江苏世纪同仁律师事务所
C&T PARTNERS
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关于江苏百川高科新材料股份有限公司
公开发行可转换公司债券的
补充法律意见书（二）
江苏世纪同仁律师事务所
中国·南京
江苏世纪同仁律师事务所关于
江苏百川高科新材料股份有限公司公开发行
可转换公司债券的补充法律意见书（二）
致：江苏百川高科新材料股份有限公司
江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“本所”）接受发行人的委托，担任发
行人本次公开发行可转换公司债券的特聘法律顾问，于2022年4月出具了《关于
（以下简称“《法律意见书》”）。
江苏百川高科新材料股份有限公司的法律意见书》
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）220818号《中国证监
会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见一》”）的要
求，出具《关于江苏百川高科新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的补
充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）。根据中国证
监会220818号《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》的要求，出
具《关于江苏百川高科新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的专项核查
报告》（以下简称“《专项核查报告》”）。现发行人将补充上报自2022年1月1
日至2022年6月30日（以下简称“补充核查期间”）的财务报告，本所律师对已
经出具的相关法律意见书及补充法律意见书的有关内容进行修改、补充或作进一
步说明。据此，本所律师出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书是对原法律意见书的补充，并构成其不可分割的一部分。
本所在原法律意见书中发表法律意见的前提、假设以及声明与承诺事项同样
适用于本补充法律意见书。其中，原法律意见书中的报告期现更改为2019年、2020
年、2021年、2022年1-6月。
本所及本所经办律师根据有关法律、法规和中国证监会有关规定的要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补充法律意见如
下：
本补充法律意见书是对《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《专
项核查报告》的补充，构成《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《专
项核查报告》不可分割的一部分。在本补充法律意见书中未发表意见的事项，以
《法律意见书》为准；本补充法律意见书中所发表的意见与《法律意见书》有差
异的，或者《法律意见书》未披露或未发表意见的，则以本补充法律意见书为准。
本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，审阅了本
所律师认为出具本补充法律意见书所需的有关文件和资料，对本补充法律意见书
涉及的有关事宜进行了充分核查和验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记
载、误导性陈述及重大遗漏。本所律师在《法律意见书》中声明的事项同样适用
于本补充法律意见书。
除另有说明外，本补充法律意见书所用简称与《法律意见书》所使用简称一
致。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对发
行人提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具本补充法律意
见如下：
一、《反馈意见一》3：请申请人补充说明，申请人及子公司在报告期内受
到的行政处罚及相应采取的整改措施情况，相关情形是否符合《上市公司证券
发行管理办法》等法律法规规定。请保荐机构和律师发表核查意见。
回复：
（一）申请人及子公司在报告期内受到的行政处罚及相应采取的整改措施
情况
经自查，报告期内，公司及下属子公司不存在因违法违规行为受到行政处罚
的情形。
（二）相关情形是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定
根据《上市公司证券发行管理办法》第九条“上市公司最近三十六个月内财
务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行
政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（二）违反工
商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，
或者受到刑事处罚；（三）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。”
经自查，公司最近三十六个月内不存在受到中国证监会的行政处罚，或者受
到刑事处罚，违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到
行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚及违反国家其他法律、行政法规且情节
严重的行为的情形。
综上，公司本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》的相关规定。
（三）核查程序及核查意见
本所律师核查程序具体如下：
（1）取得并核查申请人报告期内的年度报告、审计报告、营业外支出明细；
（2）取得并核查申请人报告期内信息披露文件，检索国家企业信用信息公
示系统、登录中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、人民检察院案件
信息公开网、中国法院网、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、信用中国等
网站查询网络公开信息；
（3）取得了政府相关主管部门出具的合规证明。
经核查，本所律师认为：报告期内，申请人及其子公司不存在受到行政处罚
情况，申请人本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》的相关规定。
二、《反馈意见一》4：报告期内，申请人控股、参股子公司是否存在房地
产相关业务，请保荐机构和律师发表核查意见。
回复：
（一）发行人控股、参股子公司是否存在房地产业务
截至本补充法律意见书出具日，公司及控股、参股子公司的经营范围和主营
业务情况具体如下：
是否
存在
序 公司 与发行人 主营业务
经营范围 房地
号 名称 关系 情况
产业
务
许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口
代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
果为准）一般项目：新材料技术研发；生物基
精细化工
百川 材料技术研发；化工产品销售（不含许可类化
股份 工产品）；工程和技术研究和试验发展；技术
发和销售
服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广；生物基材料聚合技术研发；
生物化工产品技术研发（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
纳米材料、化工新材料、电子级化工业材料、
化工产品（不含危化、易制毒品）的技术研究、 精细化工
宁夏 公司控股 生产和销售；化工原料（不含危化、易制毒品） 等产品的
