证券简称：劲拓股份 证券代码：300400
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
（草案）
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
二〇二二年十月
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
声 明
公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
特别提示
一、本激励计划依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司自律监管指南第 1 号—业务办理》、《公司章程》等有关规定而制定。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票
来源为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向
增发的本公司人民币 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 253.918 万股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额的 1.05%。
四、截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%，
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司
股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
五、本激励计划授予的激励对象共计不超过 92 人，包括公司非独立董事、高
级管理人员，以及董事会认为需要进行激励的公司（含子公司）核心员工（不包
括公司独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女）。
六、本激励计划的激励对象符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
七、本激励计划授予的限制性股票的授予价格为 8.29 元/股。
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八、自本激励计划草案公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记期间，
公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除
权除息事项的，将对限制性股票的授予价格和/或限制性股票的授予数量进行相应
的调整。
九、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
十、公司符合《上市公司股权激励管理办法》第七条的规定，不存在不得实
行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
十一、公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二、激励对象承诺，公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，将参与本激励计划所获得的
全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可正式实施。
十四、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内满足授予条件的，公
司应当向激励对象授予限制性股票并完成公告；公司未能在 60 日内完成上述工
作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，本激励计划未授予
的限制性股票失效。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
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目 录
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
劲拓股份、公司 指 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2022 年限制性股票激励
本激励计划 指
计划（草案）
限制性股票、第二类 满足归属条件后，按本激励计划约定的归属安排，激励对象获
指
限制性股票 得由公司定向增发的 A 股普通股
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期
授予价格 指 公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的价格
自第二类限制性股票授予之日起至激励对象获授的第二类限
有效期 指
制性股票全部归属或作废失效之日止
满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票由公司办
归属 指
理登记至激励对象个人证券账户的行为
激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记所需满足
归属条件 指
的获益条件
满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票完成登记
归属日 指
的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务
《业务办理指南》 指
办理》
《公司章程》 指 《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
证券登记结算结构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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第二章 本激励计划的实施目的
为持续推进长期激励机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、
公司利益和员工利益，公司遵循收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证
券法》、《管理办法》、《上市规则》、《业务办理指南》、《公司章程》等有
关规定，并结合实际情况，制定本激励计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。在合法、合规的前提下，股东大会可以在权限范围内授权董事会负
责管理本激励计划的实施。
二、董事会作为本激励计划的执行机构，负责本激励计划的实施。董事会下
设薪酬与考核委员会，负责拟定本激励计划并报董事会审议，董事会审议通过本
激励计划后，应当提请股东大会审议。经股东大会合理授权，由董事会负责管理
本激励计划的实施。
三、独立董事、监事会作为本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否
有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确
意见。监事会应当监督本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规章、规范
性文件的有关规定，并负责审核本激励计划的激励对象名单。独立董事应当就拟
提请股东大会审议的本激励计划有关议案向公司所有股东征集表决权。
四、公司股东大会审议通过本激励计划之前，本激励计划拟进行变更的，独
立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显
损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
五、公司向激励对象授予限制性股票前，独立董事、监事会应当就本激励计
划设定的授予条件是否成就发表明确意见。公司向激励对象授予限制性股票的实
际情况与本激励计划既定安排存在差异的，独立董事、监事会（当激励对象发生
变化时）应当发表明确意见。
六、激励对象获授的限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就本激励
计划设定的归属条件是否成就发表明确意见。
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第四章 本激励计划的激励对象
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《业
务办理指南》、《公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情况而确定的。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象包括公司非独立董事、高级管理人员，以及公司（含
子公司）其他核心员工。
二、激励对象的范围
（一）本激励计划授予的激励对象共计不超过 92 人，包括公司非独立董事、
高级管理人员，以及公司（含子公司）其他核心员工（不包括公司独立董事、监
事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象应当在公司授予限制性股票时，以及在本激励计划的考核期
内于公司（含子公司）任职，并与公司（含子公司）签署劳动合同或者聘用合同。
三、激励对象的核实
（一）本激励计划经董事会审议通过后，由公司内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于 10 天。
（二）监事会在充分听取公示意见的基础之上，核查激励对象相关信息，并
于股东大会审议本激励计划前 5 日披露公示情况说明及核查意见。激励对象名单
出现调整的，应当经监事会核实。
