证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2022-111
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于修订《银行间债券市场债务融资工具
信息披露管理制度》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司
法》
《公司信用类债券信息披露管理办法》
《公司债券发行与
交易管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具
信息披露规则》等法律法规、部门规章、市场自律组织制定
的自律规则等有关规定，以及《深圳市中金岭南有色金属股
份有限公司信息披露管理制度（2022 年修订）》，结合本公司
实际，现对《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制
度》进行修订，修订内容如下：
条款序号 原内容 修订后的内容
修 改 文件 银行间债券市场债务融资工具信息 信用类债券信息披露管理办法
名称 披露管理制度
第一条 为加强深圳市中金岭南有色金属股 为加强深圳市中金岭南有色金
份有限公司（以下简称“公司”）在 属股份有限公司（以下简称“公
银行间债券市场发行债务融资工具 司”）公司信用类债券的信息披
条款序号 原内容 修订后的内容
的信息披露事务管理，规范公司的 露事务管理，规范公司的信息
信息披露行为，维护公司和投资者 披露行为，维护公司和投资者
的合法权益，依据《中华人民共和 的合法权益，依据《中华人民
国公司法》、中国人民银行《银行间 共和国证券法》
《中华人民共和
债券市场非金融企业债务融资工具 国公司法》
《公司信用类债券信
管理办法》以及中国银行间市场交 息披露管理办法》
《公司债券发
易商协会（以下简称“交易商协会”） 行与交易管理办法》
《银行间债
（2012）2 号《银行间债券市场非金 券市场非金融企业债务融资工
融 企 业债 务 融资 工 具信 息披 露 规 具信息披露规则》等法律法规、
则》等法律法规，结合本公司实际， 部门规章、市场自律组织制定
特制定本制度。 的自律规则等有关规定，以及
《深圳市中金岭南有色金属股
份有限公司信息披露管理制度
（2022 年修订）》，结合本公司
实际，特制定本办法。
增 加 一条 / 本办法所称公司信用类债券
为 第 二 （以下简称“债券”）包括企业
条 ， 后续 债券、公司债券和非金融企业
序号顺延 债务融资工具。公司发行的企
业债券、公司债券以及银行间
债券市场非金融企业债务融资
条款序号 原内容 修订后的内容
工具的发行及存续期信息披露
适用本办法。
第三条 本制度所称“信息”是指所有对投 信息披露是债券发行及存续期
资者判断公司依据《银行间债券市 间的持续责任，公司应严格按
场非金融企业债务融资工具管理办 照相关法律法规的规定履行信
法》所发行的债务融资工具的投资 息披露义务。
价值产生重大影响的信息以及交易 本办法所称“信息”是指公司
商协会要求披露的信息。 在债券发行及存续期内，可能
影响投资者判断投资价值和投
资风险或者公司发生可能影响
其偿债能力或债券价格的重大
事项以及债券监管机构或市场
自律组织要求披露的信息。
“存
续期”是指债券发行登记完成
直至付息兑付全部完成或发生
债券的债权债务关系终止的其
他情形期间。
公司及相关信息披露义务人应
当按照相关法律法规在债券监
管机构或市场自律组织认可的
网站或媒体上披露信息，且披
条款序号 原内容 修订后的内容
露时间不得晚于在其他交易场
所、媒体或其他场合公开披露
的时间。公司不得以新闻发布
或者答记者问等形式代替信息
披露义务。
增 加 一条 / 信息披露应当遵循真实、准确、
为 第 四 完整、及时、公平的原则，不
条 ， 后续 得有虚假记载、误导性陈述或
序号顺延 重大遗漏。信息披露语言应简