科技 子公司 的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口 研发、生产
业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批 和销售
准后方可开展经营活动）
许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营；
有毒化学品进出口；货物进出口；技术进出口；
进出口代理；道路货物运输（不含危险货物）；
道路货物运输（含危险货物）（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
精细化工
具体经营项目以审批结果为准）一般项目：化
南通 公司全资 产品的研
百川 子公司 发、生产和
品销售（不含许可类化工产品）；合成材料制
销售
造（不含危险化学品）；合成材料销售；专用
化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学
产品销售（不含危险化学品）；新材料技术研
发；电子专用材料研发（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
一般项目：电池、废旧电池及含有镍、钴、锰、
锂、铝、铜的有色金属废物的回收、综合利用
和销售；废锂离子电池的破碎拆解；废锂离子
锂电材料
电池回收及再生利用；锂电池材料、纳米材料、
宁夏 南通百川 等新材料
石墨烯材料及化工新材料、化工产品（不含危
险化学品）的技术研究、生产和销售；化工原
料 司 发、生产和
料的销售（不含危险化学品）；自营和代理各
销售
类商品及技术的进出口业务（除许可业务外，
可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项
目）
危险化学品销售（批发（不带仓储）按许可证
核定的范围经营）；化工产品（丙二醇甲醚、
南通百川
如皋 丙二醇甲醚醋酸酯、异构丙二醇甲醚、二丙二 精细化工
百川 醇甲醚、异构丙二醇甲醚醋酸酯、二丙二醇甲 产品销售
司
醚醋酸酯）生产、销售；化工原料（不含危险
化学品）的销售；化工产品及其生产技术的研
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
是否
存在
序 公司 与发行人 主营业务
经营范围 房地
号 名称 关系 情况
产业
务
究、开发；自营和代理各类商品及技术的进出
口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商
品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准的方可开展经营活动）
许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口
代理；危险化学品经营（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以审批结果为准）一般项目：生物基材
江苏
公司全资 料技术研发；化工产品销售（不含许可类化工 化工产品
子公司 产品）；工程和技术研究和试验发展；技术服 销售
利
务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；生物基材料聚合技术研发；生
物化工产品技术研发（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口
代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）一般项目：炼焦；电子
宁夏 公司全资 专用材料制造；石墨烯材料销售；石墨及碳素 化工产品
博远 子公司 制品销售；高纯元素及化合物销售；资源再生 销售
利用技术研发；化工产品销售（不含许可类化
工产品）（除许可业务外，可自主依法经营法
律法规非禁止或限制的项目）
许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口
代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）一般项目：炼焦；电子
宁夏 公司全资 专用材料制造；石墨及碳素制品销售；高纯元 化工产品
新创 子公司 素及化合物销售；石墨烯材料销售；资源再生 销售
利用技术研发；化工产品销售（不含许可类化
工产品）（除许可业务外，可自主依法经营法
律法规非禁止或限制的项目）
新能源、储能集成系统、智能配用电自动化系
统、智能输变电自动化系统的技术开发、技术
转让、技术服务、技术咨询；电池、锂电池及
锂电池产
海基 电池组的技术开发、制造、销售；分布式光伏
公司控股 品的研发、
子公司 设计、生
源 业进行投资；自营和代理各类商品及技术的进
产、应用
出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的
商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：储能技术服务；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推 锂电池及
海众 海基新能
广；电池销售；电池制造；合同能源管理；电 锂电池电
子专用材料销售；机械设备租赁；充电控制设 池组的销
源 公司
备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执 售
照依法自主开展经营活动）
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
是否
存在
序 公司 与发行人 主营业务
经营范围 房地
号 名称 关系 情况
产业
务
一般项目：电池销售；电池制造；储能技术服
海基新能 务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交 暂未开展
海高
储能
公司 子专用材料销售（除依法须经批准的项目外， 业务
凭营业执照依法自主开展经营活动）
一般项目：电池销售；电池制造；储能技术服 锂电池及
海吉 海基新能 务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交 锂电池电
源 公司 子专用材料销售（除依法须经批准的项目外， 售
凭营业执照依法自主开展经营活动）
锂离子电池的销售；锂离子电池材料的销售、
研制；储能系统的技术咨询；储能系统的设计；
未开展实
储能系统的研发；储能设备销售；新能源的技
海基新能 际经营业
湖南 术开发、咨询及转让；新能源技术推广；自营
能储 和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定
公司 2022年4月
公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依
注销
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
南通百川
香港 化学品贸
百川 易
司
投资管理；利用自有资金对外投资。（依法须 利用自有
恒大 公司参股
百川 公司
营活动） 投资
利用自有
时代 公司参股 利用自有资金对外投资。（依法须经批准的项
百川 公司 目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
投资
一般项目：以私募基金从事股权投资、项目投
壹号 资管理、项目投资咨询等活动（须在中国证券 对外投资
公司参股
公司
基金 活动）；财务咨询（除许可业务外，可自主依 夏新材料）
法经营法律法规非禁止或限制的项目）
一般项目：光伏发电、储能（发电、输电、供
宁夏新材 电业务）；太阳能资源的开发；太阳能电站建 暂未开展
宁夏
百中
司 服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法 业务
规非禁止或限制的项目）
......
