汉王科技股份有限公司
一、开展外汇衍生品交易业务的背景
受国际政治、经济形势等因素影响,外汇市场大幅波动,为规避和防
范外汇市场波动风险,合理控制汇兑损益风险,汉王科技股份有限公司(以
下简称“公司”)及控股子公司计划使用自有资金择机适度开展外汇衍生
品交易业务。
二、开展外汇衍生品交易业务的概况
汇兑损益风险。
不超过 40000 万元人民币(或等值外币),期限自股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效。期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行
再投资的相关金额)不应超过投资额度。
以上额度的设定,均依据对汇率风险敞口金额的测算,实际执行时将
以届时的风险敞口金额为上限,公司没有任何使用杠杆工具放大上述业务
交易规模的计划。
期结售汇、外汇买卖、外汇期权、货币掉期、外汇利率掉期等,及以上产
品特征的组合产品。
具有外汇衍生品业务经营资质的金融机构,与公司不存在关联关系。
三、开展外汇衍生品交易业务的必要性和可行性
受国际政治、经济形势等因素影响,外汇市场大幅波动,为规避和防
范外汇市场波动风险,合理控制汇兑损益风险,增强财务稳健性,公司有
必要根据具体情况,适度开展外汇衍生品交易。
四、开展外汇衍生品交易业务的风险分析
标的利率、汇率等市场价格波动,外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期
日实际汇率、利率的差异将产生交易损益。
成交易的流动性风险。
带来的风险。
展交易时,如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能充分
理解衍生品信息,将带来操作风险。
法律风险。或因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成
合约无法正常执行而给公司带来损失。
五、开展外汇衍生品交易业务的风险应对措施
围、权限、内部审核流程等方面均作了必要规定,公司将切实执行相关内
控制度,严格遵守资金划拨和使用的审批程序。
审慎选择稳健的投资品种,并考虑评估标的在市场上需具备一般性、普遍
性,以确保各项交易到期时能顺利完成交割作业,防范流动性风险;在董
事会审批通过的范围内进行投资,以规避和防范汇率或利率风险为目的。
的银行等金融机构开展衍生品交易,审慎审查与金融机构签订的合约条款,
严格执行风险管理制度,以防范信用风险和法律风险。
合同文件,由相关团队持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动,
及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况,并定期向公司管理层报告,
发现异常情况及时上报,提示风险并执行应急措施。
进行监督检查。
制情况。
六、开展外汇衍生品交易业务的可行性分析结论
公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务有利于规避外汇市场风
险,防范汇率大幅波动对公司造成不利影响,增强财务稳健性,有利于提
高公司有效管理外币资产及负债的能力,符合公司生产经营的实际需要。
公司已建立了完善的内部控制制度,公司所计划采取的针对性风险应对措
施也是可行的。因此,公司开展外汇衍生品交易业务具有必要性和可行性。
汉王科技股份有限公司董事会