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第五章 本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况
一、本激励计划的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向增发的公司人民币 A 股普通股
股票。
二、本激励计划授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 253.918 万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额的 1.05%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%，本激
励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票
累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
三、本激励计划授予的限制性股票的分配情况
本激励计划授予的限制性股票的分配情况如下表所示：
获授数量 占授予总量 占公司总股本
序号 姓名 职务
（万股） 的比例 的比例
公司（含子公司）其他核心员工
（共计 86 人）
合计 253.918 100.00% 1.05%
注 1：公司第五届董事会第五次会议拟补选毛一静女士担任非独立董事，尚需经公司 2022 年第四次临时股
东大会审议通过，毛一静女士作为本激励计划的激励对象，本次拟获授限制性股票不超过 10.00 万股。
注 2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
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第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售安排
一、本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划的授予日
本激励计划经股东大会审议通过后，由董事会确定授予日，授予日必须为交
易日。
自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内满足授予条件的，公司应当向
激励对象授予限制性股票并完成公告；公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当
及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，本激励计划未授予的限制性股
票失效。
三、本激励计划的归属安排
限制性股票归属前，激励对象获授的限制性股票不得转让、抵押、质押、担
保或偿还债务等。
限制性股票在满足相应归属条件后将按本激励计划的归属安排进行归属，应
遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，归属日必须为交易日，且不得为
下列区间日：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
注：中国证监会于 2022 年 10 月 14 日公布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则（征求意见稿）》，拟对相关条款进行修订，若相关规定正式实施的，则本激励计划同步适用变化
后的规定。
本激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
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自授予之日起18个月后的首个交易日起至授予之
第一个归属期 40%
日起30个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起30个月后的首个交易日起至授予之
第二个归属期 30%
日起42个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起42个月后的首个交易日起至授予之
第三个归属期 30%
日起54个月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票
红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、
质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，
则因前述原因获得的权益亦不得归属。
各归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属登记；未满足
归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票不得归属，并作废失
效。
四、本激励计划的限售安排
本激励计划授予的限制性股票归属之后，不再另行设置限售安排。本激励计
划的限售安排按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定执行，具
体如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股份在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，董
事会将收回其所得收益。
（三）激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股份还需遵守《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
（四）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在本激励计划的有效期内，
如果《公司法》、《证券法》、《公司章程》等对公司董事和高级管理人员转让
公司股份的有关规定发生变化，则其转让公司股份应当在转让时符合修改后的《公
司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定。
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第七章 本激励计划的激励价格及确定方法
一、限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票的授予价格为每股 8.29 元。即，满足归属条件
之后，激励对象可以每股 8.29 元的价格购买公司定向增发的限制性股票。
二、限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划授予的限制性股票的授予价格不低于公司股票的票面金额，且不
低于下列价格的较高者：
（一）本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日公
司股票交易总额/前1个交易日公司股票交易总量）每股16.57元的50%，为每股
（二）本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日
公司股票交易总额/前20个交易日公司股票交易总量）每股15.63元的50%，为每
股7.82元。
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第八章 本激励计划的授予条件和归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予限制性股票；未满足下列任
一条件的，公司不得向激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
二、限制性股票的归属条件
各归属期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的限制性股票方可归属：
（一）公司未发生如下任一情形：
意见的审计报告；
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表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象已获授但尚未归属
的限制性股票不得归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（二）条规定情
形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（三）公司层面业绩考核
本激励计划授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2023 年-2025 年三个会
计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核如下表所示：
归属安排 业绩考核目标
同时满足以下条件：
第一个归属期
设备业务营业收入增长率不低于60%，且2023年半导体专用设备业务营
业收入值不低于5,000.00万元。
同时满足以下条件：
第二个归属期 2024年营业收入增长率不低于6%；
设备业务营业收入增长率不低于150%，且2024年半导体专用设备业务营
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业收入值不低于7,500.00万元。
同时满足以下条件：
第三个归属期
设备业务营业收入增长率不低于240%，且2025年半导体专用设备业务营
业收入值不低于10,000.00万元。
注：1、上述“营业收入”相关指标均以经审计的合并报表所载数据作为计算依据；2022 年上半年，公司半
导体专用设备业务实现营业收入为 1,428.65 万元，公司半导体专用设备业务的相关情况详见公司披露的定
期报告。
（四）个人层面绩效考核
激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）现行的有关制度执行。
考核等级 A B C D