第二部分：本次发行相关事项更新
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一、本次发行的主体资格
（一）发行人至今依法有效存续
公司依法设立后，未发生任何根据《公司法》第一百八十条、第一百八十
二条、第一百八十三条、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第三十一
条及《公司章程》所规定的破产、解散、清算、被责令关闭或依法需要终止的
情形，且批准发行人成立的文件至今继续有效，没有任何依法需要终止的情形
出现。发行人已报送并公示了 2021 年度报告，公司依法有效存续。
本所律师认为：公司的设立符合法律、法规的规定，其设立至今合法有效
存续。公司系依法经批准发行股票并在深圳证券交易所上市交易的股份有限公
司。公司本次发行，主体资格合法。
二、本次发行的实质条件
（一）公司本次发行符合《管理办法》规定的有关条件
（1）根据公证天业出具的发行人 2021 年度《审计报告》、发行人 2022 年
半年度报告、发行人的说明及本所律师的核查，发行人最近十二个月内不存在
违规对外提供担保的行为，符合《管理办法》第六条第（五）项的规定。
（1）根据公证天业出具的发行人 2019-2021 年度《审计报告》及发行人的
近三年主要从事精细化工（醋酸酯类、多元醇类、偏苯三酸酐及酯类、醇醚类、
绝缘树脂类、丙烯酸酯类等）、新材料（针状焦、负极材料）、新能源（磷酸
铁锂电池、标准储能模组）等产品的研发、生产和销售，未发生重大变化，公
司业务和盈利绝大部分来源于公司的主营业务，业务和盈利来源相对稳定，不
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存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形，符合《管理办法》第七条第（二）
项的规定。
（2）根据公证天业出具的发行人 2019-2021 年度《审计报告》、发行人的
现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产
品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重
大不利变化，符合《管理办法》第七条第（三）项的规定。
（3）根据公证天业出具的发行人 2019-2021 年度《审计报告》、发行人的
出具的说明及本所律师核查，发行人不存在可能严重影响发行人持续经营的担
保、诉讼、仲裁或其他重大事项，符合《管理办法》第七条第（六）项的规定。
为，符合《管理办法》第九条的规定：
根据公证天业出具的发行人 2019-2021 年度《审计报告》、《内部控制鉴证
报告》、发行人 2019 年度报告、2020 年度报告、2021 年度报告、2022 年半年
度报告，发行人主管政府部门证明文件并经本所律师核查，发行人最近三十六
个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：
（1）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者
受到刑事处罚；
（2）违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行
政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
（3）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
（1）根据公证天业出具的发行人 2019-2021 年度《审计报告》、2022 年半
年度报告，发行人 2019 年、2020 年、2021 年、2022 年 1-6 月净资产收益率（扣
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除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资
产收益率的计算依据）分别为 3.99%、2.00%、13.21%、3.95%，平均不低于 6.00%，
符合《管理办法》第十四条第一款（一）项的规定。
（2）根据发行人书面确认并经本所律师核查，本次发行前，经中国证监会
“证监许可[2019]2576 号”文核准，公司曾于 2020 年 1 月 3 日公开发行了 520
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 52,000.00 万元。经深圳证券
交易所“深证上[2020]39 号”文同意，公司 52,000.00 万元可转换公司债券于 2020
年 1 月 21 日起在深圳证券交易所深交所挂牌交易，债券简称“百川转债”，债
券代码“128093”，存续期限为 6 年。截至本补充法律意见书出具之日，百川
转债已全部转股或被赎回。截至 2022 年 6 月 30 日，发行人的净资产为 210,226.37
万元（合并），本次发行后，累计债券余额将不超过 97,800.00 万元，债券余额
不超过发行人最近一期末净资产的百分之四十，符合《管理办法》第十四条第
一款第（二）项的规定。
（1）发行人截至 2022 年 6 月 30 日归属于上市公司股东的净资产为
符合《管理办法》第二十条的规定。
（二）公司本次发行符合《发行监管问答》规定的有关条件
期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财
等财务性投资的情形，符合《发行监管问答》第四条的相关规定。
三、发行人的主要股东及实际控制人
（一）截至 2022 年 6 月 30 日，持有公司 5%以上股份的股东为郑铁江，具
体情况如下：
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
郑铁江，男，1964 年 1 月出生，身份证号：32021919640121****，住所：
江苏省无锡市滨湖区**花园**号。截至报告期末，郑铁江先生持有公司 11,169
万股股份，占股本总额的 18.83%。
经本所律师核查，公司上述自然人股东具有完全民事行为能力，具备成为
公司股东的资格。
除此之外，截至报告期末，公司其他单个股东持股比例均未达 5%。
（二）截至 2022 年 6 月 30 日，公司股东总数为 117,097 户，均为境内法人、
投资基金、自然人及其他依法可投资的机构。公司股东人数、住所、出资比例
等符合有关法律、法规的规定。
（三）发行人的实际控制人为郑铁江、王亚娟夫妇。
（四）公司设立时发起人股东及其出资情况已经相关中介机构验证和政府
部门批准确认，故有关公司设立时发起人股东及其出资情况不再详述。
四、发行人的股本及演变
（一）经本所律师核查中国证券登记结算有限责任公司提供的股东名册、
股权质押合同、发行人公告等资料，截至 2022 年 6 月 30 日，发行人持股 5%以
上股东所持发行人股份质押的具体情况如下：
质押股份数 质押股份占公司
出质人 质押权人 质押到期日
（万股） 总股本比例（%）
郑铁江 广发证券股份有限公司 5,241.25 8.84
日
截至本补充法律意见书出具日，郑铁江累计用于质押的发行人股份为
的 8.84%。
五、发行人的业务
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
（一）公司及子公司的经营范围及经营资质
公司及其子公司、孙公司的经营范围经过工商行政管理局核准登记，经营范围
和实际从事的业务符合有关法律、法规的规定。截至 2022 年 6 月 30 日，宁夏
百川新材料、海众新能源、海高储能、海吉新能源经营范围发生变化，发行人
直接持股海基新能源的股权比例发生变化，湖南能储注销，公司及其子公司、
孙公司变化的具体情况如下：
序 公司
股权关系 经营范围
号 名称
一般项目：电池、废旧电池及含有镍、钴、锰、锂、铝、铜的
发行人全资 有色金属废物的回收、综合利用和销售；废锂离子电池的破碎
宁夏
子公司南通 拆解；废锂离子电池回收及再生利用；锂电池材料、纳米材料、
百川
新材
直接持股 术研究、生产和销售；化工原料的销售（不含危险化学品）；
料
自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
新能源、储能集成系统、智能配用电自动化系统、智能输变电
自动化系统的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；电
海基 发行人直接 池、锂电池及电池组的技术开发、制造、销售；分布式光伏发
源 1 32.92% 和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁
止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：储能技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、