洁、平实和明确，不得有祝贺
性、广告性、恭维性或诋毁性
的词句。
增 加 一条 / 信息披露文件一经公布不得随
为 第 五 意变更。确有必要进行变更或
条 ， 后续 更正的，应披露变更公告和变
序号顺延 更或更正后的信息披露文件。
已披露的原文件应在信息披露
渠道予以保留，公司不得对其
进行更改或替换。
第六条 公司在注册或备案发行时，应通过 公司发行债券，应当于发行前
交易商协会认可的网站公布当期发 及时披露以下文件：
条款序号 原内容 修订后的内容
行文件。发行文件至少应包括以下 （一）公司最近三年经审计的
内容： 财务报告及最近一期
（一）发行公告； 会计报表；
（二）募集说明书； （二）募集说明书；
（三）发行计划； （三）信用评级报告（如有）；
（四）信用评级报告和跟踪评级安 （四）债券监管机构或市场自
排； 律组织要求的其他文件。
（五）法律意见书； 公司或簿记管理人应当在投资
（六）公司最近三年经审计的财务 者缴款截止日后一个工作日
报告和最近一期的财务报表。 （交易日）与债券交易流通首
首期发行债务融资工具的，应至少 日之孰早日披露债券发行结
于发行日前五个工作日公布发行文 果。公告内容包括但不限于本
件；额度内备案发行的，应至少于 期债券的实际发行规模、期限、
发 行 日前 三 个工 作 日公 布发 行 文 价格等信息。
件。
有关上述信息披露文件的编制及披
露，公司应遵守交易商协会的相关
规定
第七条 公司最迟应在债权债务登记日的次 公司发行债券时应当披露募集
一工作日，通过交易商协会认可的 资金使用的合规性、使用主体
网站公告当期债务融资工具的实际 及使用金额。公司如变更债券
条款序号 原内容 修订后的内容
发行规模、价格、期限等信息。 募集资金用途，应当按照规定
和约定履行必要的变更程序，
并至少于募集资金使用前五个
工作日披露拟变更后的募集资
金用途。
增 加 一条 公司应当在首次发行信用类债
为 第 八 券前披露信息披露管理办法主
条 ， 后续 要内容的公告，并在发行文件
序号顺延 中披露信息披露事务负责人相
关情况。
增 加 一条 公司对已披露信息披露管理办
为 第 九 法进行变更的，应当在最近一
条 ， 后续 期定期报告中披露变更后的主
序号顺延 要内容；公司无法按时披露上
述定期报告的，应当于本办法
第十二条规定的披露截止时间
前披露变更后制度的主要内
容。
公司变更信息披露事务负责人
的，应当在变更之日后两个工
作日内披露变更情况及接任人
条款序号 原内容 修订后的内容
员；对于未在信息披露事务负
责人变更后确定并披露接任人
员的，视为由法定代表人担任。
如后续确定接任人员，应当在
确定接任人员之日后两个工作
日内披露。
第十条 公司应当在债务融资工具本息兑付 债券存续期内，公司应当按照
日前五个工作日，通过交易商协会 监管机构要求在债券利息支付
认可的网站公布本金兑付、付息事 日或本金兑付日前披露付息或
项。 兑付安排情况的公告。
增 加 一条 公司发行债券，附选择权条款、
为 第 十一 投资人保护条款等特殊条款
条 ， 后续 的，公司应当按照相关规定和
序号顺延 发行文件约定及时披露相关条
款的触发和执行情况。
第十二条 债券存续期内，公司应当按以
下要求披露定期报告：
（一）公司应当在每个会计年
度结束之日后四个月内披露上
一年年度报告。年度报告应当
包含报告期内公司主要情况、
条款序号 原内容 修订后的内容
审计机构出具的审计报告、经
审计的财务报表、附注以及其
他必要信息；
（二）在每个会计年度的上半
年结束之日起两个月内披露半
年度报告；
（三）在每个会计年度前三个
月、九个月结束后的一个月内
披露季度财务报表，第一季度
财务报表的披露时间不得早于
上一年年度报告的披露时间；
（四）定期报告的财务报表部
分应当至少包含资产负债表、
利润表和现金流量表。除提供
合并财务报表外，还应当披露
母公司财务报表
删 除 原第 公司定期报告的披露标准应符合交 /
七 条 的内 易商协会及其认可的网站的披露格
