证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2022-084
转债代码：113637 转债简称：华翔转债
山西华翔集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
进展及赎回公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
（一）本次公告统计期间：2022 年 9 月 7 日——2022 年 11 月 1 日
（二）委托理财进展情况
? 委托理财受托方：中信银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司
? 本次委托理财金额：59,000 万元
? 委托理财产品名称：IPO 部分：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11873
期；
可转债部分：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11550 期；共赢智信汇
率挂钩人民币结构性存款 11555 期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
钩人民币结构性存款 12018 期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11947
期；君跃飞龙伍佰 2234；君跃潜龙伍佰 2234；君跃飞龙叁佰尊享 2223；君
跃飞龙叁佰尊享 2225；君跃腾龙叁佰 2239；君跃伏龙叁佰 2239；睿博系列
久期配置指数 22031 号收益凭证（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
募集资金购买）
? 委托理财产品期限： 92 天；31 天；91 天；94 天；30 天；30 天；34 天；34
天；34 天；34 天；33 天；33 天；31 天
（三）委托理财赎回情况
? 委托理财受托方：中信银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司
? 本次赎回委托理财金额：共计 62,500 万元
? 委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 10140 期；共赢
智信汇率挂钩人民币结构性存款 11082 期；共赢智信汇率挂钩人民币结构
性存款 11254 期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11410 期；共赢智
信汇率挂钩人民币结构性存款 11550 期；君跃潜龙伍佰 2232；睿博系列久
期配置指数 22013 号收益凭证；君跃飞龙伍佰 2234；君跃潜龙伍佰 2234；
君跃飞龙叁佰 2223
? 委托理财收益：共计 197.07 万元
（四）相关审议程序
? 履行的审议程序：1、山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对
总额不超过人民币 1.3 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额
度有效期自董事会审议通过之日起 1 年之内有效。公司独立董事发表了明
确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》。在确保不
影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民
币 5.0 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自公司董
事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事发表了明确同
意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
一、本次委托理财进展概况
（一）委托理财的目的
由于募投项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及建设进度，部分募
集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高募集资金使用效率，在确保
不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用暂时闲置募
集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）资金来源
公司本次委托理财的资金全部来源于闲置募集资金。
（1）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841 号文核准，并经
上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额
包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,320 万股，发行
价为每股人民币 7.82 元，共计募集资金总额 416,024,000.00 元，坐扣承销和保
荐费用（不含增值税）33,018,867.92 元后的募集资金为 383,005,132.08 元，已
由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2020 年 9 月 8 日汇入本公司募集资金
监管账户。另减除律师费、审计及验资费用、用于本次发行的信息披露等其他
发 行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ） 18,495,283.02 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额
伙）审验，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-77 号）。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了
《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安股份有限公司
分别与中国光大银行股份有限公司临汾支行、中国银行股份有限公司临汾中大
街支行和中信银行股份有限公司临汾支行签订了《募集资金专户储存三方监管
协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。该
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（2）经中国证券监督管理委员会《关于核准山西华翔集团股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3088 号）核准，公司获准向
社会公众公开发行 8.00 亿元可转换公司债券(以下简称“可转债”)，扣除承销
及保荐费、审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费
等与本次发行可转债直接相关的外部费用等费用合计 13,489,284.90 元（不含
税），实际募集资金净额为人民币 786,510,715.10 元。上述募集资金已于 2021
年 12 月 28 日划至指定账户。天健会计师事务所(特殊普通合伙)对本次公司发
行的可转债募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天健验字【2021】3-81
号《验证报告》。
根据有关法律、法规的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐
机构国泰君安证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》。
（三）本次委托理财产品的基本情况
