证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-064
莱克电气股份有限公司
公开发行可转换公司债券发行结果公告
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
莱克电气股份有限公司（以下简称“莱克电气”、“发行人”或“公司”）公
开发行 120,000.00 万元可转换公司债券（以下简称“可转债”或“莱克转债”）已
获得中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2065 号文核准。本次发行的保荐机构
（主承销商）为华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐
机构（主承销商）”或“主承销商”）。本次发行的可转债简称为“莱克转债”，
债券代码为“113659”。
本次发行的可转债规模为 120,000.00 万元，向发行人在股权登记日（2022 年
称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）网上通过上海证券交易所（以下简称“上交
所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。认购不足 120,000.00 万元的部
分由保荐机构（主承销商）余额包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2022 年 10 月 14 日（T 日）结束，
配售结果如下：
类别 配售数量（手） 配售金额（元）
原股东 807,088 807,088,000.00
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认
购缴款工作已于 2022 年 10 月 18 日（T+2 日）结束。保荐机构（主承销商）根据
上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况
进行了统计，结果如下：
缴款认购数量 缴款认购金额 放弃认购数量 放弃认购金额
类别
（手） （元） （手） （元）
网上社会公众投资者 384,852 384,852,000.00 8,060 8,060,000.00
三、保荐机构（主承销商）包销情况
本次网上投资者放弃认购数量全部由保荐机构（主承销商）包销，包销数量为
缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公
司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、发行人及保荐机构（主承销商）联系方式
办公地址：江苏省苏州新区向阳路 1 号
联系人： 王平平
联系电话：0512-68253260
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 20 层
联系人：股票资本市场部
联系电话：021-38966583
发行人：莱克电气股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
（此页无正文，为《莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券发行结果公告》
之签章页）
莱克电气股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券发行结果公告》
之签章页）
华泰联合证券有限责任公司
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