中矿资源集团股份有限公司
证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号:2022-104 号
债券代码：128111 债券简称：中矿转债
中矿资源集团股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予
股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
JLC2；期权代码：037177
行权期行权条件的激励对象人数为5人，可行权的股票期权数量共计42万份，占公
司目前总股本45,793.6569万股的0.0917%，行权价格为39.814元/份。
中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月23日召开第五
届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司
成就的议案》，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）
预留授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就。截至本公告日，本次自主行权
事项已获深圳证券交易所审核通过，并于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司完成自主行权相关登记申报工作。自行权起始日起，符合行权条件的5名激励对
象在可行权期间内的可行权日可以通过承办券商股票交易系统进行自主行权。
现将有关事项说明如下：
一、激励计划概述
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年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于公司2020年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意见。
律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查公司2020
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案。
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象
有关的任何异议。2020年11月20日，公司披露了《监事会关于2020年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事
会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》
等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于公司2020
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及其相关事项的议案。
议审议通过了《公司关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单及授予数量的议案》、
《公司关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股
票的议案》。确定以2020年11月26日为首次授予日，向43名激励对象授予770.00万
份股票期权，行权价格为19.97元/份；向90名激励对象授予253.00万股限制性股票，
授予价格为9.99元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资
格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。财务顾问、律师等中介机构出
具了相应报告。
之股票期权首次授予登记完成的公告》及《关于2020年股票期权与限制性股票激励
计划之限制性股票授予登记完成的公告》，公司首次授予的770.00万份股票期权于
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首次授予的253.00万股限制性股票上市日为2020年12月10日。
审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2021年1
月7日为授予日，向3名暂缓授予的激励对象授予62.00万股限制性股票，授予价格
为9.99元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办
法合法有效，确定的授予日符合相关规定。财务顾问、律师等中介机构出具了相应
报告。
暂缓授予部分限制性股票授予登记完成的公告》，公司暂缓授予的62.00万股限制性
股票上市日为2021年1月22日。
会议审议通过了《关于向激励对象授予2020年股票期权与限制性股票激励计划预留
部分股票期权的议案》。确定以2021年9月30日为授予日，向5名激励对象授予60.00
万份预留部分股票期权，行权价格为55.84元/份。公司独立董事对此发表了独立意
见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。财务
顾问、律师等中介机构出具了相应报告。
划之预留股票期权授予登记完成的公告》，公司预留授予的60.00万份股票期权于
三次会议审议并通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股
票期权行权价格的议案》、《关于注销公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权的议案》、《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。同意将首次授予的股票期权行权
价格调整为 19.92 元/份，注销 25.15 万份股票期权。董事会认为公司《激励计划》
设定的首次授予股票期权的第一个行权期行权条件已经成就，本次可申请行权的股
票期权数量为 212.85 万份。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。监事会对
可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。财务顾问、律师等中介机构出具
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了相应报告。
三次会议审议并通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之
限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期及暂缓授予部
分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意将限制性股票的回购价格调
整为 9.94 元/股，并回购注销 2.36 万股限制性股票。董事会认为公司《激励计划》
设定的限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可申请解除限
售的限制性股票数量为 93.54 万股。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。监
事会对可解除限售激励对象名单进行核实并发表了核查意见。财务顾问、律师等中
介机构出具了相应报告。
调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格及回购注
销部分限制性股票的议案》。截止 2022 年 4 月 23 日，该部分限制性股票已在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
二十次会议审议并通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分股票期权行权数量及价格的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划预留部分股票期权行权数量及价格的议案》、《关于公司
成就的议案》。同意将首次授予部分尚未行权的股票期权数量由 551.80 万份调整为
股票期权数量由 60 万份调整为 84 万份，预留部分股票期权行权价格调整为 39.814
元/份。董事会认为公司《激励计划》设定的预留部分股票期权第一个行权期行权
条件已经成就，本次可申请行权的股票期权数量为 42 万份。公司独立董事对相关
议案发表了独立意见。监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
财务顾问、律师等中介机构出具了相应报告。
二、激励计划设定的预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的说
明
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根据《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自
授权完成之日起计算，预留授予的股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月。公司
向激励对象授予的预留部分股票期权第一个行权期为自授予预留部分股票期权授
权完成日起 12 个月后的首个交易日起至授予股票期权授权完成日起 24 个月内的最
后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 50%。
预留部分股票期权的授予日为 2021 年 9 月 30 日，授予的股票期权登记完成日
为 2021 年 10 月 15 日，公司本次激励计划预留部分股票期权第一个等待期将于
行权条件 满足情况
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
公司未发生前述情形，
或无法表示意见的审计报告；
满足行权条件
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 激励对象未发生前述情
政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足行权条件
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核指标： 公司2021年度归属于上
以2017年-2019年公司净利润平均值为基数，2021年净利润增长率不 市公司股东的净利润剔
低于100%。 除本次及其它激励计划
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔 股份支付费用影响后为
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除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。 59,975.24 万 元 ， 相 比
润 平 均 值 11,242.25 万
元 增 长 433.48% ， 2021
年度公司层面业绩满足
第一个行权期的业绩考
核要求。
（4）个人层面绩效考核要求：
激励对象的绩效评价结果划分为（A）
、（B）
、（C）和（D）四个档次， 经公司董事会薪酬与考
分别对应标准系数如下表所示： 核委员会考核认定：本
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60 次申请行权的激励对象
评价标准 A B C D
中，5名激励对象个人绩
标准系数 1.0 0.8 0.5 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上 效考核结果均为A，可依
一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩 据其行权系数行权。
效考核结果为（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
综上所述，公司本次激励计划预留部分股票期权的第一个行权期可行权条件
已满足，5 名激励对象考核结果为“达标”，合计获授的 42 万份股票期权在第一
个行权期可行权。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司于 2022 年 6 月 1 日实施 2021 年年度权益分派方案，向全体股东每 10 股
派发现金红利 1.00 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。根据
《激励计划》的相关规定，预留部分股票期权的数量由 60 万份调整为 84 万份，行
权价格由 55.84 元/份调整为 39.814 元/份。
四、激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期的行权安排
期权数量为42万份，占公司目前总股本45,793.6569万股的0.0917%（以截止2022
年9月30日公司总股本计算）。
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券股份有限公司，公司激励对象在可行权期间内的可行权日可通过国信证券股份有
限公司自主行权系统进行自主申报行权。
年 10 月 17 日至 2023 年 10 月 13 日止。行权所得股票可于行权日（T 日）后的第
二个交易日（T+2 日）上市交易。
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计
划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日。
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内。
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内。
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
五、本次激励计划行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期
内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据《激励计划》，假设本期可行
权的股票期权42万份全部行权，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具
体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
六、本次股票期权行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次激励计划股票期权行权完成
后，公司股份仍具备上市条件。
七、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授予日采用 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。根据股票期权
的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选
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择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的
定价及会计核算造成实质影响。
八、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次行权激
励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，公司将根据国家税收法规的
规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。
九、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票情况
获授预留部分股票期权的激励对象不包含本公司董事和高级管理人员。
十、其他事项说明
要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，
由公司注销。
十一、备查文件
股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划调整首次授予及预留部分股
票期权行权数量及价格、预留部分股票期权第一个行权期条件成就相关事项的法律
意见书》。
有限公司关于中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
预留部分股票期权第一期行权相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
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