证券代码：603995 证券简称：甬金股份 公告编号：2022-097
债券代码：113636 债券简称：甬金转债
浙江甬金金属科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟回购股份的用途：为维护公司价值及股东权益，公司所回购股份将按
照有关规定用于后续出售。
? 回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000
万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。
? 回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 3 个月内。
? 回购价格：不超过人民币 43.43 元/股（含），该回购价格上限不高于董
事会审议通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
? 回购资金来源：公司自有资金。
? 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司董监高、控股股
东、实际控制人、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持公司
股份的计划。
? 相关风险提示：
回购股份方案的风险。
计划实施或只能部分实施的风险。
险。
能导致公司董事会决定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实
施或需要调整的风险。
价交易方式出售，若公司未能在规定期限内完成出售，则存在变更用途的风险。
如未使用部分依法注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应
担保的风险。
致本次回购方案不符合新的监管规定与要求，本次回购方案存在无法实施或需要
调整的风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）本次回购方案董事会审议情况
“本公司”）董事会以现场及通讯表决方式召开第五届董事会第二十八次会议，
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权一致通过了《关于以集中竞价交易方式回购公
司股份方案的议案》，独立董事已就该事项发表同意意见。
（二）本次回购方案提交股东大会审议情况
本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于 2022 年 11 月 21
日召开 2022 年第六次临时股东大会审议本次回购股份方案。具体内容详见公司
于指定媒体披露的《关于召开 2022 年第六次临时股东大会的通知》
（2022-099）。
（三）回购股份符合相关条件
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》第二条
第二款规定：为维护公司价值及股东利益所必需，应当符合“连续 20 个交易日
内公司股票收盘价格跌幅累计达到 30%”或其他条件，并应当在相关事实发生之
日起 10 个交易日内召开董事会审议回购股份方案。
经测算，公司股票自 2022 年 9 月 27 日至 2022 年 10 月 31 日连续 20 个交易
日内收盘价跌幅累计达到 30.74%，符合该条款所规定的回购条件。公司于 2022
年 11 月 3 日召开第五届董事会第二十八次会议审议，全体董事出席本次董事会
并逐项审议通过本次股份回购方案，本次董事会召开时间和程序符合《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的要求。
二、回购方案的主要内容
（一）本次回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司投资价值的认可，为增强投资者信
心，维护公司价值及股东权益，经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况
等因素，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份。
（二）回购股份的种类
公司发行的人民币普通股（A 股）。
（三）回购股份的方式
通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四）回购期限
个月内。
（1）如在回购期限内，公司回购股份金额达到最高限额，则本次回购方案
实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）若回购实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上
的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（1）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊
原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，则参照最新
规定执行。
上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（五）拟回购股份的用途
公司符合“上市公司为维护公司价值及股东权益所必需”的情况，所回购股
份将按照规定后续用于出售。公司如未能在股份回购完成之后 36 个月内实施前
述出售，未实施部分将履行相关程序予以注销。本次回购股份用途符合《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》第二条的相关规定。
（六）回购资金总额
本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000
万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。
（七）回购资金来源
本次回购资金来源为公司自有资金。
（八）回购股份的数量、占公司总股本的比例
按本次回购价格上限 43.43 元/股（含），回购资金总额下限人民币 5,000
万元（含），回购资金总额上限人民币 10,000 万元（含）分别进行测算的回购
股份数量如下：
拟回购数量 占公司总股 拟回购资金
回购用途 回购实施期限
（股） 本的比例 总额（万元）
为维护公 自股东大会审议通
司价值及 出售 1,151,277 0.34% 5,000 过回购股份方案之
股东权益 日起 3 个月内
拟回购数量 占公司总股 拟回购资金
回购用途 回购实施期限
（股） 本的比例 总额（万元）
为维护公 自股东大会审议通
司价值及 出售 2,302,555 0.68% 10,000 过回购股份方案之
股东权益 日起 3 个月内
注：上表数据因计算可能产生尾差。
具体回购股份的数量及金额以回购期限届满时实际回购的股份数量及使用
的资金总额为准。
（九）本次回购的价格
本次回购的价格不超过人民币 43.43 元/股（含），该回购价格上限不高于
董事会审议通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价
格由公司董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和
经营状况确定。
若公司在回购期限内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股份拆
细、配股、缩股或派息等事宜，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及上
海证券交易所的相关规定对回购价格做相应调整。
（十）预计回购后公司股权结构的变动情况
以当前公司总股本 338,037,284 股为基础，按照本次回购资金总额不低于人
民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），回购价格上限 43.43
元/股（含）进行测算，若回购股份全部实现出售，则公司总股本及股权结构不
发生变化；若回购股份未能实现出售，导致全部被注销，则回购前后公司股本结
