山东黄金矿业股份有限公司
章程
中国山东
（2022 年**月**日）
第一章总则
第二章经营宗旨和范围
第三章股份和注册资本
第一节股份发行
第二节股份增减和回购
第三节股份转让
第四节购买公司股份的财务资助
第五节股票和股东名册
第四章股东和股东大会
第一节股东
第二节股东大会的一般规定
第三节股东大会的召集
第四节股东大会的提案与通知
第五节股东大会的召开
第六节股东大会的表决和决议
第七节类别股东表决的特别程序
第五章董事会
第一节董事
第二节董事会
第三节董事会专门委员会
第四节董事会秘书
第六章党的基层组织
第七章总经理及其他高级管理人员
第八章监事会
第一节监事
第二节监事会
第九章公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资
格和义务
第十章财务会计制度、利润分配和审计
第一节财务会计制度
第二节内部审计
第三节会计师事务所的聘任
第十一章通知和公告
第一节通知
第二节公告
第十二章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第二节解散和清算
第十 三章修改章程
第十 四章争议解决
第十 五章附则
第一章 总则
第一条 维护山东黄金矿业股份有限公司（以下简称「公司」或「本公司」）、
公司股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称
《特别规定》）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等
事项规定的批复》（国函〔2019〕97 号）、《到境外上市公司章程必备条款》、
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市则》）和其他有
关规定，制订本章程。
第二条公司系依照公司法和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公
司”）。
公司经山东省经济体制改革委员会鲁体改企字[2000]第 3 号文批准，山东省人民
政府颁发鲁政股[2000]13 号「山东省股份有限公司批准证书」，以发起设立方式设
立；公司已于 2000 年 1 月 31 日在山东省工商行政管理局注册登记，取得营业执照。
公司的统一社会信用代码为：91370000723865016M。
第三条公司于 2003 年 8 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）批准，首次向社会公众增资发行人民币普通股 6,000 万股，于 2003 年 8 月
黄金集团有限公司和山东黄金集团平度黄金有限公司（现已更名为“山东黄金集团
青岛黄金有限公司”）及其他特定投资者定向增资发行人民币普通股 17,884,051 股。
公司于 2015 年 11 月 9 日经中国证监会批准，通过发行股份购买资产并募集配套资
金方式向山东黄金集团有限公司、山东黄金有色矿业集团有限公司、山东省国有资
产投资控股有限公司等特定投资者定向增资发行人民币普通股 434,046,401 股。
公司于 2018 年 5 月 7 日经中国证监会批准，共发行 356,889,500 股境外上市外
资股（H 股），其中 327,730,000 股于 2018 年 9 月 28 日在香港联合交易所有限公司
（以下简称“香港联交所”）上市，29,159,500 股于 2018 年 10 月 26 日在香港联交
所上市。
公司于 2021 年 1 月 11 日经中国证监会批准，向恒兴黄金控股有限公司原股东
发行 159,482,759 股境外上市外资股（H 股）做为收购恒兴黄金控股有限公司的对价，
该股份于 2021 年 2 月 5 日在香港联交所上市。
第四条 公司注册名称：中文名称：山东黄金矿业股份有限公司
–3–
英文名称：Shandong Gold Mining Co., Ltd.
第五条 公司住所：济南市历城区经十路 2503 号，邮政编码 250100。
公司电话：0531-67710376
公司传真：0531-67710380
第六条 公司注册资本为人民币 4,473,429,525 元。公司因增加或者减少注册资本
而导致注册资本总额变更的，经公司股东大会决议通过同意增加或减少注册资本的
决议，并通过修改公司章程事项的决议，授权公司董事会具体办理注册资本的变更
登记手续。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监
事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东
可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司
可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。前款所称起诉，包括向
法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
第十一条 在法律、法规允许的范围内，公司可以向其他有限责任公司、股份有
限公司投资，并以该出资额为限对所投资公司承担责任。
第十二条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务负责人、董
事会秘书、总经济师、总工程师等。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：坚持依法经营，执行现代企业制度，以黄金矿业开
发和黄金及其他贵金属深加工为主导，以提高经济效益为中心，技术进步和科学管
理并举，通过资本运营实现规模经营和不断扩张，把公司建成具有国际竞争力的大
型黄金企业。
第十四条 经依法登记，公司经营范围是：批准许可范围内的黄金开采、选冶；
黄金矿山专用设备、建筑装饰材料的生产、销售。
–4–
第三章 股份和注册资本
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份
应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人
所认购的股份，每股应当支付相同价额。
公司发行的内资股和境外上市外资股在以股息或其他形式所作的任何分派中享
有相同的权利。不得只因任何直接或间接拥有权益的人并无向公司披露其权益而行
使任何权力，以冻结或以其他方式损害其任何附于股份的权利。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币壹元。
公司在任何时候均设置普通股；公司根据需要，经国务院授权的部门批准，可
以设置其他种类的股份。公司各类别股东在以股利或其他形式所作的任何分派中享
有同等权利。
第十八条经国务院证券监督管理机构批准，公司可以向境内投资人和境外投资
人发行股票。
前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和中华人民共和国（以下简
称“中国”）香港特别行政区（以下简称“香港”）、澳门特别行政区、台湾地区
的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，除前述地区以外的中国境内的投
资人。
第十九条公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份，称为内资股。公司向
境外投资人发行的以外币认购的股份，称为外资股。外资股在境外上市的，称为境
外上市外资股。
经国务院证券监督管理机构批准发行，并经境外证券监管机构核准，在境外证
券交易所上市交易的股份，统称为境外上市股份。内资股股东与境外上市股份股东
同为普通股股东。
公司发行的在上海证券交易所上市的内资股，简称为A股；公司发行的在香港联
交所上市的境外上市外资股，简称为H股。
前款所称外币，是指国家外汇主管部门认可的、可以用来向公司缴付股款的、
人民币以外的其他国家或者地区的法定货币。
–5–
在相关法律、行政法规和部门规章允许的情况下，经国务院证券监督管理机构
等有关监管机构批准，公司股东可将其持有的未上市股份在境外上市交易。上述股
份在境外证券交易所上市交易，还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和要求。
上述股份在境外证券交易所上市交易的情形，不需要召开类别股东会表决。
第二十条 公司发行的A股，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中
存管；公司发行的H股，主要在香港的证券登记结算公司托管，亦可由股东以个人名
义持有。
第二十一条 公司发起人为山东黄金集团有限公司、山东招金集团有限公司、山
东莱州黄金（集团）有限公司、济南玉泉发展中心和山东金洲矿业集团有限公司。
其中，济南玉泉发展中心于2005年12月19日更名为「济南玉泉发展有限公司」。
团有限公司将总部部分办公楼和新城金矿全部与黄金生产经营有关的净资产经评估
确认14,442.33万元投入公司，另外四家发起人均以现金出资，其中山东招金集团有
限公司和山东莱州黄金（集团）有限公司各出资148.89万元，济南玉泉发展有限公司
出资89.334万元，山东金洲矿业集团有限公司出资59.556万元。公司根据山东省国有
资产管理局鲁国资企字[1999]第60号文，将发起人投入股份公司的净资产共计14,889
万元，按67.16%的比例折为10,000万股。
第 二 十 二 条 公 司 的 股 本 结 构 为 ： 普 通 股 4,473,429,525 股 ， 其 中 内 资 股
第二十三条 国务院证券监督管理机构批准的公司发行境外上市外资股和内资股
的计划，公司董事会可以作出分别发行的实施安排。
公司依照前款规定分别发行境外上市外资股和内资股的计划，可以自国务院证
券监督管理机构批准之日起15个月内分别实施。
第二十四条公司在发行计划确定的股份总数内，分别发行境外上市外资股和内
资股的，应当分别一次募足；有特殊情况不能一次募足的，经国务院证券监督管理
机构批准，也可以分次发行。
第二节 股份增减和回购
第二十五条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会
分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
–6–
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东配售新股；
（四）向现有股东派送新股；
（五）以公积金转增股本；
（六）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
公司增资发行新股，按照本章程的规定批准后，根据国家有关法律、行政法规、
公司上市地上市规则规定的程序办理。
第二十六条 公司可以减少注册资本，公司减少注册资本，应当按照《公司法》、
公司上市地上市规则以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十七条 公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
第二十八条 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于
三十日内在报纸上至少公告三次。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通
知书的自第一次公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿
债担保。
公司减少资本后的注册资本，不得低于法定的最低限额。
第二十九条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份的；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
（七） 法律、行政法规许可的其他情况。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第三十条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规
和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十九条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的
情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
–7–
第三十一条 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时，应当事先经股东大会
按本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准，公司可以解除或者改变经
前述方式已订立的合同，或者放弃其合同中的任何权利。
前款所称购回股份的合同，包括（但不限于）同意承担购回股份义务和取得购
回股份权利的协议。
公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。
对公司有权购回可赎回股份时，如非经市场或以招标方式购回，则股份购回的
价格必顸限定在某一最高价格；如以招标方式购回，则必须全体股东一视同仁提出
招标。
第三十二条 公司因本章程第二十九条第一款第（一）项、第（二）项规定的情
形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十九条第一款第
（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章
程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十九条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当
在6个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司
合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在3年内转
让或者注销。
注销的股份，应向原公司登记机关申请办理注册资本变更登记。被注销股份的
票面总值应当从公司的注册资本中核减。
第三十三条 除非公司已经进入清算阶段，公司购回其发行在外的股份，应当遵
守下列规定：
（一）公司以面值价格购回股份的，其款项应当从公司的可分配利润账面余额、
为购回旧股而发行的新股所得中减除；
（二）公司以高于面值价格购回股份的，相当于面值的部分从公司的可分配利
润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；高出面值的部分，按照下述办
法办理：
(1)购回的股份是以面值价格发行的，从公司的可分配利润账面余额中减除；
(2)购回的股份是以高于面值的价格发行的，从公司的可分配利润帐面余额、为
购回旧股而发行的新股所得中减除；但是从发行新股所得中减除的金额，不得超过
购回的旧股发行时所得的溢价总额，也不得超过购回时公司溢价账户或资本公积金
–8–
账户上的金额（包括发行新股的溢价金额）；
（三）公司为下列用途所支付的款项，应当从公司的可分配利润中支出：
(1)取得购回其股份的购回权；
(2)变更购回其股份的合同；
(3)解除其在购回合同中的义务。
（四）被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减后，从可
分配的利润中减除的用于购回股份面值部分的金额，应当计入公司的溢价账户或资
本公积金账户中。
法律、行政法规和有关监管机构的相关规定对前述股份购回涉及的财务处理另
有规定的，从其规定。
第三节 股份转让
第三十四条 法律、行政法规另有规定外，公司股份可以自由转让，并不附带任
何留置权。公司股份可按有关法律、行政法规和本章程的规定赠与、继承和质押。
在香港上市的境外上市外资股的转让，需到公司委托香港当地的股票登记机构办理
登记。
第三十五条 所有股本已缴清的H股，皆可依据本章程自由转让；但是除非符合
下列条件，否则董事会可拒绝承认任何转让文件，并无需申述任何理由：
（一）已向公司支付香港联交所在《香港上市规则》内规定的费用，并且已登
记股份的转让文件和其他与股份所有权有关的或会影响股份所有权的文件；
（二）转让文件只涉及H股；
（三）转让文件已付应缴香港法律要求的印花税；
（四）应当提供有关的股票，以及董事会合理要求的证明转让人有权转让股份
的证据；
（五）如股份拟转让予联名持有人，则联名登记的股东人数不得超过4名；
（六）有关股份没有附带任何公司的留置权。
如果董事会拒绝登记股份转让，公司应在转让申请正式提出之日起两(2)个月内
给转让人和受让人一份拒绝登记该股份转让的通知。
第三十六条 公司境外上市外资股的转让皆应采用香港联交所接纳的一般或普通
格式或任何其他为董事会接受的格式的书面转让文件（包括香港联交所不时规定的
标准转让格式或过户表格）；该转让文件可以采用手签方式，无须盖章。如转让方
–9–
或受让方为《香港证券及期货条例》（香港法律第五百七十一章）（经不时修订）
所定义的认可结算所（简称“认可结算所”）或其代理人，转让文件可用手签或机
印形式签署。
所有转让文件置于公司之法定地址或董事会不时指定之其他地点。
第三十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第三十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不
得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变
动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类股份总数的
半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在
卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收
益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不
