中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为辽宁成大生物股份有限
公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，就公司首次公开发行部分限
售股上市流通事项进行了审慎核查，情况如下：
一、 本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），辽宁成大生物股
份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000
股，并于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票
完成后，公司总股本为 416,450,000 股，其中有限售条件流通股为 377,637,216 股，
无限售条件流通股为 38,812,784 股。公司首次公开发行网下配售的 1,928,126 股
限售股已于 2022 年 4 月 28 日上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及 1,660 名股东
和 1 个未确认持有人证券专用账户，对应股票数量 134,461,358 股，限售期为自
公司股票上市之日起 12 个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为
日起上市流通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变
化的情况。
三、 本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》及《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请解除股份限售的股东作出的有关承诺如下：
（一）直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员杨旭、高军、
刘晓辉、刘蕴华、白珠穆、周荔葆、张庶民和刘颖丽关于股份流通限制及锁定的
承诺：
（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前己发行的股
份。
（2）发行人股票在证券交易所上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资
本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上
市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首
次公开发行价格，则本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月。本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承
诺。
（3）本人在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让发行人股份
不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25％；在离职后半年内不转让本人所
直接或间接持有的发行人股份。
（4）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券
交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（5）本人还将遵守法律、法规以及中国证券监督管理委员会、上海证券交
易所和《辽宁成大生物股份有限公司章程》关于股份限制流通的其他规定。
（二）公司直接或间接持股的核心技术人员关于股份流通限制及锁定的承诺：
（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前己发行的股
份。
（2）上述锁定期届满四年内，每年转让的股份不超过本人所持有公司发行
前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
（3）如本人同时担任发行人董事/高级管理人员的，发行人股票在证券交易
所上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发
行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权
除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交
易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或
间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。本人
不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
（4）如本人同时担任发行人董事/监事/高级管理人员的，每年转让发行人股
份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25％；在离职后半年内不转让本人
所直接或间接持有的发行人股份。
（5）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券
交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（6）本人还将遵守法律、法规以及中国证券监督管理委员会、上海证券交