容 式。
第十三条 公司预计不能在规定期限内披露定 公司无法按时披露定期报告，
期报告的，应当及时在交易商协会 应当于第十二条规定的披露截
条款序号 原内容 修订后的内容
认可的网站发布公告，披露不能按 止时间前，披露未按期披露定
期披露的原因、解决方案及延期披 期报告的说明文件，内容包括
露的最后期限。 但不限于未按期披露的原因、
预计披露时间等情况。
公司披露前款说明文件的，不
代表豁免公司定期报告的信息
披露义务。
第十四条 在债务融资工具存续期内，公司发 债券存续期内，发生下列可能
生可能影响其偿债能力的重大事项 影响公司偿债能力、债券价格
时，应及时向市场披露。 或者投资者权益的重大事项，
前款所称重大事项包括但不限于： 或者存在关于公司及其债券的
（一）公司名称、经营方针和经营 重大市场传闻的，公司应当及
范围发生重大变化； 时向债券监管机构提交并披露
（二）公司生产经营的外部条件发 临时报告，说明事件的起因、
生重大变化； 目前的状态和可能产生的影
（三）公司涉及可能对其资产、负 响。重大事项包括但不限于：
债、权益和经营成果产生重要影响 （一）公司名称变更；
的重大合同； （二）公司生产经营状况发生
（四）公司发生可能影响其偿债能 重大变化，包括全部或主要业
力的资产抵押、质押、出售、转让、 务陷入停顿、生产经营外部条
划转或报废； 件发生重大变化等；
条款序号 原内容 修订后的内容
（五）公司发生未能清偿到期重大 （三）公司变更财务报告审计
债务的违约情况； 机构、债券受托管理人、信用
（六）公司发生大额赔偿责任或因 评级机构；
赔偿责任影响正常生产经营且难以 （四）公司 1/3 以上董事、2/3
消除的； 以上监事、董事长、总经理或
（七）公司发生超过净资产 10%以 具有同等职责的人员发生变
上的重大亏损或重大损失； 动；
（八）公司一次免除他人债务超过 （五）公司法定代表人、董事
一定金额，可能影响其偿债能力的； 长、总经理或具有同等职责的
（九）公司三分之一以上董事、三 人员无法履行职责；
分之二以上监事、董事长或者总经 （六）公司控股股东或者实际
理发生变动；董事长或者总经理无 控制人变更，或股权结构发生
法履行职责； 重大变化；
（十）公司做出减资、合并、分立、 （七）公司提供或发生重大资
解散及申请破产的决定，或者依法 产抵押、质押，或者对外提供
进入破产程序、被责令关闭； 担保超过上年末净资产的
（十一）公司涉及需要说明的市场 20%；
传闻； （八）公司发生可能影响其偿
（十二）公司涉及重大诉讼、仲裁 债能力的资产出售、转让、报
事项； 废、无偿划转以及重大投资行
（十三）公司涉嫌违法违规被有权 为、重大资产重组；
条款序号 原内容 修订后的内容
机关调查，或者受到刑事处罚、重 （九）公司发生超过上年末净
大行政处罚；公司董事、监事、高 资产 10%的重大损失，或者放
级管理人员涉嫌违法违纪被有权机 弃债权或者财产超过上年末净
关调查或者采取强制措施； 资产的 10%；
（十四）公司发生可能影响其偿债 （十）公司股权、经营权涉及
能力的资产被查封、扣押或冻结的 被委托管理；
情况；公司主要或者全部业务陷入 （十一）公司丧失对重要子公
停顿，可能影响其偿债能力的； 司的实际控制权；
（十五）公司对外提供重大担保。 （十二）债券担保情况发生变
更；
（十三）公司转移债券清偿义
务；
（十四）公司一次承担他人债
务超过上年末净资产 10%，或
者新增借款超过上年末净资产
的 20%；
（十五）公司未能清偿到期债
务或进行债务重组；
（十六）公司涉嫌违法违规被
有权机关调查，受到刑事处罚、
重大行政处罚或行政监管措
条款序号 原内容 修订后的内容
施、市场自律组织做出的债券
业务相关的处分，或者存在严
重失信行为；
（十七）公司法定代表人、控
股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌违法
违规被有权机关调查、采取强
