中航证券有限公司关于中航航空电子系统股份有限公司本次交易内
幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
《监管规则适用指引——上市
类第 1 号》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》等文件的规定，中航证券有限公司（以下简称“财务顾问”、“中航证券”）
作为中航航空电子系统股份有限公司（以下简称“中航电子”）换股吸收合并中
航工业机电系统股份有限公司（以下简称“中航机电”）并募集配套资金暨关联
交易（以下简称“本次交易”）的财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买
卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：吸收合并双方就本
次交易停牌前 6 个月至《中航航空电子系统股份有限公司换股吸收合并中航工业
机电系统股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露之前一
日止的期间，即自 2021 年 11 月 26 日起至 2022 年 9 月 28 日期间。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：本次换股吸收合并的合并双方及
其董事、监事、高级管理人员；合并双方的控股股东、实际控制人及其主要负责
人；交易对方及其董事、监事、高级管理人员；为本次交易提供服务的中介机构
及其经办人员；其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；上述相关人员的直
系亲属（配偶、父母、年满 18 周岁的子女）。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司及中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东
股份变更明细清单》，本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自
查期间内，本次交易的内幕信息知情人买卖中航电子股票和中航机电股票的情况
如下：
（一）自然人买卖中航电子股票情况
成交数量 结余数量
姓名 身份/职务 交易日期 交易类别
（股） （股）
中航航空电子系统股份有限 2022-06-13 买入 1,000 1,000
杨连永
公司业务经理杨柳隽的父亲 2022-07-14 卖出 -1,000 0
中航工业机电系统股份有限 2022-03-11 买入 10,000 10,000
王树刚
公司原董事长 2022-03-17 卖出 -10,000 0
中航机载系统有限公司总会 2021-12-29 卖出 -5,000 5,000
戚侠
计师 2021-12-30 卖出 -5,000 0
中航机载系统有限公司副总
沈瑾芳 2022-02-18 卖出 -3,000 0
经理高海军的配偶
中航工业产融控股股份有限
古科峰 2022-05-05 买入 200 15,600
公司董事会秘书
中国航空救生研究所高级专
马永胜 2022-04-27 卖出 -1,900 100
务
对于王树刚、戚侠、马永胜在自查期间买卖中航电子股票的行为，王树刚、
戚侠、马永胜已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、本人买卖中航电子股票的行为早于本人知情时间，本人买卖中航电子
股票时未获悉本次重组内幕信息。上述买卖中航电子股票的行为，系本人根据证
券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存
在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票
投资的动机。若上述买卖中航电子股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关
颁布的规范性文件，本人同意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴中航电子。
以直接或间接的方式买卖中航电子股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖中
航电子股票的行为。
失。
”
对于古科峰在自查期间买卖中航电子股票的行为，古科峰已出具声明与承
诺，具体如下：
“1、上述买卖中航电子股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息
并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息
进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买
卖中航电子股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本
人同意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴中航电子。
以直接或间接的方式买卖中航电子股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖中
航电子股票的行为。
失。
”
对于杨连永、沈瑾芳在自查期间买卖中航电子股票的行为，杨连永、沈瑾芳
已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；在本
次交易相关事项提出动议、进行决策、依法披露前，本人未自本人亲属或本次交
易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述
买卖中航电子股票的行为系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断
而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情
形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖中航电子股
票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人同意将上述
核查期间买卖股票所得收益上缴中航电子。
以直接或间接的方式买卖中航电子股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖中
航电子股票的行为。
失。
”
此外，杨连永女儿中航航空电子系统股份有限公司业务经理杨柳隽、沈瑾芳
配偶中航机载系统有限公司副总经理高海军已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关
法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向本人亲属透露本
次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向本人亲属作出买卖中航电子股票
的指示；上述买卖中航电子股票的行为，系本人亲属根据证券市场业已公开的信
息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信
息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖中航电子股票。前述期限届满后，本人
及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证
券监管机构的要求，规范买卖中航电子股票的行为。
失。
”
（二）法人买卖中航电子股票情况
累计买入 累计卖出 自查期末持
公司名称 买卖时间 账户
（股） （股） 股情况（股）
融资融券账户 76,200 81,200 0
-2022/7/5
中信建投
证券股份 衍生品交易账户 2,248,220 1,921,004 329,916
-2022/9/28
有限公司
-2022/4/15 户
对于上述中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）融资融
券账户、衍生品交易账户和资产管理业务账户在自查期间买卖中航电子股票的行
为，中信建投证券已出具说明，具体如下：
