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中船科技: 北京德恒律师事务所关于中船科技发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见

证券之星 2022-10-10 00:00:00
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        北京德恒律师事务所
   关于中船科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
      暨关联交易的法律意见
   北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
   电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
 北京德恒律师事务所                                                           关于中船科技股份有限公司
                                                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                   目         录
北京德恒律师事务所                         关于中船科技股份有限公司
                发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                    释       义
在本法律意见中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
中船科技/上市公司/
           指 中船科技股份有限公司
公司
中国海装        指 中国船舶重工集团海装风电股份有限公司
中船风电        指 中国船舶集团风电发展有限公司
新疆海为        指 中船重工海为（新疆）新能源有限公司
洛阳双瑞        指 洛阳双瑞风电叶片有限公司
凌久电气        指 中船重工（武汉）凌久电气有限公司
            中国海装、中船风电、新疆海为、洛阳双瑞、凌久电
标的公司        指
            气
            中国海装 100%股份、中船风电 88.58%股权、新疆海
标的资产      指 为 100%股权、洛阳双瑞 44.64%少数股权、凌久电气
            标的资产的持有人，即中国船舶重工集团有限公司、
            中国船舶重工集团重庆船舶工业有限公司、重庆前卫
            科技集团有限公司、洛阳双瑞科技产业控股集团有限
            公司、中船重工（武汉）凌久科技投资有限公司、重
            庆华渝电气集团有限公司、山西汾西重工有限责任公
            司、重庆齿轮箱有限责任公司、重庆川东船舶重工有
            限责任公司、重庆江增机械有限公司、重庆跃进机械
            厂有限公司、重庆红江机械有限责任公司、中船重工
            重庆液压机电有限公司、重庆长征重工有限责任公
            司、中国船舶重工集团长江科技有限公司、重庆中金
交易对方      指
            科元私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中银
            金融资产投资有限公司、江苏疌泉航天工融股权投资
            合伙企业（有限合伙）、交银金融资产投资有限公司、
            中国国有企业混合所有制改革基金有限公司、前海中
            船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业（有限合
            伙）、国家军民融合产业投资基金有限责任公司、国
            电南京自动化股份有限公司、重庆市能源投资集团有
            限公司、王启民、陈焯熙、姚绍山、高毅松、中国船
            舶集团投资有限公司、中船重工海为郑州高科技有限
            公司
            中船科技拟向交易对方非公开发行人民币普通
            股（A 股）及支付现金购买交易对方所持中国海
            装 100%股份、中船风电 88.58%股权、新疆海为
本次交易、本次重组 指
            非公开发行人民币普通股（A 股）募集配套资金
北京德恒律师事务所                         关于中船科技股份有限公司
                发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
            中船科技拟向交易对方非公开发行人民币普通
本次发行股份及支付   股（A 股）及支付现金购买交易对方所持中国海
现金购买资产、本次 指 装 100%股份、中船风电 88.58%股权、新疆海为
购买资产        100%股权、洛阳双瑞 44.64%少数股权、凌久电气
本次发行股份募集
            中船科技拟向不超过 35 名特定投资者非公开发行
配套资金、本次募集 指
            人民币普通股（A 股）募集配套资金
配套资金
            本次购买资产中上市公司就购买标的资产而应
对价股份      指
            向交易对方非公开发行的 A 股股份
江南重工        指 江南重工股份有限公司，为中船科技的曾用名
中船股份        指 中船江南重工股份有限公司，为中船科技的曾用名
钢构工程        指 中船钢构工程股份有限公司，为中船科技的曾用名
                国务院国有资产监督管理委员会，为中船科技的实际
国务院国资委      指
                控制人
中国船舶集团      指 中国船舶集团有限公司，为中船科技的间接控股股东
                中国船舶工业集团有限公司，直接持有 中船科技
中船工业集团      指
                中国船舶重工集团有限公司，为中国船舶集团的全资
中船重工集团      指
                子公司
                江南造船（集团）有限责任公司，为中船工业集团的
江南造船        指   间接控股子公司，其直接持有中船科技 3.90%的股
                份，为中船工业集团的一致行动人
                中船第九设计研究院工程有限公司，为中船科技的全
中船九院        指
                资子公司
                中国船舶重工集团重庆船舶工业有限公司，曾用名为
重庆船舶工业      指   重庆船舶工业公司，于 2017 年 12 月 15 日变更为现
                名称
重庆前卫        指 重庆前卫科技集团有限公司
洛阳双瑞科技      指 洛阳双瑞科技产业控股集团有限公司
武汉凌久科技      指 中船重工（武汉）凌久科技投资有限公司
重庆华渝        指 重庆华渝电气集团有限公司
汾西重工        指 山西汾西重工有限责任公司
重庆齿轮箱       指 重庆齿轮箱有限责任公司
重庆川东船舶      指 重庆川东船舶重工有限责任公司
重庆江增机械      指 重庆江增机械有限公司
重庆跃进机械      指 重庆跃进机械厂有限公司
重庆红江机械      指 重庆红江机械有限责任公司
重庆液压机电      指 中船重工重庆液压机电有限公司
北京德恒律师事务所                         关于中船科技股份有限公司
                发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
重庆长征重工      指 重庆长征重工有限责任公司
长江科技        指 中国船舶重工集团长江科技有限公司
                重庆中金科元私募股权投资基金合伙企业（有限合
重庆中金科元      指
                伙）
中银金融资产      指 中银金融资产投资有限公司
江苏疌泉        指 江苏疌泉航天工融股权投资合伙企业（有限合伙）
交银投资        指 交银金融资产投资有限公司
混改基金        指 中国国有企业混合所有制改革基金有限公司
                前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业（有
智慧海洋基金      指
                限合伙）
产业基金        指 国家军民融合产业投资基金有限责任公司
国电南自        指 国电南京自动化股份有限公司
重庆能源投资      指 重庆市能源投资集团有限公司
中船投资公司      指 中国船舶集团投资有限公司
海为高科        指 中船重工海为郑州高科技有限公司
海装科技        指 重庆海装科技发展有限公司
重庆海装        指 中船重工（重庆）海装风电设备有限公司
海鼎新能源       指 重庆海鼎新能源投资发展中心（普通合伙）
科凯前卫        指 重庆科凯前卫风电设备有限责任公司
华昭电气        指 重庆华昭电气设备有限公司
凌久高科        指 中船重工（武汉）凌久高科有限公司
广东海装研究中心    指 广东海装海上风电研究中心有限公司
涿州海装        指 中船重工涿州海装风电有限公司
重庆航升        指 重庆市航升科技发展有限公司
鄄城海装        指 鄄城海装风电装备制造有限公司
江苏海装        指 江苏海装风电设备有限公司
象山海装        指 中船海装风电（象山）有限公司
海装销售公司      指 重庆海装风电销售有限公司
内蒙古海装       指 内蒙古海装风电设备有限公司
新疆海装        指 新疆海装风电设备有限公司
新星海装        指 新星市海装风电设备有限公司
塔城海装        指 塔城市海装风电设备有限公司
海装工程公司      指 重庆海装风电工程技术有限公司
广东海装        指 广东海装风电设备有限公司
大连海装        指 大连海装风电设备有限公司
北京德恒律师事务所                       关于中船科技股份有限公司
              发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
敦煌海装        指 敦煌海装风电设备有限公司
晋城海装        指 晋城海装风电设备有限公司
山西海装        指 山西海装风电设备有限公司
山东海装        指 中船海装风电（山东）有限公司
重工贸易        指 中国船舶重工国际贸易有限公司
中船风电投资      指 中船风电投资（北京）有限公司
中船风电工程      指 中船风电工程技术（天津）有限公司
广西中船北港      指 广西中船北港新能源科技有限公司
盛世鑫源        指 镶黄旗盛世鑫源风力发电有限责任公司
统原宏燊        指 木垒县统原宏燊新能源开发有限公司
盛元风电        指 正镶白旗盛元风力发电有限公司
盛川南天门       指 重庆盛川南天门风力发电有限公司
盛寿风电        指 寿阳县盛寿风力发电有限公司
盛隆风电        指 重庆盛隆风力发电有限公司
高台开发投资      指 中船风电（高台）开发投资有限公司
张掖新能源       指 中船风电（张掖）新能源有限公司
高台新能源       指 中船风电（高台）新能源有限公司
敦煌海装新能源     指 敦煌海装新能源有限公司
中船风电兴城公司    指 中船风电（兴城）清洁能源开发有限公司
广西海上风电      指 广西中船海上风力发电有限公司
盛忻风电        指 原平市盛忻风力发电有限公司
哈密盛天        指 哈密盛天风力发电有限公司
密山北方        指 密山北方天润风力发电有限公司
张掖开发投资      指 中船风电（张掖）开发投资有限公司
兴城能源投资      指 中船风电（兴城）能源投资有限公司
双鸭山新能源      指 中船风电（双鸭山）新能源开发有限公司
山船重工        指 山海关船舶重工有限责任公司
镶黄旗大唐       指 镶黄旗大唐国际新能源有限责任公司
锡林郭勒深能      指 深能北方（锡林郭勒）能源开发有限公司
镶黄旗协鑫       指 锡林郭勒盟镶黄旗协鑫能源有限公司
七一三所        指 中国船舶重工集团公司第七一三研究所
达坂城海为       指 乌鲁木齐市达坂城海为支油风电有限公司
吉木乃海为       指 吉木乃县海为支油风电有限公司
巴州海为        指 巴州海为新能源有限公司
北京德恒律师事务所                       关于中船科技股份有限公司
              发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
若羌海为新能源     指 若羌海为新能源有限公司
尉犁海为        指 尉犁海为新能源有限公司
哈密海新能源      指 哈密海新能源有限公司
若羌海新能源      指 若羌海新能源有限公司
新能电力        指 新疆海为新能电力工程有限公司
七二五所        指 中国船舶重工集团公司第七二五研究所
大连双瑞        指 大连双瑞风电叶片有限公司
江苏双瑞        指 江苏双瑞风电叶片有限公司
新疆双瑞        指 新疆新星双瑞风电叶片有限公司
厦门双瑞        指 厦门双瑞风电科技有限公司
洛阳双瑞哈密分公司 指 洛阳双瑞风电叶片有限公司哈密分公司
洛阳双瑞盐城分公司 指 洛阳双瑞风电叶片有限公司盐城分公司
洛阳双瑞鄂尔多斯分
          指 洛阳双瑞风电叶片有限公司鄂尔多斯市分公司
公司
洛阳双瑞象山分公司 指 洛阳双瑞风电叶片有限公司象山分公司
洛阳双瑞乌兰察布分
          指 洛阳双瑞风电叶片有限公司乌兰察布分公司
公司
洛阳双瑞张家口分公
          指 洛阳双瑞风电叶片有限公司张家口分公司
司
厦门双瑞滨州分公司 指 厦门双瑞风电科技有限公司滨州分公司
              武汉数字工程研究所（中国船舶重工集团第七〇九研
七〇九所        指 究所），曾用名为中国船舶重工集团公司第七〇九研
              究所
              中船重工财务有限责任公司，已于 2022 年 2 月 9 日
中船重工财务公司    指
              注销
中船财务公司      指 中船财务有限责任公司
中国船级社       指 中国船级社质量认证公司
              根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
              则第 26 号－上市公司重大资产重组（2022 年修
重要子公司       指 订）
               》，标的公司下属企业中构成公司最近一期经审
              计的资产总额、营业收入、净资产额或净利润来源
              百分之二十以上且有重大影响的子公司
本所/德恒       指 北京德恒律师事务所
本所律师        指 本所经办律师
中金/独立财务顾问   指 中国国际金融股份有限公司
致同/审计机构     指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
东洲/评估机构     指 上海东洲资产评估有限公司
北京德恒律师事务所                         关于中船科技股份有限公司
                发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                《北京德恒律师事务所关于中船科技股份有限公司
本法律意见       指   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
                联交易的法律意见》
                《中船科技股份有限公司发行股份及支付现金购买
《重组报告书》     指
                资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》
                致同出具的致同审字（2022）第 110A024908 号《中
                国船舶重工集团海装风电股份有限公司 2020 年度、
                第 110A024911 号《中国船舶集团风电发展有限公司
                致同审字（2022）第 110A024912 号《中船重工海为
《审计报告》      指   （新疆）新能源有限公司 2020 年度、2021 年度、2022
                年 1-6 月审计报告》、致同审字（2022）第 110A024909
                号《洛阳双瑞风电叶片有限公司 2020 年度、2021 年
                度、2022 年 1-6 月审计报告》、致同审字（2022）第
                司 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-6 月审计报告》
                的单称或合称
                东洲出具的且经国务院国资委备案的东洲评报字
                【2022】第 0199 号《中船科技股份有限公司拟发行
                股份及支付现金购买资产所涉及的中国船舶重工集
                团海装风电股份有限公司股东全部权益资产评估报
                告》、东洲评报字【2022】第 0220 号《中船科技股
                份有限公司拟发行股份及支付现金购买资产所涉及
                中国船舶集团风电发展有限公司股东全部权益资产
                评估报告》、东洲评报字【2022】第 0227 号《中船
《评估报告》      指   科技股份有限公司拟发行股份购买资产所涉及的中
                船重工海为（新疆）新能源有限公司股东全部权益价
                值资产评估报告》、东洲评报字【2022】第 0229 号
                《中船科技股份有限公司拟发行股份购买资产所涉
                及的洛阳双瑞风电叶片有限公司股东全部权益价值
                资产评估报告》、东洲评报字【2022】第 0761 号《中
                船科技股份有限公司拟发行股份购买资产所涉及的
                中船重工（武汉）凌久电气有限公司股东全部权益价
                值资产评估报告》的单称或合称
                上市公司第九届董事会第十二次会议决议公告之日，
定价基准日       指
                即 2022 年 10 月 10 日
评估基准日       指 标的资产的评估基准日，即 2021 年 12 月 31 日
报告期、最近两年一
          指 2020 年、2021 年及 2022 年 1-6 月
期
            中船科技及交易对方就本次交易协商一致确认
交割日       指
            的对标的资产进行交割之日
            评估基准日（不含当日）到交割日（包含当日）之间
过渡期       指
            的期间
北京德恒律师事务所                           关于中船科技股份有限公司
                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
             上市公司与交易对方于 2022 年 1 月 11 日签署的《中
《购买资产协议》      指
             船科技股份有限公司发行股份购买资产协议》
             上市公司与交易对方于 2022 年 9 月 30 日签署的《中
《购买资产补充协
           指 船科技股份有限公司发行股份购买资产协议之补充
议》
             协议》
             中船重工集团、重庆船舶工业、重庆前卫、洛阳双瑞
             科技、武汉凌久科技、重庆华渝、汾西重工、重庆齿
补偿义务人      指 轮箱、重庆川东船舶、重庆江增机械、重庆跃进机械、
             重庆红江机械、重庆液压机电、重庆长征重工、长江
             科技、中国投资公司、海为高科的单称或合称
             中船科技与补偿义务人中的部分或全部于 2022 年 9
             月 30 日分别签署的《中船科技股份有限公司与中国
             船舶重工集团海装风电股份有限公司部分股东关于
             中国船舶重工集团海装风电股份有限公司之盈利预
             测补偿协议》《中船科技股份有限公司与中国船舶集
 《盈利预测补偿协    团风电发展有限公司部分股东关于中国船舶集团风
          指
    议》       电发展有限公司之盈利预测补偿协议》《中船科技股
             份有限公司与中船重工海为郑州高科技有限公司关
             于中船重工海为（新疆）新能源有限公司之盈利预测
             补偿协议》《中船科技股份有限公司与中船重工（武
             汉）凌久科技投资有限公司关于中船重工（武汉）凌
             久电气有限公司之盈利预测补偿协议》的单称或合称
中国证监会         指 中国证券监督管理委员会
上交所           指 上海证券交易所
工商局           指 工商行政管理局
《公司法》         指 《中华人民共和国公司法》
                           （2018 年修正）
《证券法》         指 《中华人民共和国证券法》
                           （2019 年修订）
《重组管理办法》      指 《上市公司重大资产重组管理办法》
                               （2020 年修正）
《收购管理办法》      指 《上市公司收购管理办法》（2020 年修正）
                  《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》
《若干规定》        指
                  （2016 修订）
《发行管理办法》      指 《上市公司证券发行管理办法》（2020 修正）
《非公开发行实施细
          指 《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020 修正）
则》
《上市规则》        指 《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）
                                           》
                《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
《格式准则 26 号》   指
                《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四
《适用意见 12 号》   指 十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第 12
                号（2022 年修订）
                          》
《上市类 1 号监管指 指 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》
北京德恒律师事务所                       关于中船科技股份有限公司
              发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
引》
元、万元、亿元     指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本法律意见的部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能因四舍五入存在差异。
北京德恒律师事务所                        关于中船科技股份有限公司
               发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
             北京德恒律师事务所
            关于中船科技股份有限公司
      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
             暨关联交易的法律意见
                               德恒 01F20220198-02 号
致：中船科技股份有限公司
  本所接受中船科技委托，担任中船科技本次交易的专项法律顾问。本所根据
《公司法》
    《证券法》
        《重组管理办法》
               《发行管理办法》
                      《上市规则》
                           《若干规定》
《格式准则 26 号》
          《上市类 1 号监管指引》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，就本次交易，出具本法律意见。
  对本法律意见，本所律师特作如下声明：
易有关的事实，根据本次交易相关各方（包括但不限于上市公司及其控股股东、
标的公司及其下属企业、交易对方等，下同）提供的文件以及我国现行法律法规
及中国证监会的有关规定发表法律意见。
律文件和资料（包括原始书面材料、副本材料或口头证言）均是完整的、真实的、
有效的，且已将全部事实向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，
其所有副本与正本一致，所有文件和材料上的签名与印章都是真实的，并且已向
本所律师提供了为出具本法律意见所需要的全部事实材料。
本所律师认为出具本法律意见所必需查阅的文件，包括但不限于本次交易相关各
方的主体资格、转让标的、有关决议、承诺函及与本次交易有关的财务报告、评
估报告等文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
北京德恒律师事务所                       关于中船科技股份有限公司
              发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
依赖于本次交易相关各方、政府部门、其他有关单位或有关人士出具或提供的证
明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。
资产评估、投资决策等专业事项发表评论。本所律师在法律意见中对有关会计报
表、审计报告和评估报告的数据和结论的引述，不表明本所律师对该等数据、结
论的真实性和准确性作出任何明示或暗示的保证。
料一起申报或予以披露。
按中国证监会审核要求引用本法律意见的内容，但中船科技作上述引用时，不得
因引用上述内容而导致法律上的歧义或曲解。
得用于其他任何目的。
  本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
  本所律师根据现行法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责的精神，出具法律意见如下：
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  一、本次交易的方案
  根据《重组报告书》、中船科技第九届董事会第七次会议和第九届董事会第
十二次会议审议通过的本次交易有关议案、《购买资产协议》、《购买资产补充协
议》、
  《盈利预测补偿协议》等，本次交易方案的主要内容如下：
  （一）本次交易方案概述
  本次交易方案包括发行股份及支付现金购买资产和募集配套资金两部分，具
体如下：
  上市公司拟以发行股份及支付现金的方式购买交易对方所持中国海装 100%
股份、中船风电 88.58%股权、新疆海为 100%股权、洛阳双瑞 44.64%少数股权、
凌久电气 10%少数股权。本次交易完成后，上市公司将直接持有变更为有限责任
公司后的中国海装 100%股权和新疆海为 100%股权，并将通过直接和间接方式
合计持有中船风电 100%股权、洛阳双瑞 100%股权和凌久电气 100%股权。
  上市公司拟向不超过 35 名符合条件的特定投资者，以询价的方式非公开发
行人民币普通股（A 股）募集配套资金，募集配套资金总额拟不超过 300,000 万
元，募集配套资金总额不超过本次交易中发行股份购买资产交易价格的 100%。
募集配套资金所发行股份数量不超过本次交易中发行股份及支付现金购买资产
完成后上市公司总股本的 30%。若未来证券监管机构对募集配套资金的用途颁
布新的法规或监管意见，则上市公司将根据新的法规和监管意见予以调整。
  本次募集配套资金以发行股份及支付现金购买资产的成功实施为前提条件，
但最终募集配套资金成功与否或是否足额募集不影响本次发行股份及支付现金
购买资产行为的实施。
  （二）本次发行股份及支付现金购买资产方案
  本次购买资产的交易对方为中国海装、中船风电、新疆海为、洛阳双瑞及凌
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久电气的相关股东，交易对方及其所持标的资产具体情况如下：
                                       所持标的公司
标的公司   序号              交易对方
                                       股份/股权比例
中国海装    15   长江科技                             0.17%
                      合计                    100.00%
中船风电
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                                                        所持标的公司
 标的公司   序号                    交易对方
                                                        股份/股权比例
                          合计（注 1）                                88.58%
新疆海为     2      智慧海洋基金                                            24.05%
                            合计                                  100.00%
洛阳双瑞     2      交银投资                                              11.16%
                          合计（注 2）                                44.64%
凌久电气     1      武汉凌久科技（注 3）                                       10.00%
注 1、2、3：标的公司中国海装现持有中船风电 11.42%股权、洛阳双瑞 55.36%股权、凌久
电气 90%股权。
  本次发行股份及支付现金购买资产的标的资产为交易对方合计所持中国海
装 100%股份、中船风电 88.58%股权、新疆海为 100%股权、洛阳双瑞 44.64%少
数股权、凌久电气 10%少数股权。
  本次重组中，标的资产的评估基准日为 2021 年 12 月 31 日，交易价格以符
合《证券法》规定的资产评估机构出具的并经国资有权单位备案的评估结果为基
础扣减其评估基准日后现金分红金额后，由交易各方协商确定。
  根据经国务院国资委备案的评估结果，中国海装的股东全部权益价值为
股东全部权益价值为 91,157.79 万元，洛阳双瑞的股东全部权益价值为 97,964.18
万元，凌久电气的股东全部权益价值为 13,393.50 万元。交易对价以标的资产评
估值为基础，扣减其评估基准日后现金分红金额，具体如下：
                                                             单位：万元
                          标的公司评估基准日
        标的公司评估值                             标的资产对应      标的资产交易对价
 标的公司                      后现金分红金额
            （A）                             股比（C）        [D=(A-B)*C]
                             （B）
 中国海装        612,300.13          2,961.30     100.00%         609,338.83
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                            标的公司评估基准日
         标的公司评估值                               标的资产对应       标的资产交易对价
 标的公司                        后现金分红金额
             （A）                               股比（C）         [D=(A-B)*C]
                                （B）
 中船风电         208,916.19       未实施现金分红            88.58%          185,061.00
 新疆海为          91,157.79            6,682.87     100.00%           84,474.92
 洛阳双瑞          97,964.18            9,375.37      44.64%           39,544.47
 凌久电气          13,393.50       未实施现金分红            10.00%            1,339.35
  合计         1,023,731.79          19,019.54            -         919,758.56
  本次交易标的资产交易价格的支付方式为发行股份及支付现金。其中上市公
司以现金方式向重庆船舶工业支付其所持中国海装 2.33%股份及中船风电 15.00%
的交易对价，共计 45,500.00 万元。具体情况如下：
                                                                 单位：万元
 序号         交易对方                  标的资产                      现金对价
                        合计                                         45,500.00
  除上述现金方式支付交易价格外，上市公司以发行股份的方式向交易对方购
买其他的标的资产，以股份支付的交易价格共计 874,258.56 万元。
      本次购买资产所发行的股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
      按照《重组管理办法》第四十五条规定，上市公司发行股份的价格不得低于
市场参考价的 90%。市场参考价为定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日或者
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司股票交易均价＝定价基准日前若干个交易日上市公司股票交易总额/定价基准
日前若干个交易日上市公司股票交易总量。
     因上市公司未能在首次董事会决议公告（即 2022 年 1 月 13 日）后 6 个月内
发布召开股东大会的通知，根据《若干规定》相关规定，本次购买资产的定价基
准日为上市公司就本次交易重新召开的第九届董事会第十二次决议公告日，即
易日，上市公司股票交易均价（已考虑除权除息影响）情况如下所示：
序号         交易均价类型         交易均价（元/股）       交易均价 90%（元/股）
     经交易各方友好协商，本次购买资产的股份发行价格确定为 11.39 元/股，不
低于定价基准日前 120 个交易日股票交易均价的 90%。
     定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派送现金股利、股票股利、资本
公积金转增股本、配股等除权、除息事项，则上述发行价格将根据中国证监会及
上交所的相关规定进行相应调整。调整公式具体如下：
     当送红股或转增股本时，按如下公式调整：P1=P0/（1+N)
     当配股时，按如下公式调整：P1=（P0+A×K）/（1+K)
     上述两项同时进行时，按如下公式调整：P1=（P0+A×K）/（1+N+K)
     当派发现金股利时，按如下公式调整：P1=P0-D
     当上述三项同时进行时，按如下公式调整：P1=（P0-D+A×K)/（1+N+K)
     其中：P0 为调整前有效的发行价格，P1 为调整后有效的发行价格，D 为该
次每股派发现金股利，N 为该次送股率或转增股本率，K 为配股率，A 为配股价。
     为应对市场及行业因素造成的上市公司股价波动对本次交易可能产生的不
利影响，根据《重组管理办法》的规定，本次购买资产的发行价格调整机制如下：
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  （1）价格调整对象
  发行价格调整机制的调整对象为本次购买资产所涉发行股份的发行价格。
  （2）发行价格调整机制的生效条件
  上市公司股东大会审议通过本次价格调整机制。
  （3）可调价期间
  上市公司审议本次交易的股东大会决议公告日至本次交易获得中国证监会
核准前。
  （4）可触发条件
  ①向上调整
  可调价期间内，在任一交易日，同时满足以下三个条件时，触发向上调整：
a）上证指数（000001.SH）在该交易日前的连续 30 个交易日中有至少 20 个交易
日收盘点数较上市公司定价基准日前一个交易日的收盘点数涨幅超过 20%；b）
WIND 建筑与工程指数（882422.WI）在该交易日前的连续 30 个交易日中有至少
易日较上市公司定价基准日前一个交易日的股票收盘价涨幅超过 20%。
  ②向下调整
  可调价期间内，在任一交易日，同时满足以下三个条件时，触发向下调整：
a）上证指数（000001.SH）在该交易日前的连续 30 个交易日中有至少 20 个交易
日收盘点数较上市公司定价基准日前一个交易日的收盘点数跌幅超过 20%；b）
WIND 建筑与工程指数（882422.WI）在该交易日前的连续 30 个交易日中有至少
易日较上市公司定价基准日前一个交易日的股票收盘价跌幅超过 20%。
  （5）调整机制及调价基准日
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   当上述调价触发情况首次出现时，上市公司有权在调价触发条件成就之日起
发行价格进行调整。可调价期间内，上市公司仅对本次购买资产的发行价格进行
一次调整，若上市公司已召开董事会审议决定对本次购买资产的发行价格进行调
整，再次触发价格调整条件时，不再进行调整；若上市公司已召开董事会决定不
对本次购买资产的发行价格进行调整，再次触发价格调整条件时，不再进行调整。
   调价基准日为上述触发条件成就之日。调整后的上市公司本次购买资产的发
行价格为调价基准日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的上市公司
股票交易均价之一的 90%，且不低于上市公司最近一期每股净资产和股票面值。
   根据东洲出具的标的公司评估报告，以 2021 年 12 月 31 日为评估基准日，
标的资产股权的评估值合计为 1,023,731.79 万元。经各方协商确认，在考虑标的
公司于评估基准日后完成的分红等期后事项后，标的资产的交易作价合计为
   本次购买资产的支付对价及发行股份数量情况如下：
                     所持标的公                                            现金支付
                           总对价 股份支付对 股份支付数
标的公司 序号      交易对方    司股份/股
                           （万元） 价（万元） 量（股）
                                                                      对价（万
                      权比例                                              元）
中国海装    7   汾西重工      1.1029%    6,720.10     6,720.10    5,900,003           -
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                     所持标的公                                              现金支付
                           总对价 股份支付对 股份支付数
标的公司 序号      交易对方    司股份/股
                           （万元） 价（万元） 量（股）
                                                                        对价（万
                      权比例                                                元）
             合计       100.00% 609,338.83     595,168.83   522,536,265   14,170.00
中船风电
           合计（注 1）     88.58% 185,061.00     153,731.00   134,970,145   31,330.00
新疆海为   2    智慧海洋基金     24.05%    20,318.13    20,318.13    17,838,570           -
             合计       100.00%    84,474.92    84,474.92    74,165,864
洛阳双瑞   2    交银投资       11.16%     9,886.12     9,886.12     8,679,646           -
           合计（注 2）     44.64%    39,544.47    39,544.47    34,718,584
凌久电气   1    武汉凌久科技     10.00%     1,339.35     1,339.35     1,175,900           -
            （注 3）
             总计                 919,758.56   874,258.56   767,566,758   45,500.00
  注 1、2、3：标的公司中国海装现持有中船风电 11.42%股权、洛阳双瑞 55.36%股权、
凌久电气 90%股权。
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  发行数量最终以公司股东大会审议通过且经中国证监会核准的数量为准。
  在定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派送现金股利、股票股利、资
本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，则上述发行数量将根据中国证监会
及上交所的相关规定进行相应调整。
  本次购买资产发行的股份拟在上交所上市。
  （1）中船重工集团、重庆船舶工业、重庆前卫、洛阳双瑞科技、重庆华渝、
汾西重工、重庆齿轮箱、重庆川东船舶、重庆江增机械、重庆跃进机械、重庆红
江机械、重庆液压机电、重庆长征重工、长江科技、中船投资公司、海为高科和
武汉凌久科技承诺在本次交易中以标的公司股权认购取得的公司股份，自发行日
起 36 个月内不得以任何方式转让（包括但不限于通过证券市场公开转让、大宗
交易或协议方式转让等，也不得由公司回购，但不包括同一实际控制人控制之下
不同主体之间转让，下同）。本次交易完成后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易
日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，其持
有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。
  （2）中银金融资产、江苏疌泉、交银投资、混改基金、智慧海洋基金、产
业基金、重庆中金科元、国电南自、重庆能源投资、王启民、陈焯熙、姚绍山和
高毅松承诺本次交易中以标的公司股权认购取得的公司股份，自发行日起 12 个
月内不得以任何方式转让。
  具体以交易对方各方另行出具的《关于认购股份锁定期的承诺函》内容为准。
如交易对方上述关于股份锁定期的承诺与中国证监会、上交所等监管机构的最新
监管意见不相符的，交易对方同意遵守并按照相关监管机构的最新监管意见进行
限售，无论交易对方是否另行出具调整后的股份锁定期承诺。
  如果上述相关主体未来还将承担业绩承诺及补偿义务，其所持有股份还应遵
守相关业绩承诺及补偿协议中对于锁定期的要求，具体内容相关各方将通过签署
补充协议方式予以约定。
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  交易对方于本次交易中取得的对价股份，在上述锁定期届满后减持时，还应
当遵守《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的相关规定、
证监会和上交所的相关监管规则以及公司章程的相关约定。本次交易实施完成后，
交易对方所持对价股份由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因而增加的，
亦应遵守上述锁定期的约定。
  上市公司直接控股股东中船工业集团及其一致行动人江南造船承诺在本次
交易前持有的上市公司股份自本次交易发行股份上市之日起 18 个月内不以任何
方式转让；但是，在适用法律许可前提下的转让不受此限。本次交易结束后，其
基于持有股份而享有的上市公司送股、转增股本等新增股份，亦按照上述安排予
以锁定。
  （1）中国海装
  若《评估报告》项下中国海装的业绩承诺资产（含中国海装、洛阳双瑞、凌
久电气在本次交易中分别采用收入分成法评估的专利、软件著作权等无形资产及
中船风电在本次交易中以收益法评估的下属子公司）、减值测试资产（含中船风