受6个月时间限制。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股
权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其
他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四节 购买公司股份的财务资助
第四十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）在任何时候均不应当以
赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何
资助。前述购买公司股份的人，包括因购买公司股份而直接或者间接承担义务的人。
公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，为减少或者解除前述义务
人的义务向其提供财务资助。
本条规定不适用于第四十二条所述的情形。
–10–
第四十一条 本节所称财务资助，包括（但不限于）下列方式：
（一）馈赠；
（二）担保（包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务人履行义务）、
补偿（但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿）、解除或者放弃权利；
（三）提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同，以及该贷款、合同
当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等；
（四）公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少的情
形下，以任何其他方式提供的财务资助。
本节所称承担义务，包括义务人因订立合同或者作出安排（不论该合同或者安
排是否可以强制执行，也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担），或者以任
何其他方式改变了其财务状况而承担的义务。
第四十二条 下列行为不视为本节第四十条禁止的行为：
（一）公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益，并且该项财务资助的
主要目的不是为购买本公司股份，或者该项财务资助是公司某项总计划中附带的一
部分；
（二）公司依法以其财产作为股利进行分配；
（三）以股份的形式分配股利；
（四）依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等；
（五）公司在其经营范围内，为其正常的业务活动提供贷款（但是不应当导致
公司的净资产减少，或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可分配利润
中支出的）；
（六）公司为职工持股计划提供款项（但是不应当导致公司的净资产减少，或
者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的）。
第五节 股票和股东名册
第四十三条 公司股票采用记名式。
公司股票应当载明的事项，除《公司法》规定的外，还应当包括公司股票上市
的证券交易所要求载明的其他事项。
如公司的股本包括无投票权的股份，则该等股份的名称须加上「无投票权」的
字样。如股本资本包括附有不同投票权的股份，则每一类别股份（附有最优惠投票
权的股份除外）的名称，均须加上「受限制投票权」或「受局限投票权」的字样。
–11–
公司发行的境外上市外资股，可以按照上市地法律和证券登记存管的惯例，采
取境外存托凭证或股票的其他派生形式。
第四十四条在H股在香港联交所上市的期间，无论何时，公司必须确保其所有在
香港联交所上市的证券的一切所有权文件（包括H股股票），包括以下声明，并指示
及促使其H股证券登记处，拒绝以任何个别持有人的姓名登记其股份的认购、购买或
转让，除非及直至该个别持有人向该H股证券登记处提交有关该等股份的签妥表格，
而该表格必须载有以下声明：
（一）股份购买人与公司及其每名股东，以及公司与每名股东，均协议遵守及
符合《公司法》及其他有关法律、行政法规、《特别规定》及本章程的规定；
（二）股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事及高级管理人员同意，
而代表公司本身及每名董事、监事及高级管理人员行事的公司亦与每名股东同意，
就本章程或就《公司法》或其他有关法律或行政法规所规定的权利或义务发生的、
与公司事务有关的争议或权利主张，须根据本章程的规定提交仲裁解决，及任何提
交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决，该仲裁是终局裁决；
（三）股份购买人与公司及其每名股东同意，公司的股份可由其持有人自由转
让；
（四）股份购买人授权公司代其与每名董事及高级管理人员订立合约，由该等
董事及高级管理人员承诺遵守及履行本章程规定的其对股东应尽之责任。
第四十五条 股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级
管理人员签署的，还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者
以印刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章，应当有董事会的授权。公司
董事长或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。
在公司股票无纸化发行和交易的条件下，适用公司股票上市地证券监管机构、
证券交易所的另行规定。
第四十六条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。公司股东名册应
登记以下事项：
（一）各股东的姓名（名称）、地址（住所）、职业或性质；
（二）各股东所持股份的类别及其数量；
（三）各股东所持股份已付或者应付的款项；
（四）各股东所持股份的编号；
（五）各股东登记为股东的日期；
–12–
（六）各股东终止为股东的日期。
股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据；但是有相反证据的除外。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要
股东的持股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结构。
第四十七条公司可以依据国务院证券监督管理机构与境外证券监管机构达成的
谅解、协议，将境外上市外资股股东名册存放在境外，并委托境外代理机构管理。
公司H股股东名册正本的存放地为香港。
公司应当将境外上市外资股东名册的副本备置于公司住所；受委托的境外代理
机构应当保证境外上市外资股股东名册正、副本的一致性。
境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时，以正本为准。
第四十八条公司应当保存有完整的股东名册。股东名册包括下列部分：
（一）存放在公司住所的、除本款（二）、（三）项规定以外的股东名册；
（二）存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股东名册；
（三）董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名册。
第四十九条 股东名册的各部分应当互不重迭。在股东名册某一部分注册的股份
的转让，在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。
股东名册各部分的更改或者更正，应当根据股东名册各部分存放地的法律进行。
第五十条 在遵守本章程及其他全部适用规定的前提下，公司股份一经转让，股
份承让人将作为该等股份的持有人，其姓名（名称）将被列入股东名册内。
与任何H股所有权有关的或会影响任何H股所有权的转让文件及其他文件，均须
登记。如有关登记须收取任何费用，则该等费用不得超过香港联交所规定的最高费
用。
当两位或以上的人登记为任何股份之联名股东，他们应被视为有关股份的共同
持有人，但必须受以下条款限制：
（一）如获授予权力限制股东联名户口的股东数目，则限制联名登记的股东人
数最多为4名；
（二）任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有关股份所应付的
所有金额的责任；
（三）如联名股东其中之一死亡，只有联名股东中的其他尚存人士应被公司视
为对有关股份享有所有权的人，但董事会有权就有关股东名册资料的更改而要求提
供其认为恰当之有关股东的死亡证明文件；及
–13–
（四）就任何股份的联名股东而言，只有在股东名册上排名首位的联名股东有
权从公司收取有关股份的股票，收取公司的通知，而任何送达前述人士的通知应被
视为已送达有关股份的所有联名股东。任何一位联名股东均可签署代表委任表格，
惟若亲自或委派代表出席的联名股东多于一人，则由较优先的联名股东所作出的表
决，不论是亲自或由代表作出的，须被接受为代表其余联名股东的唯一表决。就此
而言，股东的优先次序须按本公司股东名册内与有关股份相关的联名股东排名先后
而定。
第五十一条股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，
不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。
公司股票上市地证券监督管理机构另有规定的，从其规定。
第五十二条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份
的行为时，应当由董事会或股东大会召集人确定某一日为股权确定日，股权确定日
终止时，在册股东为公司股东。
第五十三条任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名（名称）登记在股东名
册上，或者要求将其姓名（名称）从股东名册中删除的，均可以向有管辖权的法院
申请更正股东名册。
第五十四条任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名（名称）登记
在股东名册上的人，如果其股票（即「原股票」）被盗、遗失或者灭失，可以向公
司申请就该股份（即「有关股份」）补发新股票。
内资股股东股票被盗、遗失或者灭失，申请补发的，依照《公司法》的规定处
理。
境外上市外资股股东股票被盗、遗失或者灭失，申请补发的，可以依照境外上
市外资股股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。
H股股东股票被盗、遗失或者灭失申请补发的，其股票的补发应当符合下列要求：
（一）申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法定声明
文件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申请的理由、股票遗失的情
形及证据，以及无其他任何人可就有关股份要求登记为股东的声明。
（二）公司决定补发新股票之前，没有收到申请人以外的任何人对该股份要求
登记为股东的声明。
（三）公司决定向申请人补发新股票，应当在董事会指定的报刊上刊登准备补
发新股票的公告；公告期间为90日，每30日至少重复刊登一次。
–14–
（四）公司在刊登准备补发新股票的公告之前，应当向其挂牌上市的证券交易
所提交一份拟刊登的公告副本，收到该证券交易所的回复，确认已在证券交易所内
展示该公告后，即可刊登。公告在证券交易所内展示的期间为90日。
如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意，公司应当将拟刊
登的公告的复印件邮寄给该股东。
（五）本条（三）、（四）项所规定的公告、展示的90日期限届满，如公司未
收到任何人对补发股票的异议，即可以根据申请人的申请补发新股票。
（六）公司根据本条规定补发新股票时，应当立即注销原股票，并将此注销和
补发事项登记在股东名册上。
（七）公司为注销原股票和补发新股票的全部费用，均由申请人负担。在申请
人未提供合理的担保之前，公司有权拒绝采取任何行动。
第五十五条公司根据本章程的规定补发新股票后，获得前述新股票的善意购买
者或者其后登记为该股份的所有者的股东（如属善意购买者），其姓名（名称）均
不得从股东名册中删除。
第五十六条公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无
赔偿义务，除非该当事人能证明公司有欺诈行为。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第 五 十 七条 公司 股 东为 依 法 持有 公 司股 份 并且 其姓名（名称）登记 在股东名
册上的人。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份
的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第五十八条 公司普通股股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行
使相应的发言权及表决权；
（三）对公司的业务经营活动进行监督管理，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）依照本章程的规定获得有关信息，包括：
–15–
(1)所有各部分股东的名册；
(2)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的个人资料，包括：
(a)现在及以前的姓名、别名；
(b)主要地址（住所）；
(c)国籍；
(d)专职及其他全部兼职的职业、职务；
(e)身份证明文件及其号码。
(3)公司股本状况；
(4)自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总值、数量、最高价
和最低价，以及公司为此支付的全部费用的报告，并按内资股及外资股进行细分；
(5)股东大会的会议记录；
(6)公司股东大会及/或董事会、监事会的决议；
(7)公司最近期的经审计的财务报表及董事会、审计师及监事会报告；
(8)已呈交中国市场监督管理总局或其他主管机关存案的最近一期的年度报告
（周年申报表）副本。
公司须将上述第(1)、(3)、(4)、(5)、(6)、(7)和(8)项的文件按《香港上市规则》
的要求备至于公司的香港地址，以供公众人士及H股股东免费查阅。
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，有权在股东大会召开10日前
提出临时议案并书面提交董事会；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
前款第（五）项所述股东名册是指公司最近一次定期报告确定的股权登记日收
市时的全体股东名单。
第五十九条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照
股东的要求予以提供。
第六十条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请
–16–
求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤
销。
第六十一条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章
程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的
股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、
行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民
法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请
求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到
难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照
前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第六十二条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害
股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第六十三条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责
任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债
权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担其后追加任何股本的
责任。
第六十四条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第六十五条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系侵占公司资产，
–17–
损害公司利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务，应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制
地位损害公司和其他社会公众股股东的利益。
第六十六条 除法律、行政法规或者公司股份上市的证券交易所的上市规则所要
求的义务外，控股股东在行使其股东的权力时，不得因行使其表决权在下列问题上
作出有损于全体或者部分股东的利益的决定：
（一）免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任；
（二）批准董事、监事（为自己或者他人利益）以任何形式剥夺公司财产，包
括（但不限于）任何对公司有利的机会；