“本单位买卖中航电子股票的为融资融券账户、衍生品交易账户和资产管理
业务账户，前述账户所做的交易完全基于中航电子已公开披露的信息以及自身对
证券市场、行业发展趋势和中航电子投资价值的分析和判断，出于合理安排和资
金需求筹划而进行，从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，
也从未有任何人员向本单位泄露相关信息或建议本单位买卖中航电子股票。本单
位已经制定并执行信息隔离墙管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离
墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本单位上述
股票账户买卖中航电子股票行为与本次交易不存在关联关系，本单位不存在公开
或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航电子股票的情况，无泄漏
有关信息或者建议他人买卖中航电子股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
累计买入 累计卖出 自查期末持
公司名称 买卖时间 账户
（股） （股） 股情况（股）
中航证券 2021/12/6 资产管理业务账
有限公司 -2022/9/2 户
对于上述中航证券资产管理业务账户在自查期间买卖中航电子股票的行为，
中航证券已出具说明，具体如下：
“本单位买卖中航电子股票的为资产管理业务账户，前述账户所做的交易完
全基于中航电子已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和中航电
子投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未悉知、探
知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何人员向本单位泄露
相关信息或建议本单位买卖中航电子股票。本单位已经制定并执行信息隔离墙管
理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公
司信息隔离墙制度指引》等规定。本单位上述股票账户买卖中航电子股票行为与
本次交易不存在关联关系，本单位不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在
利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航电子股票的情况，无泄漏
有关信息或者建议他人买卖中航电子股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
累计买入 累计卖出 自查期末持
公司名称 买卖时间 账户
（股） （股） 股情况（股）
-2022/9/28 户
广发证券股 2021/11/26 量化衍生品
份有限公司 -2022/9/28 账户
OTC 账户 1,192,700 407,700 785,700
-2022/9/28
对于上述广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）融资融券账户、
量化衍生品账户、OTC 账户在自查期间买卖中航电子股票的行为，广发证券已
出具说明，具体如下：
“本单位交易中航电子股票的账户为融资融券账户、量化衍生品账户、OTC
账户，其中融资融券账户交易情形系出于正常商业合作考虑，不存在利益输送等
情形，不存在利用内幕信息或者未公开信息的情形；量化衍生品账户交易情形系
量化交易及 ETF 申赎等一篮子交易，无个股投资决策；OTC 账户交易情形系场
外衍生品交易过程中对冲风险需要而持股，不带有自营的择时、选股观点，不以
博取股票上涨收益为最终交易目的，交易时未获知内幕信息或者未公开信息。本
单位从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何
人员向本单位泄露相关信息或建议本单位买卖中航电子股票。本单位已经制定并
执行信息隔离墙管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离墙，符合中国证
券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本单位上述股票账户买卖中
航电子股票行为与本次交易不存在关联关系，本单位不存在公开或泄漏相关信息
的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航电子股票的情况，无泄漏
有关信息或者建议他人买卖中航电子股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
（三）自然人买卖中航机电股票情况
成交数量 结余数量
姓名 身份/职务 交易日期 交易类别
（股） （股）
中航航空电子系统股份有限 2022-02-25 卖出 -20,000 0
张灵斌 公司董事、副总经理、董事
会秘书
中航航空电子系统股份有限 2022-02-28 买入 100 100
韩业林
公司监事 2022-03-01 买入 100 200
中航机载系统有限公司副总
高琨 2022-05-16 卖出 -100 0
经理高海军的子女
中航机载系统有限公司资产 2021-12-07 买入 300 1,000
季雅敏
管理部部长蒋耘生的配偶 2022-01-05 买入 500 1,500
中航沈飞股份有限公司董事
钱雪松 2022-03-31 买入 1,800 7,500
长
成交数量 结余数量
姓名 身份/职务 交易日期 交易类别
（股） （股）
中航沈飞股份有限公司证券
耿春明 2022-03-04 买入 1,400 5,400
事务代表
中航工业产融控股股份有限
公司董事、总会计师，中航
陶怡欣 2022-04-29 买入 500 500
航空产业投资有限公司执行
董事陶国飞的子女
中航工业产融控股股份有限
古科峰 2022-03-15 买入 2,000 7,200
公司董事会秘书
中国航空救生研究所所长周 2022-07-05 买入 10,000 10,000
韩梦珍
方的配偶 2022-07-20 卖出 -10,000 0
中国航空救生研究所高级专 2022-04-25 买入 3,000 3,000
马永胜
务 2022-04-27 卖出 -1,000 2,000
对于张灵斌、韩业林、钱雪松、耿春明、古科峰、马永胜在自查期间买卖中
航机电股票的行为，张灵斌、韩业林、钱雪松、耿春明、古科峰、马永胜已分别
出具声明与承诺，具体如下：
“1、本人买卖中航机电股票的行为早于本人知情时间，本人买卖中航机电
股票时未获悉本次重组内幕信息。上述买卖中航机电股票的行为，系本人根据证
券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存
在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票
投资的动机。若上述买卖中航机电股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关
颁布的规范性文件，本人同意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴中航机电。
以直接或间接的方式买卖中航机电股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖中
航机电股票的行为。
失。
”
对于高琨、季雅敏、陶怡欣、韩梦珍在自查期间买卖中航机电股票的行为，
高琨、季雅敏、陶怡欣、韩梦珍已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；在本
次交易相关事项提出动议、进行决策、依法披露前，本人未自本人亲属或本次交
易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述
买卖中航机电股票的行为系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断
而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情
形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖中航机电股