制措施，或者存在严重失信行
为；
（十八）公司涉及重大诉讼、
仲裁事项；
（十九）公司发生可能影响其
偿债能力的资产被查封、扣押
或冻结的情况；
（二十）公司分配股利，作出
减资、合并、分立、解散及申
请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
（二十一）公司涉及需要说明
的市场传闻；
（二十二）债券信用评级发生
条款序号 原内容 修订后的内容
变化；
（二十三）公司订立其他可能
对其资产、负债、权益和经营
成果产生重要影响的重大合
同；
（二十四）发行文件中约定或
公司承诺的其他应当披露事
项；
（二十五）其他可能影响其偿
债能力或投资者权益的事项。
删 除 原第 第九条列举的重大事项是公司重大 /
十条 事项信息披露的最低要求，可能影
响公司偿债能力的其他重大事项，
公司及相关当事人均应依据本规则
通过交易商协会认可的网站及时披
露。
第十五条 公司应当在下述事项发生之日起两 公司应当在出现以下情形之日
个工作日内，履行重大事项信息披 后两个工作日内，履行本办法
露义务，且披露时间不晚于企业在 第十四条规定的重大事项的信
证券交易所、指定媒体或其他场合 息披露义务：
公开披露的时间，并说明事项的起 （一）董事会、监事会或者其
条款序号 原内容 修订后的内容
因、目前的状态和可能产生的影响： 他有权决策机构就该重大事项
（一）董事会、监事会或者其他有 形成决议时；
权决策机构就该重大事项形成决议 （二）有关各方就该重大事项
时； 签署意向书或者协议时；
（二）有关各方就该重大事项签署 （三）董事、监事、高级管理
意向书或者协议时； 人员或者具有同等职责的人员
（三）董事、监事或者高级管理人 知悉该重大事项发生时；
员知悉该重大事项发生并有义务进 （四）收到相关主管部门关于
行报告时； 重大事项的决定或通知时；
（四）收到相关主管部门决定或通 （五）完成工商登记变更时。
知时 已披露的重大事项出现重大进
展或变化的，公司应当在进展
或变化发生之日后两个工作日
内披露进展或者变化情况及可
能产生的影响。
第十六条 第十一条规定的事项发生之前出现 第十四条规定的事项发生之前
下列情形之一的，公司应当在该情 出现下列情形之一的，公司应
形出现之日起两个工作日内披露相 当在该情形出现之日起两个工
关事项的现状、可能影响事件进展 作日内披露相关事项的现状、
的风险因素： 可能影响事件进展的风险因
（一）该重大事项难以保密； 素：
条款序号 原内容 修订后的内容
（二）该重大事项已经泄露或者市 （一）该重大事项难以保密；
场出现传闻 （二）该重大事项已经泄露或
者市场出现传闻。
第十八条 公司变更债务融资工具募集资金用 公司拟披露的信息存在不确定
途，应至少于变更前五个工作日披 性、属于临时性商业秘密或者
露变更公告。 相关监管机构认可的其他情
形，履行披露义务可能导致公
司违反国家有关保密的法律法
规或损害公司利益的，或者误
导投资者，且符合以下条件的，
公司可以向债券监管机构申请
暂缓披露，说明暂缓披露的理
由和期限：
（一）拟披露的信息未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已
书面承诺保密；
（三）债券交易未发生异常波
动。
经债券监督管理机构同意的，
公司可以暂缓披露相关信息。
暂缓披露的期限按照监管机构
条款序号 原内容 修订后的内容
要求执行。
暂缓披露的原因已经消除或者
暂缓披露的期限届满的，公司
应当及时披露。
第十九条 公 司 债务 融 资工 具 发行 变更 计 划 公司有充分证据证明披露有关
的，应至少于原发行计划到期日前 信息内容会损害公司利益，且
五个工作日披露变更公告。 不公布也不会导致债券市场价
格重大变动的，或者认为根据
国家有关法律法规不得披露的
事项，应当向债券监管机构报
告，并陈述不宜披露的理由；
经债券监管机构同意，可不予
披露。
第二十条 公司及全体董事应当保证所披露信 公司董事、监事及高级管理人