电在本次交易中以市场法评估的下属子公司）在交割日起连续三个会计年度（含
交割日当年）出现实际盈利数不足盈利预测数的情况或减值测试资产出现减值的
情况，则由中船重工集团、重庆船舶工业、重庆前卫、洛阳双瑞科技、重庆华渝、
汾西重工、重庆齿轮箱、重庆川东船舶、重庆江增机械、重庆跃进机械、重庆红
江机械、重庆液压机电、重庆长征重工、长江科技、武汉凌久科技优先以对价股
份向上市公司进行补偿，并就补偿不足部分以现金方式向上市公司进行补偿；相
关补偿金额及执行方式等安排以上市公司与上述补偿义务人签署的《盈利预测补
偿协议》约定为准。
  （2）中船风电
  若《评估报告》项下中船风电的业绩承诺资产（含中船风电在本次交易中以
收益法评估的下属子公司）、减值测试资产（含中船风电在本次交易中以市场法
评估的下属子公司）在交割日起连续三个会计年度（含交割日当年）出现实际盈
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利数不足盈利预测数或减值测试资产出现减值的情况，则由中船重工集团、重庆
船舶工业、中船投资公司优先以对价股份向上市公司进行补偿，并就补偿不足部
分以现金方式向上市公司进行补偿；相关补偿金额及执行方式等安排以上市公司
与上述补偿义务人签署的《盈利预测补偿协议》约定为准。
  （3）新疆海为
  若《评估报告》项下新疆海为的业绩承诺资产（含新疆海为在本次交易中以
收益法评估的下属子公司）在交割日起连续三个会计年度（含交割日当年）出现
实际盈利数不足盈利预测数的情况，则由海为高科优先以对价股份向上市公司进
行补偿，并就补偿不足部分以现金方式向上市公司进行补偿；相关补偿金额及执
行方式等安排以上市公司与海为高科签署的《盈利预测补偿协议》约定为准。
  （4）凌久电气
  若《评估报告》项下凌久电气的业绩承诺资产（含凌久电气在本次交易中采
用收入分成法评估的专利、软件著作权等无形资产）在交割日起连续三个会计年
度（含交割日当年）出现实际盈利数不足盈利预测数的情况，则由武汉凌久科技
优先以对价股份向上市公司进行补偿，并就补偿不足部分以现金方式向上市公司
进行补偿；相关补偿金额及执行方式等安排以上市公司与武汉凌久科技签署的
《盈利预测补偿协议》约定为准。
  上市公司将于交割日后 90 日内对标的公司过渡期间损益进行专项审计，该
等审计应由上市公司聘请的具有证券期货业务资格的会计师事务所完成，且若交
割日为当月 15 日（含 15 日）之前，则交割审计基准日为前一个月最后一个自然
日，若交割日为当月 15 日之后，则交割审计基准日为当月最后一个自然日；标
的公司过渡期损益以该等审计机构出具的专项审计报告为准。
  对采取收益法进行评估并作为定价依据的标的公司控股或参股子公司股权
（以下单称或合称称为“收益法评估资产”），在过渡期内产生的收益由上市公司
享有。
  收益法评估资产在过渡期内出现亏损，由直接或间接持有收益法评估资产的
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交易对方按照《购买资产协议》《购买资产补充协议》生效条件全部成就时按其
各自直接或间接所持标的公司的股权比例承担，并于专项审计报告出具后 90 日
内由交易对方分别以现金方式补偿予上市公司；但需要特别说明的是，对于过渡
期与《盈利预测补偿协议》约定的业绩承诺补偿期重合的，
                         《盈利预测补偿协议》
所述的补偿义务人按照《盈利预测补偿协议》的相关约定执行，无需按照本条约
定承担，其他交易对方按本条约定执行。为免疑义，在计算某一标的公司所持收
益法评估资产的收益或亏损时，应以该标的公司所持全部收益法评估资产的收益
或亏损合并计算后的损益金额为准。
  除收益法评估资产外，对于标的公司的其他资产，在过渡期产生的收益（不
含转让下属企业股权的投资收益，如有），由交易对方按照《购买资产协议》
                                 《购
买资产补充协议》生效条件全部成就时交易对方各自直接或间接所持标的公司的
股权比例享有，由标的公司在专项审计报告出具后的 90 日内以现金分红方式向
交易对方予以支付，上市公司应就标的公司分红安排配合出具股东决定。在过渡
期内所产生的亏损（不含转让下属企业股权的投资收益，如有），由交易对方按
《购买资产协议》《购买资产补充协议》生效条件全部成就时交易对方各自直接
或间接所持标的公司的股权比例承担，并于专项审计报告出具后的 90 日内且不
连带地分别以现金方式补偿予上市公司。
  为免疑义，各方就标的公司过渡期损益应承担的补偿金额，应以上述收益法
评估资产及非收益法评估资产等全部内容涉及的相关收益及/或亏损合并计算后
的损益金额为准。
  本次交易完成后，上市公司本次交易前的滚存未分配利润由本次交易完成后
的新老股东按各自持股比例共同享有。
  （1）现金对价支付
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  交割日后 30 个工作日内，上市公司应先以自有及/或自筹资金将现金对价一
次性支付至重庆船舶工业指定的银行账户，重庆船舶工业应配合办理标的资产交
割手续。
  （2）股份对价支付
  自交割日起 60 个工作日内，上市公司负责办理如下事项以完成本次交易的
具体发行事宜，包括但不限于办理本次交易涉及的验资手续、向上交所和证券登
记结算公司办理将本次交易发行的股票登记至交易对方名下的手续、向市场监督
管理机关办理上市公司注册资本变更登记手续、向上交所办理本次交易发行的股
票挂牌上市或交易手续等。
  根据《购买资产协议》
           《购买资产补充协议》，上市公司拟在获得本次交易实
施的全部批准、许可之日起 30 个工作日内，交易对方同意配合并委托标的公司
到标的公司所在地市场监督管理部门提交办理标的资产过户至上市公司的工商
变更登记手续的申请，并完成工商变更登记手续；且交易对方在标的资产办理过
户至上市公司的工商登记手续时相互放弃对其他交易对方所持标的资产的优先
购买权。交易对方应按税务相关规定负责到相关税务主管部门完成纳税申报手续，
上市公司应提供必要帮助。
  根据《购买资产协议》，除不可抗力以外，任何一方不履行或不及时、不适
当履行在协议项下其应履行的任何义务，或违反其在协议项下作出的任何陈述或
保证，均构成违约，应按照法律规定承担违约责任；除协议另有约定外，协议任
何一方违反协议中约定的承诺与保证的，应当赔偿守约方直接经济损失（包括守
约方因履行本协议发生的损失、费用、损害和开支，包括但不限于守约方为维权
支付的诉讼费用、律师费用、保全费用等）。
  本次交易的决议有效期为上市公司股东大会审议通过本次交易相关议案之
日起 12 个月。如果上市公司已在该期限内取得中国证监会对本次交易的核准文
件，则该授权有效期自动延长至本次交易完成日。
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  （三）本次募集配套资金方案
  本次募集配套资金发行的股份种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每
股面值人民币 1.00 元。
  本次发行股份募集配套资金采用询价发行的方式。根据《发行管理办法》等
法律法规的相关规定，本次发行股份募集配套资金的定价基准日为本次非公开发
行股票募集配套资金的发行期首日，发行价格不低于发行期首日前 20 个交易日
上市公司股票交易均价的 80%。
  本次募集配套资金的最终发行价格将在本次交易经中国证监会核准后，由上
市公司董事会根据股东大会授权，按照相关法律法规的规定，并根据询价情况，
与各方协商确定。
  在募集配套资金定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派送现金股利、
股票股利、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，则本次募集配套资金
的发行价格将根据中国证监会及上交所的相关规定进行相应调整。
  上市公司拟采用询价方式向不超过 35 名特定投资者非公开发行人民币普通
股（A 股）募集配套资金。特定投资者包括符合法律法规规定的证券投资基金管
理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、其它境内法人
投资者和自然人等符合相关规定条件的特定对象，证券投资基金管理公司、证券
公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上基
金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
上述特定投资者均以现金方式认购本次募集配套资金项下发行的股份。若中国证
监会及上交所等监管机构对募集配套资金发行对象有新规定的，届时上市公司将
根据监管机构的新规定进行相应调整。
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     本次募集配套资金总额不超过 300,000 万元，不超过本次交易中发行股份购
买资产交易价格的 100%，募集配套资金所发行股份数量不超过本次交易中发行
股份及支付现金购买资产完成后上市公司总股本的 30%。最终发行数量将在本
次交易经中国证监会核准后，按照《发行管理办法》等法律法规的相关规定，根
据询价结果最终确定。
     定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派送现金股利、股票股利、资本
公积金转增股本、配股等除权、除息事项，则本次募集配套资金的发行数量将根
据中国证监会及上交所的相关规定进行相应调整。
     本次募集配套资金发行的股份将在上交所上市。
     本次发行股份募集配套资金的发行对象所认购的上市公司股份，自该等股份
发行结束之日起 6 个月内不得转让。本次发行结束后，发行对象通过本次募集配
套资金发行取得的上市公司股份由于上市公司派送股票股利、资本公积金转增股
本、配股等原因增加的，亦应遵守上述约定。在上述股份锁定期限届满后，其转
让和交易依照届时有效的法律法规和上交所的规则办理。
     若上述锁定期安排与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关证券
监管机构的最新监管意见进行相应调整。
     本次募集配套资金在扣除本次交易相关费用后，拟用于补充上市公司和标的
公司流动资金或偿还债务、标的公司相关项目建设等，具体如下：
                                                       单位：万元
序号      募集资金用途          投资总额           拟投入募集资金        投资主体
                                                    中船风电（或全资子
                                                    公司）
     江苏盐城风电叶片产线升级                                   洛阳双瑞（或全资子
     改造项目                                           公司）
     中国海装象山大型海上风电                                   中国海装（或全资子
     装备产业园总装基地建设项                                   公司）
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序号       募集资金用途      投资总额           拟投入募集资金          投资主体
     目
     正镶白旗乌宁巴图风电二期                                  中船风电（或全资子
          合计           502,167.05     300,000.00       -
     本次募集配套资金中用于补充流动资金、偿还债务的比例将不超过交易作价
的 25%，或不超过募集配套资金总额的 50%。在本次募集配套资金到位之前，上
市公司可根据实际情况以自筹资金先行支付，待募集资金到位后再予以置换。
     若未来证券监管机构对募集配套资金的用途颁布新的法规或监管意见，则上
市公司将根据新的法规和监管意见予以调整。
     本次募集配套资金以发行股份及支付现金购买资产的成功实施为前提条件，
但最终募集配套资金成功与否或是否足额募集不影响本次发行股份购买资产行
为的实施。
     本次募集配套资金决议的有效期为上市公司股东大会审议通过本次募集配
套资金方案之日起 12 个月。如果上市公司已于该有效期内取得中国证监会关于
本次募集配套资金的核准文件，则该有效期自动延长至本次募集配套资金完成日。
     综上所述，本所律师认为，本次交易方案符合《公司法》
                             《证券法》
                                 《重组管
理办法》《发行管理办法》《非公开发行实施细则》《上市类 1 号监管指引》等有
关法律、法规和规范性文件之规定。
     二、本次交易相关方的主体资格
     （一）中船科技
     中船科技成立于 1997 年 5 月 28 日，现持有上海市工商局核发的统一社会信
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用代码为 913100001322836634 的《营业执照》，类型为其他股份有限公司（上市），
住所为上海市上川路 361 号，法定代表人为周辉，注册资本为 73,624.9883 万元
整，经营范围为“从事建筑科技、船舶科技、海洋科技领域内的技术开发、技术
咨询、技术转让、技术服务，投资管理，船舶海洋工程设计，建筑工程规划施工
一体化，建设工程专业施工，从事货物及技术进出口业务。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”；营业期限自 1997 年 5 月 28 日至不
约定期限。
  根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，中船科技的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据中船科技提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船科技不存
在根据中国法律法规的规定及其章程需要终止的情形。
  中船科技设立时的公司名称为“江南重工股份有限公司”，由江南造船于
有限责任公司进行部分股份制改造工作的通知》
                    （船总财[1996]2030 号），同意江
南造船使用中华人民共和国国家计划委员会、国务院证券委员会安排给中国船舶
工业总公司的股票发行计划指标 0.6 亿元。
意设立江南重工股份有限公司的批复》
                （体改生[1997]30 号）
                              ，同意江南造船作为
独家发起人，以募集方式设立江南重工，股本总额为 13,201 万股，每股面值 1 元,
其中江南造船持有 7,201 万股，占总股本的 54.55%；向社会公开募集 6,000 万股，
占总股本的 45.45%。
请公开发行股票的批复》（证监发字[1997]208 号），同意江南重工向社会公开发
行人民币普通股 6,000 万股。
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第 968 号《验资报告》。根据该报告，截至 1997 年 5 月 23 日，江南重工已收到
各 股 东 投 入 的 资 本 426,162,474.81 元 ， 其 中 股 本 13,201 万 元 ， 资 本 公 积
起设立相关议案。
照》，完成设立登记手续。
   江南重工设立时的股东、股份数及其持股比例如下：
  序号                 股东名称             股份数（股）             比例（%）
                    合计                     132,010,000      100.00
   （1）1999 年 6 月配股
股份有限公司申请配股的批复》
             （证监公司字[1999]26 号），江南重工向全体股东
配售 3,960.30 万股，其中向国有法人股股东配售 2,160.30 万股，向社会公众股股
东配售 1,800.00 万股。本次配股实施后，江南重工的注册资本为 17,161.30 万元。
本次配股资金缴付已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的华业字（99）
第 991 号《验资报告》验证。
   本次配股后，江南重工的股东、股份数其持股比例如下：
  序号                 股东名称             股份数（股）             比例（%）
                    合计                     171,613,000      100.00
   （2）2000 年 5 月增资
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同意江南重工以 1999 年度配股实施后总股本 171,613,000 股为基数，向全体股东
每 10 股派送 3 股，并用资本公积转增 3 股，每股面值 1 元，共计增加注册资本
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的华业字（99）第 1187 号《验资报
告》验证。
照》。
      本次变更后，江南重工的股东、股份数及其持股比例如下：
 序号               股东名称              股份数（股）              比例（%）
                 合计                       274,580,800     100.00
      （3）2002 年 11 月增资
      根据江南重工 2001 年年度股东大会决议以及中国证监会上海证券监督管理
办公室《关于核准江南重工股份有限公司 2001 年度利润分配方案的通知》
                                   （沪证
司[2002]260 号），江南重工以 2001 年 12 月 31 日总股本 274,580,800 股为基数，
每 10 股送红股 1 股，转增 1 股。本次增资后的股本总额增至 329,496,960 股。本
次增资已经安永大华会计师事务所有限责任公司出具的安永大华业字（2002）第
照》。
      本次增资后，江南重工的股东、股份数及其持股比例如下：
 序号               股东名称            股份数（股）            比例（%）
                合计                    329,496,960         100.00
      （4）2003 年 10 月增资
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      根据江南重工 2002 年年度股东大会决议以及中国证监会上海证券监管办公
室下发的《关于核准江南重工股份有限公司 2002 年度资本公积金转增股本的通
 （沪证司[2003]205 号），江南重工以 2002 年末总股本 329,496,960 股为基数，
知》
以资本公积转增股本，每 10 股转增 1 股，转增后实际股本总额增至 362,446,656
股。本次增资已经安永大华会计师事务所有限责任公司出具的安永大华业字
（2003）第 951 号《验资报告》验证。
照》
 。
      本次增资后，江南重工的股东、股份数及其持股比例如下：
 序号             股东名称               股份数（股）            比例（%）
               合计                      362,446,656     100.00
      （5）2006 年股权分置改革
置改革有关问题的批复》（国资产权[2006]258 号文），批准江南重工股权分置改
革方案。
司股权分置改革方案》，并进行公告。
案实施公告》。流通股股东每持有 10 股流通股股份获得非流通股股东支付的 3.2
股股份的对价，在支付完成后，江南重工的非流通股东持有的非流通股份即获得
上市流通权。
      本次股权分置改革方案实施前，江南重工总股本 362,446,656 股，其中，非
流通股份为 197,710,656 股，占总股本的 54.55%；流通股股份为 164,736,000 股，
占总股本的 45.45%。本次股权分置改革方案实施完成后，江南重工总股本不变，
仍为 362,446,656 股，所有股份均为流通股。股权登记日为 2006 年 4 月 10 日，
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本次股权分置改革的对价股份上市日为 2006 年 4 月 12 日。
      本次股权分置改革完成后，江南重工的股东、股份数及其持股比例如下：
 序号               股东名称              股份数（股）           比例（%）
                 合计                    362,446,656      100.00
      （6）2007 年 9 月，变更企业名称
      根据江南重工 2007 年第一次临时股东大会决议以及中船工业集团下发的
《关于同意江南重工股份有限公司名称变更使用“中船”字样的函》（船工资
[2007]771 号），江南重工申请将公司名称由“江南重工股份有限公司”变更为
“中船江南重工股份有限公司”。
工股份有限公司”。
照》。
      （7）2010 年 8 月增资
      根据中船股份 2009 年年度股东大会决议，中船股份以 2009 年末总股本
股份总额 36,244,666 股，每股面值 1 元，合计增加股本 36,244,666 元，增资后的
股本总额为 398,691,322 股。本次增资已经天健正信会计师事务所有限公司出具
的天健正信验（2010）综字第 010067 号《验资报告》验证。
照》。
      本次增资后，中船股份的股东、股份数及其持股比例如下：
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 序号               股东名称               股份数（股）            比例（%）
                 合计                      398,691,322     100.00
      （8）2011 年 8 月增资
      根据中船股份 2010 年年度股东大会决议，中船股份以 2010 年年度公司总股
本 398,691,322 股为基数进行资本公积金转增股本，每 10 股转增 2 股，增加注册
资本 79,738,264 元，转增完成后的注册资本为 478,429,586 元。本次增资已经信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2011A9014 号《验资报告》
验证。
照》。
      本次增资后，中船股份的股东、股份数及其持股比例如下：
 序号               股东名称               股份数（股）            比例（%）
                 合计                     478,429,586      100.00
      （9）2013 年 5 月，股份无偿划转
有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》
                  （国资产权[2013]71 号）
                                 ，同意中船股
份控股股东江南造船将其所持中船股份 162,666,059 股股份无偿划转至中船工业
集团。
业集团公司公告中船江南重工股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务
的批复》（证监许可[2013]302 号），核准豁免中船工业集团因国有资产行政划转
持有中船股份 162,666,059 股（约占中船股份总股本的 34%）而应履行的要约收
购义务。
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国有股权无偿划转完成股权过户登记的公告》
                   （编号：2013-013），本次股份划转
已完成股权过户登记手续。
      本次股份无偿划转后，中船工业集团持有中船股份 162,666,059 股股份，占
公司股本总额的 34%，江南造船持有中船股份 28,727,521 股股份，占公司股本总
额的 6%。
      本次股份划转完成后，中船股份的股东、股份数及其持股比例如下：
 序号               股东名称             股份数（股）           比例（%）
                 合计                   478,429,586     100.00
      （10）2014 年 1 月，变更企业名称
      根据中船股份 2014 年第一次临时股东大会决议及国家工商行政管理总局出
具的（国）名称变核内字[2013]第 1357 号《企业名称变更核准通知书》，经国家
工商行政管理总局核准，中船股份企业名称由“中船江南重工股份有限公司”变
更为“中船钢构工程股份有限公司”。
照》
 。
      根据《中船钢构工程股份有限公司 2014 年年度报告》，截至 2014 年 12 月
 序号               股东名称             股份数（股）           比例（%）
                 合计                   478,429,586     100.00
      （11）2017 年 2 月，发行股份购买资产并募集配套资金、变更企业名称
      根据钢构工程 2016 年第一次临时股东大会决议及中国证监会《关于核准中
船钢构工程股份有限公司向中船集团等发行股份购买资产并募集配套资金的批
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复》（证监许可[2016]2125 号），钢构工程向中船工业集团发行 135,471,113 股购
买中船九院 100%股权，向常熟市梅李聚沙文化旅游发展有限公司发行 1,454,958
股购买常熟中船梅李城乡一体化建设有限公司 20%股权。
      根据钢构工程相关公告，2016 年 10 月 14 日，中船九院 100%股权、常熟市
梅李聚沙文化旅游发展有限公司 20%股权均完成股权过户至钢构工程的工商登
记手续；2016 年 11 月 4 日，本次发行股份购买资产新增股份在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
XYZH/2016BJA60471 号《验资报告》。根据该报告，截至 2016 年 10 月 13 日，
钢构工程已收到中船工业集团、常熟市梅李聚沙文化旅游发展有限公司缴纳的新
增注册资本 136,926,071 元，累计注册资本为 615,355,657 元。
的 XYZH/2016BJA60484 号《验资报告》，确认本次募集配套资金新增注册资本
（股本）120,894,226 元，公司累计注册资本为 736,249,883 元。
      根据 2017 年第一次临时股东大会决议及国家工商行政管理总局出具的（国）
名称变核内字[2016]第 4620 号《企业名称变更核准通知书》，公司名称由“中船
钢构工程股份有限公司”变更为“中船科技股份有限公司”。
了上述发行股份购买资产并募集配套资金及变更企业名称的工商登记手续。
      本次发行股份购买资产暨募集配套资金完成后，中船科技的股东、股份数及
其持股比例如下：
 序号               股东名称             股份数（股）            比例（%）
                 合计                    736,249,883     100.00
      （二）交易对方主体资格
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     经核查，本次重组交易对方的基本情况如下：
     中船重工集团成立于 1999 年 6 月 29 日，现持有北京市市场监督管理局核发
的统一社会信用代码为 9111000071092446XA 的《营业执照》，住所为北京市海
淀区昆明湖南路 72 号，类型为有限责任公司（法人独资），法定代表人为雷凡培，
注册资本为 6,300,000 万元，经营范围为“以舰船等海洋防务装备、水下攻防装
备及其配套装备为主的各类军品科研生产经营服务和军品贸易；船舶、海洋工程
等民用海洋装备及其配套设备设计、制造、销售、改装与维修；动力机电装备、
智能装备、电子信息、环境工程、新材料以及其它民用和工业用装备的研发、设
计、制造及其销售、维修、服务、投资；组织子企业开展核动力及涉核装备、新
能源、医疗健康设备的研发、设计、制造及其销售、维修、服务、投资；组织子
企业开展金融、证券、保险、租赁等生产性现代服务业；船用技术、设备转化为
其它领域技术、设备的技术开发；工程勘察设计、承包、施工、设备安装、监理；
资本投资、经营管理；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；物流与物资
贸易；物业管理；进出口业务；国际工程承包。（市场主体依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”，
营业期限自 2017 年 12 月 15 日至长期。
     根据中船重工集团提供的资料，截至本法律意见出具日，中船重工集团的股
东及其出资情况如下：
 序号          股东名称              认缴出资额（万元）          持股比例（%）
               合计                  6,300,000.00        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，中船重工集团的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据中船重
工集团提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船
重工集团不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
      重庆中金科元成立于 2019 年 4 月 30 日，现持有重庆两江新区市场监督管理
局核发的统一社会信用代码为 91500000MA60CB580E 的《营业执照》，企业类型
为有限合伙企业，主要经营场所为重庆市渝北区龙兴镇两江大道 618 号，执行事
务合伙人为中金资本运营有限公司，经营范围为“一般项目：以私募基金从事股
权投资。
   【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
                              （除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”；合伙期限自 2019 年
      根据重庆中金科元提供的资料，截至本法律意见出具日，重庆中金科元的出
资人及其出资情况如下：
 序                                                    出资比例
             合伙人名称           合伙人类型   认缴出资额（万元）
 号                                                    （%）
       中船重工资产经营管理有
       限公司
       重庆两江新区承为股权投
       伙）
       重庆产业引导股权投资基
       金有限责任公司
       重庆临空远翔股权投资基
       金合伙企业（有限合伙）
       中金启融（厦门）股权投
       伙）
       重庆万州经济技术开发
       （集团）有限公司
       宁波华岱智联投资合伙企
       业（有限合伙）
       厦门中元科荣投资合伙企
       业（有限合伙）
              合计                         510,600.50    100.0000
      截至本法律意见出具日，重庆中金科元的管理人中金资本运营有限公司已在
中国证券投资基金业协会完成了证券公司私募子基金登记（会员编码暨登记编号：
PT2600030375）；重庆中金科元已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
备案（产品编码：SGS684）。
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，重庆中金科元的登
记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆中金科元提供的资料及书面
确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆中金科元不存在根据中国
法律法规的规定需要终止的情形。
     中银金融资产成立于 2017 年 11 月 16 日，现持有北京市市场监督管理局核
发的统一社会信用代码为 9111000MA018TBC9L 的《营业执照》，企业类型为有
限责任公司（法人独资），住所为北京市东城区朝阳门内大街 2 号 C 座 15 层，
法定代表人为黄党贵，注册资本为 1,450,000 万元，经营范围为“
                                  （一）以债转股
为目的收购银行对企业的债权，将债权转为股权并对股权进行管理；（二）对于
未能转股的债权进行重组、转让和处置；（三）以债转股为目的投资企业股权，
由企业将股权投资资金全部用于偿还现有债权；（四）依法依规面向合格投资者
募集资金，发行私募资产管理产品支持实施债转股；（五）发行金融债券；（六）
通过债券回购、同业拆借、同业借款等方式融入资金；（七）对自营资金和募集
资金进行必要的投资管理，自营资金可以开展存放同业、拆放同业、购买国债或
其他固定收益类证券等业务，募集资金使用应当符合资金募集约定用途；（八）
与债转股业务相关的财务顾问和咨询业务；（九）经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”；营业期限自 2017 年 11 月 16 日至
长期。
     根据中银金融资产提供的章程资料，截至本法律意见出具日，中银金融资产
的股东及其出资情况如下：
序号           股东名称              认缴出资额（万元）          持股比例（%）
             合计                    1,450,000.00        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
具日，中银金融资产的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据中银金
融资产提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中银
金融资产不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      重庆船舶工业成立于 1998 年 3 月 26 日，现持有重庆市江北区市场监督管理
局核发的统一社会信用代码为 91500105202803880M 的《营业执照》，住所为重
庆市江北区建新东路 21 号，法定代表人为徐猛，注册资本为 7,262 万元，类型
为有限责任公司（法人独资），经营范围为“制造、销售新能源装备、普通机械
及电器机械、环保设备及配件、船舶、船用设备及配件、家用电器、电工器材、
船用及家用仪表、制冷设备、铸锻件、喷涂设备、液压产品；相关产品的技术咨
询服务；房屋出租（不含住宿服务）；从事建筑相关业务（凭相关资质证书承接
业务）
  （除依法须经批准的项目，凭营业执照依法自主开展经营活动）”；营业期
限自 1998 年 3 月 26 日至长期。
      根据重庆船舶工业提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆船舶工业
的股东及其出资情况如下：
 序号             股东名称              认缴出资额（万元）       持股比例（%）
                合计                     7,262.00        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆船舶工业的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆船舶
工业提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆船
舶工业不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      江苏疌泉成立于 2019 年 11 月 4 日，现持有南京市建邺区市场监督管理局核
发的统一社会信用代码为 91320105MA20BM9Y6E 的《营业执照》，企业类型为
有限合伙企业，主要经营场所为南京市建邺区白龙江东街 9 号建邺高新区综合体
B2 幢北楼 4 层 401-40，执行事务合伙人为航天科工私募基金管理（南京）有限
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
公司（委派代表 赵孝金），经营范围为“一般项目：以私募基金从事股权投资、
投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可
从事经营活动）
      （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”；
合伙期限自 2019 年 11 月 4 日至 2026 年 11 月 3 日。
      根据江苏疌泉提供的资料，截至本法律意见出具日，江苏疌泉的出资人及其
出资情况如下：
                                                       出资比例
 序号         合伙人名称       合伙人类型    认缴出资额（万元）
                                                       （%）
        航天科工私募基金管理
        （南京）有限公司
        工银金融资产投资有限公
        司
        江苏省政府投资基金（有
        限合伙）
        航天科工资产管理有限公
        司
            合计                            300,000.00     100.00
      截至本法律意见出具日，江苏疌泉的管理人工银资本管理有限公司已在中国
证券投资基金业协会完成了私募股权、创业投资基金管理人登记（登记编号：
P1069650）；江苏疌泉已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案（基
金编号：SJE690）。
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，江苏疌泉的登记状
态为“存续（在营、开业、在册）”。根据江苏疌泉提供的资料及书面确认并经
本所律师核查，截至本法律意见出具日，江苏疌泉不存在根据中国法律法规的规
定需要终止的情形。
      交银投资成立于 2017 年 12 月 29 日，现持有上海市闵行区市场监督管理局
核发的统一社会信用代码为 91310112MA1GBUG23E 的《营业执照》，住所为上
海市闵行区联航路 1369 弄 4 号 501-1 室（一照多址试点企业），企业类型为有限
责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），法定代表人为郑志扬，注册资本
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
为 1,000,000 万元整，经营范围为“突出开展债转股及配套支持业务，依法依规
面向合格社会投资者募集资金用于实施债转股，发行金融债券、专项用于债转股，
经银监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动】”；营业期限自 2017 年 12 月 29 日至不约定期限。
      根据交银投资提供的章程资料，截至本法律意见出具日，交银投资的股东及
其股权结构如下：
 序号             股东名称                认缴出资额（万元）          持股比例（%）
                合计                      1,000,000.00        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，交银投资的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据交银投资提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，交银投资不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      混改基金成立于 2020 年 12 月 24 日，现持有上海市市场监督管理局核发的
统一社会信用代码为 91310000MA1FL7MC49 的《营业执照》，住所为中国（上
海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 821 室，企业类型为有限责任
公司（港澳台投资、非独资），法定代表人为李洪凤，注册资本为 7,070,000 万元，
经营范围为“一般项目：股权投资；资产管理；投资咨询；企业管理咨询业务。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”；营业期限自
      根据混改基金提供的章程资料，截至本法律意见出具日，混改基金的股东及
股权结构如下：
 序号             股东名称                认缴出资额（万元）          持股比例（%）
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号          股东名称               认缴出资额（万元）          持股比例（%）
       上海临港新片区私募基金管理有限
       公司
       中国通用技术（集团）控股有限责任
       公司
             合计                    7,070,000.00       100.0000
      截至本法律意见出具日，混改基金的管理人诚通混改私募基金管理有限公司
已在中国证券投资基金业协会完成了私募股权、创业投资基金管理人登记（登记
编号：P1071956）；混改基金已在中国证券投资基金业协会完成股权投资基金备
案（基金编号：SQN313）。
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，混改基金的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据混改基金提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，混改基金不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
  国电南自成立于 1999 年 9 月 22 日，现持有南京市市场监督管理局核发的统
一社会信用代码为 913201007162522468 的《营业执照》，住所为南京市江宁开发
区水阁路 39 号，企业类型为股份有限公司（上市），法定代表人为王凤蛟，注册
资本为 69,526.5184 万元整，经营范围为“电动汽车充换电系统设备、设施的研
发、生产、销及服务；配用电自动化设备及系统、继电保护系统、控制系统、电
力自动化系统、监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通自动化系
统、船舶自动化系统及其他工业自动化系统、节能减排系统、储能系统、新能源
及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化
系统、交通指挥调度系统、轨道交通工程、市政管廊工程、电力（新能源发电）
建设工程、环境保护及水处理工程、工矿企业建设工程开发、设计、生产、销售、
技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；本企业自产产品和技术的出口业
务；本企业生产、科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口
业务；进料加工和“三来一补”；自有设备租赁；自有房屋租赁；职业技能培训；
能源工程总承包、设备集成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
     ”；营业期限自 1999 年 9 月 22 日至******。
展经营活动）
  根据《国电南京自动化股份有限公司 2022 年半年度报告》，截至 2022 年 6
月 30 日，国电南自的前十大股东情况如下：
                                                    持股比例
            股东名称              期末持股数量（股）
                                                     （%）
华电集团南京电力自动化设备有限公司                  379,295,472        53.74
泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力                   12,175,346      1.72
中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银
行股份有限公司
尉氏纺织有限公司                                4,100,000      0.58
薛万金                                     3,406,541      0.48
中邮人寿保险股份有限公司－分红险委托泰康组合三                 2,469,700      0.35
中邮人寿保险股份有限公司－分红二委托泰康组合三                 2,332,700      0.33
胡晨                                      1,534,400      0.22
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                          持股比例
               股东名称                 期末持股数量（股）
                                                           （%）
赵传法                                           1,430,000      0.20
胡文艺                                           1,399,900      0.20
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，国电南自的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据国电南自提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，国电南自不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     重庆前卫成立于 1981 年 10 月 8 日，现持有重庆两江新区市场监督管理局核
