专项核查意见
广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 29 层 邮编：510623
电话/TEL：(8620) 37392666 传真/FAX：(8620) 37392826
网址/WEB：www.kangdalawyers.com
北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥
北京市康达（广州）律师事务所
关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
控股股东增持股份的
专 项 核 查 意 见
康达法意字【2022】第 4162 号
二〇二二年十一月
专项核查意见
北京市康达（广州）律师事务所
关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
控股股东增持股份的
专项核查意见
康达法意字[2022]第 4162 号
致：广东省广晟控股集团有限公司
北京市康达（广州）律师事务所接受广东省广晟控股集团有限公司（以下简称“增
持人”或“广晟集团”）的委托，担任本次广晟集团增持深圳市中金岭南有色金属股份有
限公司（以下简称“中金岭南”或“公司”）股份事项（以下简称“本次增持事项”）的法
律顾问，指派杨彬律师和韩思明律师参与本次增持事项相关的法律工作，并出具本专
项核查意见。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》
（以下简称“《收购办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——
股份变动管理》（以下简称“《监管指引第10号》”）等有关法律、法规及规范性文件
的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为本次增持事项
出具本专项核查意见。
为出具本专项核查意见，本所律师审阅了中金岭南相关公告以及本所律师认为需
要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和
验证。
对出具本专项核查意见，本所及本所律师声明如下：
券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规的
规定以及本专项核查意见出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表核查意见。
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本专项核查意见所认定的事实真实、准
专项核查意见
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗
漏，并承担相应的法律责任。
计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断
的合法资格。本所及经办律师在本专项核查意见中对与该等专业事项有关的报表、数
据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些
引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。
为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为
副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为
能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均
为真实。
律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管
部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、
完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。
一同上报证券交易所及进行相关的信息披露。
何其他用途。
一、增持人的主体资格
（一）增持人的基本情况
本次增持的增持人为公司控股股东广晟集团。根据广东省市场监督管理局于 2021
年 8 月 6 日核发的统一社会信用代码为 91440000719283849E 的《营业执照》并经本所
律师登录国家企业信用信息公示系统查询，截至本专项核查意见出具之日，广晟集团
的基本情况如下：
专项核查意见
公司名称 广东省广晟控股集团有限公司
统一社会信用代码 91440000719283849E
成立日期 1999 年 12 月 23 日
住所 广东省广州市天河区珠江西路 17 号广晟国际大厦 50-58 楼
法定代表人 刘卫东
注册资本（万元） 1,000,000
企业类型 有限责任公司（国有控股）
资产管理和运营，股权管理和运营，投资经营，投资收益的管
理及再投资；省国资管理部门授权的其他业务；承包境外工程
和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘测、咨询、设计
经营范围 和监理项目，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣
实施上述境外工程所需的劳务人员；物业出租；稀土矿产品开
发、销售、深加工（由下属分支机构持许可证经营）。(依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
营业期限 长期
（二）增持人不存在《收购办法》规定不得收购上市公司股份的情形
《收购办法》第六条第二款规定：“有下列情形之一的，不得收购上市公司：（一）
收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（二）收购人最近 3 年有
重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（三）收购人最近 3 年有严重的证券市场失
信行为；（四）收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定情形；（五）
法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。”
