证券简称：智慧农业 证券代码：000816
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
江苏农华智慧农业科技股份有限公司
注销部分股票期权相关事项
之
独立财务顾问报告
一、释义
科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》。
价格购买公司一定数量股票的权利。
量的公司股票。
公司董事、高级管理人员及核心骨干人员。
和所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。
励计划中行权即为激励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票的行为。
交易日。
偿还债务的期间。
性股票可以解除限售并上市流通的期间。
的条件。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由智慧农业提供，本计划所
涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的
所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导
性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾
问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划股票期权注销对智慧农业股东
是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对
智慧农业的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产
生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财
务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的
关于本次股权激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审
阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、历次董事会、股东大会决议、最
近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人
员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实
性、准确性和完整性承担责任。
本报告仅供公司本期注销事项之目的使用，不得用作任何其他目的。本公司
同意将本公司报告作为公司本期注销事项所必备的文件，按照相关法律、法规以
及深圳证券交易所有关规定进行公告。
本报告系按照《 中华人民 共和国公司 法》、《中 华人民共 和国证券法 》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公
司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次股票期权与限制性股票激励计划所出具的相关文件真
实、可靠；
（四）本次股票期权与限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协
议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照
激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划授权与批准
（一）2020 年 4 月 24 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《<公
司 2020 年股 票期 权与 限 制性 股票 激励 计划 （草 案 ）>及 其摘 要》 （以 下简 称
“《激励计划》”）《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）《关于提请股东大会授权董事会办理股权
激励相关事宜的议案》《关于召开 2019 年度股东大会的议案》，公司第八届监事
会第十次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利
于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权
激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
（二）2020 年 5 月 22 日，公司 2019 年度股东大会审议并通过了《激励计划》
《管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
公司实施 2020 年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授
予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授
予所必需的全部事宜。
（三）2020 年 5 月 22 日，公司第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第
十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》
《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此
发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规
定。公司于 2020 年 7 月 15 日披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划授予登记完成的公告》。
（四）2021 年 7 月 7 日，公司召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分第一个行权/限售期可行权/解除限售条件成就的议案》《关于公司
除限售条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2021 年 7
月 19 日，首次授予部分限制性股票第一个限售期和预留授予部分限制性股票第一
个限售期解除限售的限制性股票上市流通、首次授予部分股票期权第一个行权期
和预留授予部分股票期权第一个行权期可行权。
（五）2022 年 3 月 25 日，公司召开第八届董事会第二十五次会议与第八届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股
票期权的议案》，并提请股东大会授权董事会办理相关的回购、注销、变更或备
案等全部事宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（六）2022 年 4 月 19 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，并于次日披露了《关于
回购注销限制性股票减资暨通知债权人的公告》（2022-022）。
（七）2022 年 7 月 12 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完毕前述限制性股票的回购注销手续，并于 2022 年 7 月 14 日披露了《关于公
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》
（2022-041）。
（八）2022 年 7 月 12 日，公司召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会
第三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/限售期可行权/解除限售条
件成就的议案》和《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部
分第二个行权/限售期可行权/解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对相关事
项发表了独立意见。2022 年 7 月 19 日，首次授予部分限制性股票第二个限售期和
预留授予部分限制性股票第二个限售期解除限售的限制性股票上市流通、首次授
予部分股票期权第二个行权期和预留授予部分股票期权第二个行权期可行权。
（九）2022 年 7 月 18 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完毕前述限制性股票的回购注销手续，并于次日披露了《关于公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》（2022-044）。
（十）2022 年 10 月 25 日，公司召开第九届董事会第六次会议和第九届监事
会第五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事发
表了同意的独立意见。
综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，智慧农业本次注销部分股
票期权相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及公司《2020 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
五、独立财务顾问意见
（一）本次注销部分股票期权的原因及数量
鉴于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分 1 名激励对象
因个人原因离职，并承诺自愿放弃尚未行权的股票期权，公司董事会决定注销其
已获授尚未行权的剩余股票期权共 20 万份（占其持有股票期权总数的 33.33%）。
经核查，本独立财务顾问认为，本次注销部分股票期权相关事项符合相关规
定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影
响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存在损害上市公司及全体股东利益
的情形。
（二）结论性意见
综上所述，本独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，智慧农业
本次注销部分股票期权相关事项已取得必要的审批和授权，公司本次注销部分股
票期权相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《2020 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东
利益的情形；本次注销部分股票期权按照相关法律法规的规定在规定期限内进行
信息披露和向深圳证券交易所办理相应后续手续。
六、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
激励计划注销部分股票期权的公告。
（二）咨询方式
单位名称： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经办人： 张飞
联系电话： 021-52588686
传真： 021-52583528
联系地址：上海市新华路 639 号
邮编： 200052
（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏农华
智慧农业科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票
期权相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：张飞
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