发的统一社会信用代码为 915000002028009707 的《营业执照》，住所为重庆市渝
北区黄山大道中段 69 号，企业类型为有限责任公司（法人独资），法定代表人为
徐猛，注册资本为 111,237.82 万元，经营范围为“普通货运（按许可证核定事项
和期限从事经营）。**主营制造，加工，销售燃气计量表，电力测试仪表，燃气
测试仪表，刀具，燃气用具，自动重合控制器；石油设备、天燃气设备、燃气调
压箱研发、生产、销售及售后服务、维修及技术服务；无线供电传输设备、智能
机器人产品研发、生产、销售及技术服务；模具设计、制造、销售及技术服务；
销售通信设备（不含无线电发射设备及地面卫星接收设备）、导航设备；汽车零
部件生产、销售：污水处理设备和空气消毒净化机研制、生产、销售及维修；工
业产品检测；房屋租赁；塑料加工，电镀；燃气具安装、维修，计量核定；兼营
本企业自产民用品的出口业务及本企业生产，科研所需的原辅材料、机械设备、
仪器仪表、零配件的进口业务（国家实行核定经营的 14 种进口商品除外）
                                  【依法
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”；营业期限自 1981 年 10
月 8 日至无固定期限。
     根据重庆前卫提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆前卫的股东及
其股权结构如下：
序号             股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号           股东名称              认缴出资额（万元）         持股比例（%）
             合计                     111,237.82        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆前卫的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆前卫提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆前卫不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     洛阳双瑞科技成立于 2016 年 7 月 5 日，现持有洛阳市市场监督管理局核发
的统一社会信用代码为 91410300MA3XBLE334 的《营业执照》，住所为洛阳市
洛龙区滨河南路 169 号，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人
独资），法定代表人为王其红，注册资本为 130,312.9811 万元，经营范围为“企
业经营、管理；科技产业的咨询、管理、服务；工程承包、服务；专业化设计服
务；技术开发及技术咨询、转让、服务；贸易及进出口服务。”；营业期限自 2016
年 7 月 5 日至无固定期限。
     根据洛阳双瑞科技提供的章程资料，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞科技
的股东及其股权结构如下：
序号           股东名称              认缴出资额（万元）         持股比例（%）
             合计                   130,312.9811        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，洛阳双瑞科技的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据洛阳双
瑞科技提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，洛阳
双瑞科技不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     智慧海洋基金成立于 2020 年 9 月 14 日，现持有深圳市市场监督管理局核发
的统一社会信用代码为 91440300MA5GDIC19N 的《营业执照》，住所为深圳市
前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中心 407，执行事务
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
合伙人为前海中船股权投资基金管理有限公司（委派代表：林媛媛），经营范围
为“一般经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、
证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得从事
证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金
管理业务）（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相
关审批文件后方可经营），许可经营项目是：无”；营业期限自 2020 年 9 月 14 日
至 2026 年 9 月 15 日。
     根据智慧海洋基金提供的合伙协议资料，截至本法律意见出具日，智慧海洋
基金的出资人及其出资结构如下：
 序
          合伙人名称        合伙人类型    认缴出资额（万元）        出资比例（%）
 号
      前海中船股权投资基金管
      理有限公司
      前海海洋产业投资有限公
      司
             合计          ——         381,250.00       100.00
     截至本法律意见出具日，智慧海洋基金的管理人前海中船股权投资基金管理
有限公司已在中国证券投资基金业协会完成了私募股权、创业投资基金管理人登
记（登记编号：P1071101）；智慧海洋基金已在中国证券投资基金业协会完成股
权投资基金备案（基金编号：SLY991）。
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，智慧海洋基金的登
记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据智慧海洋基金提供的资料及书面
确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，智慧海洋基金不存在根据中国
法律法规的规定需要终止的情形。
     武汉凌久科技成立于 2014 年 2 月 28 日，现持有武汉市洪山区行政审批局核
发的统一社会信用代码为 91420111090834163A 的《营业执照》，住所为洪山区珞
喻路 718 号（第七〇九研究所内），企业类型为有限责任公司（非自然人投资或
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
控股的法人独资），法定代表人为简湘瑞，注册资本为贰仟玖佰万圆整，经营范
围为“对计算机信息系统、电子信息技术应用、电子产品设计研制及电气控制系
统项目的投资。
      （依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）”；
营业期限为长期。
     根据武汉凌久科技提供的章程资料，截至本法律意见出具日，武汉凌久科技
的股东及其股权结构如下：
 序号          股东名称              认缴出资额（万元）       持股比例（%）
             合计                     2,900.00        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，武汉凌久科技的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据武汉凌
久科技提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，武汉
凌久科技不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     重庆能源投资成立于 1989 年 5 月 16 日，现持有重庆市市场监督管理局核发
的统一社会信用代码为 915000004503954684 的《营业执照》，住所为重庆市渝北
区洪湖西路 12 号，企业类型为有限责任公司（国有独资），法定代表人为宋葵，
注册资本为壹佰亿元整，经营范围为“许可项目：城市天然气经营（此项经营范
围仅限下属具有经营资格的子公司经营）。
                  （依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一
般项目：从事投资业务，煤炭批发经营，货物进出口。（以上经营范围法律、法
规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，取得相关许可或审批后，方可从
事经营）*（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”；
营业期限自 1989 年 5 月 16 日至永久。
     根据重庆能源投资提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆能源投资
的股东及其股权结构如下：
北京德恒律师事务所                                 关于中船科技股份有限公司
                        发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
 序号              股东名称              认缴出资额（万元）         持股比例（%）
                 合计                   1,000,000.00        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆能源投资的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆能
源投资提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆
能源投资不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      根据交易对方重庆能源投资出具的书面文件，重庆能源投资于 2022 年 4 月
初向重庆市第五中级人民法院提出预重整及重整申请，重庆市第五中级人民法院
于 2022 年 4 月 15 日出具（2022）渝 05 破申 243-258 号《通知书》，对重庆能源
投资等 16 家公司预重整进行备案登记。根据本所律师在重庆市人民法院公众服
务网（网址:http://www.cqfygzfw.com）的核查结果，截至本法律意见出具日，重
庆能源投资尚未正式进入破产重整程序。
      就上述项，重庆能源投资承诺：如其在本次重组过程中进入重整程序的，其
将在属地法院的协调下，取得破产管理人及债权人委员会关于同意其转让所持有
的中国海装 2.98%股份及本次重组安排的同意函，确保上述重整事项不会对其所
持中国海装 2.98%股份的转移及过户构成障碍，不会对本次重组构成不利影响。
      如重庆能源投资无法按其承诺通过必要的审议决策程序，其应按照《购买资
产协议》的相关约定退出本次交易。由于重庆能源投资所持中国海装的股份比例
较低，其退出交易不会构成对本次交易方案的重大调整，不会对本次交易构成实
质性障碍。
      重庆华渝成立于 1994 年 4 月 13 日，现持有重庆市市场监督管理局核发的统
一社会信用代码为 91500000202826724X 的《营业执照》，住所为重庆市渝北区
龙山路 68 号，企业类型为有限责任公司，法定代表人为邹强，注册资本为
经营）。
   （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：船用仪器仪表、设备及配
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                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
套产品，惯性导航、定位定向装置，减摇鳍、升降传送机械，潜水装置及常压潜
水服、各类呼吸器，微电机及泵组件，电气控制装置，计算机控制装置，风力发
电成套装置及零部件，机电产品（不含小轿车），制冷设备，电器机械，模具，
轨道交通控制成套装置设计、研制、生产、销售、安装、出口及服务。机械零部
件加工，冷作加工。机械设备，仪器仪表，零配件的加工，销售矿山机械、消防
器材、消防车、安防器材（国家有专项管理规定的除外），物业管理（凭资质证
书执业），货物进出口（法律、法规禁止的不得从事经营，法律、法规限制的，
取得相关许可或审批后，方可从事经营）。
                  （除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）”，营业期限自 1994 年 4 月 13 日至无固定期限。
     根据重庆华渝提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆华渝的股东及
其股权结构如下：
序号              股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
                合计                     91,532.12       100.0000
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆华渝的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆华渝提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆华渝不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     产业基金成立于 2018 年 12 月 24 日，现持有北京市海淀区市场监督管理局
核发的统一社会信用代码为 91110108MA01GC0U3L 的《营业执照》，住所为北
京市海淀区清河路 135 号 D 座 2 层（东升地区），企业类型为其他有限责任公司，
法定代表人为龙红山，注册资本为 5,100,000 万元，经营范围为“股权投资；投
资咨询；项目投资；资产管理。
             （1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资
金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、
不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不
受损失或者承诺最低收益；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
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法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国
家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”，营业期限自 2018 年 12 月
       根据产业基金提供的章程资料，截至本法律意见出具日，产业基金的股东及
其股权结构如下：
 序号              股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
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                        发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号               股东名称              认缴出资额（万元）         持股比例（%）
                 合计                   5,100,000.00       100.0000
      截至本法律意见出具日，产业基金的管理人惠华基金管理有限公司已在中国
证券投资基金业协会完成了私募股权、创业投资基金管理人登记（登记编号：
P1069217）；产业基金已在中国证券投资基金业协会完成股权投资基金备案（基
金编号：SGC907）。
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，产业基金的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据产业基金提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，产业基金不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      汾西重工成立于 2004 年 11 月 4 日，现持有山西省市场监督管理局核发的统
一社会信用代码为 911400007701102654 的《营业执照》，住所为太原市万柏林区
和平北路 131 号，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），
法定代表人为张卫华，注册资本为壹拾亿叁仟柒佰伍拾万零叁仟圆整，经营范围
为“机械、电子、精密仪表的研发生产销售；本企业自产机电产品、成套设备及
相关技术的进出口业务；货物进出口、技术进出口：经营本企业生产、科研所需
的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务；开
展本企业进料加工及“三来一补”业务；机械、机械电子精密仪表的技术开发和
服务；道路货物运输；特种设备制造：第一类压力容器的制造（有效期至 2021 年
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                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
产、销售；电机制造；气体、液体分离及纯净设备制造与运营；研发、生产制造
板式换热器、空气冷却器、管壳式换热器、自动化仪表、电器自动化设备；产品
售后维修以及相关技术咨询服务；船用配套设备制造；软件开发；信息系统集成
服务；废弃资源综合利用业；机动车充电销售；生物质燃料加工。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限自 2004 年 11 月 4 日至长期。
     根据汾西重工提供的章程资料，截至本法律意见出具日，汾西重工的股东及
其出资情况如下：
序号           股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
               合计                  103,750.30        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，汾西重工的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据汾西重工提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，汾西重工不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     重庆齿轮箱成立于 1997 年 10 月 8 日，现持有重庆市市场监督管理局核发的
统一社会信用代码为 915000002035507235 的《营业执照》，住所为重庆市江津区
德感镇东方红大街，企业类型为有限责任公司，法定代表人为汪彤，注册资本为
贰拾肆亿陆仟伍佰柒拾柒万贰仟贰佰元整，经营范围为“一般项目：住宿（限分
支机构经营），设计、制造、销售齿轮、传动和驱动部件（不含发动机制造）、通
用零部件、齿轮箱、联轴节、减振器、摩擦片、润滑设备、风力发电成套设备、
减速机及备件，经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配
件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），
开展本企业“三来一补”业务，从事国家授权范围内的资产经营，销售金属材料
（不含稀贵金属）、建筑材料（不含危险化学品）、木材、五金、交电、日用百货，
高新技术开发、转让、推广、咨询服务，房屋建筑工程施工总承包叁级（凭资质
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                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
证书执业）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”，营业期限自 1997
年 10 月 8 日至永久。
     根据重庆齿轮箱提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆齿轮箱的股
东及其股权结构如下：
 序号          股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
             合计                    246,577.22        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆齿轮箱的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆齿轮
箱提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆齿轮
箱不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     重庆川东船舶成立于 1982 年 9 月 26 日，现持有重庆市涪陵区市场监督管理
局核发的统一社会信用代码为 9150010220850016X2 的《营业执照》，住所为重
庆市涪陵李渡镇双河口，企业类型为有限责任公司，法定代表人为林俏，注册资
本为柒亿玖仟零肆拾万零柒仟元整，经营范围为“许可项目：从事舰船为主的军
品科研生产，各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：
船舶修造，船用辅机制造，出口本企业自产船舶及船用辅机；金属结构及构件、
压力容器、铸锻件、冶金设备、建材设备及化工机械设备的加工；进口本企业生
产科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；机电设备维修、安装调试；
消防设施安装；船舶及海洋工程技术及产品开发、设计、服务、咨询、转让；园
林绿化工程设计及施工、劳务代理、餐饮服务、住宿（限分支机构经营）（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”，营业期限自 1982
年 9 月 26 日至永久。
     根据重庆川东船舶提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆川东船舶
的股东及其股权结构如下：
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
 序号             股东名称              认缴出资额（万元）          持股比例（%）
                合计                       79,040.70        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆川东船舶的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆川
东船舶提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆
川东船舶不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      重庆江增机械成立于 1989 年 7 月 29 日，现持有重庆市工商局江津区分局核
发的统一社会信用代码为 91500116202815785K 的《营业执照》，住所为重庆市江
津区德感（工业园区）东方红街 1 号，企业类型为有限责任公司（法人独资），
法定代表人为周余伦，注册资本为叁亿玖仟伍佰伍拾玖万贰仟贰佰玖拾叁元贰角
贰分，经营范围为“普通货运（以上范围仅限分支机构凭有效许可证经营）；住
宿服务（按许可证核定事项和期限从事经营）；军、民品内燃机零配件、离心式
压缩机组制造、销售、维修及技术服务；生产、销售：黑色铸件、灰色铸件、精
密铸件；本企业自产产品出口，本企业生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪
器仪表零配件进口业务（国家实行核定公司经营的 14 种进口商品除外）；机械加
工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***”，营业
期限自 1989 年 7 月 29 日至永久。
      根据重庆江增机械提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆江增机械
的股东及其股权结构如下：
 序号           股东名称                认缴出资额（万元）          持股比例（%）
                合计                   39,559.229322        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
具日，重庆江增机械的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆江
增机械提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆
江增机械不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     重庆跃进机械成立于 1989 年 8 月 26 日，现持有重庆市工商局核发的统一社
会信用代码为 915000002028992618 的《营业执照》，住所为重庆市永川区化工路
亿玖仟柒佰柒拾伍万陆仟贰佰元整，经营范围为“普通货运（按许可证核定期限
从事经营）。内燃机零部件、铁路机车轴承、燃气轮机轴承制造；电控内燃机及
零部件开发、制造、销售；船舶、石油化工中高压空气压缩机的研发和制造；LNG
智能装备及应用成套设备，石油及化工用阀门、泵、液压马达、发电机制造、销
售；石油钻井配件制造、销售；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的
机械设备、零配件、原辅材料的进口业务,但国家限定公司经营或进出口的商品及
    ”，营业期限自 1989 年 8 月 26 日至永久。
技术除外。
     根据重庆跃进机械提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆跃进机械
的股东及其股权结构如下：
序号             股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
               合计                     49,775.62        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆跃进机械的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆跃
进机械提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆
跃进机械不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     重庆红江机械成立于 1967 年 10 月 1 日，现持有重庆市工商局核发的统一社
会信用代码为 915000002028458376 的《营业执照》，住所为重庆市永川区探花路
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
叁亿伍仟玖佰陆拾柒万壹仟陆佰元整，经营范围为“内燃机及配件制造，其他原
动设备制造，汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机），光伏设备及元器件制
造，电力电子元器件制造，照明器具制造，液压和气压动力机械及元器件制造，
机械设备研发、技术服务，本企业自产民品的出口业务，本企业生产、科研所需
的原辅材料、机械设备、仪器仪表零配件的进口业务（国家实行核定公司经营的
  ”，营业期限自 1967 年 10 月 1 日至永久。
活动）
     根据重庆红江机械提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆红江机械
的股东及其股权结构如下：
序号           股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
             合计                     35,967.16        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆红江机械的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆红
江机械提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆
红江机械不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     重庆液压机电成立于 2004 年 6 月 30 日，现持有重庆市市场监督管理局核发
的统一社会信用代码为 91500000762682079C 的《营业执照》，住所为重庆市永川
区兴龙大道 2667 号，企业类型为有限责任公司（法人独资），法定代表人为李杰，
注册资本为壹亿肆仟叁佰壹拾万元整，经营范围为“许可项目：在国防科工委核
准范围内承接军品生产业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：研
发、制造、加工、销售液压件、液压系统装置、普通热加工产品、普通机械、电
器机械及器材，货物进出口、技术进出口，销售金属材料、建筑材料（不含危险
化学品），液压技术咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
      ”，营业期限自 2004 年 6 月 30 日至永久。
开展经营活动）
     根据重庆液压机电提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆液压机电
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
的股东及其股权结构如下：
 序号             股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
                合计                     14,310.00        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，重庆液压机电的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆液
压机电提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆
液压机电不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      重庆长征重工成立于 1981 年 10 月 8 日，现持有重庆市市场监督管理局核发
的统一社会信用代码为 9150000020280308XL 的《营业执照》，住所为重庆市大
渡口区伏牛溪，企业类型为有限责任公司（法人独资），法定代表人为王勇智，
注册资本为壹拾伍亿陆仟柒佰捌拾玖万陆仟肆佰元整，经营范围为“许可项目：
普通货运（按许可证核定期限从事经营）。
                  （依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一
般项目：铁路货车及零部件、集装箱车船用紧固件、铸锻件、钢结构件、档案密
集架及其它办公用品、高频焊管、工装模具及非标准件的设计、制造，机械加工，
铁路货车修理，仓储服务（不含危险品），本企业自产产品的出口业务，及本企
业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进口业务，技术
咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”，营业
期限自 1981 年 10 月 8 日至永久。
      根据重庆长征重工提供的章程资料，截至本法律意见出具日，重庆长征重工
的股东及其股权结构如下：
 序号             股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
                合计                    156,789.64        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
具日，重庆长征重工的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据重庆长
征重工提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，重庆
长征重工不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
     长江科技成立于 1981 年 10 月 8 日，现持有重庆市万州区市场监督管理局核
发的统一社会信用代码为 91500101207902423J 的《营业执照》，住所为重庆市万
州区天城大道 123 号，企业类型为有限责任公司，法定代表人为袁炯，注册资本
为贰亿贰仟贰佰零叁万伍仟壹佰元整，经营范围为“一般项目：软件开发；研发、
生产、销售涂装（喷涂）设备、润滑设备、锯切设备、电控陀螺罗经、光纤罗经、
光纤陀螺、挠性陀螺、寻北仪、抛丸机、除尘器、调温式防护面具；涂装工程、
涂装生产线、成套机械设备的设计、制造、安装；生产、销售钢结构制品、金属
材料制品；来料加工；销售五金交电、化工产品（不含危险化学品）、机电产品
（不含汽车）、建筑材料（不含危险化学品）、日杂（不含烟花爆竹）、劳保用品；
从事建筑相关业务；机动车驾驶员培训。（须经审批的经营项目，取得审批后方
可从事经营）
     （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”，
营业期限自 1981 年 10 月 8 日至永久。
     根据长江科技提供的章程资料，截至本法律意见出具日，长江科技的股东及
其股权结构如下：
 序号             股东名称              认缴出资额（万元）        持股比例（%）
                合计                     22,203.51        100.00
     根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，长江科技的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据长江科技提
供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，长江科技不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
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      中船投资公司成立于 2020 年 8 月 3 日，现持有北京市大兴区市场监督管理
局核发的统一社会信用代码为 91110115MA01TYLA4B 的《营业执照》，住所为
北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地永大路 38 号 1 幢 4 层 409-
限责任公司（国有独资），经营范围为“投资管理；资产管理；投资咨询。
                                （市场
主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）”；营业期限自 2020 年 8 月 3 日至 2070 年 8 月 2 日。
      根据中船投资公司提供的资料，截至本法律意见出具日，中船投资公司的股
东及其出资情况如下：
 序号              股东名称              认缴出资额（万元）          持股比例（%）
                 合计                    1,000,000.00        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，中船投资公司的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据中船投
资公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船
投资公司不存在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      海为高科成立于 2010 年 9 月 30 日，现持有郑州高新技术产业开发区市场监
督管理局颁发的统一社会信用代码为 91410100563701599A 的《营业执照》，住
所为郑州高新区科学大道 311 号，法定代表人为庞国华，注册资本为 5,000.00 万
元，类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围为“一
般项目：机械、机电设备、液压设备、自动化控制设备、智能设备、电气设备、
计算机软硬件、电子高科技产品、消防设施的技术开发、技术转让、技术咨询及
生产、销售；能源装备及新能源项目开发建设、产品生产及销售、运营维护、技
术服务；机电工程的技术开发、技术转让、技术咨询；安防工程、消防工程、电
子智能化工程的设计、施工及维修；计算机系统集成；电力工程施工；建筑机电
设备安装；防雷工程施工；检测技术服务；房屋租赁经营；货物或技术进出口（除
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许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限自 2010 年 9 月 30 日至
      根据海为高科提供的资料，截至本法律意见出具日，海为高科的股东及其出
资情况如下：
 序号             股东名称              认缴出资额（万元）       持股比例（%）
                合计                     5,000.00        100.00
      根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果，截至本法律意见出
具日，海为高科的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。根据海为高科提
供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，海为高科不存
在根据中国法律法规的规定需要终止的情形。
      王启民，男，中国国籍，身份证号码为 630105196212******，住所为西宁市
城北区朝阳西路****，无境外永久居留权。
      陈焯熙，男，中国国籍，身份证号码为 440623195207******，住所为广东省
佛山市顺德区陈村镇****，无境外永久居留权。
      姚绍山，男，中国国籍，身份证号码为 420700196805******，住所为武汉市
武昌区和平大道****，无境外永久居留权。
      高毅松，男，中国国籍，身份证号码为 610121197702******，住所为西安市
碑林区友谊东路****，无境外永久居留权。
      综上，本所律师认为，中船科技为依法设立并有效存续的股份有限公司；交
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易对方为合法设立并有效存续的有限责任公司、股份有限公司、合伙企业或具有
完全民事行为能力和权利能力的自然人；前述主体均具备实施本次重组的主体资
格。
     三、本次交易的授权与批准
     （一）本次交易已获得的授权与批准
  经核查，截至本法律意见出具日，本次交易已经取得以下授权与批准：
于本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》
                            《关于<中船科
技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的
议案》等与本次重组相关的议案。鉴于本次重组构成中船科技与关联方之间的关
联交易，关联董事在本次董事会上已回避表决。中船科技的独立董事就本次重组
发表了事前认可意见及独立意见。
《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》
 《关于<中船科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案。鉴于
本次重组构成关联交易，关联董事在本次董事会上已回避表决。中船科技的独立
董事就本次重组发表了事前认可意见及独立意见。
  根据交易对方提供的书面确认文件、内部决策文件等资料，中船重工集团、
重庆船舶工业、重庆前卫、洛阳双瑞科技、重庆华渝、汾西重工、重庆齿轮箱、
重庆川东船舶、重庆江增机械、重庆跃进机械、重庆红江机械、重庆液压机电、
重庆长征重工、长江科技、中船投资公司、海为高科、武汉凌久科技、中银金融
资产、江苏疌泉、交银投资、混改基金、智慧海洋基金、产业基金、重庆中金科
元、重庆能源投资等均已就本次交易完成必要的内部审批程序。
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本次交易；国电南自就本次交易尚需取得其股东大会的批准同意。
  （1）本次交易方案已获得国务院国资委原则性同意；
  （2）2022 年 9 月 26 日，国务院国资委出具《国有资产评估项目备案表》，
对本次交易标的公司的资产评估结果予以备案。
  （二）本次交易尚需取得的授权与批准
  经核查，截至本法律意见出具日，本次交易尚需取得以下授权和批准：
  综上，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，本次交易已依法取得现阶
段必要的授权与批准，该等授权和批准合法、有效；本次交易尚需取得上述列明
的授权和批准。
  四、本次交易的相关协议
  （一）《购买资产协议》及《购买资产补充协议》
议》，该协议对本次交易方案、标的资产的交易价格及支付方式、对价股份的发
行及认购、人员安置、期间损益及过渡期安排、滚存未分配利润安排、标的资产
的交割、税费、各方声明承诺与保证、协议的变更及解除、不可抗力、违约责任、
法律适用及争议解决、信息披露与保密、通知及送达、协议生效等事项作出了明
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确约定。
协议》，对交易对价支付方式的调整、标的资产的评估及交易对价、交易对价支
付安排及标的资产交割、期间损益及过渡期安排、法律适用及争议解决、业绩承
诺、协议效力等予以进一步明确约定。
  《购买资产协议》及《购买资产补充协议》中约定的税费、交易各方的声明
承诺与保证、过渡期安排、协议的变更及解除、不可抗力、违约责任、法律适用
及争议解决、信息披露与保密、通知及送达、协议效力等条款自协议各方合法签
署时生效，其他与本次交易方案相关的条款在各方合法签署时成立，于下列条件
全部满足时生效：
  （1）标的资产的评估结果经有权国资监管部门备案；
  （2）交易对方决策机构同意其参与本次交易，并由交易对方书面告知中船
科技；
  （3）中船科技董事会审议通过本次交易正式方案的相关议案；
  （4）中船科技股东大会审议通过本次交易正式方案的相关议案；
  （5）有权国资监管部门核准本次交易；
  （6）中国证监会核准本次交易；
  （7）相关法律法规要求的其他必要批准或核准（如需）。
  （二）《盈利预测补偿协议》
疆海为、凌久电气的盈利预测及其补偿签署了附生效条件的《盈利预测补偿协议》，
相关协议对业绩承诺资产及业绩承诺指标、业绩承诺补偿及补偿方式、减值测试
补偿及补偿方式、业绩承诺补偿期内对外转让业绩承诺资产及其补偿、其他情况
的现金补偿、相关补偿的实施程序、费用承担、法律适用及争议解决、协议效力
等事项作出明确约定。
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  《盈利预测补偿协议》的生效条件包括：
  （1）标的资产的评估结果经有权国资监管部门备案；
  （2）交易对方决策机构同意其参与本次交易，并由交易对方书面告知中船
科技；
  （3）中船科技董事会审议通过本次交易正式方案的相关议案；
  （4）中船科技股东大会审议通过本次交易正式方案的相关议案；
  （5）有权国资监管部门核准本次交易；
  （6）中国证监会核准本次交易；
  （7）相关法律法规要求的其他必要批准或核准（如需）。
  综上，本所律师认为，中船科技与交易对方签署的以上协议系协议各方的真
实意思表示，其形式和内容符合相关法律、法规和规范性文件的规定，上述协议
在约定的生效条件全部满足后生效。
  五、本次交易的实质条件
  根据《公司法》
        《证券法》
            《重组管理办法》
                   《发行管理办法》
                          《收购管理办法》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，本所律师对本次交易依法应当满足的实
质性条件进行了逐项核查，具体情况如下：
  （一）本次交易符合《公司法》的相关规定
  根据中船科技第九届董事会第七次会议决议、第九届董事会第十二次会议决
议、
 《购买资产协议》、
         《购买资产补充协议》、
                   《盈利预测补偿协议》等相关文件，
并经本所律师核查，中船科技本次交易所发行的股份均为人民币普通股（A 股），
每股面值人民币 1 元，每股股份具有同等的权利；同次发行的同种类股票，每股
的发行条件和价格相同，符合《公司法》第一百二十六条之规定。
  （二）本次交易符合《证券法》的相关规定
  根据中船科技第九届董事会第七次会议决议、第九届董事会第十二次会议决
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议、
 《购买资产协议》、
         《购买资产补充协议》、
                   《盈利预测补偿协议》等相关文件，
并经本所律师核查，本次交易涉及的非公开发行证券未采用广告、公开劝诱和变
相公开方式实施，符合《证券法》第九条之规定。
     （三）本次交易符合《重组管理办法》的相关规定
     根据《购买资产协议》及《购买资产补充协议》，本次重组标的资产的交易价
格为 919,758.56 万元，根据上市公司、标的公司 2021 年经审计的财务数据，标
的公司的资产总额和交易金额孰高值、资产净额和交易金额孰高值以及营业收入