息真实、准确、完整、及时，承诺 员或履行同等职责的人员，应
其中不存在虚假记载、误导性陈述 当勤勉尽责，关注信息披露文
或重大遗漏，并承担个别和连带法 件的编制情况，保证所披露的
律责任。个别董事无法保证所披露 信息真实、准确、完整、及时，
信息真实、准确、完整、及时或对 承诺其中不存在虚假记载、误
此存在异议的，应当单独发表意见 导性陈述或重大遗漏，并承担
并陈述理由。 个别和连带法律责任。个别董
条款序号 原内容 修订后的内容
公司监事应当对公司董事、高级管 事、监事或高级管理人员无法
理人员履行信息披露职责的行为进 保证所披露的信息真实、准确、
行监督；关注公司信息披露情况， 完整、及时或对此存在异议的，
发 现 信息 披 露存 在 违法 违规 问 题 应当单独发表意见并陈述理
的，应当进行调查并提出处理意见。 由，公司应当披露。公司不予
公司高级管理人员应当及时向董事 披露的，董事、监事和高级管
会报告有关公司经营或者财务方面 理人员可以直接申请披露。公
出现的重大事项、已披露的事件的 司控股股东、实际控制人应当
进展或者变化情况及其他相关信息 诚实守信、勤勉尽责，配合公
司履行信息披露义务。
公司监事应当对公司董事、高
级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信
息披露情况，发现信息披露存
在违法违规问题的，应当进行
调查并提出处理意见。
公司高级管理人员应当及时向
董事会报告有关公司经营或者
财务方面出现的重大事项、已
披露的事件的进展或者变化情
况及其他相关信息。
条款序号 原内容 修订后的内容
第 二 十一 公司信息披露工作由董事会统一领 公司信息披露工作由董事会统
条 导和管理。 一领导和管理，董事长是公司
董事长是公司信息披露的第一责任 信息披露的第一责任人；董事
人；董事会秘书是信息披露的主要 会秘书是信息披露的主要责任
责任人，负责组织和协调公司信息 人（公司董事会秘书的基本信
披露事务，促使公司及时、合法、 息详见附件），具体负责组织和
真实和完整地进行信息披露。 协调债券信息披露相关工作，
接受投资者问询，维护投资者
关系等工作，具体工作职责如
下：
（一）负责组织和协调信息披
露事务，汇集应予披露的信息
报告董事会，持续关注媒体对
公司及子公司的报道并主动求
证报道的真实性；
（二）有权参加董事会会议、
监事会会议和高级管理人员会
议，有权了解公司的财务和经
营情况，查阅涉及信息披露事
宜的所有文件；
（三）负责组织办理公司信息
条款序号 原内容 修订后的内容
对外公布等相关事宜
公司董事、监事、高级管理人
员和其他人员，未经董事会授
权，不得对外发布公司未公开
披露信息。
第 二 十二 董事会秘书室是公司信息披露事务 公司董事会办公室是信息披露
条 的日常工作部门，在董事会秘书直 事务管理的日常工作部门，负
接领导下，统一负责公司的信息披 责与公司信用类债券监管机
露事务。 构、市场自律组织、中介机构
的沟通与协调，并负责债券发
行及存续期管理的相关工作，
具体如下：
（一）负责信息披露事务管理
的具体工作，准备债券交易市
场或自律组织要求的信息披露
文件，确保信息披露程序符合
债券交易市场或自律组织的有
关规则和要求；
（二）负责汇总公司各部门和
各子公司的重大事项报告，收
集相关资料，将应予披露的信
条款序号 原内容 修订后的内容
息报告信息披露事务负责人；
（三）负责完成信息披露的申
请和对外公布工作；
（四）负责起草有关信息披露
事务的管理制度、工作流程等。
第 二 十四 临时报告的编制、传递、审核、披 临时报告的编制、传递、审核、
条 露程序 披露程序
（一）对于股东大会、董事会、监 （一）对于股东大会、董事会、
事会决议形式的披露文件，由董事 监事会决议形式的披露文件，
会秘书按有关法律、法规和深圳证 由董事会秘书按有关法律、法
券交易所股票上市规则和公司章程 规和深圳证券交易所股票上市