（三）批准董事、监事（为自己或者他人利益）剥夺其他股东的个人权益，包
括（但不限于）任何分配权、表决权，但不包括根据本章程提交股东大会通过的公
司改组。
第二节 股东大会的一般规定
第六十七条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
（三）审议批准董事会报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股票、认股证和其他类似
证券作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议代表公司有表决权的股份3%以上（含3%）的股东的提案；
–18–
（十三）审议批准本章程第六十八条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产30%的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地上市规则或本章程
规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
在必要、合理的情况下，对于与所决议事项有关的、无法在股东大会的会议上立即
作出决定的具体相关事项，股东大会可以在法律法规和本章程允许的范围内授权董
事会在股东大会授权的范围内作出决定。
第六十八条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产
的50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何
担保；
（三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；
（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第六十九条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
第七十条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东
大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3，即6人时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
–19–
第七十一条 本公司召开股东大会的地点为：山东省济南市历城区经十路2503号
公司会议室。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将根据有关规定提供网络
投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过网络投票方式参加股东大会的，
视为出席；其股东身份由证券交易所系统或者互联网投票系统确认。
第七十二条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第七十三条 独立非执行董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立非执
行董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东
大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第七十四条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日
内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第七十五条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面
反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并
–20–
应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第七十六条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
监事会或召集股东应当在发布股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交
易所提交有关证明材料。
第七十七条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第七十八条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承
担。
第四节 股东大会的提案与通知
第七十九条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第八十条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临
时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，
公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会
通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第七十九条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第八十一条 公司召开年度股东大会，应当于会议召开足二十（20)日前以公告
方式通知各股东，召开临时股东大会应当于会议召开足十五(15)日前以公告方式通
知各股东。
公司在计算起始期限时，不包括召开会议当日。
–21–
第八十二条 股东大会不得决定通告未载明的事项。
第八十三条 股东大会的通知应以书面形式作出，并包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的数据及解释；
此原则包括（但不限于）在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其他改组时，
应当提供拟议中的交易的具体条件和合同（如果有的话），并对其起因和后果作出
认真的解释；
（四）如任何董事、监事、总经理和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要
利害关系，应当披露其利害关系的性质和程度；如果将讨论的事项对该董事、监事、
总经理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响，则应
当说明其区别；
（五）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文；
（六）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（七）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点；
（八）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（九）会务常设联系人姓名，电话号码；
（十）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立非执行董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同
时披露独立非执行董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日
下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股
东大会结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不
得变更。
第八十四条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
–22–
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
（五）《香港上市规则》规定须予披露的有关新委任、重选连任的或调职的董
事或监事的信息。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
第八十五条 除法律、法规及本章程另有规定外，股东大会通知应当向股东（不
论在股东大会上是否有表决权）以专人送出或者以邮资已付的邮件送出，收件人地
址以股东名册登记的地址为准。
对A股股东，股东大会通知可以用公告方式进行，公告应当在国务院证券监督管
理机构指定的一家或者多家报刊上刊登，一经公告，视为所有A股股东已收到有关股
东会议的通知。
向H股股东发出的股东大会通知，应当按下列任何一种方式送递：
（一）按每一H股股东注册地址，以专人送达或以邮递方式寄至每一位H股股东，
给H股股东的通知应尽可能在香港投寄；
（二）在遵从适用法律、行政法规及有关上市规则的情况下，于公司网站或公
司股份上市当地的证券交易所指定网站上发布；
（三）按证券交易所和上市规则的其他要求发出。
第八十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第八十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股
东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原
定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第八十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序，对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。
第八十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
第九十条 任何有权出席股东会议并有权表决的股东，有权委任一人或者数人
–23–
（该人可以不是股东）作为其股东代理人，代为出席和表决。该股东代理依照该股
东的委托，可以行使下列权利：
（一）该股东在股东大会上的发言权；
（二）自行或者与他人共同要求以投票方式表决；
（三）以举手或者投票方式行使表决权，但是委任的股东代理人超过一人时，
该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
第九十一条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身
份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人
股东股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单
位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、委托单位股票账户卡。
如该股东为香港不时制定的有关条例所定义的认可结算所（或其代理人），该
股东可以授权其认为合适的一个或以上人士在任何股东大会或者任何类别股东会议
上担任其代表；但是，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名该等人
士经此授权所涉及的股份数目和种类，授权书由认可结算所授权人员签署。经此授
权的人士可以代表认可结算所（或其代理人）出席会议（不用出示持股凭证，经公
证的授权和/或进一步的证据证实其获正式授权）行使权利，如同该人士是公司的个
人股东。
第九十二条 股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形
式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其董事或者正式
委任的代理人签署。
第九十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第九十四条 任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格式，
应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票，并就会议每项议题所要
–24–
作出表决的事项分别作出指示。委托书应当注明如果股东不做具体指示，股东代理
人是否可以按自己的意思表决。
第九十五条 表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前24
小时，或者在指定表决时间前24小时，备置于公司住所或者召集会议的通知中指定
的其他地方。代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委
托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
第九十六条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任
的授权或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的
书面通知，由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。
第九十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的
股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第九十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权
的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
第九十九条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第一百条 股东大会会议由董事长担任会议主席并主持。董事长不能履行职务或
不履行职务时，由副董事长担任会议主席并主持，副董事长不能履行职务或不履行
职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事担任会议主席并主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，
继续开会。
第一百〇一条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程
–25–
序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批
准。
第一百〇二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。每名独立非执行董事也应作出述职报告。
第一百〇三条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、高
级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
第一百〇四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数以会议登记为准。
第一百〇五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下
内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当加载会议记录的其他内容。
第一百〇六条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会
议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情
况的有效数据一并保存，保存期限10年。
第一百〇七条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会
山东监管局及证券交易所报告。公司股票上市地证券监管机构另有规定的，从其规
定。
–26–
第六节 股东大会的表决和决议
第一百〇八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的2/3以上通过。
第一百〇九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算报告、决算报告，资产负债表、利润表及其他财务报表；
（五）公司年度报告；
（六）聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（七）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
第一百一十条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股票、认股证和其他类似证
券；
（二）发行公司债券；
（三）公司的分立、分拆、合并、解散和清算或变更公司形式；
（四）本章程的修改；
（五）对董事会拟定利润分配方案的修改；
（六）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产30%的；
（七）股权激励计划和员工持股计划；
（八）回购公司股份；
（九）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第一百一十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
–27–
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独
计票。单独计票结果应当及时公开披露。
中小投资者，是指不包括下列股东的公司其他股东：
（一）持有公司5%以上（含5%）股份的股东及其一致行动人；
（二）持有公司股份的董事、监事、高级管理人员及其关联人。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立非执行董事和持有1%以上表决权股份的股东或者依照法律、行
