根据发行人提供的资料，本所律师对发行人诉讼、仲裁或行政处罚情况进行
核查，并在《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“二十、诉讼、
仲裁或行政处罚”章节予以披露。
外律师出具的相关法律意见，并经本所律师查验，截至本《补充法律意见书（四）
》
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出具之日，除《律师工作报告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”所披露发
行人及子公司报告期内受到的行政处罚外，于补充核查期间内，发行人及子公司
未曾受到其他重大行政处罚。
具的相关承诺，并经本所律师查验，截至本《补充法律意见书（四）》出具之日，
《律师工作报告》及《补充法律意见书（二）》正文“二十、诉讼、仲裁或行政
处罚”所披露发行人和子公司报告期内尚未了结的诉讼、仲裁案件进展情况如下：
（1）武汉精立诉海的电子科技（苏州）有限公司侵害外观设计专利权纠纷
案（《律师工作报告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”，发行人和子公司
尚未了结的诉讼、仲裁案件（2））
判决书》，判决驳回海的电子科技（苏州）有限公司的上诉，维持原判。2022
年 7 月 27 日，海的电子科技（苏州）有限公司向武汉精立支付经济损失及制止
本案侵权行为所支付的合理费用共计 30 万元。
截至《补充法律意见书（四）》出具日，本案已结案。
（2）武汉精能诉深圳达四海科技有限公司买卖合同纠纷案（《律师工作报
告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”，发行人和子公司尚未了结的诉讼、
仲裁案件（4））
民初 8847 号《民事判决书》，判决深圳达四海科技有限公司于判决生效 10 日内
向武汉精能支付货款 253,620 元和逾期付款利息 23,775 元。深圳达四海科技有限
公司不服，提起上诉。
截至本《补充法律意见书（四）》出具日，本案尚未了结。
（3）发行人与深圳柔宇显示技术有限公司买卖合同纠纷案（《律师工作报
告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”，发行人和子公司尚未了结的诉讼、
仲裁案件（6））
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发行人与深圳柔宇显示技术有限公司达成和解协议。2022
年 8 月 1 日，深圳国际仲裁院业已作出（2022）深国仲调 1639 号《调解书》，
对和解协议的效力依法予以确认。因深圳柔宇显示技术有限公司未按（2022）深
国仲调 1639 号《调解书》履行义务，2022 年 8 月 26 日，发行人向深圳市中级
人民法院申请强制执行，深圳市中级人民法院于 2022 年 9 月 22 日受理，案号
（2022）粤 03 执 5446 号。
截至本《补充法律意见书（四）
》出具日，本案尚未执行完毕。
（4）昆山精讯与胡自国劳动争议纠纷案（《律师工作报告》正文“二十、
诉讼、仲裁或行政处罚”，发行人和子公司尚未了结的诉讼、仲裁案件（7））
第 1322 号《仲裁裁决书》，对胡自国的所有仲裁请求不予支持。
截至本《补充法律意见书（四）》出具日，发行人未收到胡自国就本案向人
民法院起诉的相关材料，本案已结案。
（5）苏州精濑与张家港康得新光电材料有限公司管理人破产抵销权纠纷案
（《律师工作报告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”，发行人和子公司尚
未了结的诉讼、仲裁案件（8））
中级人民法院，请求法院确认申报的债权 20,944,127.42 元及利息为破产普通债
权(利率按银行同期贷款利率自实际发生损害之日起算至偿还全部本金之日止) ；
确认张家港康得新光电材料有限公司向苏州精濑支付的合同预付款 9,824,820.26
元与苏州精濑申报的破产债权 20,944,127.42 元进行等额抵销；判令张家港康得
新光电材料有限公司承担本案全部诉讼费用。
号《民事裁定书》，裁定对苏州精濑的反诉不予受理。
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号之一《民事裁定书》，裁定驳回张家港康得新光电材料有限公司管理人的起诉。
截至本《补充法律意见书（四）》出具日，本案尚未了结。
（6）海的电子科技（苏州）有限公司诉发行人商业诋毁纠纷案（《律师工
作报告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”，发行人和子公司尚未了结的诉
讼、仲裁案件（9））
发行人就本案管辖提出异议，2022 年 7 月 11 日，苏州工业园区人民法院作
出（2022）苏 0591 民初 5060 号《民事裁定书》，裁定驳回发行人对本案管辖权
提出的异议。发行人不服，提起上诉。2022 年 8 月 12 日，苏州市中级人民法院
作出（2022）苏 05 民辖终 593 号《民事裁定书》，驳回上诉，维持原裁定。