海众 海基新能源 技术交流、技术转让、技术推广；电池销售；电池制造；合同
源 司 租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）
一般项目:电池销售
电池制造
储能技术服务
海基新能源
海高 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
储能 推广
司
合同能源管理
电子专用材料销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依
法自主开展经营活动）
海吉 海基新能源 一般项目:电池销售
新能 的全资子公 电池制造
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
源 司 储能技术服务
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广
合同能源管理
电子专用材料销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依
法自主开展经营活动）
锂离子电池的销售；锂离子电池材料的销售、研制；储能系统
的技术咨询；储能系统的设计；储能系统的研发；储能设备销
海基新能源
湖南 售；新能源的技术开发、咨询及转让；新能源技术推广；自营
能储 2
和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止
司
进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
注 1：为了更好促进江苏海基新能源股份有限公司的管理发展，财务投资自然人将持有的江苏海基新
能源股份有限公司 17.32%表决权委托给发行人行使，截至报告期末，发行人总计持有海基新能源 50.24%
的表决权。
注 2：湖南能储已于 2022 年 4 月注销。
截至报告期期末，发行人新增业务资质情况如下：
序
证书名称 证书编号 颁发机构 持证人 颁发日期 有效期
号
江苏省
《全国工业产 （苏）
市场监 南通百川 2022 年 5 至 2027 年
督管理 新材料 月 27 日 11 月 21 日
局
如皋市
苏（F）危化经
《危险化学品 长江镇 南通百川 2022 年 4 2025 年 4 月
经营许可证》2 人民政 新材料 月 28 日 27 日
号
府
无锡市
《排污许可证》 91320200MA1 海基新能 2022 年 7 2027 年 7 月
MJ6HFXA001C 源 月4日 3日
境局
注 1：为南通百川新材料于 2018 年 1 月 17 日取得的《全国工业产品生产许可证》有效期的延续。
注 2：为南通百川新材料于 2020 年 7 月 24 日取得的《危险化学品经营许可证》有效期的延续。
注 3：海基新能源于 2019 年 8 月 19 日取得的《排污许可证》（编号：91320200MA1MJ6HFXA001V）
已于 2022 年 8 月 18 日失效。
（二）公司的主营业务突出
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
公司 2019 年、2020 年、2021 年、2022 年 1-6 月主营业务收入占营业收入
的比重分别为 99.69%、99.62%、99.55%、98.12%，公司业务收入和利润大部分
为主营业务所产生。
单位：元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
营业收入 2,060,223,072.20 4,020,853,062.96 2,186,730,175.08 2,574,641,104.73
主营业务收入 2,021,490,282.90 4,002,578,858.84 2,178,456,545.55 2,566,768,449.69
其他业务收入 38,732,789.30 18,274,204.12 8,273,629.53 7,872,655.04
主营业务收入占
比
六、发行人的关联交易及同业竞争
（一）截至 2022 年 6 月 30 日，公司的关联方情况如下：
郑铁江持有公司 111,69 万股股份，占公司截至报告期末的股本总额的
股本总额的 20.18%，系公司的控股股东、实际控制人。。
王亚娟，女，中国国籍，无境外永久居留权。住址：江苏省无锡市滨湖区
**花园**号。身份证号：32021919630217****。
截至报告期末，公司的合营及联营企业宁夏百中新能源有限公司变化情况
如下：
（1）宁夏百中新能源有限公司
该 公 司 成 立 于 2021 年 7 月 13 日 ， 目 前 领 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为
宁夏宁东能源化工基地煤化工园区经五路西侧、明月路东侧宁夏百川新材料有
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
限公司综合楼 1 楼，法定代表人为余鹏程，公司类型为其他有限责任公司，经
营范围：一般项目：光伏发电、储能（发电、输电、供电业务）；太阳能资源
的开发；太阳能电站建设；电站设备系统集成及运营管理；电力咨询服务（除
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
截至报告期末，发行人的控股子公司宁夏百川新材料持有该公司 11.00％股
权。
截至报告期末，公司新增报告期内曾存在的关联方情况如下：
序号 关联方名称 曾经存在的关联关系 备注
报告期内海基新能源的全资
子公司
泰兴市拓阳新能 报告期内海基新能源曾持有 2022 年 6 月海基新能源将持有的
源有限公司 该企业 10%的股权 该企业全部股权出让
靖江市首阳新能 报告期内海基新能源曾持有 2022 年 6 月海基新能源将持有的
源有限公司 该企业 10%的股权 该企业全部股权出让
（二）报告期内，公司与关联方发生的关联交易及其履行程序如下：
（1）2022 年 1-6 月份关键管理人员报酬
单位：万元
项 目 2022年1-6月份
关键管理人员报酬总额 303.79
七、发行人的主要财产
（一）房产
序 房产证号 面积（m?） 坐落 用途 他项
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
号 权利
苏（2019）江阴市不动产
权第 0009756 号
序 他项
房产证号 面积（m?） 坐落 用途
号 权利
苏（2019）如皋市不动
产权第 0004815 号
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005132 号 C07 幢 101 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005133 号 C07 幢 102 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005134 号 C07 幢 103 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005135 号 C07 幢 104 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005136 号 C07 幢 105 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005137 号 C07 幢 106 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005138 号 C07 幢 107 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005139 号 C07 幢 108 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005140 号 C07 幢 201 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005141 号 C07 幢 202 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005142 号 C07 幢 203 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005143 号 C07 幢 204 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005144 号 C07 幢 205 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005145 号 C07 幢 206 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005146 号 C07 幢 207 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005148 号 C07 幢 208 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005149 号 C07 幢 301 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005150 号 C07 幢 302 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005151 号 C07 幢 303 室