占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末相关财务数据的
比例均高于 50%，且标的公司 2021 年经审计资产净额超过 5,000 万元。因此，
本次交易构成重大资产重组。具体情况如下表所示：
                                                    单位：万元
            标的公司合计（2021年末 上市公司（2021年末/2021
      项目                                          财务指标占比
               /2021年度）            年度）
资产总额（或交易金
额）
资产净额（或交易金
额）
营业收入                1,668,690.06     240,947.19       692.55%
     注：由于洛阳双瑞及凌久电气为中国海装的控股子公司，因此没有纳入合计资产总额及
合计营业收入的计算，同时基于谨慎考虑，未对中国海装、中船风电、新疆海为的合计资产
总额及合计营业收入进行抵消。标的公司合计资产总额=中国海装资产总额+中船风电资产
总额+新疆海为资产总额；标的公司合计营业收入=中国海装营业收入+中船风电资产营业收
入+新疆海为营业收入。根据《重组管理办法》，本次交易金额高于标的公司合计资产净额
之和，上表资产净额的财务指标占比为本次交易金额与上市公司资产净额的占比。
     本次交易前后，上市公司的实际控制人均为国务院国资委，本次交易不会导
致上市公司控制权发生变更。此外，上市公司近三十六个月内实际控制权未发生
变更。本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市。
     （1）根据《重组报告书》、标的公司出具的说明、标的公司主管政府部门出
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具的证明文件及相关方提供的资料并经本所律师核查，本次重组符合《重组管理
办法》第十一条第（一）项之规定，具体分析如下：
  ①本次重组符合国家产业政策
  本次重组标的公司主要从事风电行业等新能源相关业务；其中，中国海装、
洛阳双瑞、凌久电气主要从事风电机组及其配套设备的研发、制造与销售，中船
风电、新疆海为主要从事新能源电场的开发、建设与运营管理。根据国家发展和
业属于国家战略性新兴产业范畴。本次交易符合国家相关产业政策的规定。标的
公司所处行业符合国家产业政策。
  ②本次重组符合有关环境保护的法律和行政法规的规定
  本次重组标的公司的主营业务不属于高污染行业，根据标的公司出具的确认
文件、相关政府主管部门出具的证明文件，标的公司报告期内不存在违反国家有
关环境保护法律和行政法规规定而受到行政处罚的情形。本次重组符合有关环境
保护的法律和行政法规的规定。
  ③本次重组符合有关土地管理的法律和行政法规的规定
  本次重组标的资产为中国海装 100%股份、中船风电 88.58%股权、新疆海为
地，本次重组方案不存在违反土地管理法律和行政法规规定的情形。
  截至本法律意见出具日，本次重组标的公司所拥有的土地使用权及房产具体
情况详见本法律意见“六、本次重组拟购买的标的资产”。部分标的公司部分土
地、房产尚未取得产权证书，相关产权证书仍在依法办理中；就该等土地房产，
相关公司已取得自然资源局等主管部门出具的证明文件，确认相关土地房产权属
清晰，不存在权属纠纷，相关公司可合法使用相关土地房产，在履行相关程序并
在满足相关条件的情形下取得相关土地房产的产权证书不存在实质性障碍；报告
期内，标的公司未受到相关土地管理部门的重大行政处罚。
  因此，本次重组符合有关土地管理的法律和行政法规的规定。
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  ④本次重组符合有关反垄断的法律和行政法规的规定
  本次重组前，上市公司及标的公司均为中国船舶集团控制的企业，本次重组
不涉及中国船舶集团对上市公司及标的公司控制权的变更，根据《中华人民共和
国反垄断法》《国务院关于经营者集中申报标准的规定》及相关监管审核要求，
本次重组不涉及经营者集中申报。
  基于所述，本次重组符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断
等法律和行政法规的规定，符合《重组管理办法》第十一条第（一）项的规定。
  （2）根据《重组报告书》，本次交易完成后，上市公司的股本总额将超过人
民币 4 亿元，且上市公司公众股东的持股比例不低于 10%，不会导致上市公司不
符合股票上市条件。因此，本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件，符
合《重组管理办法》第十一条第（二）项之规定。
  （3）根据《评估报告》
            《购买资产协议》
                   《购买资产补充协议》并经本所律师
核查，本次重组标的资产的交易价格系依据经国务院国资委备案的评估值为基础，
由交易各方协商确定。本次交易中涉及关联交易的处理遵循公开、公平、公正的
原则并依照上市公司《公司章程》履行合法程序，关联董事在审议本次重组方案
的董事会会议上回避表决。上市公司董事会和独立董事已对评估机构独立性、评
估假设前提合理性、评估方法与评估目的相关性和评估定价公允性发表意见，相
关标的资产的定价合法、公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形。经
核查，本次交易对价股份发行价格及募集配套资金发行股份的价格符合相关法律
法规及规范性文件的规定。因此，本次重组所涉及的资产定价公允，不存在损害
上市公司和股东合法权益的情形，符合《重组管理办法》第十一条第（三）项之
规定。
  （4）根据《购买资产协议》、
               《购买资产补充协议》、交易对方提供的资料及
出具的承诺文件，本次重组标的公司均为依法设立且合法有效存续的公司，交易
对方所持标的资产权属清晰，不存在产权纠纷，不存在质押、权利担保或其它受
限制的情形；在取得本法律意见“三、本次交易的授权和批准”之“（二）本次
交易尚需取得的授权与批准”所述的授权和批准后，标的资产过户或转移不存在
法律障碍；本次交易为股权转让，不涉及债权债务的处理。因此，本次交易所涉
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及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，本次交易不涉及债权债
务处理，符合《重组管理办法》第十一条第（四）项之规定。
  （5）根据《重组报告书》及经本所律师核查，本次交易完成后，标的公司将
成为中船科技直接或间接持股的全资子公司。通过本次交易，中船科技的资产实
力得以增厚，有利于增强上市公司的持续经营能力。同时，本次交易后，标的公
司均有具体经营业务，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具
体经营业务的情形。因此，本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在
可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形，符合《重
组管理办法》第十一条第（五）项之规定。
  （6）根据《重组报告书》、中船科技公告、交易对方出具的承诺，本次交易
前，上市公司已经按照有关法律法规的规定建立规范的法人治理结构和独立运营
的管理体制，做到业务、资产、财务、人员、机构等方面独立。本次交易完成后，
标的公司将成为上市公司直接或间接持股的全资子公司，上市公司的控股股东及
实际控制人未发生变化，上市公司将继续保持在业务、资产、财务、人员、机构
等方面的独立性。同时中船科技直接控股股东中船工业集团及其一致行动人江南
造船、间接控股股东中国船舶集团已出具《关于保持上市公司独立性的承诺函》
《关于规范与减少关联交易的承诺函》《关于避免与中船科技股份有限公司同业
竞争的承诺函》。因此，本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、
机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独
立性的相关规定，符合《重组管理办法》第十一条第（六）项之规定。
  （7）根据中船科技相关公告并经本所律师核查，本次交易前，上市公司已经
按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规及中国证监会、
上交所的相关要求，设立了股东大会、董事会、监事会等组织机构并制定相应的
议事规则，具有健全的组织机构和完善的法人治理结构。本次交易完成后，标的
公司将成为中船科技直接或间接持股的全资子公司，中船科技的控股股东、实际
控制人不因本次交易而发生改变，上市公司的股东大会、董事会、监事会等组织
机构及其议事规则不会因为本次交易而发生重大变更，中船科技仍会保持其健全
有效的法人治理结构。因此，本次交易有利于上市公司形成或者保持健全有效的
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法人治理结构，符合《重组管理办法》第十一条第（七）项之规定。
  （1）根据《重组报告书》并经本所律师核查，本次重组符合《重组管理办法》
第四十三条第一款第（一）项之规定，具体分析如下：
  ①本次交易对上市公司资产质量、财务状况和持续盈利能力的影响
  本次交易完成后，标的公司将成为上市公司直接或间接持股的全资子公司，
上市公司将在当前业务基础上新增风力发电设备的制造、风电场的开发与运营、
风电场工程建设等新能源相关业务，上市公司的资产质量、盈利能力将得到提升，
有利于上市公司改善财务状况和增强持续经营能力，有利于保护全体股东特别是
中小股东的利益。
  ②本次交易对上市公司关联交易的影响
  经核查，报告期内，标的公司与上市公司不存在重大的关联交易。本次交易
完成后，上市公司及其下属公司在重组前与标的公司发生的关联交易将消除，但
上市公司因本次交易导致的合并范围扩大以及主营业务规模及范围的增加而将
显著增加关联交易的规模。根据致同就本次交易出具的致同审字（2022）第
报表审阅报告》，本次重组完成后，上市公司的关联销售比例有所下降，关联采
购占当期营业成本的比例有所上升；本次重组完成后，对于上市公司与关联方之
间不可避免的关联交易，上市公司将履行必要的审批程序，遵照公开、公平、公
正的市场原则进行。
  为规范可能存在的关联交易，保护上市公司全体股东，特别是中小股东的合
法权利，中国船舶集团、中船工业集团、江南造船、中船重工集团及其控制的交
易对方已作出《关于规范与减少关联交易的承诺函》，该等承诺措施实施后，将
有助于规范关联交易，相关承诺内容具体详见本法律意见“七、本次交易涉及的
关联交易和同业竞争”之“（一）关联交易”。
  ③本次交易对上市公司同业竞争的影响
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  本次交易前，中船科技与控股股东中船工业集团不存在实质性同业竞争；中
国船舶集团通过持有中船工业集团 100%的股权间接控制中船科技，中船科技的
工程施工、设计业务与中国船舶集团下属企事业单位存在相似情形。为规范及消
除同业竞争，中国船舶集团正在研究论证相关业务所涉资产的整合方案。但由于
制定相关整合方案需要考虑的影响因素众多、与相关方沟通的工作量较大、涉及
的相关监管规则及程序较为复杂，因此截至本法律意见出具日，中国船舶集团对
上述业务尚无明确的后续具体整合方案。本次交易后，上市公司原有业务的同业
竞争情况未发生改变，此外新增了风力发电设备及配件的制造、风电场的开发与
运营和风电场工程建设服务三部分主要业务，新增业务不存在同业竞争。中国船
舶集团作为上市公司间接控股股东已就避免与上市公司、标的公司产生同业竞争
或潜在同业竞争出具了明确的承诺，该等承诺的履行将有效解决和避免同业竞争，
相关内容详见本法律意见“七、本次交易涉及的关联交易与同业竞争”之“（二）
同业竞争”。
  ④本次交易对上市公司独立性的影响
  本次交易前，中船科技在业务、资产、财务、人员、机构等方面均独立于控
股股东中船工业集团及其控制的其他企业、间接控股股东中国船舶集团及其控制
的其他企业。本次交易完成后，上市公司的控股股东及实际控制人未发生变化，
中船科技将继续在业务、资产、财务、人员、机构等方面与控股股东中船工业集
团及其控制的其他企业、中国船舶集团及其控制的其他企业保持独立。
  中船科技控股股东中船工业集团及其一致行动人江南造船、间接控股股东中
国船舶集团已分别出具《关于保持上市公司独立性的承诺函》，承诺将按照《公
司法》《证券法》和其他有关法律法规、规范性文件及监管部门对中船科技的要
求，采取切实有效措施保证中船科技在人员、资产、财务、机构和业务方面的独
立。
  基于所述，本次重组符合《重组管理办法》第四十三条第（一）项的规定。
  （2）根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》
                               （天健审
[2022]1-481 号）并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船科技不存在最
近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示
北京德恒律师事务所                                  关于中船科技股份有限公司
                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
意见的审计报告的情形。本次交易符合《重组管理办法》第四十三条第一款第（二）
项之规定。
   （3）根据中船科技及其现任董事、高级管理人员出具的书面说明及经本所律
师查询中国证监会（http：//www.csrc.gov.cn）、证券期货市场失信记录查询平台
（ https ： //neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/ ）、 12309 中 国 检 察 网 （ https ：
//www.12309.gov.cn/12309/）的公开披露信息，中船科技及其现任董事、高级管理
人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会
立案调查的情形。本次交易符合《重组管理办法》第四十三条第一款第（三）项
的规定。
   （4）根据标的公司工商登记资料、
                  《购买资产协议》、
                          《购买资产补充协议》、
交易对方出具的承诺等资料，中船科技本次交易所购买的标的资产为权属清晰的
经营性资产，不存在产权纠纷，不存在质押、权利担保或其它受限制的情形。在
取得本法律意见“三、本次交易的授权和批准”之“（二）本次交易尚需取得的
授权与批准”所述的授权与批准后，标的资产在约定期限内办理完毕权属转移手
续不存在法律障碍。本次交易符合《重组管理办法》第四十三条第一款第（四）
项的规定。
                         《适用意见 12 号》
                                   、《上市类
   （1）根据中船科技第九届董事会第七次会议决议、第九届董事会第十二次会
议决议、
   《重组报告书》，中船科技在发行股份及支付现金购买资产的同时，拟采
用询价方式向不超过 35 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）募集配
套资金，定价方式符合现行相关规定，本次交易符合《重组管理办法》第四十四
条第一款的规定。
   （2）根据中船科技第九届董事会第七次会议决议、第九届董事会第十二次会
议决议、《重组报告书》，中船科技本次拟募集的配套资金不超过 300,000 万元，
不超过本次交易中发行股份及支付现金购买资产交易价格的 100%，符合《适用
意见 12 号》
       《上市类 1 号监管指引》的规定。
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  （3）根据《重组报告书》，中船科技本次交易募集配套资金在扣除本次交易
相关费用后，拟用于补充上市公司和标的公司流动资金或偿还债务、标的公司相
关项目建设等，其中用于补充流动资金、偿还债务的比例将不超过本次交易作价
的 25%，或不超过募集配套资金总额的 50%，符合《上市类 1 号监管指引》的相
关规定。
  （1）根据中船科技第九届董事会第十二次会议决议、
                         《重组报告书》并经本
所律师核查，本次交易对价股份的发行价格为 11.39 元/股，不低于中船科技第九
届董事会第十二次会议决议公告日前 120 个交易日股票交易均价的 90%。本次
交易对价股份的发行价格符合《重组管理办法》第四十五条的规定。
  （2）根据《重组报告书》
             《购买资产协议》及交易对方分别出具的《关于股
份锁定期的承诺函》，如本法律意见“一、本次交易的方案”“（二）本次发行股
份及支付现金购买资产方案”
            “10.股份锁定期”所述，经本所律师核查，相关交
易对方的股份锁定承诺符合《重组管理办法》第四十六条的规定。
  （四）本次交易符合《发行管理办法》
                  《非公开发行实施细则》的相关规定
决议，本次重组拟向不超过 35 名投资者非公开发行人民币普通股募集配套资金，
符合《发行管理办法》第三十七条的规定。
决议，本次发行股份募集配套资金的定价基准日为本次非公开发行股票募集配套
资金的发行期首日，发行价格不低于发行期首日前 20 个交易日上市公司股票交
易均价的 80%。本次交易募集配套资金的股份发行价格符合《发行管理办法》第
三十八条第（一）项及《非公开发行实施细则》第七条之规定。
决议，上市公司为本次募集配套资金非公开发行的股份数量将不超过
司总股本的 30%，符合《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监
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管要求（修订版）》的规定。
决议，本次发行股份募集配套资金的发行对象所认购的上市公司股份，自该等股
份发行结束之日起 6 个月内不得转让，符合《发行管理办法》第三十八条第（二）
项及《非公开发行实施细则》第八条的规定。
决议及《重组报告书》，本次交易募集配套资金的数额未超过项目需要量；本次
募集配套资金均有明确的投向及用途，符合国家产业政策和有关环境保护、土地
管理等法律和行政法规的规定；本次募集配套资金的使用不涉及持有交易性金融
资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不涉及直接或
间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；本次募集配套资金投资项目实施
后，中船科技不会与控股股东或实际控制人产生新的同业竞争，不影响中船科技
生产经营的独立性；中船科技已经建立募集资金专项存储制度，募集资金将存放
于董事会决定的专项账户。本次重组所涉募集配套资金的数额和使用符合《发行
管理办法》第十条及第三十八条第（三）项之规定。
决议、
  《重组报告书》并经本所律师核查，本次重组不会导致中船科技控制权发
生变化，符合《发行管理办法》第三十八条第（四）项的规定。
《中船科技股份有限公司 2022 年半年度报告》、中船科技及其控股子公司政府主
管部门出具的证明文件，并经本所律师查询中国证监会（http：//www.csrc.gov.cn）、
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中国检察网（https：//www.12309.gov.cn/12309/）的公开披露信息，截至本法律意
见出具日，中船科技不存在《发行管理办法》第三十九条规定的如下情形：（1）
本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
                        （2）上市公司的权益被
控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
                   （3）上市公司及其附属公司违规对
外提供担保且尚未解除；
          （4）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过
中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；（5）
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上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌
违法违规正被中国证监会立案调查；
               （6）最近一年及一期财务报表被注册会计师
出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；
                       （7）严重损害投资者合法
权益和社会公共利益的其他情形。
  因此，上市公司不存在《发行管理办法》第三十九条规定的不得非公开发行
股票的情形。
  （五）本次重组符合《若干规定》第四条的相关规定
  根据中船科技第九届董事会第十二次会议决议，经审慎判断，中船科技董事
会认为本次交易符合《若干规定》第四条的规定，具体如下：
批事项。本次交易涉及的有关报批事项已经在《中船科技股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中披露，并已
对审批风险作出了特别提示。
形。标的资产均为股权类资产，标的资产不存在出资不实或者影响标的公司合法
存续的情况。
购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。
公司突出主业、增强抗风险能力，有利于上市公司增强独立性、避免同业竞争。
本次交易后，上市公司的关联采购占比将增加，关联销售占比将减少，对于上市
公司与关联方之间不可避免的关联交易，上市公司将履行必要的审批程序，遵照
公开、公平、公正的市场原则进行。
  （六）本次重组符合《收购管理办法》第六十三条的相关规定
  根据本次交易方案，本次重组实施前，中船工业集团及其一致行动人江南造
船合计持有中船科技 303,932,247 股股份，占中船科技总股本的 41.28%；本次发
行股份购买资产完成后，中船工业集团、江南造船、中船重工集团及其控制的相
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关交易对方合计持有中船科技 725,630,495 股股份，占中船科技总股本的 48.25%。
上述主体持有的中船科技的最终持股比例将根据实际发行股份数量为准。
  本次交易完成后，中国船舶集团控制下的中船工业集团、江南造船、中船重
工集团及其控制的交易对方在中船科技合计拥有的股份超过中船科技已发行股
份的 30%。基于中船重工集团及其控制的交易对方已承诺自取得中船科技股份
向其发行的新股上市之日起 36 个月不转让该等股份，并且中船科技第九届董事
会第十二次会议已提请中船科技股东大会批准中船重工集团及其控制的相关交
易对方免于发出要约，待中船科技股东大会非关联股东审议通过上述议案后，本
次交易符合《收购管理办法》第六十三条第二款第（三）项规定的可以免于发出
要约的情形。
  综上，本所律师认为，本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市，符合
《公司法》《证券法》《重组管理办法》《发行管理办法》《非公开发行实施细则》
     《上市类 1 号监管指引》
《若干规定》           《收购管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的实质条件。
     六、本次交易拟购买的标的资产
  根据本次交易方案，中船科技拟通过发行股份及支付现金方式购买交易对方
所持中国海装 100%股份、中船风电 88.58%股权、新疆海为 100%股权、洛阳双
瑞 44.64%少数股权、凌久电气 10%少数股权。本次交易标的公司的基本情况如
下：
  （一）中国海装
企业名称         中国船舶重工集团海装风电股份有限公司
企业类型         股份有限公司
企业住所         重庆市北部新区经开园金渝大道 30 号
法定代表人        王满昌
注册资本         壹拾叁亿壹千捌佰陆拾贰万壹仟伍佰柒拾肆元整
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成立日期        2004 年 1 月 9 日
统一社会信用代码    915000007562347987
            一般项目：风力发电机组研发、生产、销售及技术引进与开发应用；制
            造及销售风力发电机零部件；风机制造、风电场建设运营方面的技术
经营范围        服务与技术咨询；货物及技术进出口。【依法须经批准的项目，经相关
            部门批准后方可开展经营活动】（除依法须经批准的项目外，凭营业执
            照依法自主开展经营活动）
营业期限        2004 年 1 月 9 日至永久
登记机关        重庆市市场监督管理局
  经核查，截至本法律意见出具日，中国海装为依法设立并合法存续的股份有
限公司，不存在根据法律法规及其章程规定应当终止的情形。
  （1）2004 年 1 月，重庆海装科技发展有限公司设立
公司建设项目可行性研究报告的批复》（船重规[2003]967 号），同意设立“重庆
船舶技术发展有限责任公司”（暂定），注册资本为 3,000 万元，其中：江津增压
器厂出资 750 万元，持股比例为 25%；重庆船舶工业出资 650 万元，持股比例为
国营重庆重型铸锻厂出资 200 万元，持股比例为 7%；重庆红江机械厂出资 200
万元，持股比例为 7%；国营川东造船厂出资 200 万元，持股比例为 7%；重庆液
压件厂出资 100 万元，持股比例为 3%。
（渝名称核准字渝新第 2003-000093 号），同意核准企业名称为“重庆海装科技
发展有限公司”。
技发展有限公司章程》。
                                      （谛威
会所验[2004]502 号）。根据该报告，截至 2004 年 1 月 8 日，海装科技（筹）已
收到全体股东缴纳的注册资本合计 3,000 万元，均为货币出资。
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立时的股权结构如下表所示：
                          认缴出资额          实缴出资额         出资比例
序号           股东名称
                           （万元）          （万元）           （%）
            合计                3,000.00      3,000.00     100.00
        （2）2006 年 6 月，股东变更、第一次增资和第一次股权转让及变更企业名
称
限公司的批复》（船重规[2004]488 号），同意以重庆液压件厂实施军民品分立后
划分出的军品相关资产和负债经审计评估后的净值作为出资设立重庆液压机电；
原则同意企业按照军民品分立原则所拟定的资产负债分割方案。
液压件厂持有的海装科技全部股权。
应修改章程。
资扩股方案及更改公司名称的批复》（船重规[2006]196 号），同意海装科技注册
资本由 3,000 万元增加至 10,000 万元。根据该批复，同意重庆船舶工业出资金额
由 650 万元增加至 2,800 万元，重庆华渝电气仪表总厂出资金额由 300 万元增加
至 1,500 万元，重庆齿轮箱出资金额由 300 万元增加至 1,000 万元，国营川东造
船厂出资金额由 200 万元增加至 300 万元，重庆液压机电出资金额由 100 万元增
加至 200 万元，重庆跃进机械厂原 300 万元出资保持不变，国营重庆重型铸锻厂
原 200 万元出资保持不变，重庆红江机械厂原 200 万元出资保持不变，江津增压
器厂出资金额由 750 万元减少至 300 万元，重庆前卫仪表厂新增出资 2,000 万
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元，七〇九所、汾西重工分别新增出资 500 万元，重庆长江涂装机械厂新增出资
      同期，江津增压器厂与重庆船舶工业签订了《股权转让协议》，将其持有的
海装科技 450 万元出资额对应的股权转让给重庆船舶工业，重庆船舶工业以现金
方式支付给江津增压器厂股权转让费 450 万元。根据公司提供的银行回单，2006
年 2 月 17 日，江津增压器厂收到重庆船舶工业支付的 450 万元股权转让费。
（谛威会所评报字[2006]第 46 号）。根据该报告，截至 2005 年 12 月 31 日，海
装科技的企业价值为 3,049.00 万元。该评估结果已于 2006 年 11 月 10 日经中船
重工集团备案。
验[2006]2001 号）。根据该报告，截至 2006 年 4 月 20 日，海装科技已收到股东
缴纳的新增注册资本 7,000 万元，均为货币出资。
（渝名称预核准字[2006]渝直第 102174 号），核准企业名称为“中船重工（重庆）
海装风电设备有限公司”。
海装科技的名称变更为“中船重工（重庆）海装风电设备有限公司”。
      本次变更完成后，重庆海装的股权结构如下表所示：
                        认缴出资额          实缴出资额         出资比例
序号         股东名称
                         （万元）          （万元）           （%）
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          合计                   10,000.00   10,000.00   100.00
      （3）2009 年 6 月，重庆海装第二次增资
      中船重工集团分别于 2009 年 2 月 13 日和 6 月 18 日出具《关于同意中船重
工（重庆）海装风电设备有限公司引进战略投资者暨增资扩股方案的批复》（船
重规[2009]172 号）和《关于中船重工（重庆）海装风电设备有限公司参股股东
变更的批复》（船重规[2009]699 号），同意重庆海装引进投资者重庆市能源投资
集团公司与海鼎新能源，并对各股东增资情况作出批复；本次增资后，重庆海装
注册资本由 10,000 万元增加至 20,000 万元。根据该等批复，同意重庆船舶工业
新增投资 4,900 万元，其中 2,450 万元认缴注册资本，其余计入资本公积；重庆
前卫仪表厂新增投资 2,000 万元，其中 1,000 万元认缴注册资本，其余计入资本
公积；重庆华渝电气仪表总厂新增投资 1,500 万元，其中 750 万元认缴注册资本，
其余计入资本公积；七〇九所新增投资 500 万元，其中 250 万元认缴注册资本，
其余计入资本公积；汾西重工新增投资 500 万元，其中 250 万元认缴注册资本，
其余计入资本公积；国营川东造船厂新增投资 300 万元，其中 150 万元认缴注册
资本，其余计入资本公积；重庆红江机械新增投资 200 万元，其中 100 万元认缴
注册资本，其余计入资本公积；重庆液压机电新增投资 100 万元，其中 50 万元
认缴注册资本，其余计入资本公积；重庆市能源投资集团公司投资 7,200 万元，
其中 3,600 万元认缴注册资本，其余计入资本公积；海鼎新能源投资 2,800 万元，
其中 1,400 万元认缴注册资本，其余计入资本公积。
                     （中联评报字[2008]第 422 号）。
风电设备有限公司增资扩股项目资产评估报告书》
根据该报告，截至 2008 年 6 月 30 日，重庆海装的净资产价值为 20,975.71 万元。
该评估结果已于 2009 年 3 月 12 日经中船重工集团备案。
和重庆基兴投资发展中心为参股股东的议案》。
心为重庆海鼎新能源投资发展中心的说明》。
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               。根据该报告，截至 2009 年 6 月 15 日，重庆海装已收到
威会所验[2009]196 号）
股东缴纳的新增投资额合计 20, 000 万元（其中注册资本合计 10,000 万元，其余
计入资本公积），均为货币出资，累计实收资本为 20,000 万元。
      本次增资后，重庆海装的股权结构如下表所示：
                           认缴出资额          实缴出资额          出资比例
序号           股东名称
                            （万元）          （万元）            （%）
           合计                 20,000.00      20,000.00     100.00
      （4）2011 年 1 月，重庆海装第三次增资
风电设备有限公司引进战略投资者并增资扩股的批复》（船重资[2010]1507 号），
同意重庆海装引入战略投资者国电南自、新股东中船重工集团，并进行增资扩股，
重庆海装注册资本由 20,000 万元增至 35,555.60 万元。根据该批复，同意中船重
工集团投资 30,950 万元，其中 6,877.79 万元认缴注册资本，其余计入资本公积；
国电南自投资 28,800 万元，其中 6,400 万元认缴注册资本，其余计入资本公积；
重庆前卫仪表有限责任公司新增投资 5,000 万元，其中 1,111.11 万元认缴注册资
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                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
本，其余计入资本公积；七〇九所新增投资 2,625 万元，其中 583.33 万元认缴注
册资本，其余计入资本公积；汾西重工新增投资 2,625 万元，其中 583.33 万元认
缴注册资本，其余计入资本公积。
海装风电设备有限公司拟增资扩股项目资产评估报告书》（天兴评报字（2010）
第 520 号）。根据该报告，截至 2010 年 9 月 30 日，重庆海装净资产评估价值为
修改公司章程。
（大信渝验字[2011]第 00001 号）。根据该报告，截至 2010 年 12 月 31 日，重庆
海 装 已 收 到 股 东 缴 纳 的 新 增 投 资 额 合 计 700,000,000 元 （ 其 中 注 册 资 本
照》
 。
          本次变更后，重庆海装的股权结构如下表所示：
                               认缴出资额             实缴出资额           出资比例
 序号             股东名称
                                （万元）             （万元）             （%）
           重庆前卫仪表有限责任公
           司
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                       认缴出资额             实缴出资额           出资比例
序号          股东名称
                        （万元）             （万元）             （%）
          合计              35,555.56         35,555.56      100.00
      （5）2011 年 12 月，重庆海装第四次增资
              （船重财[2011]1483 号），安排给重庆海装 2011
年国有资本经营预算安排的批复》
年国有资本经营预算资金 43,000 万元，相应增加中船重工集团对重庆海装的资
本金投入。
程。本次增资由中船重工集团出资 43,000 万元，其中 9,555.56 万元认缴注册资
本，其余计入资本公积。
                                            （谛
威会所验[2011]1096 号）。根据该报告，截至 2011 年 12 月 27 日，重庆海装已收
到中船重工集团缴纳的新增投资额 43,000 万元（其中注册资本 9,555.56 万元，
其余计入资本公积），均为货币出资，累计实收资本为 45,111.12 万元。
      本次变更完成后，重庆海装的股权结构如下表所示：
                       认缴出资额             实缴出资额           出资比例
序号          股东名称
                        （万元）             （万元）             （%）
       重庆前卫仪表有限责任公
       司
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                          认缴出资额               实缴出资额           出资比例
序号          股东名称
                           （万元）               （万元）             （%）
       重庆长江涂装设备有限责
       任公司6
          合计                      45,111.12       45,111.12     100.00
      （6）2017 年 5 月，重庆海装第二次股权转让暨员工持股平台退出
的股权（对应 1,400 万元出资额）通过公开挂牌的方式全部进行了对外转让，具
体情况如下：
京产权交易所将海鼎新能源持有的重庆海装 3.10%股权进行公开挂牌转让，并根
据挂牌结果签署《产权交易合同》等必要文件。
权交易所进场交易方式对外转让其持有的重庆海装 3.10%的股权（对应 1,400 万
元出资额）；海鼎新能源根据产权机构的进场交易结果与受让方签署《产权交易
合同》等交易文件；根据本次交易实施情况相应修改公司章程。同时，就本次股
权转让，重庆海装其他股东均已签署《放弃优先购买权声明》，确认“本公司不
可撤销的同意本次股权转让，并且放弃本公司在本次股权转让中享有的优先购买
权”。
蔡明星、高毅松分别与海鼎新能源签署《产权交易合同》，具体包括：王启民受
让海鼎新能源持有的重庆海装 600 万元出资额，转让价格为 3,600 万元；蔡明星
受让海鼎新能源持有的重庆海装 300 万元出资额，转让价格为 1,860 万元；高毅
松受让海鼎新能源持有的重庆海装 200 万元出资额，转让价格为 1,200 万元。
与海鼎新能源签署《产权交易合同》，陈焯熙受让海鼎新能源持有的重庆海装 300
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万元出资额，转让价格为 2,420 万元。
的《营业执照》。
      根据重庆海装的说明、重庆海装向北京产权交易所提交的非国有产权转让信
息发布申请书，以及北京产权交易所出具的《受让资格确认意见函》，本次股权
转让的受让方王启民、蔡明星、高毅松和陈焯熙与中船重工集团、重庆海装、海
鼎新能源、重庆海装本次股权转让时的董事、监事、高级管理人员，均不存在关
联关系。
      根据中国海装提供的受让方汇款银行回单，本次股权转让受让方已依约向转
让方支付全部股权转让款。
      根据本次股权转让相关的缴税凭证，并经本所律师核查，海鼎新能源已就本
次股权转让所得为其合伙人代扣代缴个人所得税税款。
      本次变更完成后，海鼎新能源不再直接或间接持有重庆海装的股权，重庆海
装的股权结构如下表所示：
                           认缴出资额          实缴出资额          出资比例
序号         股东名称/姓名
                            （万元）          （万元）            （%）
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                        认缴出资额              实缴出资额           出资比例
序号        股东名称/姓名
                         （万元）              （万元）             （%）
       重庆长江涂装设备有限责
       任公司
           合计                  45,111.12       45,111.12     100.00
      （7）2017 年 5 月，重庆海装第五次增资
增资扩股所涉及中船重工（重庆）海装风电设备有限公司股东全部权益价值评估
  （东洲评报字【2017】第 0279 号）。根据该报告，截至 2016 年 12 月 31 日，
报告》
重庆海装净资产评估值为 240,000.00 万元。该评估结果于 2017 年 4 月 28 日经中
船重工集团备案。
阳双瑞风电叶片有限公司 67.40%股权对中船重工（重庆）海装风电设备有限公
司增资所涉及的洛阳双瑞风电叶片有限公司所有者权益价值评估报告》（东洲评
报字【2017】第 0282 号）、《重庆前卫科技集团拟以重庆科凯前卫风电设备有限
责任公司 100%股权对中船重工（重庆）海装风电设备有限公司增资所涉及的重
庆科凯前卫风电设备有限责任公司股东全部权益价值评估报告》（东洲评报字
【2017】第 0283 号）、《重庆船舶工业公司拟以重庆市航舶房地产开发有限公司
股权对中船重工（重庆）海装风电设备有限公司增资所涉及的重庆市航舶房地产
                  （东洲评报【[2017】第 0284 号）、
开发有限公司股东全部权益价值评估报告》                    《中
船重工（武汉）凌久高科有限公司拟以中船重工（武汉）凌久电气有限公司 90%
股权对中船重工（重庆）海装风电设备有限公司增资所涉及的中船重工（武汉）
                    （东洲评报字【2017】第 0285 号）
凌久电气有限公司股东全部权益价值评估报告》
和《重庆华渝电气集团有限公司拟以重庆华昭电气设备有限公司 100%股权对中
船重工（重庆）海装风电设备有限公司增资所涉及的重庆华昭电气设备有限公司
股东全部权益价值评估报告》（东洲评报字【2017】第 0286 号）。根据该等评估
报告，截至 2016 年 12 月 31 日，洛阳双瑞的股东全部权益价值评估值为
航舶房地产开发有限公司的股东全部权益价值评估值为 241,987,871.99 元，凌久
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电气的股东全部权益价值评估值为 140,000,000 元，华昭电气的股东全部权益价
值评估值为 50,021,305.15 元。上述评估结果于 2017 年 4 月 28 日经中船重工集
团备案。
工（重庆）海装风电设备有限公司与中国船舶重工集团公司、洛阳双瑞科技产业
控股集团有限公司、中船重工（武汉）凌久高科有限公司、重庆前卫科技集团有
限公司、重庆华渝电气集团有限公司、重庆船舶工业公司关于中船重工（重庆）
海装风电设备有限公司之增资协议》，对本次增资的相关事项进行了约定。
电设备有限公司增资扩股及收购整合洛阳双瑞风电叶片有限公司等 5 家公司有
      （船重资[2017]598 号），同意重庆海装注册资本由 451,111,200 元
关事项的批复》
增至 660,136,723 元。根据该批复，同意中船重工集团以现金新增投资 300,000,000
元，其中 56,388,900 元认缴注册资本，其余计入资本公积；洛阳双瑞科技以洛阳
双瑞 67.40%的股权作价投资 301,947,583.47 元，其中 56,754,973 元认缴注册资
本，其余计入资本公积；重庆前卫以科凯前卫 100%的股权作价投资 92,000,000
元，其中 17,292,596 元认缴注册资本，其余计入资本公积；凌久高科以凌久电气
入资本公积；重庆华渝以华昭电气 100%的股权作价投资 50,121,305.15 元，其中
地产开发有限公司 100%的股权作价投资 241,987,871.99 元，其中 45,484,766 元
认缴注册资本，其余计入资本公积。
东放弃优先认缴权，同时相应修改公司章程。
                                  （以下简称“瑞华”）
       （瑞华验字[2017]01360019 号）。根据该报告，截至 2017 年 5 月
出具《验资报告》
作价投资合计 812,056,760.61 元；该等投资金额中，注册资本合计 209,025,523
元，其余计入资本公积；累计实收资本为 660,136,723 元。
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更后的《营业执照》。
      本次变更完成后，重庆海装的股权结构如下表所示：
 序                    认缴出资额             实缴出资额               出资比例
         股东名称/姓名
 号                     （元）               （元）                （%）
      重庆长江涂装设备有限责
      任公司
          合计           660,136,723.00      660,136,723.00     100.00
      （8）2017 年 6 月，整体变更为股份有限公司
电设备有限公司改制设立股份公司的批复》（船重资[2017]645 号），同意重庆海
装以 2017 年 4 月 30 日为改制基准日，以重庆海装全体股东为发起人，整体变更
设立股份有限公司。
   （瑞华专审字[2017]01360093 号）。根据该报告，截至 2017 年 4 月 30 日，
计报告》
重庆海装经审计的账面净资产值为 2,171,453,128.49 元。
改制设立股份有限公司所涉及中船重工（重庆）海装风电设备有限公司股东全部
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        （东洲评报字【2017】第 0390 号）。根据该报告，截至 2017
权益价值评估报告》
年 4 月 30 日，重庆海装净资产评估值为 3,240,000,000.00 元。该评估结果于 2017
年 6 月 23 日在国务院国资委办理了国有资产评估项目备案手续。
根据该报告，截至 2017 年 4 月 30 日，中国海装已收到全体出资者所拥有的截至
本 72,000.00 万元，其余计入资本公积。
起人协议》，各方同意以 2017 年 4 月 30 日为基准日，将重庆海装截至 2017 年 4
月 30 日的经审计账面净资产值共计 2,171,453,128.49 元，按 1:0.331575197 的比
例折股 72,000 万股作为股份公司总股本，其余记入资本公积。
公司的相关议案。
通知书》
   （（国）名称变核内字[2017]第 2536 号），同意核准企业名称为“中国船
舶重工集团海装风电股份有限公司”。
份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2017]511 号）
                                   ，原则同意
重庆海装整体变更设立股份有限公司的国有股权管理方案。
备有限公司整体改制变更设立股份有限公司的批复》（船重资[2017]900 号），内
容如下：
   （1）同意重庆海装整体改制设立为股份有限公司，改制后名称为中国海
装；
 （2）中国海装依法承继重庆海装的全部资产、负债、机构、业务和人员；
                                 （3）
同意中船重工集团等 22 名原重庆海装股东作为中国海装的发起人的资格；（4）
同意中国海装注册资本变更为 7.2 亿元，折为 7.2 亿股。
   同日，中国海装发起人召开创立大会，审议通过了《关于中国船舶重工集团