政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征
集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相
有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第一百一十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应
当充分披露非关联股东的表决情况。
股东大会有关联关系的股东的回避和表决程序：
（一）股东大会审议的某一事项与某股东存在关联关系，该关联股东应当在股
东大会召开前向董事会详细披露其关联关系；
（二）股东大会在审议关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的股东与
关联交易事项的关联关系；大会主持人明确宣布关联股东回避而由非关联股东对关
联交易事项进行审议表决；
（三）关联交易事项形成决议须由非关联股东具有表决权股份数的半数以上通
过；
（四）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联信息披露或回避，股东
大会有权撤销有关该关联交易事项的一切决议。
第一百一十三条 公司应通过提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为
股东参加股东大会提供便利。
第一百一十四条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
–28–
务的管理交予该人负责的合同。
第一百一十五条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。股东
大会在选举2名以上董事或者监事时实行累积投票制度。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向
股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
董事、监事选聘程序如下：
（一）董事会、单独或者合并持有公司3%以上股份的股东有权提名公司董事
（不包括独立董事）的候选人，监事会、单独或者合并持有公司3%以上股份的股
东有权提名股东代表监事候选人。股东提名董事候选人及监事候选人应以书面方式
于股东大会召开日期前10天送交董事会或会议召集人。
（二）董事会、监事会、持有或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以
提出独立非执行董事候选人；提名独立非执行董事还应当符合法律、行政法规及部
门规章的有关规定。
（三）董事（含独立非执行董事）、监事最终候选人由董事会、监事会确定，
董事会及监事会负责对候选人资格进行审查。
（四）董事会在股东大会上必须将上述股东提出的董事、监事候选人以单独的
提案提请股东大会审议。
（五）提名董事、监事候选人的提案以及简历应当在召开股东大会的会议通知
中列明候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。
（六）在股东大会召开前，董事、监事候选人应当出具书面承诺，同意接受提
名，承诺提名人披露的候选人的数据真实、完整，并保证当选后履行法定职责。
（七）股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一董事、监事候选人逐
个进行表决，选举董事、监事的提案获得通过的，董事、监事在会议结束后立即就
任。
通过累积投票制选举董事、监事时实行差额选举，董事、监事候选人的人数应
当多与拟选出的董事、监事的人数。在选举董事时，独立非执行董事和非独立董事
应分开选举、分开投票。
选举两名（含）以上的独立非执行董事时，每位股东有权取得的选票数等于其
所持有的股份数额乘以他有权选出的独立非执行董事人数的乘积数，该选票数只能
投向该公司的独立非执行董事候选人，独立非执行董事候选人得票排名在前者当选。
–29–
选举两名（含）以上的非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持
有的股份数额乘以他有权选出的非独立董事人数的乘积数，该选票数只能投向该公
司的非独立董事候选人，非独立董事候选人得票排名在前者当选。
公司独立非执行董事和非独立董事候选人数可以多于拟选举的董事人数，每位
投票股东必须将自己应有选票数具体分配给所选的董事候选人，但所选的候选人数
不能超过拟选举的董事人数，所分配选票数的总和不能超过股东拥有的选票数，否
则，该票作废。
公司在制作选举董事、监事的投票表格时，应充分考虑上述因素，并在显著位
置提示投票人注意上述事项。
董事、监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选董事、
监事的最低得票数必须超过出席股东大会股东所持股份的半数。否则，对不够票数
的董事、监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。对得票
相同但只能有一人能进入董事会的两位候选人需进行再次投票选举。
第一百一十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表
决。
第一百一十七条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第一百一十八条 同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第一百一十九条 除会议主席以诚实信用的原则做出决定，允许纯粹有关程序或
行政事宜的议案以举手方式表决外，股东大会议案应当以记名方式投票表决。
以举手方式表决，会议主席根据举手表决的结果，宣布提议通过情况，并将此
记载在会议记录中，作为最终的依据，无须证明该会议通过的决议中支持或者反对
的票数或者其比例。
第一百二十条 在投票表决时，有两票或者两票以上的表决权的股东（包括股东
代理人），不必把所有表决权全部投赞成票或者反对票。
第一百二十一条 当反对和赞成票相等时，无论是举手还是投票表决，会议主席
有权多投一票。
第一百二十二条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
–30–
票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己
的投票结果。
第一百二十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票
人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第一百二十四条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实
际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为「弃权」。
如根据《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决权、或限制任
何股东只能够投票支持（或反对）某决议事项，若有任何违反有关规定或限制的情
况，由该等股东或其代表投下的票数不得计算在内。
第一百二十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对
会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人
应当立即组织点票。
股东大会如果进行点票，点票结果应当记入会议记录。会议记录连同出席股东
的签名簿及代理出席的委托书，应当在公司住所保存。
第一百二十六条 股东大会决议应当按有关法律、法规、部门规章、规范性文件、
公司股票上市地证券监督管理机构规定或本章程规定及时公告，公告中应列明出席
会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的
比例、就个别议案按照公司股票上市地证券监督管理机构要求须放弃投同意票的股
份总数和/或须放弃表决权的股份总数（如有）以及应当放弃表决权的股东是否放弃
表决权、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第一百二十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
–31–
第一百二十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就
任时间自股东大会通过之日起实施。
第一百二十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第一百三十条 股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向
公司索取有关会议记录的复印件，公司应当在收到合理费用后7日内把复印件送出。
第七节 类别股东表决的特别程序
第一百三十一条 持有不同种类股份的股东，为类别股东。类别股东依据法律、
行政法规和本章程的规定，享有权利和承担义务。
除其他类别股份的股东外，内资股的股东和境外上市外资股的股东视为不同类
别股东。
第一百三十二条 公司拟变更或者废除类别股东的权利，应当经股东大会以特别
决议通过和经受影响的类别股东在按本章程第一百三十四条至第一百三十八条分别
召集的股东会议上通过，方可进行。
第一百三十三条 下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利：
（一）增加或者减少该类别股份的数目，或者增加或减少与该类别股份享有同
等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目；
（二）将该类别股份的全部或者部分换作其他类别，或者将另一类别的股份的
全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权；
（三）取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股利的
权利；
（四）减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中优先
取得财产分配的权利；
（五）增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决权、
转让权、优先配售权、取得公司证券的权利；
（六）取消或者减少该类别股份所具有的，以特定货币收取公司应付款项的权
利；
（七）设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的新
类别；
（八）对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制；
–32–
（九）发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利；
（十）增加其他类别股份的权利和特权；
（十一）公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任；
（十二）修改或者废除本章所规定的条款。
第一百三十四条 受影响的类别股东，无论原来在股东大会上是否有表决权，在
涉及本章程第一百三十三条（二）至（八）、（十一）至（十二）项的事项时，在
类别股东会上具有表决权，但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。
前款所述有利害关系股东的含义如下：
（一）在公司按本章程第三十条的规定向全体股东按照相同比例发出购回要约
或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下，「有利害关系的股东」
是指本章程第二百八十条所定义的控股股东；
（二）在公司按照本章程第三十一条的规定在证券交易所外以协议方式购回自
己股份的情况下，「有利害关系的股东」是指与该协议有关的股东；
（三）在公司改组方案中，「有利害关系股东」是指以低于本类别其他股东的
比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。
第一百三十五条 类别股东会的决议，应当经根据本章程第一百三十四条由出席
类别股东会议的有表决权的2/3以上的股权表决通过，方可作出。
第一百三十六条 公司召开类别股东会议，应当参照本章程第八十一条关于召开
年度及临时股东大会的通知时限要求发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会
日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。
第一百三十七条 类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。
类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行，本章程中有关股东大
会举行程序的条款适用于类别股东会议。
第一百三十八条 下列情形不适用类别股东表决的特别程序：
（一）经股东大会以特别决议批准，公司每间隔12个月单独或者同时发行内资
股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该
类已发行在外股份的20%的；
（二）公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自国务院证券监督管
理机构批准之日起15个月内完成的；
（三）经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东将其持有的股份转让
给境外投资人，并在境外证券交易所上市交易的情形。
–33–
第五章 董事会
第一节 董事
第一百三十九条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会在
遵守有关法律、行政法规规定的前提下以普通决议解除其职务（但依据任何合同可
以提出的索赔要求不受此影响）。董事任期3年，任期届满可连选连任。
就拟提议选举1名人士出任董事而向公司发出通知的最短期限，以及就该名人士
表明愿意接受选举而向公司发出通知的最短期限，将至少为7天（该期间于股东大会
会议通知发出之日的次日起计算，而不得迟于股东大会举行日期之前7天结束）。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未
及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定，履行董事职务。
由董事会委任为董事以填补董事会某临时空缺或增加董事会名额的任何人士，
只任职至公司在其获委任后的首个年度股东大会为止，并有资格重选连任。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管
理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。
公司董事会不设立由职工代表担任的董事职位。董事无须持有公司股票。
第一百四十条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义
务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进
行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
–34–
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第一百四十一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规
定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和数据，不得妨碍监事会或者监事行使
职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百四十二条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百四十三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，
原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百四十四条 董事辞职生效或任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其
对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或生效后的合理期间内，以及任期
结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后
仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续时间应当根据公平的原则决
定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结
束而定。
第一百四十五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为
该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
–35–
第一百四十六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十七条 公司设独立非执行董事。除本节另有规定外，对独立非执行董
事适用本章程第九章有关董事的资格和义务的规定。公司独立非执行董事中至少有
一名会计专业人士。独立非执行董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关
注社会公众股股东的合法权益不受损害，以确保全体股东的利益获得充分代表。
独立非执行董事可直接向股东大会、国务院证券监督管理机构和其他有关部门
报告情况。
