中国国际金融股份有限公司
关于浙江禾川科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为浙江禾川
科技股份有限公司（以下简称“禾川科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上
市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—
—规范运作》等相关规定，对负责禾川科技首次公开发行网下配售限售股上市流通事
项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于同意浙江禾川科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕510 号），公司
获准向社会公开发行人民币普通股 3,776.0000 万股，并于 2022 年 4 月 28 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 15,101.3668 万股，不考虑转融通业务的影
响，其中有限售条件流通股为 12,010.5653 万股，无限售条件流通股为 3,090.8015 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为
的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份
数量为 1,385,368 股，占公司股本总数的 0.9174%，具体详见公司 2022 年 4 月 25 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《浙江禾川科技股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数
量 1,385,368 股，现锁定期即将届满，将于 2022 年 10 月 28 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行
股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获
配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市流
通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通限售股情况
（一）本次申请上市流通的限售股总数为 1,385,368 股
（二）本次上市流通日期为 2022 年 10 月 28 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 剩余限
持有限售 本次上市
序 股占公司 售股数
股东名称 股数量 流通数量
号 总股本比 量
（股） （股）
例（%） （股）
中粮集团有限公司企业年金计划－中国建
设银行股份有限公司
中华联合财产保险股份有限公司－传统保
险产品
中国中信集团公司企业年金计划－中信银
行股份有限公司
中国远洋运输（集团）总公司企业年金计
划－中国银行股份有限公司
中国印钞造币总公司企业年金计划－中国
光大银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞创新升
级混合型证券投资基金
中国冶金科工集团有限公司企业年金计划
－交通银行股份有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金计划－
中国工商银行股份有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金计划－
中国工商银行股份有限公司
中国人寿保险股份有限公司－万能－国寿
瑞安
中国农业银行股份有限公司－易方达消费
行业股票型证券投资基金
中国交通建设集团有限公司企业年金计划
－交通银行股份有限公司
中国建材集团有限公司企业年金计划－上
海浦东发展银行股份有限公司
中国航天科技集团公司企业年金计划－中
国建设银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－易方达新兴
成长灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－新华趋势领
航混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－天弘安康养
老混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华优质治
理股票型证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－鹏华消费优
选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华沪深
中国工商银行股份有限公司－国投瑞银稳
健增长灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发核心精
选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精
选成长混合型证券投资基金（LOF）
中国工商银行－融通蓝筹成长证券投资基
金
中国铁路郑州局集团有限公司企业年金计
划－中国工商银行股份有限公司
国网浙江省电力公司企业年金计划－中国
工商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－长城久泰沪深
新华人寿保险股份有限公司企业年金计划
－中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－融通通乾研
究精选灵活配置混合型证券投资基金
泰康人寿保险有限责任公司－万能-团体万
能
泰康人寿保险有限责任公司－投连－稳健
收益
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计
划－中国建设银行股份有限公司
陕西延长石油（集团）有限责任公司企业
年金计划－招商银行股份有限公司
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企
业年金计划－中国工商银行股份有限公司
山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划
－中国工商银行股份有限公司
国网辽宁省电力有限公司企业年金计划－
中国农业银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－工银瑞信主题策
略混合型证券投资基金
华泰人寿保险股份有限公司－投连－个险
投连
国网黑龙江省电力有限公司企业年金计划
－中国工商银行股份有限公司
河南省电力公司企业年金计划－中国建设
银行
国泰君安证券股份有限公司企业年金计划
－浦发
贵州省农村信用社联合社企业年金计划－
中国工商银行股份有限公司
工银瑞信添富股票型养老金产品－中国农
业银行股份有限公司
长江金色晚晴（集合型）企业年金计划－
上海浦东发展银行股份有限公司
北京公共交通控股（集团）有限公司企业
年金计划－中信银行股份有限公司
鞍钢集团有限公司企业年金计划－中国建
设银行股份有限公司
诺安基金－建设银行－中国人寿－中国人
寿委托诺安基金股票型组合
中国银行股份有限公司－泰达宏利转型机
遇股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信国企改
革主题股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达创新
驱动灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华弘盛灵活配
置混合型证券投资基金
易方达丰利股票型养老金产品－上海浦东
发展银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－宝盈转型动
力灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－宝盈新兴产
业灵活配置混合型证券投资基金
中国联合网络通信集团有限公司企业年金
计划－招商银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证
中国工商银行股份有限公司－富国文体健
康股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国投瑞银精选收
益灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－德邦大健康
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证全
指证券公司指数证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－易方达安心
回馈混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝新机遇
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
交通银行股份有限公司－工银瑞信互联网
加股票型证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤
炭指数型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华沪深 300 指
数增强型证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－天弘中证证
券保险指数型发起式证券投资基金
中国铁路济南局集团有限公司企业年金计
划－中国工商银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－前海开源沪港深
蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金
申万宏源证券有限公司企业年金计划－中
国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划
－中国建设银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－工银瑞信物流产
业股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－宝盈国家安全战
略沪港深股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－兴业聚丰灵活配
置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－西部利得景
瑞灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长城久鼎灵活配
置混合型证券投资基金
太平养老金溢富混合型养老金产品－中国
光大银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司－创金合
信医疗保健行业股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达信息
产业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德
经济新动力混合型证券投资基金