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
产权第 0005152 号 C07 幢 304 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005153 号 C07 幢 305 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005154 号 C07 幢 306 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005155 号 C07 幢 307 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005156 号 C07 幢 308 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005157 号 C07 幢 401 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005158 号 C07 幢 402 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005159 号 C07 幢 403 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005160 号 C07 幢 404 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005161 号 C07 幢 405 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 005162 号 C07 幢 406 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005170 号 C07 幢 407 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005171 号 C07 幢 408 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005172 号 C07 幢 501 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005173 号 C07 幢 502 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005164 号 C07 幢 503 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005165 号 C07 幢 504 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005166 号 C07 幢 505 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005167 号 C07 幢 506 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005168 号 C07 幢 507 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0005169 号 C07 幢 508 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019575 号 C06 幢 C06 一单元车库 13
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019592 号 C06 幢 103 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019587 号 C06 幢 104 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019597 号 C06 幢 105 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019602 号 C06 幢 106 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019605 号 C06 幢 107 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019610 号 C06 幢 108 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019593 号 C06 幢 203 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019588 号 C06 幢 204 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019598 号 C06 幢 205 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019603 号 C06 幢 206 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019606 号 C06 幢 207 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019611 号 C06 幢 208 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019581 号 C06 幢 301 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019584 号 C06 幢 302 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019594 号 C06 幢 303 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019589 号 C06 幢 304 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019599 号 C06 幢 305 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019574 号 C06 幢 306 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019607 号 C06 幢 307 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019612 号 C06 幢 308 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019582 号 C06 幢 401 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019585 号 C06 幢 402 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019595 号 C06 幢 403 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019590 号 C06 幢 404 室