经 查 询 信 用 中 国 （ https://www.creditchina.gov.cn/ ） 、 中 国 裁 判 文 书 网
（http://wenshu.court.gov.cn/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）、中国
证券监督管理委员会网站（http://www.csrc.gov.cn/）、证券期货市场失信记录查询平台
（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、深圳证券交易所（http://www.szse.cn/）、上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/），截至本专项核查意见出具之日，增持人
不存在《收购办法》第六条规定的不得收购上市公司的情形。
经核查，本所律师认为，截至本专项核查意见出具之日，广晟集团为合法设立并
有效存续的有限责任公司，不存在根据法律法规或其公司章程的规定需要终止的情形，
不存在《收购办法》第六条规定的不得收购上市公司股份的情形，具备实施本次增持
的主体资格。
专项核查意见
二、本次增持情况
（一）本次增持前增持人的持股情况
根据中金岭南相关公告文件，本次增持前，广晟集团持有中金岭南股份
有色金属集团有限公司持有中金岭南股份 30,653,662 股，占中金岭南总股本的 0.82%。
广晟集团及其一致行动人合计持有中金岭南股份 1,318,280,848 股，占中金岭南总股本
的 35.27%。
（二）本次增持计划的具体内容
根据中金岭南于 2022 年 6 月 11 日在深圳证券交易所网站及指定信息披露媒体发
布的《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于控股股东增持本公司股票情况及增
持计划的公告》（公告编号：2022-060），广晟集团基于对中金岭南未来持续稳定发
展的信心，拟自 2022 年 6 月 10 日起 6 个月内（法律、法规及深圳证券交易所业务规
则等有关规定不准增持的期间除外）通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持中金
岭南股份，拟增持股份金额不低于人民币 6,000 万元，不超过人民币 1.2 亿元，且增持
股份数量不超过公司总股本 0.45%，最近十二个月累计增持股份比例不超过公司总股
本 2%。本次拟增持价格不设定价格区间，广晟集团将根据公司股票价格波动情况及二
级市场整体趋势，逐步实施增持计划。
（三）本次增持的实施情况
根据广晟集团提供的资料，广晟集团于 2022 年 6 月 10 日至 2022 年 11 月 3 日以
自有资金通过深圳证券交易所系统集中竞价交易方式累计增持中金岭南股份
超过增持计划最低金额 6,000 万元。根据广晟集团于 2022 年 11 月 3 日出具的《关于控
股股东增持深圳市中金岭南有色金属股份有限公司股份结束的函》，广晟集团本次增
持计划已实施完毕。
（四）本次增持后增持人的持股情况
根据广晟集团提供的资料和相关公告文件，本次增持后，广晟集团直接持有中金
岭南股份 1,304,407,036 股，约占中金岭南总股本的 34.90%。广晟集团一致行动人广东
专项核查意见
广晟有色金属集团有限公司持有中金岭南股份 30,653,662 股，占中金岭南总股本的
南总股本的 35.72%。
综上所述，本所律师认为，本次增持符合《证券法》《收购办法》《监管指引第
三、本次增持的信息披露
经核查，截至本专项核查意见出具之日，广晟集团和中金岭南已就本次增持履行
了如下信息披露义务，就增持主体及增持计划、增持目的、增持方式、增持股份资金
来源、增持数量、增持进展等事项予以公告：
（一） 中金岭南已于 2022 年 6 月 11 日在深圳证券交易所网站及指定信息披露媒
体发布《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于控股股东增持本公司股票情况及
增持计划的公告》（公告编号：2022-060）；
（二） 中金岭南已于 2022 年 9 月 10 日在深圳证券交易所网站及指定信息披露媒
体发布《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于控股股东增持股份计划时间过半
的进展公告》（公告编号：2022-103）。
经核查，本所律师认为，截至本专项核查意见出具之日，除尚待就本次增持结果
进行公告外，广晟集团和中金岭南已按照《证券法》《收购办法》《监管指引第 10 号》
等相关法律、法规及规范性文件的规定履行了本次增持现阶段所需的信息披露义务。
四、本次增持属于《收购办法》规定的免于发出要约的情形
根据《收购办法》第六十三条第一款第（四）项的规定，在一个上市公司中拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份的 30%的，自上述事实发生之日起一年后，
每 12 个月内增持不超过该公司已发行的 2%的股份的，可以免于发出要约。
根据中金岭南已披露的相关公告并经本所律师核查，本次增持前，广晟集团及其
一致行动人合计持有中金岭南股份 1,318,280,848 股，占中金岭南总股本的 35.27%，超
专项核查意见
过中金岭南已发行股份的 30%，且该等持股超过已发行股份 30%的事实已持续超过一
年。本次增持完成后，增持人最近 12 个月内累计增持股份未超过中金岭南已发行股份
的 2%。
经核查，本所律师认为，本次增持符合《收购办法》第六十三条规定的免于发出
要约的情形。
五、结论意见
综上，本所律师认为，本次增持的增持人具备实施本次增持的主体资格；本次增
持符合《证券法》《收购办法》《监管指引第10号》等相关法律、法规及规范性文件
的规定；除尚待就本次增持结果进行公告外，广晟集团和中金岭南已按照《证券法》
《收购办法》《监管指引第10号》等相关法律、法规及规范性文件的规定履行了本次
增持现阶段所需的信息披露义务；本次增持符合《收购办法》规定的免于发出要约的
情形。
本专项核查意见经本所盖章和本所律师签名后生效。
本专项核查意见正本一式叁份。
（以下无正文）
专项核查意见
（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于深圳市中金岭南有色金属股
份有限公司控股股东增持股份的专项核查意见》之签章页）
北京市康达（广州）律师事务所 经办律师：
负责人：王学琛 杨 彬
韩思明
首页
微信公众号
证券之星APP