截至本《补充法律意见书（四）》出具日，本案尚未了结。
（7）南京有多利科技发展有限公司诉昆山精讯承揽合同纠纷案（《律师工
作报告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”，发行人和子公司尚未了结的诉
讼、仲裁案件（10））
号之一《民事裁定书》，裁定本案移送江苏省昆山市人民法院处理。南京有多利
科技发展有限公司不服，提起上诉。
截至本《补充法律意见书（四）》出具日，本案尚未了结。
具的相关承诺，并经本所律师查验，截至本《补充法律意见书（四）》出具之日，
除《律师工作报告》正文“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”所披露发行人和子公
司报告期内尚未了结的诉讼、仲裁案件情况外，发行人和子公司新增诉讼、仲裁
案件情况如下：
（1）2022 年 8 月 4 日，发行人将信利（惠州）智能显示有限公司诉至惠州
市惠城区人民法院，要求判令信利（惠州）智能显示有限公司向发行人支付货款
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按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算），并承担本案
诉讼费。截至本《补充法律意见书（四）》出具日，本案一审尚未了结。
结合前述事实，本所律师认为，该起诉案件系发行人作为原告主张权利的案
件，不会对发行人的生产经营和持续盈利能力造成重大不利影响。
（2）2022 年 8 月 4 日，昆山精讯将信利（惠州）智能显示有限公司诉至惠
州市惠城区人民法院，要求判令信利（惠州）智能显示有限公司向发行人支付货
款 369,600.00 元及利息 60,125.00 元（利息以货款本金 369,600.00 元为基数，自
公布的贷款市场报价利率计算），并承担本案诉讼费。截至本《补充法律意见书
（四）》出具日，本案一审尚未了结。
结合前述事实，本所律师认为，该起诉案件系发行人子公司昆山精讯作为原
告主张权利的案件，不会对发行人的生产经营和持续盈利能力造成重大不利影响。
宏濑光电 2022 年 1 月 16 日之火灾讯息于补充核查期间内更新如下：宏濑光电于
受有新台币 42,606,340 元之损害，现先就其中之新台币 17,220,975 元为一部请求
提起起诉；宏濑光电另于 2022 年 9 月 21 日收台湾新北地方法院通知受弘镇企业
股份有限公司起诉请求损害赔偿 14,758,672 元。宏濑光电已取得前揭诉讼据以起
诉之《新北市消防局火灾原因调查鉴定书》，基于该鉴定书所载有诸多矛盾、与
论理法则不符之一点，目前已向承办之检察署提出要求依对鉴定报告不符之程序
再为重新认定，是故其起火原因仍在调查、厘清中。前揭刑事调查及诉讼亦仍处
于证据调查阶段，责任归属尚在争执中。
存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
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事长、总经理彭骞的承诺，并经本所律师查验，发行人实际控制人彭骞不存在尚
未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
二十一、募集说明书法律风险的评价
的《补充法律意见书（四）》不存在矛盾。
律意见书（四）》的内容无异议，确认《募集说明书》不致因引用上述内容而出
现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应
的法律责任。
二十二、结论性法律意见
本所律师认为，发行人是依法设立并有效存续、股票经批准公开发行并在深
交所创业板上市交易的股份有限公司。发行人已根据《公司法》和《公司章程》
的有关规定，就本次发行履行了必要的内部批准和授权。发行人本次发行符合《公
司法》《证券法》及《注册管理办法》等法律、法规、规范性文件和规章等文件
的规定，已具备创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的主体资格和
各项实质性条件。发行人行为不存在重大违法违规。《募集说明书》引用的《补
充法律意见书（四）
》内容适当。发行人本次发行已经深交所审核通过，尚需中
国证监会同意注册。
本《补充法律意见书（四）》正本五份，经本所律师签字并经本所盖章后生
效。
（以下为本《补充法律意见书（四）》的签字盖章页，无正文）
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（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于武汉精测电子集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（四）》签字盖章页）
北京大成律师事务所（盖章）
授权代表人签名：_______________
王 隽
经办律师签名：________________
邬 丁
________________
甘丽妮
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