独立非执行董事每届任期三年，可连选连任，但最多不得超过六年，相关法律、
法规及公司股票上市地交易所的上市规则对独立非执行董事任期另有规定的除外。
第二节 董事会
第一百四十八条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百四十九条 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。董事会
应当有1/3以上独立非执行董事，其中至少应有一名独立非执行董事具备符合监管要
求的适当的专业资格，或具备适当的会计或相关的财务管理专长。
第一百五十条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）制订公司的中长期发展规划和年度投资计划并决定公司的经营计划和投
资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并对其进
行业绩考核，决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司
–36–
副总经理、财务负责人等高级管理人员，并对其进行业绩考核，决定其报酬事项和
奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
董事会作出前款决议事项，除第（六）、（七）、（十二）项必须由2/3以上的
董事表决同意外，其余可以由过半数以上的董事表决同意。
第一百五十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百五十二条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则由股东大会批准作为本章程的附件。
第一百五十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重
大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
董事会有权批准如下重大事项：
事项。
计净资产50%的担保；决定公司对外担保总额低于最近一期经审计总资产30%的担保；
决定为资产负债率低于70%的担保对象提供的担保；决定单笔担保额低于最近一期
经审计净资产10%的担保。
上述应由董事会决定的对外担保，除经全体董事的过半数审议通过外，还应经
出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议；
超过上述范围应由股东大会审批的对外担保，也必须经董事会审议通过后，方
可提交股东大会审批。公司不为任何非法人单位或个人提供担保；公司为控股股东、
实际控制人及其关联人提供担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当
具有实际承担能力。
–37–
董事会审议批准的对外担保，公司必须在中国证监会和公司指定的信息披露报
刊上及时披露，披露的内容包括董事会决议、截至信息披露日公司及其控股子公司
对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额。
交易事项。
第一百五十四条 董事会在处置固定资产时，如拟处置固定资产的预期价值，与
此项处置建议前4个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和，超过股东大会最
近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的33%，则董事会在未经股东大会批准
前不得处置或者同意处置该固定资产。
本条所指对固定资产的处置，包括转让某些资产权益的行为，但不包括以固定
资产提供担保的行为。
公司处置固定资产进行的交易的有效性，不因违反本条第一款而受影响。
第一百五十五条 董事会设董事长1人，副董事长1人，由董事会以全体董事的过
半数选举产生。
第一百五十六条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法
律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
第一百五十七条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履
行职务时，由副董事长履行职务，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半
数以上董事共同推举的一名董事履行职务。
第一百五十八条 董事会会议分为定期董事会会议和临时董事会会议。定期董事
会每年至少召开4次会议，由董事长召集，于会议召开14日以前书面通知全体董事和
监事。定期董事会会议不能采取书面传签方式召开。
第一百五十九条 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、监事会或者总经理，
–38–
可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事
会会议。
第一百六十条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：电话或书面通知；通
知时限为：会议召开5天以前。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或口头方式发
出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百六十一条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百六十二条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，
必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。当反对票和赞成票相等时，董事长有权多
投一票。
第一百六十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得
对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数
的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数
通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百六十四条 董事会决议可以为举手表决，亦可以为投票表决或书面陈述意
见。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作
出决议，并由参会董事签字。
第一百六十五条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书
面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董
事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权。
第一百六十六条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
董事应当在会议记录上签名。
董事会的决议违反法律、行政法规或者本章程，致使公司遭受严重损失的，参
与决议的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录
–39–
的，该董事可以免除责任。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限10年。
第一百六十七条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数）。
第三节 董事会专门委员会
第一百六十八条 公司董事会设立审计委员会，并设立战略委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会。各专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职
责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委
员会委员由董事和全体独立非执行董事组成，其中至少有一名独立非执行董事具备
《香港上市规则》所规定的适当专业资格，或具备适当的会计或相关的财务管理专
长，审计委员会的召集人为会计专业人士；提名委员会、薪酬与考核委员会中独立
非执行董事占多数并担任召集人。
董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百六十九条 董事会专门委员会是董事会下设的专门工作机构，为董事会重
大决策提供建议或咨询意见。专门委员会不得以董事会名义作出任何决议，但根据
董事会特别授权，可就授权事项行使决策权。
第一百七十条 战略委员会的主要职责包括：
（一）对公司中长期发展战略规划、年度投资计划进行研究并提出建议；
（二）对本章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；
（三）对本章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究
并提出建议；
（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（五）对以上事项的实施进行检查；
（六）董事会授权的其他事宜。
第一百七十一条 审计委员会的主要职责包括：
–40–
（一）提议聘请、重新聘请或更换外部审计机构，向董事会提供建议、批准外
部审计机构的薪酬及聘用条款，及处理任何有关该审计机构辞职或辞退该审计机构
的问题；
（二）按适用的标准审查及监察外聘审计机构是否独立客观及审计程序是否有
效；委员会应于审计工作开始前先与审计机构讨论审计性质、审计范畴、审计方法
及有关申报责任。
为实现对外聘审计机构的独立性调查，委员会需完成以下工作：研究公司与审
计机构之间的关系（包括非审计类服务）；每年向审计机构索取材料，了解审计机
构就保持其独立性以及在监督有关规则执行方面所采纳的政策和程序，包括就更换
审计机构合伙人及职员的规定；每年至少在管理层不在场的情况下会见外部审计机
构一次，以讨论与审计费用有关的事宜、任何因审计工作产生的事宜以及审计机构
提出的其他事项；
（三）就聘用外部审计机构提供非审计服务制定政策，并予以执行。就此规定
而言，外部审计机构包括与负责审计的公司处于同一控制权、所有权或管理权之下
的任何机构，或一个合理知悉所有有关资料的第三方，在合理情况下会断定该机构
属于该负责审计的公司的本土或国际业务的一部份的任何机构。委员会应就其认为
必须采取的行动或改善的事项向董事会报告，并建议有哪些可采取的步骤；
（四）监督公司的内部审计制度及其实施，监察公司的财务报表及公司年度报
告及帐目、半年度报告及季度报告（如有）的真实性、完整性和准确性，并审阅报
表及报告所载有关财务申报的重大意见，特别关注是否存在与财务报表及报告相关
的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。委员会在向董事会提交有关公司年度报告
及账目、半年度报告及季度报告前作出审阅有关报表及报告时，应特别针对下列事
项：
（五）就第（四）项而言：
–41–
的外部审计机构开会两次；
并须适当考虑任何由公司下属会计和财务汇报职员、合规监察人员或审计机构提出
的事项；
（六）负责内部审计与外部审计之间的沟通，确保内部及外部审计机构的工作
得到协调；确保内部审计功能在公司内部有足够资源运作，并且有适当的地位；审
查并监督内部审计功能是否有效；
（七）审核公司的财务信息及其披露；
（八）审查公司财务监控、内控及风险管理制度，对重大关联交易进行审计；
（九）与管理层讨论风险管理及内部监控系统，以确保管理层已履行其职责建
立有效的风险管理及内部监控系统，包括考虑公司在会计及财务汇报职能方面的资
源、员工资历及经验是否足够，以及员工所接受的培训课程及有关预算是否充足。
监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计，督促内控
缺陷的整改及其他相关事宜；
（十）主动或应董事会的委派，就有关风险管理及内部监控事宜的重要调查结
果及经理层的响应进行研究；
（十一）审查集团的财务及会计政策及实务；
（十二）审查外部审计机构给予经理层的《审计情况说明函件》、审计机构就
会计记录、财务账目或监控系统向管理层提出的任何重大疑问及管理层作出的回答；
（十三）确保董事会及时对外部审计机构给予管理层的《审计情况说明函件》
中提出的事宜予以反馈；
（十四）检讨公司设定的以下安排：公司雇员可在保密情况下就财务汇报、内
部监控或其他方面可能发生的不正当行为提出关注。委员会应确保有适当安排，让
公司对此等事宜作出公平独立的调查及采取适当行动；
（十五）担任公司与外部审计机构之间的主要代表，负责监察二者之间的关系；
（十六）公司董事会授予的其他事宜及相关法律法规、《香港上市规则》等公
司证券上市地上是规则不是修订对委员会职责权限的其他相关要求。
第一百七十二条 薪酬与考核委员会的主要职责包括：
（一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他
相关企业相关岗位的薪酬水平就薪酬计划或方案和设立正规而具有透明度的程序以
制定上述薪酬计划或方案，向董事会提出建议；
–42–
（二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，
奖励和惩罚的主要方案和制度等；
（三）制定全体执行董事及高级管理人员的特定薪酬待遇，包括非金钱利益、
退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职务或委任的赔偿），并就非执行董事的
薪酬向董事会提出建议。委员会应考虑的因素包括相关法律法规的要求、同类公司
支付的薪酬、董事及高级管理人员须付出的时间及职责、公司其他职位的雇佣条件
及是否应该按表现而制定薪酬等；
（四）通过参照董事会不时通过的公司目标，审阅及批准按表现而制定的薪酬；
（五）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对其进
行年度绩效考评；
（六）审查及批准向执行董事及高级管理人员支付与丧失或终止职务或委任有
关的赔偿，以确保该等赔偿按有关合约条款确定；若未能按有关合约条款确定，赔
偿亦须公平合理，不会对公司造成过重负担；
（七）审查及批准因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，
以确保该等安排按有关合约条款确定；若未能按有关合约条款确定，有关赔偿亦需
合理适当；确保任何董事或其任何联系人（如《香港上市规则》所定义）不得参与
厘定自己的薪酬；
（八）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（九）薪酬与考核委员会在行使以上职权时，可以聘请专业机构予以协助；
（十）法律法规、《香港上市规则》等上市地相关监管规则、本议事规则及董
事会授权的其他事宜。
第一百七十三条 提名委员会的主要职责包括：
（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向
董事会提出建议。至少每年定期审查董事会架构、人数、人员组成以及相关资质
（包括技能、知识及经验等方面），并就任何为配合公司策略而拟对董事会作出的
变动提出建议，且委员会自身订有涉及董事会成员多元化的政策；
（二）研究董事、经理人员的选择标准、程序和方法，并提交董事会审议；
（三）广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；
（四）对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议，就董事会董事委任或重
新委任以及董事（尤其是董事长、副董事长和总经理）继任计划向董事会提出建议；
（五）就经理层其他成员的人选进行考察，向董事会提出考察意见。对须提请
–43–
董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议；
（六）综合评估董事和高级管理人员的技能、知识及经验，审查独立非执行董
事的独立性；
（七）董事会授权的其他事宜。
第四节 董事会秘书
第一百七十四条 公司设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员。本章
程第一百四十条关于董事的忠实义务和第一百四十一条（四）——（六）关于勤勉
义务的规定，适用于董事会秘书。
第一百七十五条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，
由董事会委任。其主要职责是：
（一）负责公司股东大会和董事会会议的筹备；
（二）保证公司有完整的组织文件和记录，确保公司依法准备和递交有权机构
所要求的报告和文件；
（三）保证公司的股东名册妥善设立并保管公司的股东名册、董事和高级管理
人员名册以及股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议文件和会议记录等，保
证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关记录和文件；
（四）负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实
和完整；
（五）公司股票上市地的证券交易所规则所规定的其他职责。
第一百七十六条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公
司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。
当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司董事会秘书分
别作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第六章 党的基层组织
第一百七十七条 根据《中国共产党章程》的规定，公司设立中国共产党的组织，