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                 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
海装风电股份有限公司筹备工作报告的议案》《关于中国船舶重工集团海装风电
股份有限公司筹备费用报告的议案》《关于＜中国船舶重工集团海装风电股份有
限公司公司章程＞的议案》等相关议案。
  同日，重庆两江新区市场和质量监督管理局向重庆海装核发变更后的《营业
执照》
  。
  中国海装设立时的股本结构如下：
                                              持股比例
 序号         股东名称/姓名         股份数额（股）
                                               （%）
           合计                   720,000,000      100.00
  （9）2019 年 4 月，中国海装第一次股份转让
《关于自然人股东蔡明星拟对外转让股权的议案》，同意蔡明星将其所持中国海
装 3,272,049 股股份（股权比例为 0.4545%）转让给姚绍山，本次股权转让未违
反《公司法》等法律法规及中国海装章程的相关规定，中国海装章程及发起人（股
东）之间无特别约定，其他股东对股权对外转让无优先购买权。
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其所持中国海装 3,272,049 股股份（股权比例为 0.4545%）转让给姚绍山，转让
价格为 1,865 万元。
   根据中国海装提供的资料，姚绍山与蔡明星于 2017 年 4 月 20 日签署《借款
协议》，约定姚绍山向蔡明星提供借款 1,900 万元；根据姚绍山提供的银行回单，
姚绍山于 2017 年 4 月 24 日、2017 年 4 月 27 日分 4 笔向蔡明星支付了 1,895.60
万元借款资金；蔡明星于 2017 年 4 月 29 日出具《收条》，确认收到姚绍山提供
的转账汇款 1,895.60 万元及现金 4.4 万元。
   根据姚绍山与蔡明星签署的协议文件，双方同意就本次股权转让姚绍山应当
向蔡明星支付的 1,865 万元股权转让款与蔡明星应向姚绍山偿还的借款予以冲
抵。
   根据本所律师对蔡明星的访谈结果及蔡明星、姚绍山分别出具的《确认函》，
双方均确认本次股权转让的价款已通过上述债务冲抵方式予以支付；蔡明星、姚
绍山所持中国海装股份均为其真实持股，不存在股份代持情形；本次股份转让系
蔡明星、姚绍山的真实意思表示，真实有效，不存在任何正在进行的或潜在的争
议情形。
   本次股份转让后，中国海装的股本结构变更为：
                                                    持股比例
 序号          股东姓名/名称            股份数额（股）
                                                     （%）
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                                                 持股比例
 序号         股东姓名/名称           股份数额（股）
                                                  （%）
           合计                      720,000,000      100.00
   （10）2020 年 5 月，中国海装第一次增资
份有限公司以增资扩股方式实施债转股的批复》
                    （船重资[2018]1088 号），中国海
装于 2018 年 7 月 31 日在上海联合产权交易所进行挂牌增资。
进行增资扩股项目所涉及中国船舶重工海装风电股份有限公司的股东全部权益
      （东洲评报字【2018】第 0736 号）。根据该报告，截至 2017 年 12
价值评估报告》
月 31 日，中国海装净资产评估值为 2,887,091,237.59 元。该评估结果于 2018 年
重庆中金科元签署《关于中国船舶重工集团海装风电股份有限公司之股份认购协
议》，对上述增资事宜予以约定，且双方于 2019 年 10 月 17 日、2019 年 11 月 5
日分别签署了《股份认购协议补充协议》。
确认增资结果为重庆中金科元认购新增注册资本 149,625,935 股，增资价格为
   根据中国海装提供的支付收据及银行回单，截至 2019 年 10 月 25 日，中国
海装已收到重庆中金科元向其支付的增资款项共计 600,000,000 元。
《关于修改<中国船舶重工集团海装风电股份有限公司章程>部分条款的议案》，
重庆中金科元认购公司 149,625,935 股普通股。
《营业执照》。
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  本次增资完成后，中国海装的股本结构变更为：
                                                   持股比例
  序号            股东姓名/名称           股份数额（股）
                                                   （%）
                合计                   869,625,935    100.0000
  （11）2021 年 6 月，中国海装第二次增资
  根据《中国船舶重工集团有限公司关于同意第七〇九研究所组建新投资平台
等相关事宜的批复》
        （船重规[2018]1320 号）
                        ，中船重工集团同意七〇九所、凌久
高科分别将其所持中国海装全部股份无偿划转给武汉凌久科技。上述无偿划转完
成后，武汉凌久科技合计持有中国海装 40,373,460 股股份。
船舶重工集团海装风电股份有限公司“一企一策”专项工作方案的批复》（中船
资发[2020]1152 号），同意中国海装在北京产权交易所进行挂牌增资。
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
风电股份有限公司拟增资所涉及的中国船舶重工集团海装风电股份有限公司股
东全部权益价值评估项目资产评估报告》（中通评报字[2021]11141 号）。根据该
报告，截至 2020 年 9 月 30 日，中国海装净资产评估值为 367,996.73 万元。该评
估结果于 2021 年 4 月 29 日在中船重工集团办理了国有资产评估项目备案手续。
船舶集团与中银金融资产、江苏疌泉、交银投资、混改基金、智慧海洋基金、产
业基金签署《中国船舶重工集团海装风电股份有限公司增资协议》。
证，中国海装增资前的注册资本为 86,962.5935 万元，增资后的注册资本为
产业基金投资 10,000 万元，认缴注册资本 2,363.1349 万元；交银投资投资 30,000
万元，认缴注册资本 7,089.4048 万元；混改基金投资 30,000 万元，认缴注册资
本 7,089.4048 万元；智慧海洋基金投资 20,000 万元，认缴注册资本 4,726.2699 万
元。
      根据中国海装提供的银行回单，截至 2021 年 5 月 20 日，中国海装已收到 6
家投资者支付的全部增资款共计 190,000 万元。
《关于修改<中国船舶重工集团海装风电股份有限公司章程>部分条款的议案》，
中银金融资产等 6 家投资者合计投资总额为人民币 190,000 万元，其中人民币
照》。
      本次变更后，中国海装的股东及股本结构如下：
                                                        持股比例
 序号             股东姓名/名称               股份数额（股）
                                                        （%）
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                   持股比例
序号              股东姓名/名称          股份数额（股）
                                                   （%）
                合计                 1,318,621,574    100.0000
      经核查，截至本法律意见出具日，交易对方所持中国海装股份权属清晰，不
存在任何纠纷，不存在质押、冻结等权利受到限制的情形，标的资产的转让不存
在法律障碍。
      （1）分支机构及主要对外投资
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      ①概况
      经核查，截至本法律意见出具日，中国海装未设立分支机构。
      根据中国海装提供的相关营业执照、工商登记资料等相关文件并经本所律师
核查，截至本法律意见出具日，中国海装控制的主要对外投资企业如下：
                                                           中国海装持股
序号            企业名称       注册资本（万元）             成立日期
                                                            比例（%）
      ②重要子公司情况
北京德恒律师事务所                          关于中船科技股份有限公司
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  根据《格式准则 26 号》，中国海装下属企业构成公司最近一期经审计的资产
总额、营业收入、净资产额或净利润来源百分之二十以上且有重大影响的重要子
公司包括江苏海装、洛阳双瑞。具体情况如下：
  江苏海装成立于 2009 年 12 月 21 日，现持有如东县行政审批局核发的统一
社会信用代码为 91320623699311397E 的《营业执照》，住所为如东经济开发区牡
丹江路 139 号，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），
法定代表人为李秋宏，注册资本为 10,000 万元整，经营范围为“国家产业政策允
许的风电设备及零部件研发、制造、销售；风力发电设备维护、安装；自营和代
理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术
除外）；风电技术服务；风电设备售后服务。
                   （依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）”。根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询，
江苏海装目前的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
  经核查，截至本法律意见出具日，江苏海装的股权结构如下：
                                                       出资比例
 序号    股东名称    认缴出资额（万元）              实缴出资额(万元)
                                                       （%）
      合计                  10,000.00        10,000.00     100.00
  根据江苏海装提供的资料及经本所律师核查，截至目前，中国海装持有的江
苏海装 100%的股权不存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不存在被质
押或被采取司法强制措施的情形。
  经核查，江苏海装自设立至今的主要历史沿革情况如下：
  A. 2009 年 12 月，江苏海装设立
有限公司”。
北京德恒律师事务所                          关于中船科技股份有限公司
                 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
程约定江苏海装注册资本为 5,000 万元，出资时间为 2009 年 12 月 21 日。
                                        （苏
至远验字（2009）第 135 号）。根据该报告，截至 2009 年 12 月 21 日，江苏海装
（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计 5,000 万元，均以货币出资。
业执照》。
  江苏海装设立时的股东及其股权结构如下：
                                                    出资比例
 序号     股东名称   认缴出资额（万元）           实缴出资额(万元)
                                                    （%）
      合计                5,000.00         5,000.00     100.00
  B. 2013 年 6 月，江苏海装第一次增资
本增加至 10,000 万元并通过章程修正案。
              。根据该报告，截至 2013 年 5 月 28 日，江苏海装已收到重
瑞会验[2013]039 号）
庆海装新增注册资本（实收资本）5,000 万元，均以货币出资，变更后的累计注
册资本（实收资本）为 10,000 万元。
业执照》。
  本次变更后，江苏海装的股东及其股权结构如下：
                                                    出资比例
 序号     股东名称   认缴出资额（万元）           实缴出资额(万元)
                                                    （%）
      合计              10,000.00         10,000.00     100.00
  C. 2017 年 6 月，江苏海装变更股东名称
北京德恒律师事务所                                   关于中船科技股份有限公司
                          发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
船重工（重庆）海装风电设备有限公司”变更为“中国船舶重工集团海装风电股
份有限公司”并通过修改后的公司章程。
     上述事项已经如东县行政审批局登记备案。
     （2）土地使用权
     ①已取得产权证书的土地使用权
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司拥有的已取得产
权证书的土地使用权共计 11 项，具体情况如下：
序     所有                                              使用权面积             权利
               产权证号                座落处           用途                性质
号     权人                                               （㎡）              限制
           渝（2017）两江新
     中 国                      重庆市北部新区金           工业
     海装                       渝大道 30 号 1 幢       用地
           辽（2019）庄河市
           不 动 产 权 第
           （2019）庄河市不
                              庄河市大连新兴产
           动   产      权   第
                              业经济区临港产业
     大 连   08033299 号、                           工业
     海装    辽（2019）庄河市                            用地
                              号 1 层、12 号 1 层、
           不 动 产 权 第
           （2019）庄河市不
           动   产      权   第
           辽（2022）庄河市
           不 动 产 权 第          庄河市大连新兴产
                                                 商务
     大 连   08003880 号、辽       业经济区临港产业
     海装    （2022）庄河市不         园 123-21 号 1 层、
                                                 用地
           动   产      权   第   123 号 1-3 层
                              如东经济开发区牡
     江 苏   东国用（2013）第                            工业
     海装    100088 号                              用地
                              东侧
           浙（2021）象山县
     象 山                      鹤浦镇万寿塘工业           工业
     海装                       区浦港西路北侧            用地
北京德恒律师事务所                                      关于中船科技股份有限公司
                             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序     所有                                                使用权面积               权利
               产权证号                座落处            用途                   性质
号     权人                                                  （㎡）               限制
           浙（2021）象山县         鹤浦镇万寿塘工业
     象 山                                          工业
     海装                                           用地
           哈 密 市 国 用
     新 疆                      哈密工业园区广东            工业
     海装                       工业加工区               用地
           号
     内 蒙
           锡国用（2010）第
     装
                              庄河市大连新兴产
           辽（2020）庄河市
                              业经济区临港产业
           不 动 产 权 第
     大 连                      园 123-4 号 1 层、
     双瑞                       8 号 1 层、123-7 号-    用地
                              层、123-5 号 1 层
           辽（2019）庄河市
     大 连                      庄河市昌盛街道打            工业
     双瑞                       拉腰村                 用地
                              广东工业园加工区
                              潮州路 9 号物料仓库
           新（2019）哈密市
                              一层、新疆双瑞风电
           伊州区不动产权
                              叶片有限公司 2 栋办
     洛 阳   第                                      工业
     双瑞    0030481/0030478/                       用地
                              叶片有限公司 3 栋生
                              活楼、新疆双瑞风电
           号
                              叶片有限公司 1 栋生
                              产厂房
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司依法享有上述土
地使用权。
     ②未取得产权证书的土地使用权
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装子公司拥有 1 宗未取得产权证书
的土地使用权，具体情况如下：
                                                  使用权面积                 是否存在
序号    所有权人           座落处             用途                           性质
                                                   （㎡）                  权属争议
               涿州高新区生态
               街西侧
北京德恒律师事务所                                  关于中船科技股份有限公司
                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     根据中国海装提供的资料及确认文件，涿州海装已就上述用地与涿州市国土
资源局签署了《国有建设用地使用权出让合同》并缴纳了土地出让金及契税等费
用。截至本法律意见出具日，涿州海装正在办理上述用地的不动产权证书。
     根据涿州市自然资源和规划局出具的证明，涿州海装不存在违反《国有建设
用地使用权出让合同》约定的情形，不存在应被收取土地闲置费或可能被无偿收
回土地使用权等土地闲置的情形；涿州海装依法办理相关手续后，其取得上述土
地的不动产权证书不存在实质性障碍；报告期内，涿州海装不存在违反土地管理
及规划建设相关法律法规的重大违法违规行为，不存在受到该局行政处罚的记录
及潜在处罚的情形。
     （3）房屋所有权
     ①已取得产权证书的房产
     根据中国海装提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中国
海装及其控股子公司拥有的房屋所有权共计 33 项，具体情况如下：
                                                             取得方
序     权利                                    建筑面积        权利
              证书号            坐落        用途                    式/权
号     人                                      （㎡）        限制
                                                             利性质
           渝（2017）两江新    重庆市北部新区
     中 国
     海装
           渝（2017）两江新    重庆市北部新区
     中 国
     海装
           渝（2017）两江新    重庆市北部新区
     中 国
     海装
           渝（2017）两江新    重庆市北部新区
     中 国
     海装
           渝（2017）两江新    重庆市北部新区
     中 国
     海装
           辽（2017）铁岭县    铁岭县凡河镇嘉
     中 国                                                     市场化
     海装                                                      商品房
           辽（2017）铁岭县    铁岭县凡河镇嘉
     中 国                                                     市场化
     海装                                                      商品房
     中 国   辽（2017）铁岭县    铁岭县凡河镇嘉                             市场化
     海装    不 动 产 权 第     陵江路 36 号（凡                          商品房
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                           发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                    取得方
序    权利                                            建筑面积        权利
              证书号              坐落          用途                       式/权
号    人                                              （㎡）        限制
                                                                    利性质
                           庄河市大连新兴
           辽（2019）庄河市
     大 连                   产业经济区临港
     海装                    产业园 123-11 号
                           庄河市大连新兴
           辽（2019）庄河市
     大 连                   产业经济区临港
     海装                    产业园 123-1 号 1
                           层
                           庄河市大连新兴
           辽（2019）庄河市
     大 连                   产业经济区临港
     海装                    产业园 123-13 号
                           庄河市大连新兴
           辽（2019）庄河市
     大 连                   产业经济区临港
     海装                    产业园 123-12 号
                           庄河市大连新兴
           辽（2022）庄河市
     大 连                   产业经济区临港
     海装                    产业园 123-21 号
                           庄河市大连新兴
           辽（2022）庄河市
     大 连                   产业经济区临港
     海装                    产业园 123 号 1-
           如东房权证如东
     江 苏                   如东经济开发区         门卫 1、
     海装                    牡丹江路 139 号      门卫 2
           号
           如东房权证如东         如东经济技术开
     江 苏                                   总装车
     海装                                    间
           号               139 号
           如东房权证如东         如东经济技术开
     江 苏
     海装
           号               139 号
           哈市房权证哈密         广东工业园区加
     新 疆                                   综合用
     海装                                    房
           号               备综合楼
                           广东工业园区加
           哈市房权证哈密                         其他用
     新 疆                   工区海装风电设
     海装                    备消防水泵房、
           号                               卫室
                           油化库、警卫室
           哈市房权证哈密         广东工业园区加
     新 疆
     海装
           号               备调试厂房
                           乌鲁木齐市沙依
           新（2019）乌鲁木      巴克区清河路
     新 疆
     海装
                           单元 2401 室
北京德恒律师事务所                                     关于中船科技股份有限公司
                            发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                     取得方
序     权利                                           建筑面积         权利
               证书号               坐落          用途                      式/权
号     人                                             （㎡）         限制
                                                                     利性质
     内 蒙   蒙房权证锡林浩
                            锡林浩特市锡盟          车间、
                            经济开发区            办公
     装     116011501207 号
           渝（2017）江北区       重庆市江北区观                                  有偿
     重 庆
     航升
                            重庆市江北区建
           渝（2017）江北区       新东路 7 号附 188                             有偿
     重 庆                                     商业服
     航升                                      务
                            庄河市大连新兴
           辽（2020）庄河市
     大 连                    产业经济区临港          办 公
     双瑞                     产业园 123-2 号      车间
                            庄河市大连新兴
           辽（2020）庄河市
     大 连                    产业经济区临港
     双瑞                     产业园 123-4 号 1
                            层
                            庄河市大连新兴
           辽（2020）庄河市
     大 连                    产业经济区临港
     双瑞                     产业园 123-5 号 1
                            层
                            庄河市大连新兴
           辽（2020）庄河市
     大 连                    产业经济区临港
     双瑞                     产业园 123-8 号 1
                            层
                            庄河市大连新兴
           辽（2020）庄河市
     大 连                    产业经济区临港
     双瑞                     产业园 123-7 号-
           新（2019）哈密市       广东工业园加工
     洛 阳
     双瑞
           第 0030481 号      料仓库一层
                            广东工业园加工
           新（2019）哈密市
     洛 阳                    区新疆双瑞风电
     双瑞                     叶片有限公司 2
           第 0030478 号
                            栋办公楼
                            广东工业园加工
           新（2019）哈密市
     洛 阳                    区新疆双瑞风电          集体宿
     双瑞                     叶片有限公司 3         舍
           第 0030480 号
                            栋生活楼
                            广东工业园加工
           新（2019）哈密市
     洛 阳                    区新疆双瑞风电
     双瑞                     叶片有限公司 1
           第 0030479 号
                            栋生产厂房
                      合计                           172,751.16
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装依法享有上述房屋的所有权，除
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
重庆航升拥有的渝（2017）江北区不动产权第 000799207 号房产因诉讼被查封外，
其他房产不存在被查封、抵押或者其他的权利限制情形。
     ②未取得产权证书的房产
     根据中国海装提供的资料，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公
司共 11 处房产未取得产权证书，面积共计 3,626.76 平方米，具体情况如下：
                                                               是否存
序                                   面积（平方
     公司名称      坐落       建筑物名称                   土地使用权证号        在权属
号                                    米）
                                                                   争议
            哈密工业园                               哈密市国用
            加工区                                 号
            重庆市北部                               渝（2017）两江
            道 30 号                              001075666 号
     内蒙古海   锡盟经济开                               锡国用（2010）
     装      发区                                  第 00065 号
     内蒙古海   锡盟经济开                               锡国用（2010）
     装      发区                                  第 00065 号
            哈密工业园
            加工区
            哈密工业园                               新（2019）哈密市
            加工区                                 第 0030478 号、
            哈密工业园                               新（2019）哈密市
                       变电站及水 泵
                       房
            加工区                                 第 0030479 号、
            哈密工业园                               新（2019）哈密市
                       锅炉房（改 维
                       修间）
            加工区                                 第 0030480 号、
            哈密工业园                               新（2019）哈密市
                       焊接彩钢活 动
                       房
            加工区                                 第 0030481 号
            哈密工业园
            加工区
            洛阳市高新                               洛市国用
            滨河路 40 号                            04012631 号
               合计                    3,626.76                  -
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                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     根据中国海装出具的说明文件，上述 1-11 项未办证房产面积合计 3,626.76
平方米，由于中国海装及其控股子公司未按照有关法律法规申领房屋权属证书所
需的立项、建设规划、竣工验收等相关文件或在租赁土地上建设相关房产，因而
未办理房产权属证书。
     根据中国海装确认，该等房产对应土地使用权均属于中国海装及其控股子公
司所有或合法租赁，该等自有用地及租赁用地均已办理土地使用权证；该等房产
由中国海装及其控股子公司出资建设，并且实际占有、使用，不存在权属争议或
纠纷。中国海装及其控股子公司自有房产面积共计 176,377.92 平方米，未办理产
权证书的房产面积占中国海装及其控股子公司自有房产面积的比例较低（2.06%），
且并非主要生产经营所需用房。此外，中国海装及其上述控股子公司已就上述房
产取得了相关自然资源及住房和城乡管理等主管部门出具的不存在违反土地管
理、规划建设等法律法规，能够遵守国家和地方房屋管理相关法律法规及未受到
行政处罚等的证明文件。因此，上述未取得产权证书的房产不会对中国海装及其
控股子公司生产经营构成重大不利影响，不会构成本次重组的实质性法律障碍。
     （4）海域使用权
     根据中国海装提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中国
海装及其控股子公司拥有 1 宗海域使用权，具体情况如下：
序     所有                                     使用权       权利   权利   权利
              证书号           座落         用途
号     权人                                      面积       性质   类型   限制
                       鹤浦镇浦港西路
           浙（2021）象山                   船 舶                  海域
     象山                北侧、浙江东红船              10.6279
     海装                业有限公司西侧               公顷
                       海域
     经核查，象山海装依法享有上述海域使用权，不存在未决的重大诉讼及权利
限制的情况。
     （5）租赁土地房产
     ①租赁土地
     根据中国海装提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中国
海装及其控股子公司拥有的租赁用地情况如下：
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 序                       用地情况                   协议签署
          出租方   承租方                租赁面积                     租赁期限
 号                                                 日
      武隆县和顺镇沙
      子坨村民委员会
                        林地/风机接                              2013.4.10-
                        入项目                                  2033.4.10
      子坨村民委员
      会”
       ）
                洛阳双瑞
      张家口高新建设           建设用地/叶                               2022.5.1-
      开发有限公司            片堆场                                 2022.12.31
                公司
      华锐风电科技
                        建设用地/叶      36,630.00                2022.1.1-
                        片堆场               m                 2022.12.31
      司
      江苏华天能源装           建设用地/叶      20,000.00   2020.12.3   2020.12.31
      备有限公司             片堆场               m             1   -2023.7.31
      盐城晶瑞开发建           建设用地/叶                               2021.2.1-
      设有限公司             片堆场                                  2030.1.31
      盐城晶瑞开发建           建设用地/叶                  2020.10.1   2021.1.20-
      设有限公司             片堆场                             9    2031.1.19
      大连黄海港务有           建设用地/叶                              2020.6.15-
      限公司               片堆场                                  2023.6.15
      德州新德塑业有           建设用地/叶      26,950.00                2021.1.1-
      限公司               片堆场               m                 2022.12.31
      张家口坤源风电           建设用地/叶                              2022.2.17-
      叶片有限公司            片堆场                                  2023.2.16
                        建设用地/叶
      内蒙古龙马重工           片堆场、转运    ≥84,000.00                 正式交付
      集团有限公司            场地、物流道            m                  日起十年
                        路
                        建设用地/叶
                厦门双瑞
      山东国创精密机           片堆场、转运            ≥                 2022.1.26-
      械有限公司             场地、物流道    92,100.00m                 2032.1.25
                司
                        路
      就上表第 1 项租赁用地，根据出租方沙子坨村民委员会（合同甲方）与重庆