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苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019600 号 C06 幢 405 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019604 号 C06 幢 406 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019608 号 C06 幢 407 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019613 号 C06 幢 408 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019583 号 C06 幢 501 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019586 号 C06 幢 502 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019596 号 C06 幢 503 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019591 号 C06 幢 504 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019601 号 C06 幢 505 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019573 号 C06 幢 506 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019609 号 C06 幢 507 室
苏（2019）如皋市不动 如皋市长江镇融港花苑
产权第 0019614 号 C06 幢 508 室
苏（2022）如皋市不动 如皋市长江镇（如皋港区）
产权第 0008718 号 香江路 6 号
序 他项
房产证号 面积（m?） 坐落 用途
号 权利
苏（2018）江阴市不动产权 云亭街道绿城新天地
第 0025944 号 22 号 401
苏（2018）江阴市不动产权 云亭街道绿城新天地
第 0025953 号 22 号 402
苏（2018）江阴市不动产权 云亭街道绿城新天地
第 0026054 号 22 号 403
苏（2018）江阴市不动产权 云亭街道绿城新天地
第 0025941 号 22 号 404
苏（2018）江阴市不动产权 云亭街道绿城新天地
第 0026057 号 22 号 405
苏（2022）江阴市不动产权
第 0027743 号
序 他项
房产证号 面积（m?） 坐落 用途
号 权利
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
第 0007624 号 台小区（北区）41 号
住宅楼 1 单元 402 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007626 号
住宅楼 1 单元 801 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007645 号
住宅楼 1 单元 1202 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007648 号
宅号楼 1 单元 1301 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007659 号
住宅楼 1 单元 402 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007660 号
住宅楼 1 单元 1002 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007662 号
住宅楼 1 单元 1101 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007664 号
住宅楼 1 单元 1702 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007665 号
住宅楼 1 单元 802 室
兴庆区民族北街玺云
宁（2021）兴庆区不动产权
第 0007666 号
住宅楼 1 单元 302 室
宁东基地煤化工园区
宁（2022）灵武市不动产权
第 0001762 号
公司固废库等 9 户
宁东基地煤化工园区
宁（2022）灵武市不动产权
第 0001763 号
公司综合楼一等 32 户
截至报告期末，《法律意见书》所披露的如下尚未办妥产权证书的房产进
展如下：
是否取得
序 建筑面积 账面价值
建筑物名称 权利人 坐落位置 不动产权
号 （m?） （万元）
证书
南通百川新材料绝缘 如皋市长江
树脂车间 镇南通百川
南通百川
南通百川新材料灌装 新材料 新材料有限
车间 公司厂区
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
南通百川新材料甲类仓
库
南通丙烯酸酯车间及叉
车库
南通丙烯酸酯电渗析车
间
宁夏百川新材料-针状焦
车间
宁夏百川新材料-三废车 煤化工园
间 区宁夏百
川新材
川新材料
有限公司
宁夏百川新材料-石墨化 厂区
车间
海基新能源-锂电 2 号车
间 云亭街道
海基新能源-材料及成品 海基新
仓库 能源
号
上述第 1 至第 11 项建筑物，已经于 2022 年 6 月 9 日取得苏（2022）如皋
市不动产权第 0008718 号不动产权证书。
上述第 12 至第 15 项建筑物，已经于 2022 年 3 月 16 日取得宁（2022）灵
武市不动产权第 0001762 号、宁（2022）灵武市不动产权第 0001763 号不动产
权证书。
上述第 16 至第 18 项建筑物，已经于 2022 年 4 月 11 日取得苏（2022）江
阴市不动产权第 0027743 号不动产权证书。
（二）发行人及其控股子公司拥有的无形资产情况
（1）截至 2022 年 6 月 30 日，发行人拥有土地使用权 1 项，具体情况如下：
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
序 使用权期限 他项
证书号 面积（㎡） 坐落 用途
号 （截至） 权利
苏（2019）江阴市不动 云亭街道建 工业用
产权第 0009756 号 设路 68 号 地
（2）截至 2022 年 6 月 30 日，南通百川新材料拥有土地使用权 2 项，具体
情况如下：
序 使用权期限 他项
证书号 面积（㎡） 坐落 用途
号 （截至） 权利
苏（2018）如皋市不动 长江镇新材料 街巷用
产权第 0002322 号 园区地段 地
如皋市长江镇
苏（2022）如皋市不动 2058.10.21、 工业用
产权第 0008717 号 2066.09.26 地
香江路 6 号
（3）截至 2022 年 6 月 30 日，宁夏百川新材料拥有土地使用权 8 项，具体
情况如下：
序 使用权期 他项
证书号 面积（㎡） 坐落 用途
号 限（截至） 权利
宁东基地煤化工园区明
宁（2019）灵武
月路以东，211 辅道以南， 工业
宁夏百川新材料有限公 用地
L0002949 号
司锂电材料项目西北侧
宁（2020）灵武 宁东能源化工基地煤化
工业
用地
L0003326 号 路以北
宁（2021）灵武 宁东基地国际化工园区
工业
用地
宁（2020）灵武 宁东基地煤化工园区墩
工业
用地
L0007090 号 100 米处
宁（2020）灵武 宁东基地煤化工园区明
工业
用地
L0007121 号 450 米处
宁（2021）灵武
宁东基地煤化工园区汉 工业
关路东侧、211 国道南侧 用地
L0001070 号
宁（2022）灵武 宁东基地煤化工园区宁
工业
用地
宁（2022）灵武 宁东基地煤化工园区宁
工业
用地
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台 城镇
区不动产权第 小区（北区）41 号住宅楼 住宅
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
宁（2021）兴庆 兴庆区民族北街玺云台
（4）截至 2022 年 6 月 30 日，海基新能源拥有土地使用权 6 项，具体情况
如下：
序 使用权期 他项
证书号 面积（㎡） 坐落 用途
号 限（截至） 权利
苏（2018）江阴市不 云亭街道绿城新 商务金
动产权第 0025944 号 天地 22 号 401 融用地
苏（2018）江阴市不 云亭街道绿城新 商务金
动产权第 0025953 号 天地 22 号 402 融用地
苏（2018）江阴市不 云亭街道绿城新 商务金
动产权第 0026054 号 天地 22 号 403 融用地
苏（2018）江阴市不 云亭街道绿城新 商务金
动产权第 0025941 号 天地 22 号 404 融用地
苏（2018）江阴市不 云亭街道绿城新 商务金
动产权第 0026057 号 天地 22 号 405 融用地
苏（2022）江阴市不 云亭街道建设路 工业用
动产权第 0027743 号 55 号 地
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（5）截至 2022 年 6 月 30 日，宁夏百川科技拥有土地使用权 1 项，具体情
况如下：
序 使用权期 他项
证书号 面积（㎡） 坐落 用途
号 限（截至） 权利
