长江证券承销保荐有限公司
关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为上海冠龙阀门节能
设备股份有限公司（以下简称“冠龙节能”、“上市公司”或“公司”）2022 年度首次
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对公司首次公开发行网下配售
限售股上市流通的情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票和网下配售股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]376 号）同意注册，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，并于 2022 年 4 月 11 日在深圳证券
交易所创业板上市交易。
公司首次公开发行前总股本 125,674,290 股，首次公开发行股票完成后，公
司总股本为 167,674,290 股，其中无限售条件流通股为 39,834,607 股，占发行后
总股本的比例为 23.76%，有限售条件流通股为 127,839,683 股，占发行后总股本
的比例为 76.24%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行配售限售股，股份数
量共计 2,165,393 股，占发行后总股本的 1.29%，限售期为自公司首次公开发行
股票并上市之日起 6 个月。具体内容详见公司 2022 年 4 月 1 日披露于巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）的《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市发行结果公告》。该部分限售股将于 2022 年 10 月 14 日锁
定期满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因
股份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动
的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披
露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比
例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售
期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票
中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
始计算。对应的股份数量为 2,165,393 股，占网下发行总量的 10.01%，占发行后
总股本比例为 1.29%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东
不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
限售股类型 限售股数量 占总股本比例 本次解除限售数量
首次公开发行网下配售
限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东
中，无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管
理人员且离职未满半年的情形。
五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 占总股本比 增加 减少 股份数量 占总股本比
（股） 例（%） （股） （股） （股） 例（%）
一、有限售
条件股份
其中：高管 - - - - - -
锁定股
首发后限售
股
首发前限售
股
二、无限售
条件流通股
三、总股本 167,674,290 100% 167,674,290 100%
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以2022年9月29日作为股权
登记日下发的股本结构表填写。本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的
结果。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构长江证券承销保荐有限公司认为：
冠龙节能本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求以及股东承诺的内容；冠龙节能本次解除限售股份股东严格
履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；冠龙节能关于本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对冠龙节能本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海冠龙阀门节能设
备股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章
页）
保荐代表人：
何君光 苏海清
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