海装（合同乙方）签署的《林地租赁合同》，上述用地为林地，用于风机的分散
式接入项目，租赁期限为 20 年，自 2013 年 4 月 10 日至 2033 年 4 月 10 日，租
金价格为 300 元/亩，租金分一期支付。根据该合同约定，出租方承诺：该林地权
属为出租方所有并具有出租权，周边界限清楚；无纠纷、争议，没有被抵押、查
封，没有租赁、转包给其他方或与其他方合作经营等的林地；属于经批准的分类
经营划定的非生态公益林区的林地，且不属于放牧山、薪材山、风水山及坟墓用
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地；乙方租赁给甲方的林地须报乡（镇）人民政府或林业主管部门备案。经核查，
武隆县和顺镇人民政府已在鉴证单位处盖章，该合同已通过了乡（镇）人民政府
的备案。
  根据《中华人民共和国农村土地承包法》第三十六条规定：“承包方可以自
主决定依法采取出租（转包）、入股或者其他方式向他人流转土地经营权，并向
发包方备案。”第五十二条规定：
              “发包方将农村土地发包给本集体经济组织以外
的单位或者个人承包，应当事先经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上
成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府批准。由本集体
经济组织以外的单位或者个人承包的，应当对承包方的资信情况和经营能力进行
审查后，再签订承包合同。”
  根据《林地租赁合同》签署时适用的《农村土地承包经营权流转管理办法》
（已被于 2021 年 3 月 1 日实施的《农村土地经营权流转管理办法》废止）第八
条规定：“承包方自愿委托发包方或中介组织流转其承包土地的，应当由承包方
出具土地流转委托书。委托书应当载明委托的事项、权限和期限等，并有委托人
的签名或盖章。没有承包方的书面委托，任何组织和个人无权以任何方式决定流
转农户的承包土地。”第二十五条规定：
                 “发包方对承包方提出的转包、出租、互
换或者其他方式流转承包土地的要求，应当及时办理备案，并报告乡（镇）人民
政府农村土地承包管理部门。”
  根据《林地租赁合同》，租赁林地不属于放牧山、薪材山、风水山及坟墓用
地，沙子坨村民委员会为该用地的有权出租主体，且租赁合同已经乡（镇）人民
政府备案，租赁合同合法有效。
  根据沙子坨村民委员会于 2022 年 8 月 4 日出具的《确认函》，沙子坨村民委
员会确认在签署上述租赁合同前已履行了村民委员会必要的审议决策程序，租赁
合同已依法经上级主管部门武隆县和顺镇人民政府备案，不存在违反相关法律法
规规定擅自出租集体用地的情形；沙子坨村民委员会与中国海装就该租赁合同的
履行不存在任何正在进行的或潜在的争议情形。
  ②租赁房产
  根据中国海装提供的房屋租赁合同等资料并经本所律师核查，截至本法律意
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见出具日，中国海装及其控股子公司承租的面积在 500 平方米以上的租赁房产共
计 24 项，具体情况如下：
                                                                      是否
                                                                 是否
序                               租赁面积        租赁用                       提供
     出租方   承租方      座落位置                               租赁期限      租赁
号                               （㎡）             途                     产权
                                                                 备案
                                                                      证
           海装工
           程公司      浙江省宁
           山项目      县
           部
           海装工
           程公司
                    江苏省南
           江苏启                              居住、
                    通市启东
           东海上                              用餐、     2022.1.1-
           风    电                           存放物     2023.12.31
                    镇永兴小
           H1   、                           资
                    区
           H2、H3
           项目部
     江苏拓            江苏省如
     瑞风电   海装工      东县经济                    办公、     2021.12.1-
     科技有   程公司      开发区渭                    住房      2022.12.1
     限公司            河路 1 号
                    重庆市北
     中国海   海装工      部新区金                    办公使     2021.8.1-
     装     程公司      渝大道 30                  用       2024.7.31
                    号2幢
     大连兴            辽宁省庄
     波金属   大连海      河市大连                            2021.10.9-
     制品有   装        青 山 街                           2022.10.8
     限公司            219 号
                    湛江经济
     湛江华
                    技术开发
     进房地
                    区绿华路
     产有限
           广东海      48 号华都
     公司、                                            2021.3.20-
     湛江华                                            2024.3.19
           中心       合       楼
     都实业
     投资有
     限公司
                    公楼
北京德恒律师事务所                                 关于中船科技股份有限公司
                        发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                         是否
                                                                    是否
序                             租赁面积         租赁用                           提供
     出租方      承租方   座落位置                                  租赁期限      租赁
号                              （㎡）             途                         产权
                                                                    备案
                                                                         证
                    重庆两江
                    新区鱼嘴
     重庆华                           厂房
                    新工业园
     渝电气      华昭电             2,200.00；    生产经         2020.4.11-
     集团有      气                办公用房        营           2023.4.10
                    道旁华渝
     限公司                        1,000.00
                    机电产业
                    工业园内
                    重庆市渝        1,549.30   办公
                    北区黄山
     重庆前      科凯前                                      2022.1.1-
     卫        卫                                        2022.12.31
                    园区内          709.00    库房
     普洛斯
     （    重         重庆市两
     庆）物      科凯前   江新区礼                               2022.2.1-
     流园开      卫     环北路 10                             2023.1.31
     发有限            号
     公司
                                           风电设
                                           备       研
                                           发、制
     菏泽陕
                    鄄城县长                   造基地
     安风电      鄄城海                                      2021.10.1-
     有限公      装                                        2029.10.1
                    陈王路东                   与风电
     司
                                           或新能
                                           源相关
                                           的业务
                    象山县工                   办公、
     日升集
              象山海   业园区丹                   员工就         2022.7.15-
              装     霞 路 88                 餐及住         2023.1.15
     公司
                    号                      宿
                    重庆市北
                    部 新 区
     重庆华            （现两江
     昶生物      中国海   新区）高                               2021.3.2-
     技术有      装     新园大竹                               2026.6.1
     限公司            林组团 0
                    标准分区
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                  是否
                                                             是否
序                          租赁面积        租赁用                        提供
     出租方   承租方   座落位置                             租赁期限       租赁
号                          （㎡）          途                         产权
                                                             备案
                                                                  证
                 （部分）
                 地块“海
                 默尼”科
                 技园
洛阳双瑞及其控股子公司租赁房产：
     洛阳双         河南洛阳
     瑞橡塑   洛阳双   高新开发                  生 产 /   2022.1.1-
     科技有   瑞     区滨河北                  办公      2022.12.31
     限公司         路 40 号
                 山东省德
     德州新         州市康博
     德塑业   洛阳双   大道北首                  办 公 /   2021.1.1-
     有限公   瑞     新德塑业                  仓库      2022.12.31
     司           有限公司
                 厂区内
     盐城晶         大丰经济
                                       生 产 /
     瑞开发   江苏双   开发区内                          2021.1.20-
     建设有   瑞     申丰路西                          2031.1.19
                                       仓库
     限公司         侧
                 江苏省盐
     江苏华
                 城市大丰                  生 产 /
     天能源   江苏双                                 2020.12.31-
     装备有   瑞                                   2023.7.31
     限公司
                 厂区内
                 辽宁省庄
                 河市大连
                 新兴产业
     海为高   大连双   经济区临                          2022.7.1-
     科     瑞     港产业园                          2023.6.30
                 的 123-6
                 号 1 层厂
                 房
     大连海
                 庄河市大
     装风电   大连双                         宿舍、     2022.5.1-
     设备有   瑞                           办公室     2023.4.30
                 业经济区
     限公司
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                  是否
                                                             是否
序                          租赁面积         租赁用                       提供
     出租方   承租方   座落位置                              租赁期限      租赁
号                           （㎡）             途                     产权
                                                             备案
                                                                  证
                 临港产业
                 园 123 号
                 内蒙古自
                 治区通辽
                 市科尔沁
     内蒙古
                 区木里图
     龙马重
           厦门双   工业园区                   生产厂     自正式交付日
           瑞     所辖内蒙                   房       起十年
     有限公
                 古龙马高
     司
                 端机械装
                 备产业园
                 内
                 山东省滨
     山东国         州市惠民
           厦门双
     创精密         县风电装                   生产厂     2022.1.26-
     机械有         备产业基                   房       2032.1.25
           分公司
     限公司         地二期园
                 区内
     商都县
                 内蒙古乌
     荣达城
           洛阳双   兰察布市
     市建设
           瑞乌兰   商都县长                   物资存     2022.1.1-
           察布分   盛工业园                   放       2022.12.31
     发有限
           公司    区产业孵
     责任公
                 化园
     司
     洛阳双
                 洛阳市高
     瑞达特   洛阳双                          仓储、     2022.3.15-
     铜有限   瑞                            办公      2025.3.14
                 路 28 号
     公司
凌久电气租赁房产：
                 武汉市东
                 湖新技术
                 开发区凤
     七〇九   凌久电                          办公及     2022.1.1-
     所     气                            生产      2022.12.31
                 藏龙北路
                 九 所 401
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                                                    是否
                                               是否
序                        租赁面积     租赁用               提供
     出租方   承租方   座落位置                   租赁期限   租赁
号                         （㎡）     途                 产权
                                               备案
                                                    证
                 大楼（部
                 分）
    就中国海装及其控股子公司拥有的上述租赁房产，均未办理房屋租赁备案手
续。根据《中华人民共和国民法典》合同编的相关规定，未办理租赁备案登记手
续不影响合同的效力。因此，该等情形不会对中国海装及其控股子公司依法使用
该等租赁房屋造成实质性法律障碍。
    经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司共计 5 处承租面
积在 500 平方米以上的租赁房产未提供产权证书。根据《最高人民法院关于审理
城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释（2020 修正）》第二条
规定：“出租人就未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的
规定建设的房屋，与承租人订立的租赁合同无效。但在一审法庭辩论终结前取得
建设工程规划许可证或者经主管部门批准建设的，人民法院应当认定有效。”第
三条规定：“出租人就未经批准或者未按照批准内容建设的临时建筑，与承租人
订立的租赁合同无效。但在一审法庭辩论终结前经主管部门批准建设的，人民法
院应当认定有效。”因此，若出租方无权出租上述房产，则租赁合同存在被有权
第三方或相关机关认定为无效的风险。
    根据中国海装确认，上表第 1 项未提供产权证书的租赁房产系中国海装控股
子公司为员工租赁的居住、用餐或存放物资的库房等，不属于其主要生产经营场
所。
    就上表第 15 项所列江苏双瑞承租的未提供产权证书的租赁房产，根据出租
方盐城晶瑞开发建设有限公司及其上级主管部门江苏大丰经济开发区管理委员
会分别出具的确认函、情况说明，该项房产属于盐城晶瑞开发建设有限公司合法
建造的房屋，其已取得相关建设手续并依规定建设，不存在《最高人民法院关于
审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释（2020 修正）》规
定的可能导致租赁合同无效的情形；不存在被强制拆除、没收的情形，也不存在
被征收、强制收回及其他影响承租方正常使用的情形。
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  就上表第 20 项、第 21 项、第 23 项洛阳双瑞及其控股子公司承租的未提供
产权证书的租赁房产，根据出租方及/或租赁房产所在地上级住建主管部门/人民
政府出具的证明/情况说明文件，该等房屋正处于建设过程中，属于出租方合法
建造的房屋，不存在被强制拆除、没收的情形，也不存在被征收、强制收回及其
他影响承租方正常使用的情形。
  因此，中国海装及其控股子公司未提供产权证的上述租赁房产预计不会对本
次重组构成实质性法律障碍。
  （6）在建工程
  经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司（不含洛阳双瑞、
凌久电气）共拥有 1 项在建工程，项目名称为“中国海装象山大型海上风电装备
产业园总装基地建设项目”，其已取得的批复及建设手续情况如下：
开发    类别
                 文件/证书名称               文件/证书编号
主体
            中国船舶集团有限公司关于中国海装象
     中国船舶
            山大型海上风电装备产业园总装基地建    中船战发[2020]1245 号
     集团批复
            设项目可行性研究报告代建议书的批复
            浙江省企业投资项目备案（赋码）信息    主项目代码：2020-330225-
            表                    38-03-139735
            浙江省企业投资项目备案表（赋码）信
            息表》，同意“中国海装象山大型海上风   主项目代码：2020-330225-
            电装备产业园总装基地建设项目码头工    38-03-139735
     立项备案
            程
            象山县发展改革局关于中船海装风电
            （象山）有限公司中国海装象山大型海
象山                               象发改审批[2021]77 号
            上风电装备产业园总装基地建设项目节
海装
            能审查的批复
            关于中国海装象山大型海上风电装备产
     环评说明                        /
            业园总装基地建设项目的环评说明
                                 地字第 330225202130002 号
            建设用地规划许可证
                                 地字第 330225202130003 号
                                 浙（2021）象山县不动产权
     用地及建                        第 0021725 号
            土地不动产权证书
     设手续                         浙（2021）象山县不动产权
                                 第 0021743 号
            建设工程规划许可证            建字第 330225202130010 号
            建筑工程施工许可证            330225202105310101
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     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装象山大型海上风电装备产业园总
装基地建设项目正在建设中，尚未完成竣工验收。
     （7）船舶资产
     ①自有船舶
     根据中国海装提供的资料，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公
司拥有 1 项船舶所有权，具体情况如下：
                                                    取得所有            权利
序号     所有权人     登记号码        船舶识别码              船名
                                                     权日期            限制
      中船海装（象
      山）海上风电工   07012100    CN20212350
      程技术服务有    0192        295
      限公司
     经核查，中船海装（象山）海上风电工程技术服务有限公司依法享有上述船
舶所有权，不存在未决的重大诉讼及权利限制的情况。
     ②租赁船舶
     根据中国海装提供的资料，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公
司正在履行的船舶租赁合同 7 份，涉及的租赁船舶共计 33 艘，具体情况如下：
序号     出租方    承租方                        租赁物                 租赁期限
                       船名：亿海运维 03，规格：单体船；船舶材质：钢
                       质，船长：40.89M 型宽：8M 型深：3.2M， 满载
                       吃水：2.4 米 主机型号：玉柴 YC6T480C 主机马
                       H 功率：50KW 发电机组一台. 主机轴带 24KW
                       发电机一台。设计航速：14 节，抗风等级 7 级以
      大连宜隆
              海装工      上。                                        2022.5.6-
      海洋工程
              程公司      船名：亿海运维 05，规格：单体船；船舶材质：钢                  2023.5.5
      有限公司
                       质，船长：40.5M 型宽：8M 型深：3.2M，满载吃
                       水：2.4 米 主机型号：潍柴 WHM6160C450-5 主
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序号   出租方    承租方                  租赁物                   租赁期限
                  船名：亿海运维 06，规格：单体船；船舶材质：钢
                  质，船长：38.58M 型宽：7.5M 型深：2.8M, 满载
                  吃水：1.8 米 主机型号：上柴 SC15G150.15CA 主
                  率：30KW 发电机一台。设计航速：14 节；抗风
                  等级 7 级以上。
                  船名：亿海运维 07，规格：单体船；船舶材质：钢
                  质，船长：40.89M 型宽：8M 型深：3.2M，满载
                  吃水：2.4 米 主机型号：上柴 SC15G220.18CA1 主
                  船名：亿海运维 22     船舶材质：钢质，船长：40.89M
                  型宽：8M 型深：3.2M，满载吃水：2.4 米 主机型
                  号：玉柴 YC6T480C 主机马力：352KW 柴油机二
                  机组一台. 主机轴带 24KW 发电机一台。配员：船
                  员 3 人，乘员 12 人。设计航速：14 节，抗风等级
                  船名：亿海运维 21 船舶材质：钢质，船长：40.89M
                  型宽：8M 型深：3.2M，满载吃水：2.4 米 主机型
                  号：玉柴 YC6T480C 主机马力：352KW 柴油机二
                  台。设计航速：14 节，抗风等级 7 级以上。
                  船名：泰昇 08；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                  船长：33.84 米；船宽：7.28 米；型深：2.8 米；满
                  载吃水：1.750 米；主机型号：WHM6160C490-2；
                  功率：30.40KW / STC2-20 功率：20KW 2 台；船
                  上配备发电机 3 台：30.40KW/20KW/20KW；设计
     南通泰昇
            海装工   航速：12 节；抗风等级：7 级。                    2022.5.6-
     船舶服务
            程公司   船名：泰昇 555；规格：单体船；船舶材质：钢质；            2023.5.5
     有限公司
                  船长：33.84 米；船宽：7.28 米；型深：2.8 米；满
                  载吃水：1.750 米；主机型号：WHM6160C490-2；
                  功率：30.40KW / STC2-20 功率：20KW 2 台；船
                  上配备发电机 3 台：30.40KW/20KW/20KW；设计
                  航速：12 节；抗风等级：7 级。
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
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序号    出租方    承租方                   租赁物                 租赁期限
                   船名：泰昇 06；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                   船长：33.26 米；船宽：7.28 米；型深：2.8 米；满
                   载吃水：1.75 米；主机型号：X6170ZC480-2；主机
                   马力：353KW 柴油机 2 台；1#发电机组：TFXW-
                   船名：泰昇 333；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                   船长：38.71 米；船宽：8.28 米；型深：3.3 米；满
                   载吃水：2.2 米；主机型号：X6170ZC480-2；主机
                   马力：353KW 柴油机 2 台；1#发电机组：T2X280M-
                   台；船上配备发电机 3 台：100KW/30KW/20KW；
                   设计航速：12 节；抗风等级：7 级。
                   船名：泰昇 01；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                   船长:37.13 米；船宽：8.20 米；型深：3.10 米；满
                   载吃水：2.00 米；主机型号：X6170ZC480-2;主机
                   马力：353KW，柴油机两台。
                   船名：泰昇 222；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                   船长:38.71 米；船宽：8.28 米；型深：3.30 米；满
                   载吃水：2.2 米；主机型号：X6170ZC480-2；主机
                   马力：353KW，柴油机两台。
                   船名：泰昇 07；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                   船长：36.92；宽：7.28 米，型深：2.8 米；满载吃
                   力：360KW 柴油机 2 台；设计航速：12 节；抗风
                   等级：7 级。
                   船名：海汇 001，规格：单体船；船长：36.95 米；
                   台，航速 13 节。
      如东三民         船名：海交 818；规格：单体船；船舶材质：钢质；
             海装工   船长：33.5 米；船宽：6.30 米；型深：2.65 米；满     2022.5.6-
      船舶服务
             程公司   载吃水：1.700 米；主机型号：YC6MJ410L-C20；     2023.5.5
                   主机马力：300KW 柴油机 2 台；发电机：STC2-
                   设计航速：10 节；抗风等级：7 级。
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号    出租方   承租方                   租赁物                  租赁期限
                  制；船长：36.82 米，宽：7.28 米，深：2.8 米主机
                  型号：X6170ZC450-2；主机马力：300KW 柴油机
                  发电机：T2X280M-4-H 功率：100KW 2#发电机：
                  T2X225S-4-H 功率：30KW；设计航速：12 节；抗
                  风等级：7 级。
                  船名：中蓝 16；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                  船长：33.84 米；船宽：7.28 米；型深：2.8 米；满
                  载吃水：1.750 米；主机型号：WHM6160C490-2；
                  功率：30.40KW / STC2-20 功率：20KW 2 台；船
                  上配备发电机 3 台：30.40KW/20KW/20KW；设计
                  航速：9 节；抗风等级：7 级。
                  船名：华海运维 8；规格：单体船；船舶材质：钢
                  制；船长：38.62 米，宽：7.6 米，深：3 米；满载
                  吃水 2m；主机型号：X6170ZC480-2；主机马力：
                  率：20KW；1#发电机：SVH274E-4 功率：120KW ；
                  船名：连交 002；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                  船长：39.87；宽：8 米，型深：3 米；满载吃水：
                  柴油机 2 台；设计航速：12 节；抗风等级：7 级。
                  船名：耀阳运维 066；规格：单体船；船舶材质：
                  钢质；船长：36.92 米；船宽：8 米；型深：3 米；
                  满载吃水：2 米；主机型号：YC6TD480L-C20；主
                  机马力：352KW 柴油机 2 台；1#发电机组：
                  XNM224F；2#发电机组：STC2-24H 功率：50.00KW
                  / 24KW 主机轴带发电机：STC2-24H 功率：24KW
                  船名：海交 618；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                  船长：34.62 米；船宽：7.2 米；型深：2.8 米满载
                  吃水：1.6 米；主机型号：YC6MJ450L-C20；主机
                  台；船上配备发电机 2 台：90KW/30KW/20KW。
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号    出租方    承租方                   租赁物                      租赁期限
                   船名：华海运维 18；规格：单体船；船舶材质：钢
                   质；船长：33.26 米；船宽：7.28 米；型深：2.8 米；
                   满载吃水：1.75 米；主机型号：X6170ZC480-2；主
                   机马力：330KW 柴油机 2 台；1#发电机组：
                   级：7 级。
                   船名：华海运维 19；规格：单体船；船舶材质：钢
                   质；船长：37.80 米；船宽：7.60 米；型深：3.10
                   米；满载吃水：2.0 米；主机型号：X6170ZC480-
                   HW4.D-120 功率：120KW/SB-HW4.D-50 功率：
                   船名：华海运维 9；规格：单体船；船舶材质：钢
                   质；船长：33.26 米；船宽：7.28 米；型深：2.8 米；
                   满载吃水：1.75 米；主机型号：X6170ZC480-2；主
                   机马力：330KW 柴油机 2 台；1#发电机组：
                   T2X280M-4-H；2#发电机组：T2X225S-4-H 功率：
                   船名：新藤洲 8；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                   船长：36.77 米；船宽：7.6 米；型深：3.1 米；满
                   载吃水：2 米；主机型号：X6170ZC480-2；主机马
                   / TFXW-225M4-H/ TFW-H30 功率：30KW/ 50KW/
                   抗风等级：8 级。
                   船名：千之福 001；规格：单体船；船舶材质：钢
      如东新港
             海装工   质；船长：39.56 米；船宽：8.6 米；型深：3.3 米； 2022.5.6-
      船舶服务
             程公司   满载吃水：2.2 米；主机型号：YC6CD510L-C20 ；          2023.5.5
      有限公司
                   HW4.D-50 /SB-HW4.D-50/ SB-HW4.D-30 功率：
                   船名：海交 19；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                   船长：28 米；宽：5.8 米，型深：2.7 米；满载吃
                   水：1.6 米；主机型号：G128ZLCa2；主机马力：
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号      出租方   承租方                  租赁物                   租赁期限
                    船名：海交 99；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                    船长：39.20 米；宽：7.2 米，型深：2.8 米；满载
                    船名：海交 666；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                    船长：33.50 米；宽：6.3 米，型深：2.65 米；满载
                    马力：300KW 柴油机 2 台；设计航速：11 节；抗
                    风等级：7 级。
                    船名：正旭 68；规格：单体船；船舶材质：钢质；
                    船长：34.30 米；船宽：8.00 米；型深：3.15 米；
                    主机马力：368KW 柴油机 2 台；发电机：功率 ；
                    设计航速：12 节；抗风等级：7 级。
       上海纵昂
              海装工   船名：海交 008；规格：单体船；船舶材质：钢质； 2022.5.6-
       建设发展
              程公司   船长：32.70 米；船宽：6.50 米；型深：2.7 米；满      2023.5.5
       有限公司
                    载吃水：1.600 米；主机型号：X6170ZC-19；主机
                    率：20.00KW 2 台 / 3JF1000A 功率：1KW ；船
                    上配备发电机 3 台：20KW/20KW/1KW；设计航
                    速：12 节；抗风等级：7 级。
                    船名：顺航 686；规格：单体船；船舶材质：钢质；
       盐城泽达         船长：39.87；宽：8.0 米，型深：3.0 米；满载吃
              海装工                                        2022.5.6-
              程公司                                        2023.5.5
       有限公司         力：348KW 柴油机 2 台；发电机：XNM274D 功
                    率：100KW 船上配备发电机 1 台。
                    船名：宸亿 88   船舶材质：钢质，船长：39.85M
       江苏航瑞
              海装工   型宽：8M 型深：3M, 满载吃水：1.8 米 主机型号： 2022.5.6-
              程公司   WHM6160C136-7 主机马力：556KW 柴油机二台。      2023.5.5
       有限公司
                    设计航速：10 节，抗风等级 7 级以上。
      经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司正在履行的上述
船舶租赁合同内容合法有效，不存在未决的重大诉讼情况。
      （8）知识产权
北京德恒律师事务所                       关于中船科技股份有限公司
              发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
  ①注册商标
  经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司已取得的注册商
标共计 36 项，均为原始取得，具体详见本法律意见“附件一、标的公司自有注
册商标”。