构变化情况如下：
股份类别 本次回购前 本次回购后
按回购资金下限计算 按回购资金上限计算
数量（股） 比例 数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件流通股 174,458,242 51.61% 174,458,242 51.79% 174,458,242 51.96%
无限售条件流通股 163,579,042 48.39% 162,427,765 48.21% 161,276,487 48.04%
合计 338,037,284 100.00% 336,886,007 100.00% 335,734,729 100.00%
注 1、上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份的数量以回购期
满时或实施完毕时实际回购股份数量为准；
（十一）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履
行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2022 年 9 月 30 日，公司总资产为 1,133,477.00 万元，归属于上市公
司股东的净资产为 393,996.96 万元，流动资产为 500,523.55 万元。假设本次最
高回购资金 10,000 万元全部使用完毕，回购上限金额占公司总资产、归属于上
市公司股东的净资产、流动资产比重分别为 0.88%、2.54%、2.00%，回购所需资
金相对公司资产规模较小，本次回购不会对公司的经营、财务、研发和未来发展
产生重大不利影响。
全体董事承诺本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营
能力。本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的
上市公司地位，股权分布情况符合上市公司的条件。
（十二）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行
性等相关事项的意见
券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法
律法规及《公司章程》的有关规定，回购股份的审议和决策程序合法合规。
于对公司未来发展前景的信心和对公司投资价值的认可，为增强投资者信心，公
司“为维护公司价值及股东权益所必需”回购股份，后续将按照有关规定，将用
于二级市场出售。上述回购目的和回购用途符合《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 7 号——回购股份》第二条相关规定，存在必要性。
盈利能力、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变
化，不会影响公司的上市地位，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情
形。
综上，独立董事认为公司本次回购股份合法合规，回购方案具有合理性、可
行性，符合公司和全体股东的利益，同意本次回购股份方案。
（十三）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份
决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否存在单独或者与他人联合进行内幕
交易及操纵市场行为，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
经公司自查，在公司董事会做出回购股份决议前 6 个月内，公司董监高、控
股股东、实际控制人不存在买卖公司股份的情况，不存在单独或者与他人联合进
行内幕交易及操纵市场行为。在本次回购期间，公司董监高、控股股东、实际控
制人不存在增减持计划。
（十四）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东
问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况
的股东发出问询函，问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划。
股东回复其未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持公司股份的计划。
若上述人员未来有增减持计划，公司将严格按照中国证监会、上海证券交易
所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时履行信息披露义务。
（十五）回购股份后依法出售或注销的相关安排，以及防范侵害债权人利
益的相关安排
公司将在披露回购结果暨股份变动公告 12 个月后采用集中竞价交易方式出
售所回购的股份，并在披露回购结果暨股份变动公告后 3 年内完成出售，不会导
致公司总股本、注册资本减少，不会侵害债权人利益。
若公司未能在法定期限内实施出售，未实施部分的股份将依法予以注销，公
司注册资本将相应减少，届时，公司将在股东大会作出回购股份注销的决议后，
依照《中华人民共和国公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事宜履
行通知债权人等法律程序及披露义务，充分保障债权人的合法权益。
（十六）本次回购股份事宜的具体授权
为保证本次回购股份的顺利实施，拟提请公司股东大会授权董事会及董事会
授权人士根据有关法律、法规及规范性文件，按照最大限度维护公司及股东利益
的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括：
有关法律、法规、规范性文件及公司章程规定须由股东大会表决的事项外，授权
公司董事会及董事会授权人士对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应
调整；
回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
期自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
（一）本回购股份方案尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会未审议通
过回购股份方案的风险。
（二）若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，可能导致回购方
案无法按计划实施或只能部分实施的风险。
（三）若回购股份所需资金未能及时到位，存在回购方案无法按计划实施的
风险。
（四）若因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他
可能导致公司董事会决定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利
实施或需要调整的风险。
（五）本次回购股份将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后采用集中
竞价交易方式出售，若公司未能在规定期限内完成出售，则存在变更用途的风险。
如未使用部分依法注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应
担保的风险。
（六）可能存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，
导致本次回购方案不符合新的监管规定与要求，本次回购方案存在无法实施或需
要调整的风险。
公司保证将在正常运营的前提下，努力推进本次回购方案的顺利实施。如出
现上述风险影响公司本次回购方案实施的，公司将根据风险影响程度择机修订或
适时终止回购方案。公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请
投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江甬金金属科技股份有限公司董事会
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