考核结果（S） S≥90 90＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
归属系数 100% 100% 60% 0%
各归属期内，公司满足相应业绩考核目标的，激励对象当期实际可归属的限
制性股票数量=个人当期计划归属的限制性股票数量×归属系数，对应当期未能
归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
三、考核体系的科学性和合理性说明
本激励计划设定的考核体系符合《管理办法》等有关规定，包括公司层面业
绩考核和个人层面绩效考核。
公司自成立以来，一直从事电子热工设备的研发、生产和销售，经过多年发
展，公司已经成为电子热工设备行业头部企业。随着电子热工行业不断洗牌淘汰
落后产能，行业集中度逐步提升，公司市场占有率不断提升，未来公司电子热工
业务存在增长空间受限的风险。为应对风险，一方面，公司通过加大产品研发和
市场开发投入，提高电子热工设备技术壁垒，拓展产品应用领域；另一方面，公
司结合自身优势特点，积极抓住半导体设备国产化的产业发展机会，确定以国产
半导体封装和硅片制造设备领域作为新的战略增长点。为保持公司整体竞争力以
及实现业务战略转型，本激励计划选取合并财务报表营业收入、半导体专用设备
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业务营业收入作为公司层面业绩考核指标，能够真实、直观地反映公司的市场开
拓能力、行业竞争力以及业务拓展趋势，具体考核的设定已充分考虑经营现状以
及发展规划等综合因素。
除公司层面业绩考核之外，本激励计划还设置个人层面绩效考核，能够对激
励对象的工作绩效做出较为准确、全面的评价。公司将根据激励对象的个人绩效
考核结果，确定激励对象获授的限制性股票是否达到归属条件以及具体的可归属
数量。
综上，本激励计划的考核体系科学、合理，具有全面性、综合性和可操作性，
能够对激励对象起到良好的激励与约束效果，能够达到本激励计划的实施目的。
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第九章 本激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量的调整方法
自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司发生
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项的，应当对限
制性股票的授予数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比例（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的限制性股票数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P 1为股权登记日当日收盘价；P 2为配
股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调
整后的限制性股票数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n
股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
（四）派息、增发新股
公司派息或增发新股的，限制性股票的数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司发生
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应
当对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红
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利、股份拆细的比例；P为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P 2为配股价格；
n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为调整后的授予
价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须为正数。
（五）增发新股
公司增发新股的，限制性股票的授予价格不做调整。
三、本激励计划的调整程序
股东大会授权董事会，当出现前述情况时，调整限制性股票的授予数量和/或
授予价格。公司应当聘请律师事务所就上述调整事项是否符合《管理办法》、《公
司章程》和本激励计划的有关规定出具法律意见。关于限制性股票的调整事项经
董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律意见。因
其他原因需要调整限制性股票数量、价格或其他条款的，应经公司董事会做出决
议并经股东大会审议批准。
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第十章 本激励计划的会计处理
根据中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例—授予限制性股
票》的有关规定，第二类限制性股票股份支付费用的计量应当参照股票期权执行。
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》、《企业会计准则第 22 号—金融工具
确认和计量》的有关规定，公司将在本激励计划等待期内的每个资产负债表日，
根据可申请限制性股票归属的人数变动、限制性股票归属条件的完成情况等后续
信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照授予日限制性股票的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票公允价值的确定方法
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》、《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的有关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性
股票的公允价值，假设公司于 2022 年 11 月向激励对象授予第二类限制性股票，
以 2022 年 10 月 17 日作为基准日进行预测算，具体参数选取如下：
（一）标的股价：16.66 元/股（2022 年 10 月 17 日公司股票收盘价为 16.66
元/股，假设为授予日收盘价）；
（二）有效期：1.5 年、2.5 年、3.5 年（第二类限制性股票授予之日至每期
可归属日的期限）；
（三）历史波动率：24.96%、25.52%、26.55%（创业板综最近 1.5 年、2.5
年、3.5 年的年化波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（中国人民银行制定的金融机构
（五）股息率：2.96%（公司最近 1 年的年化股息率，数据来源：同花顺 iFinD
金融数据终端）。
二、预计本激励计划实施对公司各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予第二类限制性股票产生的激励成本将在本激励计划的
实施过程中根据归属安排分期摊销，预计对公司相关期间经营业绩的影响如下表
所示：
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
激励总成本 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述预计结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，
还与实际生效和失效的限制性股票数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关期间的
经营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划能够有效激发激励对象的工作积
极性和创造性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
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第十一章 本激励计划的实施程序
一、 本激励计划的生效程序
（一）董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划，并提交董事会
审议。
（二）董事会应当依法对本激励计划做出决议。董事会审议本激励计划时，
作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审
议通过本激励计划并履行公告程序后，提请股东大会审议本激励计划的有关议案，
包括提请股东大会授权董事会负责实施限制性股票的授予、归属、登记工作。
（三）独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
（四）本激励计划经股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大
会前，内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取
公示意见的基础之上，核查激励对象相关信息，并于股东大会审议本激励计划前
（五）公司召开股东大会审议本激励计划时，独立董事应当就拟提请股东大
会审议的本激励计划有关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会应当对《管
理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表
决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独