宁（2019）灵武 宁东基地煤化工园区墩堠
工业
用地
L0002950 号 路以东，盛源路以西
（1）公司及其子公司新增 6 项发明专利：
序 有效期限 法律状
专利权人 发明名称 申请日期 专利号
号 （截至） 态
南通百川 一种偏三甲苯
专利权
维持
川股份 酸酐的方法
一种测定试样
南通百川 中杂质衍生物
专利权
维持
川股份 质量校正因子
的方法
南通百川 一种聚乙烯醇
专利权
维持
川股份 制备方法
南通百川 一种偏苯三酸
专利权
维持
川股份 成方法
南通百川 一种车间泵等
专利权
维持
川股份 工具
南通百川
一种锂离子电
新材料、百 专利权
川股份、苏 维持
改性方法
州大学
（2）公司及其子公司新增 21 项实用新型专利：
序 有效期限 法律
专利权人 实用新型名称 申请日期 专利号
号 （截至） 状态
南通百川 一种丙烯酸酯尾 专利
百川股份 收系统 持
南通百川 一种降低轻组分 专利
百川股份 含量的脱轻系统 持
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南通百川 一种三羟甲基丙 专利
百川股份 利用系统 持
南通百川 一种提高不饱和 专利
百川股份 全性的反应装置 持
宁夏百川 从废旧锂离子电 专利
百川股份 的装置 持
宁夏百川 专利
锂离子电池材料
前驱体冷却装置
百川股份 持
宁夏百川 专利
一种针状焦沥青
烟气吸收装置
百川股份 持
宁夏百川 专利
具有粉碎功能的
电动抓斗
百川股份 持
宁夏百川 专利
一种空分预冷换
热系统
川股份 持
宁夏百川 一种丙烯净化系 专利
川股份 置 持
宁夏百川 专利
一种加氢催化剂
的还原装置
川股份 持
宁夏百川 专利
一种生产丁辛醇
的节能化装置
川股份 持
宁夏百川 专利
一种加氢反应器
的控温装置
川股份 持
宁夏百川 专利
一种异丁醛回收
装置
川股份 持
宁夏百川 专利
一种甲醛生产的
水封装置
川股份 持
宁夏百川 专利
一种甲醛生产的
余热利用装置
川股份 持
专利
海基新能 一种量化极片拉
源 伸度的装置
持
专利
海基新能 一种检测浆料稳
源 定性的装置
持
海基新能 一种检测极片剥 专利
源 离强度的装置 权维
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
持
专利
海基新能 一种评测浆料流
源 动性的装置
持
一种极柱防转的 专利
海基新能
源
结构 持
（3）公司及其子公司新增 1 项外观设计专利：
序 专利权 有效期限
外观设计名称 申请日期 专利号 法律状态
号 人 （截至）
储能电池柜
海基新 专利权维
能源 持
Power）
（三）公司拥有的固定资产情况
经本所律师核查，截至 2022 年 6 月 30 日，公司拥有的固定资产如下：
单位：元
类别 账面原值 累计折旧 账面价值
房屋建筑物 1,130,361,024.34 189,153,987.92 941,207,036.42
专用及通用设备 2,545,629,334.45 950,744,298.22 1,594,885,036.23
运输设备 17,134,181.57 14,052,309.15 3,081,872.42
电子及其他设备 60,697,230.27 25,793,771.63 34,903,458.64
合计 3,753,821,770.63 1,179,744,366.92 2,574,077,403.71
经核查：公司主要设备运行良好，能够满足公司的生产经营的需要。
（四）公司合法拥有上述财产或财产使用权，不存在产权纠纷或潜在纠纷。
（五）根据公司提供的资料及本所律师核查，公司及其子公司拥有的房屋
系自建或受让取得；土地使用权系出让取得；专利、商标系申请取得和受让取
得；设备所有权系购置取得。
（六）根据公司提供的资料和本所律师的调查，截至本补充法律意见书出
具日，公司对其主要财产的所有权、使用权等权利的行使是合法的，除披露的
相关资产因融资设定抵押权外，上述财产没有设定任何其他形式的担保或存在
其他权利受到限制的情况。
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
八、发行人的重大债权、债务关系
（一）截至 2022 年 6 月 30 日，公司及其子公司正在履行或将要履行的重
大合同，主要包括销售合同、采购合同、借款合同、建设工程施工合同，其中
重大的销售合同、采购合同是指金额在 500 万元以上或者对公司生产经营具有
重大影响的合同，重大的借款合同是指金额在 10,000 万元以上或者对公司生产
经营具有重大影响的合同，重大的建设工程施工合同是指金额在 3,000 万元以上
或者对公司生产经营具有重大影响的合同。
序号 采购方 供应商名称 采购内容 金额（万元）
宁夏百川新
材料
宁夏百川新
材料
宁夏百川新 内蒙古庆华集团庆华煤化有限
材料 责任公司
序 销售
客户名称 产品名称 金额
号 方
El Mohandes for
Trading and PROPYLENE GLYCOL
南通 Manufacturing MONO-METHYL ETHER(PM)
百川 Chemicals
新材 MIWON
料 SPECIALTY
CHEMICAL
CO.,LTD
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
SOJITZ TRIMETHYLOLPROPANE
CORPORATION （MOLTEN）
长兴特殊材料
司
宁夏
百川 成都爱敏特新能
新材 源技术有限公司
料
序 借款金额
借款人 贷款银行 年利率 期限 担保方式
号 （万元）
交通银行
股份有限
宁夏百 2020.10.26- 百川股份提供信用保
川科技 2027.9.21 证
回族自治
区分行
百川股份提供信用保
兴业银行 证，并以其持有的宁
LPR 五年
宁夏百 股份有限 2021.5.31- 夏百川科技 5 亿元注
川科技 公司银川 2028.11.24 册资本作为担保；郑
+0.3%
分行 铁江、王亚娟提供信
用保证
首期利率
根据合同
签订日前
一个工作
宁夏银行 日全国银
宁夏百 股份有限 行间同业 2022.6.30-2025 百川股份提供信用保
川科技 公司营业 拆借中心 .6.27 证
部 最近一次
公布的一
年期 LPR
加 128 个基
点确定
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
宁夏银行
宁夏百
股份有限 2022.1.5-2025. 百川股份提供信用保
公司宁东 1.4 证;
料
支行
宁夏黄河
宁夏百
农村商业 2022.3.22-2023 百川股份提供信用保
银行股份 .3.22 证
料
有限公司
序 合同金额
签署主体 合同对方 施工内容
号 （万元）
江苏天力 宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
宁夏百川
新材料
有限公司 磷酸铁装置、2.4 万 t/a 磷酸铁锂装置
宁夏百川新材料有限公司 5 万吨/年针状焦项目
江苏天力
宁夏百川 预处理单元及煅烧单元土建工程及公用工程项
新材料 目土建消防水池、公用工程楼一、五金仓库工
有限公司
程
江苏天力
宁夏百川 宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
新材料 电池材料及废催化剂回收利用项目
有限公司
宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
江苏天力
宁夏百川 电池材料及废催化剂回收利用项目一期公用工
新材料 程楼一、石墨化车间、循环水池、消防水池结
有限公司
构、循环水、消防泵房土建工程
江苏天力 宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
宁夏百川
新材料
有限公司 间土建工程
宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
江苏天力
宁夏百川 电池材料及废催化剂回收利用项目一期；160t/h
新材料 循环水排污中水回用项目、污水处理废气收集
有限公司
治理装置土建工程
宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
江苏天力
宁夏百川 电池材料及废催化剂回收利用项目一期；含锂、
新材料 不含锂废水处理系统、2#罐区及泵房、管廊改
有限公司
造、2 万吨/年负极材料车间土建工程
江苏天力 宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
宁夏百川
新材料
有限公司 /年负极车间、4 万吨/年石墨化车间土建工程
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
中化二建 电池材料及废催化剂回收利用项目石墨化辅助
宁夏百川
新材料
公司 水解酸化池、AO 池、混凝沉淀池、系统管廊土
建工程
宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