建立党的工作机构，配备党务工作人员，开展党的活动。
第一百七十八条 公司党组织领导班子成员人选按照管理权限审批任命。公司党
组织任期届满，按照有关规定进行换届选举。
第一百七十九条 公司党组织发挥领导核心和政治核心作用，按照把方向、管大
–44–
局、促落实的要求，始终在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致，坚决贯彻
执行党的理论和路线方针政策，确保改革发展正确方向；坚持集体领导、推进科学
决策，推动公司全面履行经济责任、政治责任、社会责任；加强企业领导人员和人
才队伍建设，领导群众组织并发挥其作用，凝心聚力推动各项任务落实；强化党员
日常教育管理，充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，扎实
推进党风廉洁建设。
第一百八十条 公司健全完善相关制度，厘清党组织与其他公司治理主体的权责
边界，实现无缝衔接，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理
机制。
第一百八十一条 公司党组织健全议事决策机制，严格执行民主集中制，坚持集
体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。按照规定程序，选聘高级管理人员时，
党委对提名的人选进行考察并酝酿提出意见。对公司改革发展稳定、重大经营管理
事项和涉及职工切身利益等重大事项，党委研究讨论并提出意见建议。董事会决定
公司重大问题，应事先听取党组织的意见。
第一百八十二条 公司应当为党组织的活动提供必要条件，保障党组织的工作经
费。
第七章 总经理及其他高级管理人员
第一百八十三条 公司设总经理1名、副总经理若干名；
公司总经理、副总经理与本章程第十二条规定的人员共同构成公司高级管理人
员，由董事会聘任或解聘。
第一百八十四条 本章程第一百四十条关于董事的忠实义务和第一百四十一条
（四）—（六）关于勤勉义务的规定，适用于公司高级管理人员。
第一百八十五条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百八十六条 总经理每届任期3年，总经理连聘可以连任。
第一百八十七条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作；
（二）组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
–45–
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议；非董事总经理在董事会会议上没有表决权。
第一百八十八条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百八十九条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的
报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百九十条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百九十一条 公司副总经理由总经理提名，并由公司董事会决定聘任或解聘，
副总经理在总经理的领导下根据分工范围展开工作。
第一百九十二条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的
最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会
公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一百九十三条 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百九十四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务
和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百九十五条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。
–46–
第一百九十六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规
和本章程的规定，履行监事职务。
第一百九十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报
告签署书面确认意见。
第一百九十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
第一百九十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第二百条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第二百〇一条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。监事
会主席的任免，应当经2/3以上监事会成员表决通过。监事会主席召集和主持监事会
会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名
监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不
低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
式民主选举产生。
第二百〇二条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
–47–
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财
务数据，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审；
（十）本章程规定的其他职权。
第二百〇三条 监事会的议事方式为监事会会议。监事会的表决实行一人一票，
以记名和书面等方式进行。
监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每6个月至少召开一次会
议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经2/3以上监事通过。
第二百〇四条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由股东大会批准作为公司章
程的附件。
第二百〇五条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事和
记录人应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议
记录作为公司档案保存10年。
第二百〇六条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务
第二百〇七条 有下列情况之一的，不得担任公司的董事、监事、总经理或者其
他高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，
被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，
并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未
–48–
逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责
任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；
（七）非自然人；
（八）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（九）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉及有欺诈或者不诚
实的行为，自该裁定之日起未逾5年；
（十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关监管机构和本章程规定
不能担任企业领导的其他人员。
违反本条规定选举、委派或聘任董事、监事、总经理或者其他高级管理人员的，
该选举、委派或聘任无效。董事、监事、总经理或者其他高级管理人员在任职期间
出现本条情形的，公司解除其职务。
第二百〇八条 公司董事、总经理和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第
三人的有效性，不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。
第二百〇九条 除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则要
求的义务外，公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在行使公司赋予他们的
职权时，还应当对每个股东负有下列义务：
（一）不得使公司超越其营业执照规定的营业范围；
（二）应当真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（三）不得以任何形式剥夺公司财产，包括（但不限于）对公司有利的机会；
（四）不得剥夺股东的个人权益，包括（但不限于）分配权、表决权，但不包
括根据本章程提交股东大会通过的公司改组。
第二百一十条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员都有责任在行使其
权利或者履行其义务时，以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤
勉和技能为其所应为的行为。
董事、监事和高级管理人员候选人在股东大会、董事会或者职工代表大会等有
权机构审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就其履职能力、专业能力、从业经
历、违法违规情况、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及
其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。
–49–
第二百一十一条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在履行职责时，
必须遵守诚信原则，不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。
此原则包括（但不限于）履行下列义务：
（一）真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（二）在其职权范围内行使权力，不得越权；
（三）亲自行使所赋予他的酌量处理权，不得受他人操纵；非经法律、行政法
规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意，不得将其酌量处理权转给他人行
使；
（四）对同类别的股东应当平等，对不同类别的股东应当公平；
（五）除本章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外，不得与
公司订立合同、交易或者安排；
（六）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式利用公司财产为自
己谋取利益；
（七）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得以任何形式侵占公司的
财产，包括（但不限于）对公司有利的机会；
（八）未经股东大会在知情的情况下同意，不得接受与公司交易有关的佣金；
（九）遵守本章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用其在公司的地位
和职权为自己谋取私利；
（十）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式与公司竞争；
（十一）不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人，不得将公司资产以其
个人名义或者以其他名义开立账户存储，不得以公司资产为本公司的股东或者其他
个人债务提供担保；
（十二）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄露其在任职期间所获得的
涉及本公司的机密信息；除非以公司利益为目的，亦不得利用该信息；但是，在下
列情况下，可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息：
第二百一十二条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，不得指使下列
人员或者机构（「相关人」）作出董事、监事、总经理和其他高级管理人员不能作
的事：
–50–
（一）公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女；
（二）公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条（一）项所述人
员的信托人；
（三）公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条（一）、（二）
项所述人员的合伙人；
（四）由公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在事实上单独控制的公
司，或者与本条（一）、（二）、（三）项所提及的人员或者公司其他董事、监事、
总经理和其他高级管理人员在事实上共同控制的公司；
（五）本条（四）项所指被控制的公司的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员。
第二百一十三条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员所负的诚信义务
不一定因其任期结束而终止，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。
其他义务的持续期应当根据公平的原则决定，取决于事件发生时与离任之间时间的
长短，以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。
第二百一十四条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员因违反某项具体
义务所负的责任，可以由股东大会在知情的情况下解除，但是本章程第六十六条所
规定的情形除外。
第二百一十五条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，直接或者间接
与公司已订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时，（公司与董事、
监事、总经理和其他高级管理人员的聘任合同除外），不论有关事项在正常情况下
是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。
除了《香港上市规则》附录三的附注1或香港联交所所允许的例外情况外，董事
不得就任何通过其本人或其任何紧密联系人（定义见《香港上市规则》）拥有重大
权益的合约或安排或任何其他建议的董事会决议进行投票；在确定是否有法定人数
出席会议时，其本人亦不得计算在内。
除非有利害关系的公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员按照本条前款
的要求向董事会做了披露，并且董事会在不将其计入法定人数，亦未参加表决的会
议上批准了该事项，公司有权撤消该合同、交易或者安排，但在对方是对有关董事、
监事、总经理和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下
除外。
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安排
有利害关系的，有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员也应被视为有利害关
–51–
系。
第二百一十六条 如果公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在公司首次
考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内
容，公司日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系，则在通知阐明的范围内，
有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。
第二百一十七条 公司不得以任何方式为其董事、监事、总经理和其他高级管理
人员缴纳税款。
第二百一十八条 公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总
经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保；亦不得向前述人员的相关人提供贷
款、贷款担保。
前款规定不适用于下列情形：
（一）公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保；
（二）公司根据经股东大会批准的聘任合同，向公司的董事、监事、总经理和
其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项，使之支付为了公司目的或者
为了履行其公司职责所发生的费用；
（三）如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保，公司可以向有关董事、
监事、总经理和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保，但提供贷款、
