现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华兰药用新材料股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责
任公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下
简称“华兰股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，
认真履行保荐机构职责，于 2022 年 10 月 14 日对江苏华兰药用新材料股份有限
公司 2022 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华兰股份
保荐代表人姓名：米耀 联系电话：021-38966911
保荐代表人姓名：邹晓东 联系电话：021-38966927
现场检查人员姓名：米耀、邹晓东、郑哲
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 10 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司工商登记文件、公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件
及相关决议，核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件；4.核查
控股股东、实际控制人是否发生变动情况及其对外投资情况
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.查阅审
计委员会文件；4.向公司内审人员了解公司内部控制的有效性
现场检查报告
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
决议、合同文本等
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查看募集资金专用账户资金使
用情况；2.核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情况；3.查阅签订的募集资金三方监管协议；4.实地走访募投
项目建设现场，核查募集资金使用与已披露情况是否一致
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；2.查阅重
要商务合同、公司财务报表、主要科目明细账；3、查阅同行业可比公司公告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.向公司高级管理人员了解公司经营情况；2.查阅大额资金支付审批程序执
行记录
现场检查报告
√（公司已在
定期报告中披
露重大合同履
化或者风险
行情况的变
化）
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有
限公司 2022 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： _________________
米 耀 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司
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