易所和《辽宁成大生物股份有限公司章程》关于股份限制流通的其他规定。
（三）除上述股东外的其他股东限售安排
除上述已出具承诺函的股东需按照承诺情况履行股份锁定义务外，公司其他
股东需根据《公司法》第 141 条的规定，自公司股票在上海证券交易所科创板上
市交易之日起 12 个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份。以上锁定股份因除权、除息而增加的股份，亦将同等按照上述
限售安排执行。
（四）关于相关股东延长股份锁定期的承诺
截至 2021 年 11 月 24 日收市，公司股票已连续 20 个交易日收盘价低于本次
发行价格 110.00 元/股，触发延长承诺的履行条件。公司董事、监事、高级管理
人员持有的公司首次公开发行前股份将在 12 个月锁定期基础上自动延长 6 个月，
股票锁定期延长至 2023 年 4 月 27 日。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一） 本次上市流通的限售股总数为 134,461,358 股，占公司总股本的
（二） 本次上市流通日期为 2022 年 10 月 28 日。
（三） 限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
广发证券股份有限公
司
中天证券－辽宁成大
生物股份有限公司第
一期员工持股计划－
中天证券天泽 1 号定
向资产管理计划资产
管理合同
上海东方证券创新投
资有限公司
中信证券股份有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
吉富创业投资股份有
限公司
东兴证券股份有限公
司
沈阳招商致远创业发
伙）
首正泽富创新投资
（北京）有限公司
中泰证券股份有限公
司
南京华睿凯鼎投资中
心（有限合伙）
万和证券股份有限公
司
开源证券股份有限公
司
平安证券股份有限公
司
第一创业证券股份有
限公司
珠海亦禾投资有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
中国中金财富证券有
限公司
湖南天瑞丰年私募股
权基金管理有限公司
投资管理合伙企业
（有限合伙）
珠海横琴翠亨资产管
理中心（有限合伙）
产业投资基金（有限
合伙）
恒泰证券股份有限公
司
红土创新基金－中信
证券－红土创新－红
石 15 号新三板资产管
理计划
红土创新基金－银河
证券－红土创新红石
计划
珠海横琴觉悟到股权
伙)
国元证券股份有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
红土创新基金－国信
证券－红土创新红石
计划
红土创新基金－中信
证券－红土创新红石
计划
深圳市盛世景投资有
限公司－深圳前海盛
世轩金投资企业（有
限合伙）
广州证券－中信证券
集合资产管理计划
上海蔓菁投资管理有
限公司－嘉兴蔓民股
权投资合伙企业（有
限合伙）
浙商证券股份有限公
司
红土创新基金－招商
证券－红土创新红石
计划
粤开证券股份有限公
司
前海开源资管－包商
银行－前海开源驱动
灵活新三板 1 号专项
资产管理计划
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
湘财证券股份有限公
司
财信证券有限责任公
司
沈阳石西投资有限公
司
国海证券股份有限公
司
红土创新基金－银河
证券－红土创新红石
计划
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
新余和鹏咨询有限公
司
广东金睿和投资管理
有限公司－金睿和定
增 3 号私募证券投资
基金
霍尔果斯市简道天成
司
嘉兴磐石瑞通投资管
理合伙企业（有限合
伙）－磐石瑞通新三
板小牛 1 号基金
上海安洪投资管理有
号证券投资基金
开源证券－兴业银行
管理计划
华安证券股份有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
限公司
海通证券股份有限公
司
东北证券股份有限公
司
东昌工业（临海）有
限公司
湖南轻盐创业投资管
理有限公司
新余联晟四期投资合
伙企业（有限合伙）
北京新鼎荣盛资本管
理有限公司－新鼎啃
哥新三板精选层一号
私募股权投资基金
国联证券股份有限公
司
长城证券股份有限公
司
北京企巢简道科技发
展中心（有限合伙）
西安镭融投资管理有
募股权投资基金
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
红土创新基金－中信
证券－红土创新红石
计划
申万宏源证券有限公
司
东方财富证券股份有
限公司
南京证券股份有限公
司
浙江海宏液压科技股
份有限公司
辽宁茗水旅行社有限
公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
东莞市融易分享创业
投资管理有限公司－
融易财富 3 号证券投
资基金
中原证券股份有限公
司
国泰君安证券股份有
限公司
华龙证券股份有限公
司
中天证券股份有限公
司
红土创新基金－国信
证券－红土创新红石
计划
开源证券－兴业银行
资产管理计划
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
上海荷逸投资中心
（有限合伙）
北京未名兄弟投资有
限公司
广州联创利好投资管
理有限公司－深圳联
创新三板 1 号资产管
理计划
上海潜龙汉丰股权投
限合伙）
上海斯诺波投资管理
静远轩证券投资基金
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