贷款担保的条件应当是正常商务条件。
第二百一十九条 公司违反前条规定提供贷款的，不论其贷款条件如何，收到款
项的人应当立即偿还。
第二百二十条 公司违反本章程第二百一十八条第一款的规定所提供的贷款担保，
不得强制公司执行；但下列情况除外：
（一）向公司或者其母公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关
人提供贷款时，提供贷款人不知情的；
（二）公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。
第二百二十一条 本章前述条款中所称担保，包括由保证人承担责任或者提供财
产以保证义务人履行义务的行为。
第二百二十二条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员违反对公司所负
的义务时，除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外，公司有权采取以下措
施：
（一）要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员赔偿由于其失职给公
–52–
司造成的损失；
（二）撤销任何由公司与有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员订立的
合同或者交易，以及由公司与第三人（当第三人明知或者理应知道代表公司的董事、
监事、总经理和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务）订立的合同或者交易；
（三）要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员交出因违反义务而获
得的收益；
（四）追回有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员收受的本应为公司所
收取的款项，包括（但不限于）佣金；
（五）要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员退还因本应交予公司
的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
第二百二十三条 公司应当与公司董事、监事、高级管理人员订立书面合同，并
经股东大会事先批准。书面合同中至少应当包括下列规定：
（一）董事、监事及高级管理人员向公司作出承诺，表示遵守《公司法》、
《特别规定》、本章程、《公司收购及合并守则》、《股份购回守则》及其他香港
联交所订立的规定，并协议公司将享有本章程规定的补救措施，而该份合同及其职
位均不得转让；
（二）董事、监事及高级管理人员向代表每位股东的公司作出承诺，表示遵守
及履行本章程规定的其对股东应尽的责任；
（三）本章程第二百七十九条规定的仲裁条款。
公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同，前述报酬事项包括：
（一）作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬；
（二）作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬；
（三）为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬；
（四）该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。除按前述合同外，
董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司提出诉讼。公司应当定期向股
东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。
第二百二十四条 公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规
定，当公司将被收购时，公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下，有权取得
因失去职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是指下列情
况之一：
（一）任何人向全体股东提出收购要约；
–53–
（二）任何人提出收购要约，旨在使要约人成为控股股东。控股股东的定义与
本章程第二百八十条中的定义相同。
如果有关董事、监事不遵守本条规定，其收到的任何款项，应当归那些由于接
受前述要约而将其股份出售的人所有，该董事、监事应当承担因按比例分发该等款
项所产生的费用，该费用不得从该等款项中扣除。
第十章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二百二十五条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的
财务会计制度。公司股票上市地证券监管机构另有规定的，从其规定。
第二百二十六条 公司在每一会计年度终了时制作财务报告，并依法经审查验证。
由公历一月一日起至十二月三十一日止为一会计年度。公司采用人民币为记账本位
币，账目用中文书写。
公司财务报告包括下列财务会计报表及附属明细表：
（1） 资产负债表；
（2） 利润表；
（3） 综合收益表；
（4） 权益变动表；
（5） 现金流量表；
（6） 财务报表附注。
公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送并披露
年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券
交易所报送并披露中期报告，在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月
内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度报告。上述财务会计报告按照有关
法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定进行编制。
第二百二十七条 董事会应当在每次年度股东大会上，向股东呈交有关法律、法
规、规章、规范性文件规定由公司准备的财务报告。
公司的财务报告应当在召开年度股东大会的20日以前置备于本公司，供股东查
阅。公司的每个股东都有权得到本章中所涉及的财务报告。
除本章程另有规定外，公司至少应在年度股东大会召开前21日交付给或以邮资
已付的邮件将前述报告或董事会报告连同资产负债表（包括法例规定须附录于资产
负债表的每份文件）及损益表或收支结算表寄给每个持有境外上市股份的股东，收
–54–
件人地址以股东名册登记的地址为准。对境外上市股份股东在满足法律、行政法规、
公司股票上市地证券监督管理机构要求的条件下，可在公司网站、香港联交所网站
及《香港上市规则》不时规定的其他网站刊登的方式送达。
第二百二十八条 公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外，还应当
按国际或者境外上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有重要出
入，应当在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税后利润时，以
前述两种财务报表中税后利润数较少者为准。
第二百二十九条 公司公布或者披露的中期业绩或者财务数据应当按中国会计准
则及法规编制，同时按国际或者境外上市地会计准则编制。
第二百三十条 公司每一会计年度公布两次财务报告，即在一会计年度的前6个
月结束后的60日内公布中期财务报告，会计年度结束后的120日内公布年度财务报告。
公司股票上市地证券监督管理机构另有规定的，从其规定。
第二百三十一条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不
以任何个人名义开立账户存储。
第二百三十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定
公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积
金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利
润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第二百三十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。资本公积金包括下
列款项：
（一）超过股票面额发行所得的溢价款；
（二）国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。法定公积金转为
资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。
–55–
第二百三十四条 公司利润分配决策程序为：
（一）公司应当多渠道充分听取独立非执行董事和中小股东对利润分配方案的
意见，公司管理层结合公司股本规模、盈利情况、投资安排、现金流量和股东回报
规划等因素提出合理的利润分配建议，并由董事会制订科学、合理的年度利润分配
方案或中期、季度利润分配方案：
条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立非执行董事应当发表
明确意见。
发言要点、独立非执行董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记
录作为公司档案妥善保存。
董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用
途和使用计划，并由独立非执行董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露。
（二）董事会审议通过利润分配方案后报股东大会审议批准，股东大会应依法
依规对董事会提出的利润分配方案进行表决。
（三）公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分
红政策执行情况。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明未
分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。
（四）公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政
策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，并由董
事会提交股东大会审议批准。
（五）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情
况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出现金分红的预案，就相关政策、
规划执行情况发表专项说明和意见。
（六）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
（七）股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
第二百三十五条 公司实施利润分配政策，严格遵守下列规定：
（一）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应
–56–
重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司合理资金需求的原则，但利润分配不得
超过公司累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
（二）利润分配机制：公司可以采取现金、股票或者现金股票相结合等方式，
并积极推行以现金方式分配股利。
（三）公司一般按照年度进行利润分配，也可以根据公司的资金需求状况进行
中期、季度利润（现金）分配。
在实际分红时，公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身
经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差
异化的现金分红政策：
（1） 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2） 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3） 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和 。
在满足现金分红条件下，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况
提议公司进行中期现金分配。
（四）现金分红间隔及比例：公司每连续三年至少有一次现金红利分配，具体
分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，由股东大会审
议决定。
公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利
润的30%。
（五）公司实施现金分红应同时满足下列条件：
润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设
备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的30%。
–57–
（六）股票股利分配的条件。在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入
和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在
提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
第二百三十六条 公司于催缴股款前已缴付的任何股份的股款均可享有利息，但
股份持有人无权就预缴股款参与其后宣布的股息。
在遵守有关法律、法规、规章、规范性文件的前提下，对于无人认领的股息，
公司可行使没收权利，但该权利仅可在适用的有关时效届满后才可行使。
公司有权终止以邮递方式向境外上市外资股持有人发送股息单，但公司应在股
息单连续两次未予提现后方可行使此项权利。如股息单初次邮寄未能送达收件人而
遭退回后，公司即可行使此项权利。
公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市外资股的股东的股
份，但必须遵守以下条件：
（一）公司在12年内已就该等股份最少派发了3次股息，而在该段期间无人认领
股息；
（二）公司在12年期间届满后于公司股票上市地一份或多份报章刊登公告，说
明其拟将股份出售的意向，并通知公司股票上市地证券监督管理机构。
如公司按照董事会授权没收无人认领的股息，该项权力只可在宣布股息日期后6
年或6年以后行使。
第二百三十七条 公司应当为持有境外上市外资股份的股东委任收款代理人。收
款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其他应付的
款项。
公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要求。
公司委任的在香港上市的境外上市外资股股东的收款代理人，应当为依照香港《受
托人条例》注册的信托公司。
第二节 内部审计
第二百三十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第二百三十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
–58–
第二百四十条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、
净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。
第二百四十一条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股
东大会决定前委任会计师事务所。公司聘用会计师事务所的聘期，自公司本次年度
股东大会结束时起至下次年度股东大会结束时止。
第二百四十二条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利：
（一）随时查阅公司的账簿、记录或者凭证，并有权要求公司的董事、总经理
或者其他高级管理人员提供有关数据和说明；
（二）要求公司采取一切合理措施，从其子公司取得该会计师事务所为履行职
务而必需的资料和说明；
（三）列席股东会议，得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有关的其
他信息，在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。
第二百四十三条 如果会计师事务所职位出现空缺，董事会在股东大会召开前，
可以委任会计师事务所填补该空缺，但应经下一次股东大会确认。在空缺持续期间，
公司如有其他在任的会计师事务所，该等会计师事务所仍可行事。
股东大会拟通过决议，聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事务所职
位的任何空缺，或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师事务所或者解聘一家任
期未届满的会计师事务所的，应当符合下列规定：
（一）有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前，应当送给拟聘任
的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的会计师事务所。离任包括被解聘、辞
聘和退任。
（二）如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述，并要求公司将该陈述告知