或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。股东大会审议本
激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回
避表决。
（六）本激励计划经股东大会审议通过后，且达到本激励计划设定的授予条
件时，公司应当向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实
施限制性股票的授予、归属和登记工作。
二、本激励计划的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《限制性股票
授予协议》，明确双方之间的权利与义务关系。
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（二）公司在向激励对象授予限制性股票前，董事会应当就本激励计划设定
的授予条件是否成就进行审议并公告，独立董事及监事会应当同时发表明确意见，
律师事务所应当对本激励计划设定的授予条件是否成就出具法律意见。
（三）监事会应当对本激励计划确定的授予日及激励对象名单进行核实并发
表意见。
（四）公司向激励对象授予限制性股票的实际情况与本激励计划既定安排存
在差异的，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时
发表明确意见。
（五）自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内满足授予条件的，公司
应当向激励对象授予限制性股票并完成公告；公司未能在 60 日内完成上述工作的，
应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，本激励计划未授予的限制
性股票失效。
三、本激励计划的归属程序
（一）限制性股票归属前，董事会应当就本激励计划设定的归属条件是否成
就进行审议，独立董事及监事会应当发表明确意见，律师事务所应当对本激励计
划设定的归属条件是否成就出具法律意见。
（二）各归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属登记；
未满足归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票不得归属，并
作废失效。限制性股票满足归属条件后，公司应当及时披露董事会决议公告，同
时披露独立董事、监事会、律师事务所意见及相关实施情况的公告。
（三）公司应当向深圳证券交易所提出申请，经深圳证券交易所确认后，由
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理归属登记。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，须经董事
会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由
股东大会审议通过，且不得包括下列情形：
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（三）独立董事及监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就
变更后的方案是否符合《管理办法》等有关规定、是否存在明显损害公司及全体
股东利益的情形发表明确意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，须经
董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后拟终止实施本激励计划的，
须经股东大会审议通过。
（三）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》等
有关规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
（四）股东大会或董事会审议通过终止实施本激励计划，或者股东大会审议
未通过本激励计划的，自有关决议公告之日起 3 个月内，不得再次审议股权激励
计划。
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第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划的有关规定
对激励对象进行考核。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应按有关规定及时履行本激励计划的申报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本激励计划以及中国证监会、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司等的有关规定，积极配合激励对象为满足归
属条件的限制性股票按规定办理归属登记。因中国证监会、深圳证券交易所、中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司造成激励对象未能按自身意愿完成限制
性股票归属登记，并给激励对象造成损失的，公司不承担任何责任。
（五）法律、法规、规章、规范性文件和本激励计划规定的其他权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司（含子公司）所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守
职业道德。
（二）激励对象参与本激励计划的资金来源为自筹资金。
（三）激励对象获授的限制性股票在完成归属登记前不得转让、质押、抵押、
担保或偿还债务等。
（四）激励对象因参与本激励计划获得的利益，应按国家税收的有关规定缴
纳个人所得税及其他税费。
（五）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得
归属，并作废失效；激励对象获授限制性股票已归属的，由董事会负责收回激励
对象参与本激励计划所获得的全部利益。
（六）法律、法规、规章、规范性文件和本激励计划规定的其他权利义务。
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第十三章 公司/激励对象情况发生变化的处理方式
一、公司情况发生变化的处理方式
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，所有激励对象已获
授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效：
意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得
归属，并作废失效；激励对象获授限制性股票已归属的，由董事会负责收回激励
对象参与本激励计划所获得的全部利益。
二、激励对象情况发生变化的处理方式
（一）职务变更
绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的，其已获授的限制性股票不作处理。
的，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；公司有权视情节
严重性要求激励对象返还因参与本激励计划所获得的全部利益。
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的职务的，其已获授且已归属的限制性股票不作处理；其已获授但尚未归属的限
制性股票不得归属，并作废失效。
（二）离职（不含退休、丧失劳动能力而离职、身故）
约或主动辞职的，其已获授且已归属的限制性股票不作处理；其已获授但尚未归
属的限制性股票不得归属，并作废失效。
合格、过失、违法违纪等行为的，其已获授且已归属的限制性股票不作处理；其
已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；公司有权视情节严重性要
求激励对象返还因参与本激励计划所获得的全部利益。
（三）退休
股票不作处理。
司（含子公司）未提出返聘请求的，其已获授且已归属的限制性股票不作处理；
其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（四）丧失劳动能力而离职
理，且个人层面绩效考核不再纳入归属条件。
股票不作处理；其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（五）身故
承人或法定继承人继承，且个人层面绩效考核不再纳入归属条件。
已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（六）有关规定明确须由董事会决议通过的事项除外，其他事项可由董事长
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或其授权的适当人士代表董事会直接行使（包括但不限于具体情形的认定及相应
的处理方式）。
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第十四章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或签订的《限制性股票授予协议》
发生的争议或纠纷，双方应协商解决。若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未
能协商解决的，双方均有权向公司住所地具有管辖权的人民法院提请诉讼解决。
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第十五章 附则
一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可正式实施。
二、本激励计划依据的相关法律、法规、规章、规范性文件等发生变化的，
适用变化后的相关规定。
三、本激励计划由董事会负责解释。
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