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光大证券股份有限公司关于广州赛意信息科技股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛意信息
保荐代表人姓名：洪璐 联系电话：021-52523216
保荐代表人姓名：张嘉伟 联系电话：021-52523227
现场检查人员姓名：洪璐、尚政
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 10 月 12 日至 2022 年 10 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅；列席股东大会；走访上市公司的控股股东、实
际控制人及其关联方。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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性文件和本所相关业务规则履行职责
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
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文件及其他资料或客观状况进行查阅。
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（如适用）
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计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
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√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上
市公司的主要生产、经营、管理场所及募集资金投资项目实施情况；对有关文件、原
始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；走访相关银行。
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
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为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
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无
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