证券代码:600395 证券简称:盘江股份 编号:临 2022-075
贵州盘江精煤股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
? 本次限售股上市流通数量为 491,573,033 股
? 本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 27 日
一、本次限售股上市类型
贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称“公司”
)本次限售股上市流通
类型为非公开发行限售股。
(一)非公开发行限售股核准情况
盘江精煤股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可[2021]4148 号)
,
核准公司非公开发行不超过 496,515,558 股新股。公司本次最终发行股票数
量为 491,573,033 股。
(二)非公开发行限售股登记时间
本次发行新增股份 491,573,033 股已于 2022 年 4 月 18 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理登记托管手续。
(二)非公开发行限售股锁定期安排
本次非公开发行股份限售期按照《上市公司证券发行管理办法》
《上市
公司非公开发行股票实施细则》等相关规定执行。本次非公开发行完成后,
发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
发生股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行的 16 名认购对象均承诺本次非公开发行所认购的股份
自发行结束之日起 6 个月内不得转让。截止本公告披露日,本次非公开发
行的 16 名认购对象均严格履行了上述股份锁定承诺,不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请上市的限售股持有人无上市
特别承诺。
四、中介机构核查意见
经核查,中信建投证券股份有限公司作为持续督导的保荐机构认为:
盘江股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的
规定,限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所做的承
诺,本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上,保荐机构对盘江股份本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 491,573,033 股。
本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 27 日。
本次限售股上市流通明细清单:
持有限售股
序 股东 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
占公司总股
号 名称 数量(股) 数量(股) 数量(股)
本比例(%)
贵州省黔晟国有资产经营有
限责任公司
芜湖信达降杠杆投资管理合
伙企业(有限合伙)
贵州省新型工业化发展股权投资
基金合伙企业(有限合伙)
南方天辰(北京)投资管理有
选 5 期私募证券投资基金
济南江山投资合伙企业(有限
合伙)
济宁惠圣产业投资合伙企业
(有限合伙)
合计 491,573,033 22.90 491,573,033 0
六、股本变动结构表
单位:股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 491,573,033 -491,573,033 0
无限售条件的流通股 1,655,051,861 491,573,033 2,146,624,894
股份合计 2,146,624,894 0 2,146,624,894
七、上网公告附件
发行限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
贵州盘江精煤股份有限公司董事会