的规定，在形成股东大会决议、董 规则和公司章程的规定，在形
事会决议和监事会决议后披露定期 成股东大会决议、董事会决议
报告和股东大会决议公告、董事会 和监事会决议后披露临时报告
决议公告、监事会决议公告。 和股东大会决议公告、董事会
（二）对于非以股东大会、董事会、 决议公告、监事会决议公告。
监事会决议形式的临时公告（如澄 （二）对于非以股东大会、董
清公告），由董事会秘书室初审、组 事会、监事会决议形式的临时
织编制，并报董事会秘书，董事会 公告（如澄清公告），由公司资
秘书应履行以下审批手续后方可公 金中心初审、组织编制，并报
开披露： 董事会办公室、董事会秘书，
条款序号 原内容 修订后的内容
（1）以董事会名义发布的临时公告 董事会秘书应履行以下审批手
应提交董事长或被授权人审核； 续后方可公开披露：
（2）以监事会名义发布的临时公告 （1）以董事会名义发布的临时
应 提 交监 事 会主 席 或被 授权 人 审 公告应提交董事长或被授权人
核。 审核；
（三）董事会秘书应及时向董事、 （2）以监事会名义发布的临时
监事和高级管理人员通报临时公告 公告应提交监事会主席或被授
内容。 权人审核。
（三）董事会秘书应及时向董
事、监事和高级管理人员通报
临时公告内容。
增 加 一条 公司对财务信息差错进行更
为 第 二十 正，涉及未经审计的财务信息
五 条 ，后 的，应当同时披露更正公告及
续 序 号顺 更正后的财务信息。
延 涉及经审计财务信息的，公司
应当聘请会计师事务所进行全
面审计或对更正事项进行专项
鉴证，并在更正公告披露之日
后 30 个工作日内披露专项鉴
证报告及更正后的财务信息；
条款序号 原内容 修订后的内容
如更正事项对经审计的财务报
表具有广泛性影响，或者该事
项导致公司相关年度盈亏性质
发生改变，应当聘请会计师事
务所对更正后的财务信息进行
全面审计，并在更正公告披露
之日后 30 个工作日内披露审
计报告及经审计的财务信息
第 三 十三 公司向聘请的承销商、信用评级机 公司向聘请的承销商、信用评
条 构、律师事务所提供与发行债务融 级机构、律师事务所提供与发
资工具相关的资料时，应确保资料 行债券相关的资料时，应确保
的真实、准确、完整。 资料的真实、准确、完整。
第 三 十六 公司各部门、分公司和各控股子公 公司各部门、分公司和各控股
条 司（含全资子公司）负责人为本部 子公司（含全资子公司）负责
门（本公司）信息披露事务管理和 人为本部门（本公司）信息披
报告的第一责任人，督促本部门（本 露事务管理和报告的第一责任
公司）严格执行本制度，确保本部 人，督促本部门（本公司）严
门（本公司）发生的应予披露的重 格执行本办法，确保本部门（本
大信息及时通报给董事会秘书。 公司）发生的应予披露的重大
公司各部门、分公司和各控股子公 信息及时向公司董事会办公室
司（含全资子公司）应指派专人负 报告。
条款序号 原内容 修订后的内容
责本部门（本公司）的相关信息披 公司各部门、分公司和各控股
露文件、资料的管理，并及时向董 子公司（含全资子公司）应指
事会秘书报告与本部门（本公司） 派专人负责本部门（本公司）
相关的信息。 的相关信息披露文件、资料的
管理，并及时向公司董事会办
公室报告与本部门（本公司）
相关的信息。
公司信息披露事务负责人向子
公司收集相关信息时，各子公
司应当积极予以配合。公司各
子公司按照公司信息披露要求
所提供的经营、财务等信息应
按公司管理制度履行相应的审
批手续，确保信息的真实性、
准确性和完整性。
第 三 十七 公司参股公司发生应予披露的重大 公司参股公司发生应予披露的
条 信息，公司委派或推荐的在参股公 重大信息，公司委派或推荐的
司中担任董事、监事或其他负责人 在参股公司中担任董事、监事
的人员应按照本制度的要求向公司 或其他负责人的人员应按照本
董事会秘书报告。 办法的要求向公司董事会办公
室报告。
条款序号 原内容 修订后的内容
增 加 一条 / 按本办法规定应公开披露而未