开源证券－兴业银行
资产管理计划
易方达资产－广发证
券－易方达资产－广
发证券－发达汇专项
资产管理计划
山东省国际信托股份
有限公司－山东信托
资基金 1 期集合资金
信托计划
英大证券有限责任公
司
广东金睿和投资管理
有限公司－金睿和新
三板定增 5 号投资基
金
德邦证券股份有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
北京美好愿景咨询管
理有限公司
安信证券股份有限公
司
国投安信期货有限公
中航信托股份有限公
司－中航信托·天玑新
三板做市精选集合资
金信托计划
红土创新基金－宁波
银行－红土创新红石
计划
深圳锦弘和富投资管
理有限公司－珠海锦
富御风股权投资合伙
企业（有限合伙）
深圳羲和投资管理有
限公司－深圳羲和正
元投资管理有限合伙
企业（有限合伙）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
上海牧毅投资管理中
心（有限合伙）－牧
毅红枫 1 期私募投资
基金
世纪证券有限责任公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
常州淳富神州股权投
伙）
深圳市前海华天利资
本管理有限公司
深圳市前海同观健康
管理有限公司
陕西宏源投资有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
天津滨海北辰镒泰股
权投资基金有限公司
三花控股集团有限公
司
郑州冠琦企业管理咨
询有限公司
红土创新基金－海通
证券－红土创新红石
计划
上海安洪投资管理有
券投资基金
西藏财邦能源装备有
限公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
连海(北京)投资管理
有限公司
深圳艺融同创基金管
理有限公司
银泰证券有限责任公
司
北京简道众创科技发
展中心（有限合伙）
郑州星之光企业管理
咨询有限公司
西部证券股份有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
平潭指南坤贞创业投
伙）
鑫沅资产－海通证券
有限公司
杭州东锐资产管理有
募创业投资基金
辽宁瑞融笙股权投资
中心（有限合伙）
万家基金－上海银行
场 1 号资产管理计划
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
天津博达投资有限公
司
北京德华通银资本管
理中心（有限合伙）
财达证券股份有限公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
渤海证券股份有限公
司
南通交通产业集团有
限公司
北京富信丰源贸易有
限公司
北京金睿富投资中心
（有限合伙）
华福证券有限责任公
司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
西安镭融投资管理有
募股权投资基金
北京蓝天盛源资本管
理有限公司
北京天星资本股份有
限公司－天星恒久远
私募基金
深圳峰林创业投资有
限公司－深圳红树香
山投资合伙企业（有
限合伙）
中科招商航空科技有
限公司
浙江三花绿能实业集
团有限公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
开源证券－兴业银行
资产管理计划
内蒙古众银投资合伙
企业（有限合伙）
青岛探照灯投资管理
有限公司－探照灯成
长一号私募证券投资
基金
深圳市浪帆科技有限
公司
中阅资本管理股份公
募证券投资基金
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
广州能胜投资有限公
司
前海恒汇丰（深圳）
资产管理有限公司－
唯德稳健成长私募证
券投资基金
深圳市前海龙腾实业
投资有限公司
长江创新基金管理
（武汉）股份有限公
司－长江创新一期私
募创业投资基金
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
北京元序投资管理有
限公司
南方资管－招商证券
－南方骥元做市精选
划
宁波鼎锋明道投资管
伙）
上海缘木投资管理有
限公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
华夏资本－中信证券
号集合资产管理计划
深圳市伟厚科技有限
公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
天风证券股份有限公
司
东莞证券股份有限公
司
北京伟业天成投资管
理中心（有限合伙）
上海慈德企业发展中
心（有限合伙）
上海斯诺波投资管理
有限公司－私募工场
意识之光证券投资基
金
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
北京南山京石投资有
限公司－南山新三板
一期主动管理私募证
券投资基金
甘肃紫石资产管理有
限公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
九州证券股份有限公
司
深圳久久益资产管理
有限公司－久久益 1
号增强型新三板做市
指数基金
石家庄莱普创业投资
中心（有限合伙）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
共青城汇美盈创投资
管理有限公司－共青
合伙企业（有限合
伙）
哈尔滨益辉咨询有限
公司－哈尔滨益普投
资管理中心（有限合
伙）
盘锦赛富投资咨询有
限公司
曲水汇鑫茂通高新技