票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人同意将上述
核查期间买卖股票所得收益上缴中航机电。
以直接或间接的方式买卖中航机电股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖中
航机电股票的行为。
失。
”
此外，高琨父亲中航机载系统有限公司副总经理高海军、季雅敏配偶中航机
载系统有限公司资产管理部部长蒋耘生、陶怡欣父亲中航工业产融控股股份有限
公司董事、总会计师及中航航空产业投资有限公司执行董事陶国飞、韩梦珍配偶
中国航空救生研究所所长周方已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关
法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向本人亲属透露本
次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向本人亲属作出买卖中航机电股票
的指示；上述买卖中航机电股票的行为，系本人亲属根据证券市场业已公开的信
息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信
息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖中航机电股票。前述期限届满后，本人
及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证
券监管机构的要求，规范买卖中航机电股票的行为。
失。
”
（四）法人买卖中航机电股票情况
累计买入 累计卖出 自查期末持
公司名称 买卖时间 账户
（股） （股） 股情况（股）
中信建投 衍生品交易账户 2,254,455 2,264,943 34,100
-2022/9/28
证券股份
有限公司 互换业务账户 17,200 17,200 0
-2022/6/14
累计买入 累计卖出 自查期末持
公司名称 买卖时间 账户
（股） （股） 股情况（股）
-2022/9/27 户
对于上述中信建投证券融资融券账户、衍生品交易账户、互换业务账户和资
产管理业务账户在自查期间买卖中航机电股票的行为，中信建投证券已出具说
明，具体如下：
“本单位买卖中航机电股票的为融资融券账户、衍生品交易账户、互换业务
账户和资产管理业务账户，前述账户所做的交易完全基于中航机电已公开披露的
信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和中航机电投资价值的分析和判断，出
于合理安排和资金需求筹划而进行，从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次
交易的内幕信息，也从未有任何人员向本单位泄露相关信息或建议本单位买卖中
航机电股票。本单位已经制定并执行信息隔离墙管理制度，在存在利益冲突的业
务之间设置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规
定。本单位上述股票账户买卖中航机电股票行为与本次交易不存在关联关系，本
单位不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操
纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航机电股票的情况，无泄漏
有关信息或者建议他人买卖中航机电股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
累计买入 累计卖出 自查期末持
公司名称 买卖时间 账户
（股） （股） 股情况（股）
中航证券 2021/12/6 资产管理业务账
有限公司 -2022/4/6 户
对于上述中航证券资产管理业务账户在自查期间买卖中航机电股票的行为，
中航证券已出具说明，具体如下：
“本单位买卖中航机电股票的为资产管理业务账户，前述账户所做的交易完
全基于中航机电已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和中航机
电投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未悉知、探
知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何人员向本单位泄露
相关信息或建议本单位买卖中航机电股票。本单位已经制定并执行信息隔离墙管
理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公
司信息隔离墙制度指引》等规定。本单位上述股票账户买卖中航机电股票行为与
本次交易不存在关联关系，本单位不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在
利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航机电股票的情况，无泄漏
有关信息或者建议他人买卖中航机电股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
累计买入 累计卖出 自查期末持股情
公司名称 买卖时间 账户
（股） （股） 况（股）
-2022/9/15 账户
广发证券股份 1,858,200 2,099,000 0
-2022/9/26 品账户
有限公司
OTC 账户 2,590,100 2,292,600 297,500
-2022/9/28
对于上述广发证券融资融券账户、量化衍生品账户、OTC 账户和资产管理
业务账户在自查期间买卖中航机电股票的行为，广发证券已出具说明，具体如下：
“本单位买卖中航机电股票的账户为融资融券账户、量化衍生品账户、OTC
账户、资管账户，其中融资融券账户交易情形系出于正常商业合作考虑，不存在
利益输送等情形，不存在利用内幕信息或者未公开信息的情形；量化衍生品账户
交易情形系量化交易及 ETF 申赎等一篮子交易，无个股投资决策；OTC 账户交
易情形系场外衍生品交易过程中对冲风险需要而持股，不带有自营的择时、选股
观点，不以博取股票上涨收益为最终交易目的，交易时未获知内幕信息或者未公
开信息；资管账户所做的交易完全基于中航机电已公开披露的信息以及自身对证
券市场、行业发展趋势和中航机电投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金
需求筹划而进行。本单位从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕
信息，也从未有任何人员向本单位泄露相关信息或建议本单位买卖中航机电股
票。本单位已经制定并执行信息隔离墙管理制度，在存在利益冲突的业务之间设
置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本单
位上述股票账户买卖中航机电股票行为与本次交易不存在关联关系，本单位不存
在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的
情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航机电股票的情况，无泄漏
有关信息或者建议他人买卖中航机电股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
四、财务顾问核查意见
经核查，本财务顾问认为：根据各方提供的自查报告、相关声明及中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司的查询结果，部分主体在自查期间存在买卖中航电子或中航机电股票的行为，
不属于利用本次交易的内幕信息进行内幕交易的行为，对本次交易不构成实质性
影响。除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买
卖中航电子和中航机电股票的情况。
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于中航航空电子系统股份有限公司
本次交易内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签字盖章
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