为 第 三十 公开披露的信息为未公开信
八 条 ，后 息。公司董事、监事、高级管
续 序 号顺 理人员、公司合并范围内各子
延 公司负责人应当在发生以下事
项的第一时间向公司董事会办
公室告知与公司及合并范围内
各子公司相关的未公开的信
息：
（一）公司及合并范围内各企
业的决策机构就该重大事项形
成决议时；
（二）有关各方就该重大事项
签署意见书或者协议时；
（三）公司董事、监事、高级
管理人员、公司合并范围内各
公司负责人知悉相关重大事项
发生时；
（四）收到相关主管部门关于
重大事项决定或通知时；
（五）完成工商登记变更时。
条款序号 原内容 修订后的内容
公司董事会办公室应提醒报告
人及知悉信息的人员必须对该
等信息予以严格保密。
公司董事会办公室负责人在接
到重大信息或未公开信息通知
当日，应当按照本办法有关规
定，对相关信息进行评估、审
核，认定所报告或通知的信息
为重大信息的，应及时告知董
事会秘书，并立即组织起草信
息披露文件，按照规定履行信
息披露义务。
增 加 一条 在本办法第三十八条规定的事
为 第 三十 项发生之前出现下列情形之一
九 条 ，后 的，公司董事、监事、高级管
续 序 号顺 理人员、公司合并范围内各公
延 司负责人，应当立即向信息披
露事务负责人和公司董事会办
公室告知相关事项的现状、可
能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事项难以保密；
条款序号 原内容 修订后的内容
（二）该重大事项已经泄露或
者出现市场传闻。
第四十条 信息知情人员对本制度第二章所列 信息知情人员对本办法第二章
的公司信息没有公告前，对其知晓 所列的公司信息没有公告前，
的信息负有保密责任，不得在该等 对其知晓的信息负有保密责
信息公开披露之前向第三人披露， 任，不得在该等信息公开披露
也不得利用该等内幕信息买卖公司 之前向第三人披露，也不得利
的证券，或者泄露该信息，或者建 用该等内幕信息买卖公司的证
议他人买卖该证券。内幕交易行为 券，或者泄露该信息，或者建
给投资者造成损失的，行为人应当 议他人买卖该证券。内幕交易
依法承担赔偿责任。 行为给投资者造成损失的，行
前述知情人员系指： 为人应当依法承担赔偿责任。
（一）公司的董事、监事、高级管
理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份
的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的实际控制人及其董事、
监事、高级管理人员；
（三）公司控股的公司及其董事、
监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取
条款序号 原内容 修订后的内容
公司有关内幕信息的人员；
（五）债务融资工具的承销商、评
级机构、律师事务所、会计师事务
所的有关人员；
（六）法律、法规、规章以及规范
性文件规定的其他内幕信息知情人
第 五 十一 本制度未尽事宜参照交易商协会的 非公开（含定向）发行债券对
条 有关规定办理。若交易商协会对信 本办法涉及内容另有规定的，
息披露有新的规则要求，本制度做 从其规定。本办法未尽事宜，
相应修订。 按照《深圳市中金岭南有色金
属股份有限公司信息披露管理
制度（2022 年修订）》的相关
规定执行；前述《信息披露管
理制度》未作规定的，按照法
律、法规及债券监管机构的有
关规定执行
第 五 十三 本制度自董事会通过之日起生效。 本办法自董事会通过之日起生
条 效。本办法生效后，公司发行
银行间债券市场非金融企业债
务融资工具的信息披露将适用
本办法。
特此公告。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
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