金额（万 预计年化收 预计收益金 结构化 参考年化 预计 是否构成
序号 受托方名称 产品类型 产品名称 产品期限 收益类型
元） 益率 额（万元） 安排 收益率 收益 关联交易
共赢智信汇率
中信证券股份 挂钩人民币结
有限公司 构性存款
共赢智信汇率
中信证券股份 挂钩人民币结
有限公司 构性存款
共赢智信汇率
中信证券股份 挂钩人民币结
有限公司 构性存款
共赢智信汇率
中信证券股份 挂钩人民币结
有限公司 构性存款
共赢智信汇率
中信证券股份 挂钩人民币结
有限公司 构性存款
中信证券股份 共赢智信汇率
有限公司 挂钩人民币结
金额（万 预计年化收 预计收益金 结构化 参考年化 预计 是否构成
序号 受托方名称 产品类型 产品名称 产品期限 收益类型
元） 益率 额（万元） 安排 收益率 收益 关联交易
构性存款
国泰君安证券 君跃飞龙伍佰
股份有限公司 2234
国泰君安证券 君跃潜龙伍佰
股份有限公司 2234
国泰君安证券 君跃飞龙叁佰
股份有限公司 尊享 2223
国泰君安证券 君跃飞龙叁佰
股份有限公司 尊享 2225
国泰君安证券 君跃腾龙叁佰
股份有限公司 2239
国泰君安证券 君跃伏龙叁佰
股份有限公司 2239
睿博系列久期
国泰君安证券 配置指数
股份有限公司 22031 号收益
凭证
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司坚持规范运作，在确保不影响公司正常运营、募集资金投资计划和募
集资金安全的前提下，严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障
资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的流动性好、期限短的
产品。公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或
判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司独
立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机
构进行审计。
二、本次委托理财进展的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11873 期
产品编号 C22PA0104
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 12 日
产品期限 92 天
产品到期日 2023 年 1 月 12 日
预期年化收益率 1.60%-3.05%
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11550 期
产品编号 C22QA0111
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 9 月 10 日
产品期限 31 天
产品到期日 2022 年 10 月 11 日
预期年化收益率 1.60%-2.97%
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11555 期
产品编号 C22QA0116
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 9 月 10 日
产品期限 91 天
产品到期日 2022 年 12 月 10 日
预期年化收益率 1.60%-3.10%
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11764 期
产品编号 C22QU0105
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 1 日
产品期限 94 天
产品到期日 2023 年 1 月 3 日
预期年化收益率 1.60%-3.08%
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 12018 期
产品编号 C22PF0104
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 15 日
产品期限 30 天
产品到期日 2022 年 11 月 14 日
预期年化收益率 1.60%-2.95%
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11947 期
产品编号 C22PD0106
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 17 日
产品期限 30 天
产品到期日 2022 年 11 月 16 日
预期年化收益率 1.60%-2.95%
产品名称 君跃飞龙伍佰 2022 年第 34 期收益凭证
产品编号 SWV813
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 9 月 14 日
产品期限 34 天
产品到期日 2022 年 10 月 18 日
预期年化收益率 2.00%-5.20%
产品名称 君跃潜龙伍佰 2022 年第 34 期收益凭证
产品编号 SWV814
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 9 月 14 日
产品期限 34 天
产品到期日 2022 年 10 月 18 日
预期年化收益率 2.00%-5.20%
产品名称 君跃飞龙叁佰尊享 2022 年第 23 期收益凭证
产品编号 SWX798
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 9 月 27 日
产品期限 34 天
产品到期日 2022 年 10 月 31 日
预期年化收益率 0.50%-9.50%
产品名称 君跃飞龙叁佰尊享 2022 年第 25 期收益凭证
产品编号 SWZ787
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 18 日
产品期限 34 天
产品到期日 2022 年 11 月 21 日
预期年化收益率 0.50%-9.50%
产品名称 君跃腾龙叁佰 2022 年第 39 期收益凭证
产品编号 SWZ381
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 21 日
产品期限 33 天
产品到期日 2022 年 11 月 23 日
预期年化收益率 1.80%-3.60%
产品名称 君跃伏龙叁佰 2022 年第 39 期收益凭证
产品编号 SWZ778
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 21 日
产品期限 33 天
产品到期日 2022 年 11 月 23 日
预期年化收益率 1.80%-3.60%
产品名称 睿博系列久期配置指数 22031 号收益凭证
产品编号 SWZ792
产品类型 本金保障型
产品起始日 2022 年 10 月 24 日
产品期限 31 天
产品到期日 2022 年 11 月 24 日
预期年化收益率 0.00%-93.32%
（二）委托理财的资金投向
本次使用募集资金进行现金管理购买的投资产品为保底类理财产品，产品
与特定标的挂钩，挂钩标的分别为欧元/美元即期汇率（共赢智信汇率挂钩人民
币结构性存款 11873 期）、欧元/美元即期汇率（共赢智信汇率挂钩人民币结构
性存款 11550 期）、欧元/美元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币结构性
存款 11555 期）、美元/加拿大元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币结构
性存款 11764 期）、美元/加拿大元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币结