  经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司拥有的
上述商标证书的商标权合法、有效，不存在重大诉讼情况。
  ②专利
  根据国家知识产权局核发的专利证书并经本所律师核查，截至本法律意见出
具日，中国海装及其控股子公司拥有国内注册专利共计 508 项，其中，发明专利
公司自有专利权”。
  经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司拥有的上述专利
证书的专利权合法、有效，不存在重大诉讼情况。
  根据中国海装出具的说明文件并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，
中国海装及其控股子公司不存在被授权使用第三方专利的情形，亦不存在授权许
可第三方使用其专利的情形。
  ③计算机软件著作权
  根据中国海装提供的计算机软件著作权证书并经本所律师核查，截至本法律
意见出具日，中国海装及其控股子公司拥有的计算机软件著作权共计 145 项，均
为原始取得。具体详见本法律意见“附件三：标的公司自有计算机软件著作权”。
  经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司拥有的上述计算
机软件著作权合法、有效，不存在未决的重大诉讼情况。
  ④域名
  根据中国海装提供的域名证书并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，
中国海装及其控股子公司拥有主要域名共计 12 项，具体详见本法律意见“附件
四：标的公司域名”。
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
      经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司拥有的
主要域名合法有效，不存在未决的重大诉讼情况。
      （9）主要生产经营设备
      经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中国海装及其控股子公司拥有的账面原值
排名前十的主要生产经营设备情况如下：
                                               账面净值（万          是否存在
序号      公司名称       设备名称       原值（万元）
                                                 元）            权利限制
                风电装备高标准厂
                房空调
       洛阳双瑞张
       家口分公司
      经核查，除上述主要生产经营设备外，中国海装及其控股子公司拥有的其他
主要经营设备为机器设备、办公设备、运输工具等固定资产。该等生产经营设施
设备均为中国海装及其控股子公司正常经营需要所购买，中国海装及其控股子公
司对该等生产经营设施设备拥有合法的所有权，该等生产经营设施设备不存在被
抵押、查封或其他设置权利负担的情形。
      （1）经营范围
      根据中国海装及其重要子公司的工商登记资料及《营业执照》，中国海装及
其重要子公司目前登记的经营范围情况如下：
北京德恒律师事务所                                  关于中船科技股份有限公司
                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号       企业名称                        营业执照载明的经营范围
                    一般项目：风力发电机组研发、生产、销售及技术引进与开发应
                    用；制造及销售风力发电机零部件；风机制造、风电场建设运营
                    准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（除依法须经
                    批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
                    国家产业政策允许的风电设备及零部件研发、制造、销售；风力
                    发电设备维护、安装；自营和代理各类商品及技术的进出口业务
                    术服务；风电设备售后服务。
                                （依法须经批准的项目，经相关部门
                    批准后方可开展经营活动）
                    风电叶片、机舱罩、特种非金属材料制品的研发、生产、销售、
                                  （依法须经批准的项目，经相关
                    部门批准后方可开展经营活动）
     根据中国海装确认，中国海装不存在超越经营范围开展生产经营活动的情形。
     （2）主要业务资质
     ①产品认证证书
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司拥有的产品认证
证书共计 188 项，具体详见本法律意见“附件五：标的公司产品认证证书”。
     ②其他业务资质证书
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司就其目前的生产
经营取得的主要资质、许可、批准及其他相关证书如下：
序
      所有人         资质名称        发证单位           证书编号             有效期
号
                            重庆市科学技术
     中 国 海   《高新技术企业证       局、重庆市财政                        2019.11.21-
     装       书》             局、国家税务总局                       2022.11.20
                            重庆市税务局
     中 国 海   《对外贸易经营者       对外贸易经营者                        2020.5.27- 长
     装       备案登记表》         备案登记（重庆）                       期有效
                            重庆市科学技术
     海 装 工   《高新技术企业证       局、重庆市财政                        2019.11.21-
     程公司     书》             局、国家税务总局                       2022.11.20
                            重庆市税务局
     海 装 工   《安全生产许可        重庆市住房和城       （渝）JZ 安许证        2021.5.26-
     程公司     证》             乡建设委员会        字[2018]010980    2024.5.25
北京德恒律师事务所                                  关于中船科技股份有限公司
                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序
     所有人          资质名称          发证单位        证书编号            有效期
号
     海 装 工   《承装（修、试）电      国家能源局华中                     2021.2.13-
     程公司     力设施许可证》        监管局                         2027.2.12
             《建筑业企业资质
     海 装 工   证书》            重庆两江新区建                     2022.3.22-
     程公司     特种工程（特殊设       设管理局                        2022.12.31
             备起重吊装）
             《建筑业企业资质
     海 装 工   证书》            重庆市住房和城                     2022.3.16
     程公司     电力工程施工总承       乡建设局                        2024.1.10
             包贰级
     海 装 工   《中国船级社服务                  CCSC20SC4171     2020.12.26-
     程公司     认证证书》                     R1               2023.10.12
                            江苏省科学技术
     江 苏 海   《高新技术企业证       厅、江苏省财政                     2019.11.7-
     装       书》             厅、国家税务总局                    2022.11.6
                            江苏省税务局
                            重庆市科学技术
     科 凯 前   《高新技术企业证       局、重庆市财政                     2019.11.21-
     卫       书》             局、国家税务总局                    2022.11.20
                            重庆市税务局
     科 凯 前   《重庆市知识产权       重庆市知识产权                     2020.12-
     卫       优势企业》          局                           2023.12
                            重庆市经济和信
                            息化委员会、重庆
     科 凯 前
     卫
                            务总局重庆市税
                            务局、重庆海关
                            重庆市科学技术
     华 昭 电   《高新技术企业证       局、重庆市财政                     2021.11.12-
     气       书》             局、国家税务总局                    2023.11.11
                            重庆市税务局
                            新疆维吾尔自治
                            区科学技术厅、新
     新 疆 海   《高新技术企业证       疆维吾尔自治区                     2020.10.19-
     装       书》             财政厅、国家税务                    2023.10.18
                            总局新疆维吾尔
                            自治区税务局
     科 凯 前   重庆市“专精特新” 重 庆 市 经 济 和 信                    2022.6.1-
     卫       企业             息化委员会                       2025.5.31
     华 昭 电   重庆市“专精特新” 重 庆 市 经 济 和 信                    2022.6.1-
     气       企业             息化委员会                       2025.5.31
洛阳双瑞主要业务资质：
北京德恒律师事务所                                  关于中船科技股份有限公司
                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序
      所有人         资质名称          发证单位        证书编号             有效期
号
     洛 阳 双                  洛阳市生态环境     91410300680767   2020.6.23-
     瑞                      局           204H001V         2023.6.22
                                        海关注册编码：
     洛 阳 双   《海关报关单位注       中华人民共和国     4103961491
     瑞       册登记证书》         洛阳海关        组织机构代码：
     洛 阳 双   《对外贸易经营者
     瑞       备案登记》
                            河南科学技术厅、
     洛 阳 双   《高新技术企业证       河南财政厅、国家                     2019.10.31-
     瑞       书》             税务总局河南省                      2022.10.30
                            税务局
     大 连 双                  大连市生态环境     91210283335844   2020.7.7-
     瑞                      局           1090001U         2023.7.6
                            大连市科学技术
     大 连 双   《高新技术企业证       局、大连市财政                      2020.10.9-
     瑞       书》             局、国家税务总局                     2023.10.8
                            大连市税务局
     洛 阳 双
             《固定污染源排污                   91652201MA782    2020.6.1-
             登记》                        66M2X001X        2025.5.31
     分公司
     洛 阳 双                  洛阳市生态环境     91410300680767   2020.6.23-
     瑞                      局           204H001V         2023.6.22
凌久电气主要业务资质：
     凌 久 电   《安全生产许可        湖北省住房和城     （鄂）JZ 安许证        2020.9.14-
     气       证》             乡建设厅        字[2014]009826    2023.9.14
     凌 久 电   《建筑业企业资质       湖北省住房和城                      2018.7.26-
     气       证书》            乡建设厅                         2022.12.31
     凌 久 电   《质量管理体系认       广州赛宝认证中     01220Q30392R3    2020.7.3-
     气       证证书》           心服务有限公司     M                2023.6.28
                            湖北省科学技术
     凌 久 电   《高新技术企业证       厅/湖北省财政厅/                    2019.11.15-
     气       书》             国家税务总局湖                      2022.11.14
                            北省税务局
     凌 久 电   《固定污染源排污                   91420100562328   2020.6.2-
     气       登记回执》                      9644001W         2025.6.1
     （1）重大侵权之债
     根据有关政府主管部门出具的证明、中国海装提供的资料、说明，截至 2022
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
年 6 月 30 日，中国海装及其控股子公司不存在因产品质量、环境保护、知识产
权、土地、规划建设管理、劳动安全、人身权等原因而发生且尚未完结的重大侵
权之债。
     （2）借款合同
     ①金融机构借款合同
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司正在履行的重大
金融机构借款合同、授信合同、银行承兑协议情况如下：
序     借款                              合同金额（万
            贷款人         合同编号                          借款期限        担保方式
号     人                                元）
     中国                                             2018.12.27-
     海装                                             2028.12.27
           中国建设银行   HTU50004000
     中国                                             2021.11.1-
     海装                                             2023.10.31
           重庆两江分行   0003
           中国建设银行   HTU50004000
     中国                                             2022.1.1-
     海装                                             2023.12.31
           重庆两江分行   0006
     中国                                             2022.4.11-
     海装                                             2023.4.11
     中国                                             2022.3.17-
     海装                                             2023.3.17
     中国                                             2022.4.27-
     海装                                             2023.4.27
     中国    国家开发银行   500020220110                    2022.5.31-
     海装    重庆市分行    0001528                         2025.5.31
                    HET02100000
     中国    中国进出口银                                   2022.6.15-
     海装    行重庆分行                                    2025.6.15
           中国工商银行   0310002500-
     中国    股份有限公司   2022 年（自                        2022.6.30-
     海装    重庆自由贸易   贸）字 00404                       2023.6.26
           试验区分行    号
     科凯                                             2022.4.13-
     前卫                                             2023.4.13
           中国工商银行
     洛阳             2022 年（涧                        2022.6.30-
     双瑞             西）字 00511                       2023.6.23
           洛阳涧西支行
                    号
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序     借款                                合同金额（万
             贷款人            合同编号                         借款期限             担保方式
号     人                                    元）
            中国银行股份      2022 年
     洛阳                                                2022.6.30-
     双瑞                                                2023.6.30
            南昌路支行       001 号
                                                                          洛阳双瑞
            中国建设银行                                                        在 7,000
     厦门                                                2022.9.13-
     双瑞                                                2022.10.31
            厦门市分行                                                         内提供保
                                                                          证担保
            招商银行股份
     凌久                 127XY202201                    2022.4.6-
     电气                 0806                           2025.4.5
            分行
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司已就上述借款合
同/贷款合同取得了相关贷款人出具的书面同意函文件，相关贷款人均确认已知
悉并同意本次重组的相关安排。
     ②关联方借款合同
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装及其控股子公司正在履行的关联
方借款合同情况如下：
序                                       合同金额（万                                担保方
      借款人        出借人        合同编号                          借款期限
号                                          元）                                    式
             中国船舶                                      2021.11.26-          信用担
             集团                                        2023.11.26           保
     ③中国海装对外提供委托贷款
     经核查，截至本法律意见出具日，中国海装对关联方重庆船舶工业提供的委
托贷款情况如下：
序                                                  借款本金
       出借人       借款人        受托人         合同编号                           借款期限
号                                                  （万元）
                 重庆船舶       中船财务                                    2022.7.14-
                 工业         公司                                      2023.7.14
     根据中国船舶集团、中国海装、重庆船舶工业分别出具的承诺函，上述中国
海装对重庆船舶工业提供的委托贷款将在中国证监会受理本次重组申报材料前，
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由重庆船舶工业偿还借款予以清理。
  （3）对外担保合同
  经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中国海装存在为中船重工集团的关联方重
工贸易提供反担保，具体情况如下：
          债权人/受          保证反担保                            担保方
 债务人              保证人             担保金额         主债权期限
           益人              人                                  式
                                 本       金
HZ WIND   中国船舶
                                 美 元 及 利                  装为重
POWER,I   重工国际
                                 息、违约利        2020.7.9-   工贸易
NC 海 装    贸易（香    重工贸易   中国海装
                                 息、实现债        2023.7.8    提供保
（北美）      港）有限
                                 权产生的费                    证反担
有限公司      公司
                                 用及其他应                    保
                                 付款项等
  上述反担保所涉重工贸易为交易对方中船重工集团的控股子公司，该项担保
构成中国海装的关联对外担保。
  根据中国海装确认，上述关联担保系中国海装根据其担保制度规定，结合中
船重工集团整体融资需求，作出的关联方担保安排；自上述关联担保发生以来，
历史上未发生过由于债务人因未按时足额履约，或者违反债务主合同的其他相关
约定，而导致中国海装承担担保责任的情况。因此，上述关联担保不存在对中国
海装及上市公司的经营造成重大不利影响的情况。
  根据中国船舶集团、中国海装、重工贸易分别出具的承诺函，上述中国海装
为重工贸易提供的关联反担保将在中国证监会受理本次重组申报材料前，由重工
贸易放弃或解除反担保等方式予以清理/解决。
  截至本法律意见出具日，除上述担保情形外，中国海装与其他交易对方及其
关联方不存在相互担保的情形。
  （4）重大销售合同
  经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中国海装及其控股子公司正在履行的合同
金额排名前十的重大销售合同如下：
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                        发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                   合同金额        合同签署
序号             买方            卖方          销售内容
                                                   （万元）           日期
         盛东如东海上风力发                  风力发电机组主机
         电有限责任公司                    及附属设备
         国华（哈密）新能源有
         限公司
         大连船舶海装新能源                  风电机组（含塔筒）
         有限公司                       设备
         中国电建集团中南勘
         司
         国电象山海上风电有
         限公司
         内蒙古乌达莱新能源
         有限公司
         中国电建集团华东勘
                                    风力发电机组及附
                                    属设备
         司
         华润海上风电（苍南）                 风力发电机组（含
         有限公司                       塔架）货物及服务
         内蒙古察哈尔新能源
         有限公司
         江苏新能海力海上风                  风力发电机组及附
         力发电有限公司                    属设备（含塔架）
        （5）重大采购合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中国海装及其控股子公司正在履行的合同
金额排名前十的重大采购合同如下：
                                                合同金额
序号        买方            卖方              采购内容                   签署日期
                                                （万元）
                中国船舶工业物资西南有限
                责任公司
                中船重工物资贸易集团重庆
                有限公司
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                                            合同金额
序号      买方            卖方             采购内容                      签署日期
                                            （万元）
               责任公司
      （6）重大施工合同
      经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中国海装及其控股子公司正在履行的合同
金额排名前十的重大项目工程施工合同情况如下：
                                                  合同金额
序号        发包人         承包人       施工合同名称                         签署日期
                                                  （万元）
                            华源张北三号乡风电场项目
        张北华源风电    海装工程
        有限公司      公司
                            EPC 总承包合同
                            华源张北兴盛茂风电场项目
        张北华源风电    海装工程
        有限公司      公司
                            合同
        昌图源丰新能              辽宁昌图县平安堡风电场
                  海装工程
                  公司
        司                   PC 总承包合同
        金湖县国源风              金湖县国源风力发电有限公
                  海装工程
                  公司
        司                   包合同
                  海装工程      中船寿阳松塔二期 50MW 风
                  公司        电项目总承包合同
        乐陵市中明绿              中明乐陵铁营 30MW 分散式
                  海装工程
                  公司
        限公司                 合同
        乐陵市中明绿
                  海装工程      中明乐陵丁坞 30MW 分散式
                  公司        风电场项目 EPC 总承包合同
        限公司
        乐陵市中明绿
                  海装工程      中明乐陵寨头堡 20MW 分散
                  公司        式风电项目 EPC 总承包合同
        限公司
                            宁夏卧龙红寺堡 150MW 风
        中机国能电力    海装工程      电项目风机基础及吊装平
        工程有限公司    公司        台、风机箱变安装、集电线路
                            工程Ⅲ标段施工合同
                            海华新能源（鄄城）有限公司
        海华新能源（鄄   海装工程
        城）有限公司    公司
                            工程施工合同
      综上，本所律师认为，截至 2022 年 6 月 30 日，中国海装不存在尚未完结的
重大侵权之债，其正在履行的重大合同合法有效，目前不存在纠纷或争议。
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      （1）主要税种税率
      根据《审计报告》及中国海装提供的资料，中国海装及其主要子公司报告期
内执行的主要税种、税率为：
序号           税种           计税依据           税率
      根据《审计报告》及中国海装提供的资料，中国海装及其主要子公司报告期
内适用的所得税税率情况如下：
序号             纳税主体名称              所得税税率
      （2）税收优惠
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   ①企业所得税
                       （编号：GR201951101178），
家税务总局重庆市税务局颁发的《高新技术企业证书》
有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，中国海装自 2019
年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
吾尔自治区财政厅、国家税务总局新疆维吾尔自治区税务局颁发的《高新技术企
业证书》
   （编号：GR202065000145），有效期为三年。根据《中华人民共和国企业
所得税法》的规定，新疆海装自 2020 年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
   根据财政部、国家税务总局、海关总署财税[2011]58 号《关于深入实施西部
大开发战略有关税收政策问题的通知》的规定，新疆海装、华昭电气所从事的产
期间，减按 15%的税率计缴企业所得税。
   根据财政部、税务总局、国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税
政策的公告》（财政部公告 2020 年第 23 号）的规定，延续西部大开发企业所得
税政策，自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励类产
业企业减按 15%的税率征收企业所得税。新疆海装、华昭电气所从事的产业属于
减按 15%的税率计缴企业所得税。
                      （编号：GR201932001986），
税务总局江苏省税务局颁发的《高新技术企业证书》
有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，江苏海装自 2019
年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
国 家 税 务 总 局 重 庆 市 税 务 局 颁 发 的 《 高 新 技 术 企 业 证 书 》（ 编 号 ：
GR201951100055），有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规
定，海装工程公司自 2019 年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
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湖北省国家税务局及湖北省地方税务局颁发的《高新技术企业证书》（编号：
GR201942000242），有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规
定，凌久电气自 2019 年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
                       （编号：GR201951100583），
家税务总局重庆市税务局颁发的《高新技术企业证书》
有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，科凯前卫自 2019
年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
                       （编号：GR201941000937），
家税务总局河南省税务局颁发的《高新技术企业证书》
有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，洛阳双瑞自 2019
年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
     ②增值税
     根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税
[2011]100 号），中国海装及控股子公司凌久电气享有自行开发生产的软件产品，
按 13%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退的
优惠政策。
     （3）依法纳税情况
     根据中国海装提供的资料，2020 年 1 月 1 日至今，中国海装及其控股子公
司存在 3 项税务处罚，具体情况如下：
                                                                  是否已
 序    被处罚             处罚决定                处罚内容                    履行完
              处罚机关                 处罚事由               处罚日期
 号     主体              书编号                罚款金额                    毕缴款
                                                                  义务
              国家税务总
                      两江税礼        取得不符
      海 装 销   局重庆两江                       罚款 1,000
      售公司     新区税务局                       元
                      [2020]1 号   发票
              礼嘉税务所
              国家税务总   两江税礼
      海 装 工                       取得异常    罚款 1,000
      程公司                         凭证      元
              新区税务局   [2020]252
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                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                 是否已
序     被处罚             处罚决定                 处罚内容                  履行完
              处罚机关                  处罚事由               处罚日期
号      主体              书编号                 罚款金额                  毕缴款
                                                                 义务
              礼嘉税务所   号
                                   进口货物
                      渝关缉违
              中华人民共                运保费申
      中 国 海           字                    罚款
      装               [2020]0006           50,000 元
              关                    影响海关
                      号
                                   税款征收
     ①就上表第 1 项行政处罚，2022 年 3 月 1 日，国家税务总局重庆两江新区
税务局出具《涉税信息查询结果告知书》，确认海装销售公司以上违法记录不属
于重大违法违规行为。
     ②就上表第 2 项行政处罚，2022 年 3 月 28 日，国家税务总局重庆两江新区
税务局出具《涉税信息查询结果告知书》，确认海装工程公司以上违法记录不属
于重大违法违规行为。
     ③就上表第 3 项行政处罚，渝关缉违字[2020]0006 号《行政处罚决定书》载
明：
 “……鉴于当事人在调查期间，能够积极配合海关调查，如实说明违法事实、
提供材料，并主动缴纳担保金，减轻危害后果，根据《中华人民共和国行政处罚
法》第二十七条、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条第（四）
项之规定，决定对当事人作出如下行政处罚：从轻处以罚款人民币 5 万元整。”
     根据第 3 项处罚决定书出具日适用的《中华人民共和国海关行政处罚实施条
例》
 （2004）第十五条规定：
             “进出口货物的品名、税则号列、数量、规格、价格、
贸易方式、原产地、启运地、运抵地、最终目的地或者其他应当申报的项目未申
报或者申报不实的，分别依照下列规定予以处罚，有违法所得的，没收违法所
得：……（四）影响国家税款征收的，处漏缴税款 30%以上 2 倍以下罚款；……”
第十七条规定：“报关企业、报关人员对委托人所提供情况的真实性未进行合理
审查，或者因工作疏忽致使发生本实施条例第十五条规定情形的，可以对报关企
业处货物价值 10%以下罚款，暂停其 6 个月以内从事报关业务或者执业；情节严
重的，撤销其报关注册登记、取消其报关从业资格。”
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                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
    中国海装被从轻处以罚款 50,000 元，涉及的漏缴税款总计 112,112.41 元，
处罚比例为 44%，接近处罚金额的下限且罚款金额较小，属于主管部门在其裁量
范围内给予的较低金额的处罚；中国海装并未被重庆海关撤销其报关注册登记，
不属于法律规定的情节严重的情形；且《行政处罚决定书》的处罚结论已明确为
“从轻处以罚款 5 万元整”。因此，中国海装的该项违法行为不属于重大违法违
规行为。
    根据中国海装及其控股子公司税务主管部门出具的证明文件，除上述行政处
罚外，中国海装及其控股子公司在报告期内不存在其他违反税收法律、法规的违
法行为，不存在因违反国家和地方税收法律、法规而被税务部门处罚的情况。
    （1）环境保护
    经本所律师查验中国海装及其控股子公司所在地环境保护主管部门出具的
证明文件、中国海装出具的书面说明以及本所律师网上检索有关环保行政处罚的
公开信息，中国海装及其控股子公司报告期内不存在因违反环境保护方面的法律、
行政法规而受到重大行政处罚的情形。
    （2）安全生产
    根据中国海装及其控股子公司安全生产主管部门出具的证明文件，并经本所
律师核查，中国海装及主要控股子公司报告期内未发生因违反安全生产的法律法
规而被调查或应在主管部门备案的生产安全事故及行政处罚的情形。
    （1）重大诉讼、仲裁
    根据中国海装确认、本所律师在国家企业信用信息公示系统
（ http://gsxt.saic.gov.cn/ ）、 最 高 人 民 法 院 失 信 被 执 行 人 信 息 查 询 平 台
（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果及中国
海装出具的说明文件，截至本法律意见出具日，除本部分“（四）洛阳双瑞”
                                 “9.