股东，公司除非收到书面陈述过晚，否则应当采取以下措施：
（三）公司如果未将有关会计师事务所的陈述按上述第（二）项的规定送出，
有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读，并可以进一步作出申诉。
（四）离任的会计师事务所有权出席以下会议：
–59–
离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其他信息，
并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计师事务所的事宜发言。
第二百四十四条 不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定，股东大会
可以在任何会计师事务所任期届满前，通过普通决议决定将该会计事务所解聘。有
关会计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利，有关权利不因此而受影响。
第二百四十五条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百四十六条 会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东大会决定。由
董事会聘任的会计师事务所的报酬由董事会确定。
第二百四十七条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会
计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈
述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去其职务。通
知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通知应当包括
下列陈述：
（一）认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或者债权人交代情况的声明；
（二）任何应当交代情况的陈述。
公司收到上述所指书面通知的14日内，应当将该通知复印件送出给有关主管机
构。如果通知载有前款（二）项提及的陈述，公司应当将该陈述的副本备置于公司，
供股东查阅。除本章程另有规定外，公司还应将前述陈述副本以邮资已付的邮件寄
给每个有权得到公司财务状况报告的股东，收件人地址以股东名册登记的地址为准。
如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈述，会计师事务所可
要求董事会召集临时股东大会，听取其就辞聘有关情况做出的解释。
第十一章 通知和公告
第一节 通知
第二百四十八条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
–60–
（三）以传真或电子邮件方式进行；
（四）在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关监管机构的相关
规定、本章程及公司股票上市地上市规则的前提下，以在公司及证券交易所指定的
网站上发布方式进行；
（五）以公告方式进行；
（六）本章程规定的其他形式；
（七）公司或受通知人事先约定或受通知人收到通知后认可的其他形式；
（八）公司股票上市地有关监管机构认可或本章程规定的其他形式。
本章程所述「公告」，除文义另有所指外，就向内资股股东发出的公告或按有
关规定及本章程须于中国境内发出的公告而言，是指在中国的报刊上刊登公告，有
关报刊应当是中国法律、行政法规规定或国务院证券监督管理机构指定的；公司发
给境外上市外资股股东的通知，如以公告方式发出，则按当地上市规则的要求于同
一日通过香港联交所电子登载系统向香港联交所呈交其可供实时发表的电子版本，
以登载于香港联交所的网站上，或根据当地上市规则的要求于报章上刊登公告（包
括于报章上刊登广告）。公告亦须同时在公司网站登载。此外，除本章程另有规定
外，必须根据每一境外上市外资股股东名册登记的地址，由专人或以预付邮资函件
方式送达，以便股东有充分通知和足够时间行使其权利或按通知的条款行事。
公司的境外上市外资股股东可以书面方式选择以电子方式或以邮寄方式获得公
司须向股东寄发的公司通讯，并可以选择只收取中文版本或英文版本，或者同时收
取中、英文版本。也可以在合理时间内提前给予公司书面通知，按适当的程序修改
其收取前述信息的方式及语言版本。
前款所称公司通讯是指，公司发出或将予发出以供公司任何H股股东或《香港上
市规则》要求的其他人士参照或采取行动的任何文件，其中包括但不限于：
告（如适用）；
行使本章程内规定的权力以公告形式发出通知时，该等公告应根据《香港上市
–61–
规则》所规定的方法刊登。
第二百四十九条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相
关人员收到通知。
第二百五十条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。公司召开董事
会、监事会的会议通知，以专人送出、传真、电话、电子邮件或其他方式进行。
第二百五十一条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖
章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起
第3个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日
期。
第二百五十二条 若公司股票上市地上市规则要求公司以英文本和中文本发送、
邮寄、派发、发出、公布或以其他方式提供公司相关文件，如果公司已作出适当安
排以确定其股东是否希望只收取英文本或只希望收取中文本，以及在适用法律和法
规允许的范围内并根据适用法律和法规，公司可（根据股东说明的意愿）向有关股
东只发送英文本或只发送中文本。
第二节 公告
第二百五十三条 公司通过法律、法规或中国证券监督管理机构指定的信息披露
报刊和网站向内资股股东发出公告和进行信息披露。如根据本章程应向境外上市外
资股股东发出公告，则有关公告同时应根据《香港上市规则》所规定的方法刊登。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发
布或答记者问等其他形式代替公司公告。
董事会有权调整公司信息披露的报刊，但应保证所指定的信息披露报刊符合相
关法律、法规和中国证监会、境外监管机构和境内外交易所规定的资格与条件。
第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二百五十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设
立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第二百五十五条 公司合并或者分立，应当由董事会提出方案，按本章程规定的
程序经股东大会通过后，依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东，
–62–
有权要求公司或者同意公司合并、分立方案的股东、以公平价格购买其股份。公司
合并、分立决议的内容应当做成专门文件，供股东查阅。
对到香港上市公司的境外上市外资股股东，前述文件还应当以邮件方式送达。
第二百五十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表
及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内通过
报纸等其他方式对外公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自
公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百五十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
第二百五十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起
第二百五十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百六十条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公
司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内通过报纸等
其他方式对外公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之
日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司减资后的注册资本
将不低于法定的最低限额。
第二百六十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登
记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，
应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百六十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产；
（五）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
–63–
（六）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通
过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民
法院解散公司。
第二百六十三条 公司有本章程第二百六十二条第（一）项情形的，可以通过修
改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上
通过。
第二百六十四条 公司因本章程第二百六十二条第（一）项、第（二）项、第
（五）项、第（六）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算
组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进
行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
公司因本章程第二百六十二条（四）项规定解散的，由人民法院依照有关法律
的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，进行清算。
第二百六十五条 如董事会决定公司进行清算（因公司宣告破产而清算的除外），
应当在为此召集的股东大会的通知中，声明董事会对公司的状况已经做了全面的调
查，并认为公司可以在清算开始后12个月内全部清偿公司债务。
股东大会进行清算的决议通过之后，公司董事会的职权立即终止。
清算组应当遵循股东大会的指示，每年至少向股东大会报告一次清算组的收入
和支出，公司的业务和清算的进展，并在清算结束时向股东大会作最后报告。
第二百六十六条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第二百六十七条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内通过
报纸等其他方式公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自
公告之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对
–64–
债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百六十八条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴
纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前
款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百六十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现
公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百七十条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告以及清算期内收支报
表和财务账册，经中国注册会计师验证后，报股东大会或者人民法院确认。清算组
应当自股东大会或者有关主管机关确认之日起30日内，将前述文件报送公司登记机
关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百七十一条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。清算组成员不
得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。清算组成员因故意或
者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百七十二条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十三章 修改章程
第二百七十三条 公司根据法律、行政法规及本章程的规定，可以修改本章程。
第二百七十四条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的
法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百七十五条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报
主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
–65–
第二百七十六条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意
见修改本章程。
第二百七十七条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公
告。
第二百七十八条 本章程的修改，涉及《到境外上市公司章程必备条款》内容的，
经国务院授权的部门和中国证监会批准后生效；涉及登记事项的，应当依法办理变
更登记。
第十四章 争议解决
第二百七十九条 公司遵从下述争议解决规则：
（一）凡境外上市外资股的股东与公司之间，境外上市外资股的股东与公司董
事、监事和高级管理人员，境外上市外资股的股东与其他股东之间，基于本章程、
《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与公司事务有关的
争议或者权利主张，有关当事人应当将此类争议或者权利主张提交仲裁解决。
前述争议或者权利主张提交仲裁时，应当是全部权利主张或者争议整体；所有
由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的解决需要其参与的人，如果其身
份为公司或公司股东、董事、监事、总经理或者其他高级管理人员，应当服从仲裁。
有关股东界定、股东名册的争议，可以不用仲裁方式解决。
（二）申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲
裁，也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议
或者权利主张提交仲裁后，对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。
如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁，则任何一方可以按香港国际仲
裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进行。
（三）以仲裁方式解决因本条第（一）项所述争议或者权利主张，适用中华人
民共和国的法律；但法律、法规、规章、规范性文件另有规定的除外。
（四）仲裁机构作出的裁决是终局裁决，对各方均具有约束力。
第十五章 附则
第二百八十条 释义
（一）控股股东，是指具备以下条件之一的人：
–66–
表决权或者可以控制公司有表决权股份总数30%以上表决权的行使；
上述「一致行动」是指2个或者2个以上的人通过协议（不论口头或者书面）、
合作、
关联方关系等合法途径，扩大其对公司股份的控制比例或者巩固其对公司的控
制地位，在行使公司表决权时采取相同意思表示（包括共同提出议案、共同提名董
事、委托行使未注明投票意向的表决权等情形，但公开征集投票代理权的除外）的
行为。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他
安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百八十一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
第二百八十二条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时，以在山东省市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百八十三条 本章程所称「以上」、「以内」、「以下」，都含本数；「不
满」、「以外」、「低于」、「多于」不含本数。
第二百八十四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百八十五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会
议事规则。
第二百八十六条 本章程经股东大会决议通过之日起后生效。
山东黄金矿业股份有限公司
–67–
首页
微信公众号
证券之星APP