构性存款 12018 期）、美元/加拿大元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币
结构性存款 11947 期）、中证 500（000905.SH）-看涨-向上敲出（君跃飞龙伍
佰 2234）、中证 500（000905.SH）-看跌-向下敲出（君跃潜龙伍佰 2234）、沪
深 300（000300.SH）-看涨-向上敲出（君跃飞龙叁佰尊享 2223）、沪深 300
（ 000300.SH ） - 看 涨 - 向 上 敲 出 （ 君 跃 飞 龙 叁 佰 尊 享 2225 ） 、 沪 深 300
（000300.SH）-看涨-二元（君跃腾龙叁佰 2239）、沪深 300（000300.SH）-看
跌 - 二 元 （ 君 跃 伏 龙 叁 佰 2239 ） 、 中 债 - 国 泰 君 安 久 期 配 置 策 略 指 数
（CBF00501.CS）-看涨（睿博系列久期配置指数 22031 号收益凭证）。
（三）风险控制分析
为控制投资风险，公司使用闲置募集资金委托理财产品为低风险型、短期
理财产品。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的
金融机构作为受托方，并与受托各方签订书面合同，明确委托理财的金额、期
间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司本次运用闲置募集资金进
行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的
基础上实施，主要购买的为低风险浮动收益型理财产品。
三、委托理财进展受托方情况
本次委托现金管理受托方为中信银行股份有限公司与国泰君安证券股份有
限公司，与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元
项目 2021 年 12 月 31 日 2022 年 9 月 30 日
资产总额 4,823,105,336.22 5,073,024,179.13
负债总额 2,435,570,473.90 2,507,162,403.03
资产净额 2,387,534,862.32 2,565,861,776.10
经营活动产生的现金流量净额 227,163,702.16 12,994,863.90
本统计区间内现金管理金额合计 59,000 万元，占公司最近一期期末货币资
金 114.92%。所使用的资金为闲置募集资金，不影响募集资金投资项目建设进
度和募集资金使用。
（二）根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定，公司现
金管理资金相应计入金融资产，利息收益计入利润表中财务费用或投资收益项
目。具体以年度审计结果为准。
五、风险提示
尽管本次使用闲置募集资金进行委托理财购买的结构性存款和收益凭证属
于低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场
风险、政策风险、流动性风险、不可抗力等因素从而影响预期收益。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
日召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司
正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币 1.3 亿元
（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自董事会审议通过之日
起 1 年之内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事
项出具了明确的核查意见。
召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公
司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币 5.0 亿元
（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自公司董事会、监事会
审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保
荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
七、本次使用募集资金进行现金管理到期赎回情况
公司使用部分暂时闲置募集资金分别于 2022 年 6 月 10 日、2022 年 8 月 9
日、2022 年 8 月 22 日、2022 年 9 月 1 日、2022 年 9 月 9 日、2022 年 8 月 30 日、
买了 5,000 万元、15,000 万元、15,000 万元、15,500 万元、8,000 万元、1,000 万
元、500 万元、1,000 万元、1,000 万元和 500 万元中信银行股份有限公司结构性
存款理财产品和国泰君安证券股份有限公司的收益凭证理财产品。具体内容详
见公司 于 2022 年 7 月 6 日 、2022 年 8 月 3 日 在上 海证券 交易所 网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的进展及赎回公告》（公告编号：2022-055）、《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的进展及赎回公告》（公告编号：2022-074）（注：9 月 9 日
购买的 8,000 万元的结构性存款、9 月 13 日购买的 1,000 万元的收益凭证、9 月
统计期间内购买并赎回）。
上述理财产品已分别于 2022 年 9 月 9 日、9 月 9 日、9 月 22 日、10 月 7 日、
期，收回本金 62,500 万元，理财收益 197.07 万元。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行委托理财的情况
单位：万元
IPO 募集资金
尚未收回本金
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
金额
截至本公告日，过去 12 个月内公司购买国债逆回购单日最高
到期金额为 0.00 万元。
合计（不含逆回购） 40,913.00 36,913.00 140.26 4,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 13,404.10
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 6.09
含
逆 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.75
回 目前已使用的理财额度（万元） 4,000.00
购
尚未使用的理财额度（万元） 9,000.00
总理财额度（万元） 13,000.00
单位：万元
可转债募集资金
尚未收回本金
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
金额
截至本公告日，过去 12 个月内公司购买国债逆回购单日最高
未到期金额为 0.00 万元。
合计（不含逆回购） 210,500.00 165,000.00 909.22 45,500.00
最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 50,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 22.73
含
逆 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.95
回 目前已使用的理财额度（万元） 45,500.00
购
尚未使用的理财额度（万元） 4,500.00
总理财额度（万元） 50,000.00
特此公告。
山西华翔集团股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
