证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2022-088
广汇能源股份有限公司
关于控股股东可交换债券持有人实施换股致
权益变动暨解除部分股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 截止本公告发布之日，广汇集团持有公司股份 2,505,135,624
股 ， 占 公 司 总 股 本 的 38.1546% ； 广 汇 集 团 累 计 质 押 公 司 股 份
的 15.4666%。
? 本次权益变动主要是公司控股股东广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）和广汇集团非公开发行 2021 年可交换
公司债券（第三期）的持有人实施自主换股，导致控股股东持股比例
被动下降的行为，不触及要约收购。
? 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
广汇能源股份有限公司（简称“公司” ）于近日接到公司控股股
东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（简称“广汇集团” ）通
知，广汇集团非公开发行 2021 年可交换公司债券（第二期）和广汇
集团非公开发行 2021 年可交换公司债券（第三期）的持有人实施了
自主换股，以及广汇集团将其持有本公司的部分股份在中国证券登记
结算有限责任公司办理了解除质押的手续，现将具体情况公告如下：
一、可交换债券换股的概况
公司控股股东广汇集团于 2019 年 11 月取得了上海证券交易所
（以下简称“上交所”）签发的《关于对新疆广汇实业投资（集团）
有限责任公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》 （上
证函﹝2019﹞2093 号）
（以下简称“
《无异议函》”）。根据《无异议函》
批示，广汇集团面向专业投资者非公开发行可交换公司债券符合上交
所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。本次可交换债券发
行总额不超过 30 亿元，采取分期发行方式。其中：
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第一期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第一期）发行期限为 900 天，发行规模为 5.2 亿
元，于 2022 年 2 月 14 日进入换股期，换股期自 2022 年 2 月 14 日起
至 2024 年 1 月 26 日止。
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）发行期限为 900 天，发行规模为 4 亿元，
于 2022 年 3 月 24 日进入换股期，换股期自 2022 年 3 月 24 日起至
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第三期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第三期）发行期限为 900 天，发行规模为 10.2
亿元，于 2022 年 4 月 21 日进入换股期，换股期自 2022 年 4 月 21 日
起至 2024 年 4 月 2 日止。
二、可交换债券持有人实施换股情况
（一）公司接到控股股东广汇集团通知，其非公开发行 2021 年
可交换公司债券（第二期）、 （第三期）的持有人于 2022 年 8 月 15 日
至 10 月 18 日期间实施了自主换股，且换股对应股份已自动解除质押。
本次广汇集团可交换债券持有人换股合计 49,873,254 股，占公
司总股本的 0.7596%。换股实施后，广汇集团可交换债券持有人累计
完成换股共计 57,649,565 股，占公司总股本的 0.8780%。
（二）换股后权益变动的情况
换股前持有股份 换股后持有股份
股东名称 占总股本比 占总股本比例
股数(股) 股数（股）
例（%） （%）
广汇集团 2,555,008,878 38.9142 2,505,135,624 38.1546
本次权益变动后，广汇集团持有公司股份 2,505,135,624 股，占
公司总股本的 38.1546%。
三、解除股份质押情况
除上述可交换债券持有人实施自主换股所对应股份自动解除质
押外，广汇集团分别将其质押给中邮证券有限责任公司的 7,500,000
股和质押给中信证券股份有限公司 4,250,000 股的无限售流通股也
办理完毕了解除质押手续。具体情况如下：
股东名称 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
本次解质股份（股） 11,750,000
占其所持股份比例（%） 0.4690
占公司总股本比例（%） 0.1790
解质过户日期 2022 年 9 月 29 日
持股数量（股） 2,505,135,624
持股比例（%） 38.1546
剩余被质押股份数量（股） 1,015,496,979
剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） 40.5366
剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） 15.4666
根据上述解除股份质押情况，广汇集团本次解除股份质押合计
持有公司股份的 40.5366%，占公司总股本的 15.4666%。
四、其他情况说明
本次权益变动符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》等有关规定，不会导致公司控股股东、实际控制人的
变化，不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要及要约收购报告
书摘要等工作。
换股期内，可交换债券持有人是否选择换股以及具体换股数量、
换股时间均存在不确定性；本次解除质押的股份暂无后续质押计划；
未来若有变动，公司将遵照《上海证券交易所股票上市规则》等相关
法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投
资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广汇能源股份有限公司董事会
二○二二年十月十九日
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