证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2022—116
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
证券代码：002036，证券简称：联创电子
债券代码：128101，债券简称：联创转债
转股价格：人民币13.71元/股
转股时间：2020 年 9 月 21 日至 2026 年 3 月 16 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”、
“公司”）现将 2022 年第三季度可转换公司债券转股及公司股本变动的情况公
告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]84 号）核准，公司于 2020 年 3 月 16
日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30,000 万
元，期限六年。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2020]276 号”文同意，公司 30,000 万元可转换公司债
券将于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易，债券简称“联创转债”，债券代
码“128101”。
（三）可转债转股情况及可转债转股价格调整情况
份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满
六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止（即 2020 年 9 月 21 日至
定，“联创转债”的转股价格于 2020 年 5 月 29 日起由 18.82 元/股调整为 14.48
元/股。详见 2020 年 5 月 25 日公司在《证券时报》《证 券 日 报》《上 海 证 券 报》
《中 国 证 券 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-065）。
注销事宜，但本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，此次限制性股
票回购注销完成后，“联创转债”转股价格不变,仍为 14.48 元/股。详见 2020
年 8 月 6 日公司在《证券时报》《证 券 日 报》《上 海 证 券 报》《中 国 证 券 报》和
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于本次限制性股票回购注销不
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-091）。
开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081 号）核准，公司以非公开发行股票
的方式向 18 名特定投资者非公开发行人民币普通股 118,867,915 股（A 股），
相关股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新发行股份登记
手续，本次新增股份于 2020 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市，发行价格为
本次发行后公司总股本增加至 1,047,896,002 股。
根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价
格将由 14.48 元/股调整为 13.86 元/股。详见 2020 年 11 月 17 日公司在《证券
时报》《证 券 日 报》《上 海 证 券 报》《中 国 证 券 报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2020-109）。
授予登记工作，新增股份 15,247,500 股，于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券交易
所上市，以截至 2021 年 5 月 6 日公司总股本 1,047,899,305 股为计算基准，本
次发行后公司总股本增加至 1,063,146,805 股。
根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价
格由 13.86 元/股调整为 13.74 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 13 日起
生效。详见 2021 年 5 月 10 日公司在《证券时报》《证 券 日 报》《上 海 证 券 报》
《中 国 证 券 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-040）。
定，“联创转债”的转股价格于 2021 年 6 月 7 日起由 13.74 元/股调整为 13.72
元/股。详见 2021 年 6 月 1 日公司在《证券时报》《证 券 日 报》《上 海 证 券 报》
《中 国 证 券 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-048）。
销 255,000 股，截至 2021 年 8 月 2 日公司总股本由 1,063,158,702 股变更为
注销完成后，根据可转债转股价格调整的相关规定，“联创转债”转股价格不变。
详见 2021 年 8 月 4 日公司在《证券时报》《证 券 日 报》《上 海 证 券 报》《中国
证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购专用证券账
户股份注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-075）。
回购注销事宜，截至 2021 年 8 月 24 日公司总股本由 1,062,904,878 股变更为
据可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“联
创转债”转股价格不变。详见 2021 年 8 月 26 日公司在《证券时报》《证 券 日 报》
《上 海 证 券 报》《中 国 证 券 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
明书》以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，
上述 2021 年 8 月 2 日注销回购专用证券账户股份 255,000 股和 2021 年 8 月 24
日回购注销 2019 年股权激励计划部分限制性股票 94,640 股股份均占公司总股本
比例较小，经计算转股价格均未进行调整，与本次权益分派派送现金股利累计计
算，“联创转债”的转股价格将由 13.72 元/股调整为 13.71 元/股。详见 2022
年 7 月 5 日公司在《证券时报》《证 券 日 报》《上 海 证 券 报》《中 国 证 券 报》和
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于联创转债转股价格调整的公
告》（公告编号：2022-092）。
二、“联创转债”转股及股本变动情况
转股数量为 26,461 股。截至 2022 年 9 月 30 日，“联创转债”剩余可转债金额
为 299,050,100 元，剩余债券 2,990,501 张。公司 2022 年第三季度股本变动情
况如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
比例 比例
数量（股） 数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售条
件流通股
高管锁定
股
股权激励
限售股
二、无限售
条件流通 1,050,251,202 98.82 26,461 1,050,277,663 98.82
股
三、总股本 1,062,833,484 100.00 26,461 1,062,859,945 100.00
注：本表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部联系电话0791-88161608进
行咨询。
四、备查文件
“联创电子”股本结构表；
“联创转债”股本结构表。
特此公告。
联创电子科技股份有限公司董事会
二〇二二年十月十一日
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