中化二建
宁夏百川 电池材料及废催化剂回收利用项目 2 万 t/a 废旧
新材料 锂电池资源化利用项目—锂电资源化利用车
公司
间、电池拆解车间土建工程
宁夏建工
宁夏百川 宁夏百川新材料有限公司锂电材料的生产、锂
新材料 电池材料及废催化剂回收利用项目土建工程
公司
经核查，本所律师认为：公司正在履行或将要履行的重大合同合法、有效，
且在履行中不存在纠纷或潜在的纠纷。
（二）发行人的重大合同的主体均为公司或公司控股子公司，合同的履行
不存在法律障碍。
（三）经本所律师核查，公司报告期内不存在因环境保护、知识产权、产
品质量、劳动安全和人身权等原因而产生的侵权之债。
（四）目前，公司与关联方之间不存在重大债权、债务关系，除本工作报
告披露的公司为子公司提供担保外，公司不存在违规为关联方提供担保的情况。
（五）根据公司公开披露的资料及本所律师核查：
截至 2022 年 6 月 30 日，公司的其他应收款余额合计 1,223,791.03 元（合并
数），上述其他应收款余额中无持公司 5%以上股份的股东单位的款项，无应收
其他关联方单位的款项。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司其他应付款余额合计 5,941,900.94 元（合并数），
上述其他应付款余额中无持公司 5%以上股份的股东单位的款项，无应付其他关
联方单位的款项。
经本所律师核查：公司金额较大的其他应收款、其他应付款项均为公司正
常生产经营活动所产生，由此而形成的债权、债务关系合法有效。
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
九、发行人重大资产变化及收购兼并
（一）报告期内，公司及控股子公司无重大资产变化及收购兼并行为，截
至 2022 年 6 月 30 日，公司向参股公司海基新能源增资情况变化如下：
（1）向参股公司海基新能源增资
发行人分别于 2022 年 2 月 9 日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事
会第三次会议和 2022 年 2 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于江苏海基新能源股份有限公司增资的议案》。2022 年 2 月 9 日，发行
人与海基新能源相关股东签署了《关于江苏海基新能源股份有限公司之投资协
议》、《关于江苏海基新能源股份有限公司之增资协议》，将海基新能源的注
册资本由 9.5 亿元增加至 12.15 亿元。
十、发行人章程的修改
（一）2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间，发行人《公司章程》的
修改情况如下：
五次会议和 2022 年第二次临时股东大会，通过了《关于变更注册资本及修订<
公司章程>的议案》，公司注册资本发生变更，故对原《公司章程》第六条和第
十九条进行了修改。
本所律师认为，《公司章程》的内容符合《公司法》、中国证监会发布的
《上市公司章程指引（2022 年修订）》及其他现行有关法律、法规和规范性文
件的规定，公司目前章程载明的利润分配政策符合《关于进一步落实上市公司
现金分红有关事项的通知》的规定。
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
（三）《公司章程》系按照中国证监会发布的《上市公司章程指引（2022
年修订）》制定，并参照中国证监会的有关规定修改。目前，《公司章程》内
容不存在与《上市公司章程指引（2022 年修订）》和相关规范性文件不一致的
情形。
十一、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）经审查，自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日，公司共计召开了
决议内容及签署均合法、合规、真实、有效。
（二）经本所律师核查，公司自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间
召开的 3 次股东大会对董事会的授权和自身重大决策行为均依照《公司章程》
所规定的程序进行，并且依照《公司法》和《证券法》及中国证监会相关信息
披露文件的规定作了信息披露。
本所律师认为：公司自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日历次股东大会、
董事会、监事会的召开、决议内容以及股东大会的历次授权和重大决策行为是
合法、合规，真实、有效的。
十二、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）根据公司提供的材料以及本所律师的调查，公司现有七名董事、三
名监事和六名不担任董事的高级管理人员，除一名职工代表监事依法由职工民
主选举产生外，其他董事、监事均由公司股东大会选举产生，公司高级管理人
员由董事会聘任。本届董事、监事任期至 2024 年 12 月止。上述人员主要简历
情况变化如下：
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
（1）朱和平先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 4 月
出生，博士学历，注册会计师、会计学教授。1985 年 8 月至 1994 年 12 月，任
新疆财经学院经济学教研室助教、讲师；1994 年 12 月至今，于江南大学商学院
会计系分别任讲师、副教授、教授；现任公司独立董事、江苏微导纳米科技股
份有限公司独立董事、无锡新洁能股份有限公司独立董事、无锡航亚科技股份
有限公司独立董事、无锡华东重型机械股份有限公司独立董事。
（1）曹圣平先生，公司副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年
苏华伦化工有限公司历任车间主任、生产经理、生产副总等职务；2011 年 8 月
至今，任南通百川新材料产品部经理、技术部副总；2015 年 12 月至 2018 年 12
月，任无锡百川化工股份有限公司监事会主席；2018 年 12 月至今，任公司副总
经理；现任公司副总经理、宁夏百川新材料总经理、宁夏百川科技总经理、宁
夏百中新能源有限公司监事、宁夏百中绿电能源有限公司董事长兼总经理。
十三、发行人的税务
（一）公司及控股子公司执行的税种、税率符合国家现行法律、法规的规
定。
（1）2022 年 1-6 月财政补贴情况
序号 项目 金额（元） 批准文件
《关于做好疫情防控期间失业保险稳岗返还
发放工作的通知》（澄人社〔2022〕22 号）；
情进一步做好保企业稳就业惠民生工作的通
知》（苏人社发〔2022〕35 号）
其他零星政府补
助
合计 785,591.00 -
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
（二）根据相关税务部门出具的关于公司及其子公司近三年纳税情况的证
明及本所律师核查，公司及其子公司 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022
年 1-6 月纳税所属期间应纳税额已经全部缴纳，没有因违反有关税收法律、法规
和政策而被税务部门处罚。
十四、发行人的诉讼、仲裁和行政处罚
（一）截至 2022 年 6 月 30 日，发行人没有新增尚未了结的或可预见的重
大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（二）截至 2022 年 6 月 30 日，持有公司股份 5%以上（含 5%）的主要股
东、公司的实际控制人没有新增尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁和行政
处罚案件。
（三）截至 2022 年 6 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技
术人员没有新增尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁和行政处罚案件。
十五、除上述事项外，本所律师对截至本补充法律意见书出具之日发行人
所涉及的其他重大事项进行了核查，公司本次发行在批准与授权、主体资格、
实质条件、独立性、规范运行等诸方面符合《公司法》、《证券法》等法律法
规的规定，待中国证监会核准后即可实施本次发行。
十六、原法律意见书、律师工作报告的内容继续有效，其中与本补充法律
意见书不一致之处，以本补充法律意见书为准。
（以下无正文）
江苏世纪同仁律师事务所补充法律意见书（二）
（此页无正文，为《江苏世纪同仁律师事务所关于江苏百川高科新材料股份有
限公司公开发行可转换公司债券的补充法律意见书（二）》之签字盖章页）
江苏世纪同仁律师事务所 经办律师：
负责人：吴朴成 阚 赢
张若愚
杨学良
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