四方科技集团股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为切实加强四方科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者之间的信
息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权
益, 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》
、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规
和规范性文件及《四方科技集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》
”)
的相关规定, 制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求
处理等工作, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了
解和认同, 以提升公司治理水平和企业整体价值, 实现尊重投资者、回报投资
者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则是:
(一) 合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展, 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规
则、公司内部规章制度, 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
(二) 平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动, 应当平等对待所有投
资者, 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
(三) 主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动, 听取投资者
意见建议, 及时回应投资者诉求。
(四) 诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任, 营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系工作的内容和方式
第四条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:
(一) 公司的发展战略;
(二) 法定信息披露内容;
(三) 公司的经营管理信息;
(四) 公司的环境、社会和治理信息;
(五) 公司的文化建设;
(六) 股东权利行使的方式、途径和程序等;
(七) 投资者诉求处理信息;
(八) 公司正在或者可能面临的风险和挑战;
(九) 公司的其他相关信息。
第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、
新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道, 利用中国投资
者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台, 采取股东大会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式, 与投资者进
行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与, 上市公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。
第六条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第
一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第七条 公司开展投资者关系管理活动, 应当以已公开披露信息作为交流内容。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或
者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的, 公司应当告知投资者关注公司
公告, 并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系管
理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的, 应当立即依法依规发布公告, 并
采取其他必要措施。
第八条 公司应在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码
发生变更后, 公司应及时进行公告。
第九条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容, 并将历史信息与当前信息以显著标识
加以区分, 对错误信息及时更正, 避免对投资者产生误导。公司可将新闻发布、
公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、
专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维, 在公司官网开设投资者关系
专栏, 收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求, 及时发布和更新投资者
关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网
络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司已开设的新媒体平台及其访问地址, 应当在公司官网投资者关系专栏公示,
及时更新。
第十一条 公司应设立专门的投资者联系电话、传真和电子邮箱等, 由熟悉情况的专人负
责, 保证在工作时间线路畅通, 认真友好接听接收, 通过有效形式向投资者反
馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会以及发言、提问提供便利, 为投资者与公
司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。
第十三条 公司应为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利, 合理、妥善地安排参
观、座谈活动。
第十四条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应
合理、妥善地安排活动, 使参观人员了解公司业务和经营情况, 同时注意避免
让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式, 沟通交流公司情况,回答问题并听取相
关意见建议。
第十六条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公司章程》
的规定及时、公平地履行信息披露义务, 披露的信息应当真实、准确、完整, 简
明清晰, 通俗易懂, 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十七条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式, 为股东特别是中小股东
参加股东大会提供便利, 为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前, 与投资者充分沟
通, 广泛征询意见。
第十八条 除依法履行信息披露义务外, 公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)、证券交易所的规定积极召开投资者说明会, 向投资者介绍
情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、
重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会,
不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告, 事后及时披露说明会情况。投资者说明
会应当采取便于投资者参与的方式进行, 现场召开的鼓励通过网络等渠道进行
直播。
第十九条 存在下列情形的, 公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说
明会:
(一) 公司当年现金分红水平未达相关规定, 需要说明原因;
(二) 公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组;
(三) 公司证券交易出现相关规则规定的异常波动, 公司核查后发现存在未披
露重大事件;
(四) 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑;
(五) 其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定, 及时召开业
绩说明会, 对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、
风险与困难等投资者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说明会应当提前
征集投资者提问, 注重与投资者交流互动的效果, 可以采用视频、语音等形式。
第二十一条 投资者依法行使股东权利的行为, 以及投资者保护机构持股行权、公开征集股
东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动, 公司应当
积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的, 双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请
求的, 公司应当积极配合。
第二十二条 投资者向上市公司提出的诉求, 公司应当承担处理的首要责任, 依法处理、及
时答复投资者。
第二十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道, 不应以宣传广告材料以及有偿手段影
响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道, 必要时予以适当回应。
第二十四条 公司在进行业绩说明会、分析师会议、路演前, 应事先确定提问可回答范围。
若回答的问题涉及未公开重大信息, 或者回答的问题可以推理出未公开重大信
息的, 公司应拒绝回答, 不得泄漏未公开重大信息。
业绩说明会、分析师会议、路演结束后, 公司及时将主要内容置于公司网站或
以公告形式对外披露。
第二十五条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案, 记载投资者关系
活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过
程及责任追究(如有)等情况。
上市公司开展投资者关系管理各项活动, 应当采用文字、图表、声像等方式记
录活动情况和交流内容, 记入投资者关系管理档案。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类, 将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管, 保
存期限不得少于 3 年。
第三章 投资者关系工作的组织与实施
第二十六条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控
制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工
作职责提供便利条件。
除非得到明确授权并经过培训, 公司其他董事、监事、高级管理人员和其他员
工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十七条 公司证券事务部为公司投资者关系工作专职部门, 负责公司投资者关系工作事
务。
第二十八条 投资者关系管理工作包括的主要职责包括:
(一) 拟定投资者关系管理制度, 建立工作机制;
(二) 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动;
(三) 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求, 定期反馈给公司董
事会以及管理层;
(四) 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台;
(五) 保障投资者依法行使股东权利;
(六) 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作;
(七) 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况;
(八) 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十九条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券事务部应及时归集各部
门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息, 公司各部门及下属公司应积极
配合。
第三十条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。
第三十一条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:
(一) 良好的品行和职业素养, 诚实守信;
(二) 良好的专业知识结构, 熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制;
(三) 良好的沟通和协调能力;
(四) 全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第三十二条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得
在投资者关系管理活动中出现下列情形:
(一) 透露或者发布尚未公开的重大事件信息, 或者与依法披露的信息相冲突
的信息;
(二) 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息;
(三) 选择性透露或者发布信息, 或者存在重大遗漏;
(四) 对公司证券价格作出预测或承诺;
(五) 未得到明确授权的情况下代表公司发言;
(六) 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为;
(七) 违反公序良俗, 损害社会公共利益;
(八) 其他违反信息披露规定, 或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
第四章 附则
第三十三条 本制度经公司董事会审议通过后生效并实施, 修改时亦同。
第三十四条 本制度未尽事宜, 按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定
执行; 本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时, 按有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的
规定执行, 并据以修订, 报董事会审议批准。
第三十五条 本制度由公司董事会负责制定并解释。
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