中国铁建股份有限公司企业年金计划－中
国工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－民生加银鑫
喜灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华富产业升
级灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国新机遇
灵活配置混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－创金合信优
选回报灵活配置混合型证券投资基金
泰康人寿保险有限责任公司－投连－多策
略优选
中国建设银行股份有限公司－易方达现代
服务业灵活配置混合型证券投资基金
广发银行股份有限公司－国寿安保稳吉混
合型证券投资基金
中信证券信养天禧股票型养老金产品－中
国工商银行股份有限公司
长江金色旭日 2 号混合型养老金产品－招
商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－海富通量化
多因子灵活配置混合型证券投资基金
中国海洋石油集团有限公司企业年金计划
－中国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－财通资管消
费精选灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞
证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国沪港深业绩
驱动混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－国投瑞银中
证 500 指数量化增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安积极配
置混合型证券投资基金
安徽海螺集团有限责任公司企业年金计划
－中国银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－工银瑞信科技创
新 3 年封闭运作混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－中金科创主题 3
年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
长江金色旭日 5 号混合型养老金产品－中
国民生银行股份有限公司
商银行
国泰君安证券股份有限公司－天弘中证
工银瑞信瑞进股票型养老金产品－中国工
商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－交银施罗德瑞丰
三年封闭运作混合型证券投资基金
广西壮族自治区拾号职业年金计划－工商
银行
鹏华基金管理有限公司－社保基金 17031
组合
内蒙古自治区肆号职业年金计划－工商银
行
内蒙古自治区肆号职业年金计划－工商银
行
内蒙古自治区肆号职业年金计划－工商银
行
中国华电集团有限公司企业年金计划－中
国银行股份有限公司
中国华电集团有限公司企业年金计划－中
国银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－兴全沪港深
两年持有期混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－博道嘉元混合型
证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－广发恒
隆一年持有期混合型证券投资基金
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋
理专户
中国民生银行股份有限公司－易方达瑞川
灵活配置混合型发起式证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－海富通
富泽混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华成长价
值混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证电
子 50 交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达磐固
六个月持有期混合型证券投资基金
华泰优盈稳健增长股票型养老金产品－中
国农业银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－长城成长先锋混
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国价值增
长混合型证券投资基金
中国石油化工集团有限公司企业年金计划
－中国工商银行股份有限公司
易方达泰富股票型养老金产品－招商银行
股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞上
资基金
长江养老保险股份有限公司－长江盛世华
增利 1 号
中国建设银行股份有限公司－鹏华优选成
长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－广发瑞安精
选股票型证券投资基金
广发证券股份有限公司－西藏东财中证新
能源汽车指数型发起式证券投资基金
平安银行股份有限公司－鹏华安享一年持
有期混合型证券投资基金
易方达颐安混合型养老金产品－中国银行
股份有限公司
中信银行股份有限公司－交银施罗德臻选
回报混合型证券投资基金
中信建投证券股份有限公司－天弘中证光
伏产业指数型发起式证券投资基金
兴业银行股份有限公司－富国兴远优选 12
个月持有期混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－中庚价值品质一
年持有期混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－工银瑞信宁瑞 6
个月持有期混合型证券投资基金
杭州银行股份有限公司－易方达瑞康灵活
配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－光大保德信
智能汽车主题股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－平安恒鑫混
合型证券投资基金
太平养老金溢宝 2 号混合型养老金产品－
招商银行股份有限公司
宁波银行股份有限公司－鹏华宁华一年持
有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发创新医
疗两年持有期混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－平安兴鑫回报一
年定期开放混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－鹏华安颐混合型
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达稳健
增利混合型证券投资基金
国华人寿保险股份有限公司－万能保险七
号
上海浦东发展银行股份有限公司－富国浦
诚回报 12 个月持有期混合型证券投资基金
杭州银行股份有限公司－易方达悦丰一年
持有期混合型证券投资基金
北京银行股份有限公司－兴业聚乾混合型
证券投资基金
兴业银行股份有限公司－长城兴华优选一
年定期开放混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－广发恒阳一
年持有期混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－前海开源聚
利一年持有期混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－工银瑞信中
基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德启诚
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉合锦程价
值精选混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－光大保德信国企
改革主题股票型证券投资基金
申万宏源投资管理（亚洲）有限公司－申
万宏源 QFII 价值尊享 1 号产品
中国工商银行股份有限公司－新疆前海联
合新思路灵活配置混合型证券投资基金
华泰量化绝对收益股票型养老金产品－中
国工商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－富国沪深
基金
中国银行股份有限公司－平安行业先锋混
合型证券投资基金
国寿安保基金－建设银行－中国人寿－中
金分红险中证全指组合
招商银行股份有限公司－华泰柏瑞上证红
金
宁波银行股份有限公司－博道卓远混合型
证券投资基金
兴业银行股份有限公司－汇安鑫利优选混
合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮绝对收益策
略定期开放混合型发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达中证
银行交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－西部利得中
证人工智能主题指数增强型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－上证 180 公
司治理交易型开放式指数证券投资基金
国信证券股份有限公司－前海开源中证健
康产业指数型证券投资基金
海通证券股份有限公司－天弘恒生沪深港
基金
中国工商银行股份有限公司－方正富邦天
睿灵活配置混合型证券投资基金
交银施罗德基金－建设银行－中国人寿－
组合
中国银行股份有限公司－泰达宏利消费服
务混合型证券投资基金
横华国际资产管理有限公司－怡泰神州成
长基金
太平养老金溢隆 2 号股票型养老金产品－
中国农业银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－富安达长三角区
域主题混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富时中国
A50 交易型开放式指数证券投资基金
合计 1,385,368 0.9174 1,385,368 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四） 限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 1,385,368 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限
售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通
时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求。禾川科技对本次网下配售限售股
份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于浙江禾川科技股份有限公司首
次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郝晓鹏 刘帆
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