伙）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
哈尔滨伟创投资管理
厦门财富管理顾问有
财富泰达私募基金
长沙友勤投资管理有
限公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
福建汇融投资有限公
司
共青城赤兔投资管理
中心（有限合伙）
上海积趣医疗器械有
限公司
上海康橙投资管理股
天向上壹号
深圳鹏泽同悦投资合
伙企业（有限合伙）
浙江天星投资管理有
限公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
北京橙色印象资产管
三板指数增强基金
北京鑫瑞龙股权投资
中心（有限合伙）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
岭南金融控股(深圳)
股份有限公司
宁夏冠岳投资管理有
限公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
北京中海长风投资管
理有限公司
前海开源资产－民生
银行－前海开源资产
恒通 4 号专项资产管
理计划
上海集诚朴方投资管
理有限公司
深圳久久益资产管理
有限公司
深圳新三板财务咨询
有限公司
寻乌县华海商贸有限
公司
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
广州帝沃利信息技术
有限公司
新疆义融投资有限公
司
北京国泰瑞丰投资管
理有限公司
北京红石国际投资控
股有限公司
成都共同管业集团股
份有限公司
杭州岳能投资管理有
限公司
江西通慧科技集团股
份有限公司
拉萨昆吾九鼎产业投
资管理有限公司
南京盛亦康电子商务
有限公司
上海辰翔投资管理有
健一号私募基金
上海汉洪投资管理有
限公司
上海芸彤商务信息咨
询有限公司
深圳久久益资产管理
有限公司－久久益新
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
三板转板精选 30 指数
基金
武汉达通信和股权投
资基金管理有限公司
新余市昊颖工贸有限
公司
浙江赤子股权投资基
金管理有限公司－杭
合伙企业（有限合
伙）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
辽宁成大生物股份有
证券专用账户
合计 134,695,230 32.3437% 134,461,358 233,872
五、限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 134,461,358 -
注 1：截至本核查意见出具日，“辽宁成大生物股份有限公司未确认持有人证券专用账户”持
有公司股份 202,914 股，共涉及 73 位股东，分别为上海名佳利金属有限公司、周占洪、吴
庆祥、赵立志、汪剑飞、四川信托有限公司－皓熙新三板 1 号集合资金信托计划、丘瑛、北
京羽人资本管理有限公司、陈程、费玲妹、石凯义、郑海波、上海永柏联投投资管理有限公
司－永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金、陈挺、欧阳勇猛、祁文晋、阙桂英、王洪
春、王瑱萍、王振敏、吴嘉、张宝泉、赵理、付志龙、高先文、龚健、胡云亮、李志渊、吕
永烁、钱国强、孙勇、许华、杨建云、杨浦、王思民、上海鸿吾投资咨询有限公司、幸福
（北京）基金管理有限公司－广州汇泽伟创投资合伙企业（有限合伙） 、曹虎、陈双、陈兹
武、杜文霞、杜先、费春平、符宇赤、高士珂、顾莉、郭年英、韩见萍、黄雪林、贾广新、
居玲洁、黎敏、李险峰、刘娥娥、刘卫、楼伟民、罗启进、钱祥丰、施建新、石哲、王凤环、
王正啸、徐莞婷、杨欣、殷智远、张文韬、张月英、章蕾、赵杰、郑应声、邹晓林、陈德懿、
邹顺桃。请上述股东尽快与公司取得联系，公司在核实股东身份后将向中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司发起补登记申请，将公司未确认持有人证券专用账户中的股份登记到
相应股东证券账户名下。
注 2：“中天证券－辽宁成大生物股份有限公司第一期员工持股计划－中天证券天泽 1 号定
向资产管理计划资产管理合同”持有公司股份 2,139,000 股，其中本次上市流通的限售股份数
量为 1,905,128 股，剩余限售股数量为 233,872 股，限售期至 2023 年 4 月 27 日。上述剩余限
售股为公司董事张庶民、公司监事刘颖丽分别通过辽宁成大生物股份有限公司第一期员工持
股计划间接持有的公司首次公开发行前股份 227,663 股及 6,209 股。
注 3：韩燕煦本次申请解除限售的 8,000 股限售股中，8,000 股处于质押冻结状态（其中：
押冻结状态（其中：1,321 股处于司法冻结状态） 。
注 4：以上股份合计数占总股本比例与明细数相加之和在尾数上若有差异，系百分比结果四
舍五入所致。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《科创板上市公司持续监管办
法（试行）》等有关法律、法规、规章的要求；
份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺；
时间等相关事项符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求和股东承
诺；
信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
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