河南易成新能源股份有限公司独立董事
关于公司第五届董事会第二十九次会议相关议案的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》、《独立董事制度》等有关
规定，作为河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
着认真、负责和独立判断的原则，对公司第五届董事会第二十九次会议审议的相
关议案进行了认真审阅，并发表独立意见如下：
一、关于董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的独立意
见
鉴于公司第五届董事会任期即将届满，根据《公司法》、
《公司章程》等有关
规定，公司应进行董事会换届选举。经对万善福先生、王安乐先生、王少峰先生、
曹德彧先生、骆坤先生和吕晶晶女士 6 名非独立董事候选人的教育背景、工作履
历等情况的充分了解，上述非独立董事候选人符合上市公司董事的任职资格，未
发现不得担任公司董事情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解
除的情况，具备担任公司非独立董事的资格和能力。公司本次董事会换届选举的
定，合法有效，不存在损害公司及股东合法权益，特别是中小股东合法权益的情
形。同意董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人事项。
二、关于董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的独立意见
鉴于公司第五届董事会任期即将届满，根据《公司法》
、《公司章程》等有关
规定，公司应进行董事会换届选举。经对梁正先生、张亚兵先生和吴克先生 3
名独立董事候选人的教育背景、工作履历等情况的充分了解，上述独立董事候选
人符合上市公司董事的任职资格，未发现不得担任公司董事情形，不存在被中国
证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，未曾受到中国证监会和证券交易
所的处罚和惩戒，具备担任公司独立董事的资格和能力。上述 3 名独立董事候选
人全部具备担任公司董事的资格。梁正先生、张亚兵先生已取得深圳证券交易所
独立董事资格证书，吴克先生尚未取得独立董事资格，但已书面承诺参加最近一
期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。公司本次董事
会换届选举的独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》
、《公司章程》等
相关规定，合法有效，不存在损害公司及股东合法权益，特别是中小股东合法权
益的情形。同意董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人事项。
三、关于为河南中原金太阳技术有限公司及其下属子公司融资租赁业务提
供担保的独立意见
公司为全资子公司中原金太阳及其下属子公司提供担保，有利于拓宽中原金
太阳融资渠道，保证下属公司持续、稳健发展，满足中原金太阳生产经营需要，
有助于推进项目建设，促进其长远发展，符合公司长远利益，被担保方资产优良，
不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司股东特别是中小
股东利益的情形。同意为河南中原金太阳技术有限公司及其下属子公司融资租赁
业务提供担保事项。
四、关于转让平顶山三基炭素有限责任公司 49%股权暨关联交易的独立意见
本次股权转让暨关联交易事项有利于优化公司现有资源配置，符合公司发展
战略，本次交易依据独立第三方的评估价格为基础，遵循了公平、公正的原则，
符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，公司董事会在审议此次关联交易事
项时，关联董事均已回避表决，表决程序合法有效，不存在损害公司和全体股东
的利益的情形，同意转让平顶山三基炭素有限责任公司 49%股权暨关联交易事
项。
五、关于收购河南博灿新材料科技有限公司 45%股权的独立意见
本次收购河南博灿 45%股权，有利于弥补公司石墨化产能不足，降低运输成
本，持续增强公司抗风险能力和盈利能力，对公司产业布局有着积极意义，符合
公司发展战略及整体利益。本次交易对公司的业务独立性不产生影响，不会对公
司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害本公司及全体股东利益的情形，同
意收购河南博灿新材料科技有限公司 45%股权事项。
六、关于收购四川省开炭新材料科技有限公司 40%股权的独立意见
本次收购四川开炭 40%股权，有利于提升公司石墨化产能，有助于公司持续
完善产业链布局，持续增强公司抗风险能力和盈利能力，符合公司发展战略及整
体利益。本次交易的资金来源为自有资金，不会影响公司正常的生产经营活动，
不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意收购四川省开炭新材料科技有限公
司 40%股权事项。
七、关于南阳天成新能源科技有限公司引入战略投资者增资暨关联交易的
独立意见
公司本次以增资的方式引入战略投资者，有利于加快南阳天成负极材料项目
建设，优化股权结构，激发企业活力，提升盈利能力，不存在损害公司及全体股
东利益的情形，同意南阳天成新能源科技有限公司引入战略投资者增资暨关联交
易事项。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会
第二十九次会议相关议案的独立意见之签字页）
独立董事：
王文静 梁 正 张亚兵
二〇二二年十月十四日
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