证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-058
莱克电气股份有限公司
第五届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第五届监事会第十九次会议
于 2022 年 10 月 6 日以邮件形式发出会议通知，并于 2022 年 10 月 11 日在公司
会议室以现场方式召开，会议应到监事 3 名，实际到监事 3 名。会议由监事会
主席徐大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中
华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议
案》
公司于 2022 年 9 月 15 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准莱
克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065
号）
，核准公司向社会公开发行面值总额 12 亿元可转换公司债券，期限 6 年。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会授权，公司董事会按照证券监管部门的要
求，结合公司的实际情况和市场状况，进一步明确了公司本次公开发行可转换
公司债券的方案，具体如下：
本次拟发行可转债总额为人民币 120,000 万元，发行数量 120 万手（1,200
万张）。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
本次发行的可转债存续期限为 6 年，即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 10 月
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、
第六年 2.00%。到期赎回价为 110 元（含最后一期利息）。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
本次发行的可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，不低于募集说明书公告
日前 20 个交易日公司股票交易均价（若在该 20 个交易日内发生过因除权、除
息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息
调整后的价格计算）和前 1 个交易日公司股票交易均价。
前 20 个交易日公司股票交易均价＝前 20 个交易日公司股票交易总额÷该
前 1 个交易日公司股票交易均价＝前 1 个交易日公司股票交易额÷该日公
司股票交易量。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2022 年 10 月 20 日，即
T+4 日）起满 6 个月后的第 1 个交易日起至可转债到期日止，即 2023 年 4 月 20
日至 2028 年 10 月 13 日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；
顺延期间付息款项不另计息）。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
在本次发行的可转债到期后五个交易日内，发行人将按债券面值的 110%（含
最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2022 年 10 月 13 日，T-1 日）收
市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众
投资者发售的方式进行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
（1）向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022 年 10
月 13 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人所有股东。本次公开发行的可转债
不存在无权参与原股东优先配售的股份数量。若至股权登记日（2022 年 10 月
年 10 月 14 日，T 日）披露可转债发行原股东配售比例调整公告。
（2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户
的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、
法规禁止者除外）。
（3）本次发行的保荐机构（主承销商）的自营账户不得参与网上申购。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
原股东可优先配售的莱克转债数量为其在股权登记日（2022 年 10 月 13 日，
T-1 日）收市后登记在册的持有莱克电气的普通股股份数量按每股配售 2.089 元
面值可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，
每 1 手（10 张）为一个申购单位，即每股配售 0.002089 手可转债。原股东优先
配售不足 1 手部分按照精确算法原则取整。
发行人现有普通股总股本 574,335,860 股，全部可参与原股东优先配售。
按本次发行优先配售比例计算，原股东可优先配售的可转债上限总额为 120 万
手。
公司原股东（含有限售条件普通股股东）的优先认购通过上交所交易系统
进行，配售简称为“莱克配债”，配售代码为“753355”。
原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额的申购。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
监事会同意根据有关规定及公司 2022 年第一次临时股东大会授权，在本次
可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转换公司债券在上海证券交易所
上市的相关事宜，并授权公司管理层办理具体事项。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账
户并签署监管协议的议案》
监事会同意公司为了规范募集资金的存放、使用和管理，按照有关规定与
保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署公开发行可转换公司债券募集资金
监管协议，对募集资金的存放和使用进行监管，授权公司管理层或其授权代表
办理签署与上述银行、保荐机构的募集资金监管协议等事宜
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
莱克电气股份有限公司监事会
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