重大诉讼、仲裁及行政处罚”所述之重大诉讼案件外，中国海装及其控股子公司
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                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
不存在其他正在进行的或者潜在的涉案金额大于1,000万元以上的重大诉讼和仲
裁，也不存在已经获得终审判决但尚未执行完毕的涉案金额大于1,000万元以上
的重大案件的终审判决书、裁定、调解书及执行文件。
   （2）行政处罚情况
   根据中国海装提供的资料、中国海装及其控股子公司相关政府主管部门出具
的证明文件、本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/）及
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果，自
况”所述之税务行政处罚外，中国海装及其控股子公司不存在其他因违反市场监
管、环境保护、安全生产、公安消防、土地及建设管理、劳动保障等方面的法律、
法规而遭受的行政调查或行政处罚的情况。
  （二）中船风电
企业名称         中国船舶集团风电发展有限公司
企业类型         有限责任公司（国有控股）
             北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地永大路 38 号 1 幢
企业住所
法定代表人        吴兴旺
注册资本         149,818.44 万元
成立日期         2021 年 4 月 14 日
统一社会信用代码     91110115MA029T5253
             电力的投资、开发、建设、经营及管理；电力工程施工总承包；机电安
             装工程总承包（待取得相关建筑业资质后开展经营业务）；电力及相关
             业务的科技开发与咨询服务；电力及合同能源管理相关的设备、装备、
             检测仪器及零部件等商品的进出口和自有技术的出口（国家限定公司
经营范围
             经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招投
             标工程。
                （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
             批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
             事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
营业期限         2021 年 4 月 14 日至长期
登记机关         北京市大兴区市场监督管理局
   经核查，截至本法律意见出具日，中船风电为依法设立并合法存续的有限责
任公司，不存在根据法律法规及其章程规定应当终止的情形。
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
国船舶集团风电建设有限公司及相关事项的批复》（中船战发[2020]932 号），同
意设立中国船舶集团风电建设有限公司，注册资本为 10.80 亿元，其中中船重工
集团以对中船风电投资约 69.10%股权（对应出资额 69,142.90 万元）作价约 4.84
亿元出资，重庆船舶工业以对中船风电投资约 30.90%股权（对应出资额 30,857.10
万元）作价约 2.16 亿元出资，中国海装以对中船风电工程 86.67%股权（对应出
资额 13,000 万元）作价约 1.30 亿元出资（以上股权作价部分实际出资额及持股
比例以评估备案值为准），中船投资公司以 2.50 亿元现金出资（实际持股比例以
评估备案值为准）
       。
国船舶集团风电建设有限公司更名的批复》
                  （中船战发[2020]1220 号），同意中国
船舶集团风电建设有限公司更名为中国船舶集团风电发展有限公司。
电发展有限公司”。
《中国船舶重工集团有限公司和中国船舶重工集团重庆船舶工业有限公司拟以
所持中船海装（北京）新能源投资有限公司股权出资项目涉及的中船海装（北京）
新能源投资有限公司股东全部权益资产评估报告》，根据该评估报告，截至评估
基准日 2021 年 1 月 31 日，中船风电投资的全部股东权益为 77,957.98 万元，评
估值为 107,711.35 万元。
   同日，中资资产评估有限公司出具中资评报字[2021]049 号《中国船舶重工
集团海装风电股份有限公司拟以所持中国船舶重工集团（天津）海上风电工程技
术有限公司股权出资所涉的中国船舶重工集团（天津）海上风电工程技术有限公
司股东全部权益价值资产评估报告》，根据该评估报告，截至评估基准日 2021 年
万元。
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业执照》，完成设立登记。
项目备案表》
     （1581CSSC2021001），中船风电工程完成评估备案并取得《国有资
产评估项目备案表》（1703CSSC2021002）。
海装、中船投资公司签署《中国船舶集团风电发展有限公司章程》，约定注册资
本为 149,818.44 万元，其中中船重工集团以中船风电投资 69.1429%股权作价
万元出资，中国海装以中船风电工程 100%股权作价 17,107.09 万元出资，中船投
资公司以现金 25,000 万元出资。
     中船风电设立时的股权结构如下：
序号              名称              认缴出资额（万元） 出资比例（%）
               合计                   149,818.44   100.00
     根据中船风电提供的中船风电投资、中船风电工程工商登记资料及经本所律
师在国家企业信用信息公示系统核查，中船重工集团用以出资的中船风电投资约
资约 30.90%股权（对应出资额 30,857.10 万元）、中国海装用以出资的中船风电
工程 86.67%股权（对应出资额 13,000 万元）均已变更至中船风电名下，中船风
电投资、中船风电工程已成为中船风电的全资子公司。根据中船风电提供的中国
农业银行网上银行电子回单，2021 年 6 月 10 日，中船风电收到了中船投资公司
支付的 2.50 亿元注册资本。
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电未发生过股东、注册资本、法定
代表人等重大事项的变更。
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                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     经核查，截至本法律意见出具日，交易对方所持中船风电股权权属清晰，不
存在任何纠纷，不存在质押、冻结等权利受到限制的情形，标的资产的转让不存
在法律障碍。
     （1）分支机构及主要对外投资
     ①概况
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电未设立分支机构。中船风电控制
的主要对外投资企业情况如下：
序                      出资额
           企业名称                       成立日期             持股情况
号                     （万元）
     中船风电（张掖）新能源投资
     有限公司
     中船风电（集贤县）新能源有
     限公司
     中船风光（上海）综合能源服
     务有限公司
     中船风电（广西）新能源开发
     有限公司
     中船（昌吉）新能源投资有限
     公司
     中船（漳州）新能源科技有限
     公司
                      出资额
序号         企业名称                  成立日期                持股情况
                     （万元）
                                               中船风电通过中船风电投资
                                               间接持股 100%
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                     出资额
序号        企业名称                   成立日期             持股情况
                    （万元）
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 100%
       成武县盛泽风力发电有                             中船风电通过中船风电投资
       限公司                                    间接持股 100%
       宣恩盛宣风力发电有限                             中船风电通过中船风电投资
       公司                                     间接持股 100%
                                              中船风电通过中船风电投资
                                              间接持股 51.9048%
       中船润泽沽源新能源有                             中船风电通过中船风电投资
       限公司                                    间接持股 65%
      根据中船风电提供的资料并经本所律师核查，中船风电拟处置盛隆风电资产
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及对外转让盛川南天门股权，截至本法律意见出具日，盛隆风电尚未完成资产处
置，盛川南天门股权转让事项仍处于信息披露公告期，尚未完成股权转让手续。
     ②中船风电重要子公司情况
     根据《格式准则 26 号》，中船风电下属企业中构成公司最近一期经审计的资
产总额、营业收入、净资产额或净利润来源百分之二十以上且有重大影响的重要
子公司包括中船风电投资和中船风电工程。具体情况如下：
     中船风电投资成立于 2012 年 10 月 8 日，根据北京市海淀区市场监督管理局
核发的统一社会信用代码为 91110108055627521K 的《营业执照》，中船风电投资
的住所为北京市海淀区昆明湖南路 51 号 D 座一层 105 号，法定代表人为郑松，
注册资本为 100,000 万元，类型为有限责任公司（法人独资），经营范围为“专业
承包；投资管理；资产管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术
推广；财务咨询（不得开展审计、验资、查帐、评估、会计咨询、代理记账等需
经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、评估报告
等文字材料）；销售机械设备、电子产品。（“1、未经有关部门批准，不得以公
开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得
发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承
诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；企业依法自主选择经营项目，开展经营
活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。”），营业期限自 2012 年 10
月 8 日至 2032 年 10 月 7 日。根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查
询，中船风电投资目前的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
     截至本法律意见出具日，中船风电投资的股权结构如下：
                认缴出资额        实缴出资额
序号      股东名称                                  出资方式   出资比例（%）
                （万元）          (万元)
       合计       100,000.00    70,000.00   -              100.00
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                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
   根据中船风电投资提供的资料及经本所律师核查，截至目前，中船风电持有
的中船风电投资 100%的股权不存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不
存在被质押或被采取司法强制措施的情形。
   经核查，中船风电投资自设立至今的主要历史沿革情况如下：
   A. 2012 年 10 月 8 日，中船风电投资设立
[2012]第 0109670 号《企业名称预先核准通知书》，核准企业名称为“中船海装
（北京）新能源投资有限公司”。
新能源投资有限公司章程》，约定注册资本为 8,000 万元，出资时间为 2012 年 9
月 21 日。
   根据北京中审时代会计师事务所有限公司于 2012 年 9 月 24 日出具的京中
审验字（2012）第 012 号《验资报告》，经审验：截至 2012 年 9 月 21 日，中船
风电投资已收到股东中国海装缴纳的注册资本（实收资本），合计 8,000 万元，出
资方式为货币。
法人营业执照》
      。
   中船风电投资设立时的股东及其出资情况如下述：
 序号       股东名称   认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）        出资比例（%）
      合计              8,000.00         8,000.00       100.00
   B. 2014 年 5 月 30 日，中船风电投资第一次增资
电投资注册资本由 8,000 万元增加至 40,000 万元，由股东中国海装以货币出资
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                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
  根据北京中京会计师事务所有限公司于 2014 年 7 月 11 日出具的《验资报
 （中京内验字[2014]第 1001 号），经审验：截至 2014 年 5 月 19 日，中船风电
告》
投资已收到中国海装缴纳的新增注册资本（实收资本）合计 32,000 万元，为货币
出资。
执照》
  。
  本次增资后，中船风电投资的股东及其出资情况如下：
 序号    股东名称   认缴出资额（万元）          实缴出资额（万元）        出资比例（%）
      合计             40,000.00        40,000.00       100.00
  C. 2015 年 5 月 26 日，中船风电投资第二次增资
资注册资本由 40,000 万元增加至 100,000 万元，由股东中国海装以货币出资
  根据中船风电相关负责人介绍，中船风电投资本次增资，新增注册资本
执照》
  。
  本次增资后，中船风电投资的股东及其出资情况如下：
 序号    股东名称   认缴出资额（万元）          实缴出资额（万元）        出资比例（%）
      合计            100,000.00        40,000.00       100.00
  D. 2017 年 6 月 12 日，中船风电投资第一次股权转让
装将持有的中船风电投资 100,000 万元出资转让给重庆船舶工业；同意修改章程。
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
   同日，中国海装与重庆船舶工业签订《转让协议》，约定中国海装将其所持
中船风电投资 100,000 万元注册资本（对应实收资本 40,000 万元）转让给重庆船
舶工业。
   根据北京产权交易所出具的《企业国有产权交易凭证》，中船风电投资本次
拟转让的 100%股权评估值为 40,468.27 万元，成交价格为 40,468.27 万元，支付
方式为价款一次付清。
   根据中船风电提供的转账凭证，中国海装已收到重庆船舶工业支付的股权收
购款 40,468.27 万元。
执照》。
   本次股权转让后，中船风电投资的股东及其出资情况如下：
 序号     股东名称       认缴出资额（万元）        实缴出资额（万元）        出资比例（%）
       合计              100,000.00        40,000.00       100.00
   E. 2020 年 11 月 23 日，中船风电投资第二次股权转让
增加新股东中船重工集团，由重庆船舶工业将其持有的出资 69,142.90 万元转让
给中船重工集团；同意修改章程。
   重庆船舶工业与中船重工集团签订了《转让协议》，约定重庆船舶工业同意
将中船风电投资中的股权 69,142.90 万元转让给中船重工集团。
   根据中船风电提供的转账凭证，2020 年 12 月 16 日，中船重工集团向重庆
船舶工业支付收购股权款 18,400 万元。2016 年 12 月 27 日，中船重工集团向中
船风电投资支付投资款 3 亿元。
的《营业执照》。
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
   本次股权转让后，中船风电投资的股东及其出资情况如下：
 序号     股东名称    认缴出资额（万元）           实缴出资额（万元）        出资比例（%）
      合计               100,000.00        70,000.00        100.00
   根据中船风电提供的资料，2016 年 11 月 4 日，中船重工集团出具《中国船
舶重工集团公司关于设立中国船舶重工集团新能源投资有限公司的批复》（船重
规[2016]1358 号），同意设立中国船舶重工集团新能源投资有限公司（以下简称
“中船重工新能源”），近期在集团公司以 3 亿元现金、中国海装以 3 亿元现金共
计 6 亿元现金向中船风电投资进行增资（实缴出资）后，将相应股权划转至中船
重工新能源。根据该批复，中船重工集团向中船风电投资投入了 3 亿元现金，中
国海装尚未投入批复载明的 3 亿元现金。后因中船重工新能源未设立，中船重工
集团持有的中船风电投资 3 亿元股权无法划转至中船重工新能源，故中船重工集
团于本次股权转让中受让了重庆船舶工业未实缴的 3 亿元出资额，成为中船风电
投资的股东。
   F. 2021 年 9 月 29 日，中船风电投资第三次股权转让
国船舶集团风电建设有限公司及相关事项的批复》（中船战发[2020]932 号），同
意设立中国船舶集团风电建设有限公司，注册资本为 10.80 亿元，其中中船重工
集团以对中船风电投资约 69.1%股权（对应出资额 69,142.90 万元）作价约 4.84
亿元出资，重庆船舶工业以对中船风电投资约 30.90%股权（对应出资额 30,857.10
万元）作价约 2.16 亿元出资，实际出资额及持股比例以评估备案值为准。
《中国船舶重工集团有限公司和中国船舶重工集团重庆船舶工业有限公司拟以
所持中船海装（北京）新能源投资有限公司股权出资项目涉及的中船海装（北京）
新能源投资有限公司股东全部权益资产评估报告》，根据该评估报告，截至评估
基准日 2021 年 1 月 31 日，中船风电投资的全部股东权益为 77,957.98 万元，评
估值为 107,711.35 万元。
北京德恒律师事务所                           关于中船科技股份有限公司
                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
项目备案表》（1581CSSC2021001）。
   中船重工集团向北京市海淀区市场监督管理局出具《情况说明》，载明按照
中国船舶集团中船战发[2020]932 号批复文件要求，经过资产评估备案后，中船
重工集团以所持中船风电投资 69.1429%股权作价 74,474.75 万元向中船风电出
资，重庆船舶工业以所持有中船风电投资 30.8571%股权作价 33,236.60 万元向中
船风电出资。股权变更完成后，中船风电投资将成为中船风电的全资子公司。
业执照》，中船重工集团和重庆船舶工业登记成为中船风电的股东。
公司新股东，由中船重工集团将持有公司的 69,142.90 万元股权转让给中船风电，
由重庆船舶工业将持有公司的 30,857.10 万元股权转让给中船风电；同意修改公
司章程。
   同日，中船重工集团与中船风电签订《转让协议》，约定中船重工集团将持
有中船风电投资 69,142.90 万元的股权转让给中船风电；重庆船舶工业与中船风
电签订《转让协议》，约定重庆船舶工业将持有中船风电投资 30,857.10 万元股权
转让给中船风电。
《营业执照》。
   本次股权转让后，中船风电投资的股东及其出资情况如下：
 序号     股东名称   认缴出资额（万元）           实缴出资额（万元）        出资比例（%）
       合计             100,000.00        70,000.00       100.00
   G. 2021 年 10 月 26 日，中船风电投资第一次名称变更
海装（北京）新能源投资有限公司变更名称为“中船风电投资（北京）有限公司”，
使用“中船”为企业字号。
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
司名称变更为“中船风电投资（北京）有限公司”；同意修改公司章程。
的《营业执照》。
     中船风电工程成立于 2017 年 6 月 5 日，根据中国（天津）自由贸易试验区
市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91130225MA08M5LT9Y 的《营业执
照》，中船风电工程的住所为天津自贸试验区（中心商务区）庆盛道 966 号中船
重工大厦 27 层，法定代表人为唐龙飞，注册资本为壹亿叁仟万元，类型为有限
责任公司（法人独资），经营范围为“一般项目：风电场相关装备销售；风力发
电技术服务；工程管理服务；船舶制造【分支机构经营】；船舶租赁；船舶修理；
船舶销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。许可项目：建设工程施工；道
路货物运输（不含危险货物）；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；
建设工程勘察；建设工程设计；特种设备安装改造修理。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。”，营业期限自 2017 年 6 月 5 日至
长期。根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询，中船风电工程目前的
登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电工程的股权结构如下：
                认缴出资额        实缴出资额
序号      股东名称                                  出资方式   出资比例（%）
                （万元）          (万元)
       合计        13,000.00    13,000.00   -              100.00
     根据中船风电工程提供的资料及经本所律师核查，截至目前，中船风电持有
的中船风电工程 100%的股权不存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不
存在被质押或被采取司法强制措施的情形。
     经核查，中船风电工程自设立至今的主要历史沿革情况如下：
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                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
      A. 2017 年 6 月 5 日，中船风电工程设立
设立中国船舶重工集团海上风电工程技术有限公司的批复》（船重规[2016]1602
号），同意中国海装、山船重工共同出资组建中国船舶重工集团海上风电工程技
术有限公司（以工商注册为准）。
名预核字[2017]94 号）
              ，核准企业名称为“中国船舶重工集团（乐亭）海上风电
工程技术有限公司”。
重工集团（乐亭）海上风电工程技术有限公司章程》，约定中国海装以货币出资
资 1,990.31 万元，以货币出资 9.69 万元，合计出资 2,000 万元，占出资比例 13.33%。
该评估报告，截至评估基准日 2016 年 9 月 30 日，山船重工拟出资部分实物资产
价值为 1,990.31 万元。该评估结果已于 2016 年 12 月 29 日经中船重工集团备案。
      中船风电工程设立时的股东及其出资情况如下述：
                  认缴出资额        实缴出资额
 序号      股东名称                                   出资方式   出资比例（%）
                  （万元）          (万元)
        合计         15,000.00    13,009.69   -              100.00
      根据公司提供的中国农业银行电子回单，2018 年 9 月 19 日，中船风电工程
已收到山船重工转入的投资款 9.69 万元；截至 2019 年 3 月 15 日，中船风电工
程已收到中国海装转入的投资款共 13,000 万元。
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  根据中船风电工程于 2021 年 8 月 23 日出具的《关于山海关船舶重工有限责
任公司出资设备相关情况说明》，山船重工于中船风电工程成立时用于出资的实
物固定资产浮式平台、驳船，建造时系按照船厂港池内使用，未考虑山船重工港
池外水域使用的需求，故未向船级社和海事局申请办理相关证书，中船风电工程
将上述实物设备改造后依然无法取得船舶所有权证书。
  因此，中船风电工程成立时，山船重工用于出资的固定资产浮式平台、驳船
所有权未转移至中船风电工程，山船重工 1,990.31 万元的实物出资尚未实缴。
  B. 2017 年 10 月 12 日，中船风电工程第一次名称变更
更中国船舶重工集团（乐亭）海上风电工程技术有限公司注册地址和公司名称的
批复》
  （船重规[2017]1313 号），同意公司名称由“中国船舶重工集团（乐亭）海
上风电工程技术有限公司”变更为“中国船舶重工集团（天津）海上风电工程技
术有限公司”。
舶重工集团（乐亭）海上风电工程技术有限公司变更为中国船舶重工集团（天津）
海上风电工程技术有限公司；废止原章程，启用新章程。
监督管理局换发的《营业执照》。
  C. 2021 年 3 月 25 日，中船风电工程第一次减资
装。
本次减资事项通知债权人。
局换发的《营业执照》。
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                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
      本次减资完成后，中船风电工程的股东及其出资情况如下：
                   认缴出资额        实缴出资额
 序号      股东名称                                    出资方式   出资比例（%）
                   （万元）          (万元)
        合计          13,000.00    13,000.00   -              100.00
      根据中船风电工程于 2021 年 8 月 23 日出具的《关于山海关船舶重工有限责
任公司出资设备相关情况说明》，山船重工于中船风电工程成立时用于出资的实
物固定资产浮式平台、驳船，建造时系按照船厂港池内使用，未考虑山船重工港
池外水域使用的需求，故未向船级社和海事局申请办理相关证书，中船风电工程
将上述实物设备改造后依然无法取得船舶所有权证书。因此，中船风电工程无法
对山船重工的出资进行确权，故对山船重工股权进行了减资处置。
      D. 2021 年 9 月 18 日，中船风电工程第二次更名、第一次股权转让
国船舶集团风电建设有限公司及相关事项的批复》（中船战发[2020]932 号），同
意设立中国船舶集团风电建设有限公司，注册资本为 10.80 亿元，其中中国海装
以对中船风电工程 86.67%股权（对应出资额 13,000 万元）作价约 1.30 亿元出资，
实际出资额及持股比例以评估备案值为准。
持有的本公司 100%的股权（对应出资额 13,000 万元）转让给中船风电；同意将
股东由中国海装变更为中船风电；同意将企业名称变更为中船风电工程技术（天
津）有限公司。
国船舶重工集团海装风电股份有限公司拟以所持中国船舶重工集团（天津）海上
风电工程技术有限公司股权出资所涉的中国船舶重工集团（天津）海上风电工程
技术有限公司股东全部权益价值资产评估报告》，根据该评估报告，截至评估基
准日 2021 年 1 月 31 日，中船风电工程的全部股东权益为 17,107.09 万元，评估
值为 87,425.04 万元。
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备案表》（1703CSSC2021002）。
订《股权转让协议》，约定出让方将其持有的中船风电工程 100%的股权转让给受
让方，受让方按其在中船风电工程中所占股权比例承担有限债权债务。
业执照》，中船风电工程原股东中国海装登记成为中船风电的股东。
督管理局换发的《营业执照》。
      本次股权转让后，中船风电工程的股东及其出资情况如下：
                      认缴出资额            实缴出资额
 序号       股东名称                                          出资方式        出资比例（%）
                       （万元）             (万元)
          合计               13,000.00    13,000.00   -                          100.00
      （2）土地使用权
      ①已取得产权证书的土地使用权
      经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司拥有的已取得产
权证书的土地使用权共计 18 项，具体情况如下：
 序     所有权                                                     使用权面        性    权利
                  土地证号                 座落处              用途
 号        人                                                    积（㎡）        质    限制
      盛川南      213 房地证 D2015     万盛区 石林 镇茶 园            工业用                出
      天门       字第 25048 号        村                      地                  让
               晋（2021）寿阳县
      盛寿风                        寿阳县 松塔 镇河 头            公共设                出
      电                          村                      施用地                让
               晋（2021）寿阳县
      盛寿风                        寿阳县 松塔 镇横 岭            公共设                出
      电                          村等地                    施用地                让
               晋（2021）寿阳县
      盛寿风                        寿阳县 松塔 镇同 铺            公共设                出
      电                          村等地                    施用地                让
      镶黄旗      蒙（2022）镶黄旗        镶黄旗 巴音 塔拉 镇            城镇住                出
      大唐、      不 动 产 权 第         原小学西侧                  宅用地                让
北京德恒律师事务所                                    关于中船科技股份有限公司
                           发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序    所有权                                            使用权面        性   权利
                 土地证号              座落处        用途
号        人                                          积（㎡）        质   限制
     锡林郭     0000172 号
     勒深能、
     镶黄旗
     协鑫、盛
     世鑫源
     镶黄旗
     协鑫、盛    蒙（2020）镶黄旗      镶黄旗 翁贡 乌拉 苏
                                              工业用               出
                                              地                 让
     镶黄旗     0003280 号       境内
     大唐
             蒙（2022）镶黄旗
     盛世鑫                     镶黄旗 巴音 塔拉 镇      城镇住               出
     源                       新能源产业园           宅用地               让
             蒙（2019）镶黄旗      镶黄旗 巴音 塔拉 镇
     盛世鑫                                      工业用               出
     源                                        地                 让
             蒙（2016）正镶白
     盛元风                     正镶白 旗乌 兰察 布      工业用               出
     电                       苏木乌兰图嘎嘎查         地                 让
             蒙（2022）正镶白
     盛元风                     正镶白 旗乌 兰察 布      工业用               出
     电                       苏木乌兰图嘎嘎查         地                 让
             新（2022）木垒哈
     统原宏     萨克自 治县不 动       木垒县 大石 头乡 境      工业用   138,911.0   出
     燊       产 权 第 0000012   内                地            0    让
             号
                             钦州港 大榄 坪物 流
             桂（2022）钦州市      加工区内、淡水湾大
     广西中                                      一类工               出
     船北港                                      业用地               让
             新（2022）哈密市
     哈密盛                     哈密市 伊州 区七 角      工业用               出
     天                       井镇直属             地                 让
             第 0004272 号
             甘（2022）高台县
     高台开                                      工业用   173,336.0   出
     发投资                                      地            0    让
     敦煌海     甘（2022）敦煌市      敦煌市东北部约
                                              工业用               出
                                              地                 让
     源       0020741 号       风电场
     张掖开     甘（2022）甘州区      张平公 路与 经二 路      工业用   130,701.5   出
     发投资     不 动 产 权 第       东路交叉口西南角         地            6    让
北京德恒律师事务所                                     关于中船科技股份有限公司
                            发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序     所有权                                               使用权面         性   权利
                  土地证号              座落处       用途
号         人                                             积（㎡）         质   限制
              黑（2022）双鸭山
     双鸭山                        双鸭山 经开 区健 康   建设用        102,421.0   出
     新能源                        产业园           地                 0    让
              辽（2022）兴城不
     兴城能                        兴城市 刘台 子乡 闫   工业用                    出
     源投资                        家             地                      让
     经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司依法享
有上述土地使用权。
     ②未取得产权证书的土地使用权
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司未取得产权证书
的土地使用权共 4 项，具体情况如下：
                                              使用权面积                  是否存在
序号    所有权人             座落处              用途                    性质
                                                  （㎡）                权属争议
      中船风电
      投资
      盛川南天
      门
                  兴城市药王满族乡、
      中船风电
      兴城公司
                  族乡、围屏满族乡
      高台新能
      源
                       合计                         99,582.67
     根据中船风电提供的资料及确认文件，中船风电上述控股子公司正在办理上
述用地的土地使用权证书。
     根据上述用地自然资源主管部门出具的证明文件，相关主管部门均确认上述
用地符合土地利用总体规划，符合国家产业政策、土地政策与城乡规划，不存在
占用基本农田、耕地、生态保护红线等相关情形，权属清晰且不存在权属纠纷。
就上述用地，相关公司正在依法办理取得国有出让建设用地的土地使用权证书的
相关法律手续，相关依法履行相关法定程序并支付相关费用后，其办理并取得上
述用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍。
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     （3）房屋所有权
     ①已取得产权证书的房屋所有权
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司拥有的已取得产
权证书的房屋所有权共计 3 项，具体情况如下：
                                                  建筑面
序     权利                                 规划                  权利       取得方
              证书号              坐落                  积
号     人                                  用途                  限制        式
                                                  （㎡）
           新（2022）木垒哈萨
     统 原                   木垒县大石头乡境
     宏燊                    内
           第 0000012 号
           蒙（2022）镶黄旗不
     盛 世                   镶黄旗巴音塔拉镇
     鑫源                    新能源产业园
           号
     镶 黄
     旗 大
     唐、锡
     林 郭
         蒙（2022）镶黄旗不
     勒 深                   镶黄旗巴音塔拉镇
     能、镶                   原小学西侧
         号
     黄 旗
     协鑫、
     盛 世
     鑫源
     经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船风电依法享有上述房屋的所
有权，不存在未决的重大诉讼情况。
     ②未取得产权证书的房屋所有权
     根据中船风电提供的资料，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公
司未取得产权证书的房屋共计 4 项，具体情况如下：
序                     建筑物                       土地使用权证            是否存在
      公司名称      坐落             建筑面积（㎡）
号                         名称                          号           权属争议
                     电室
               寿阳县   综合楼             1,336.20   晋（2021）寿阳
                     水池及
               河头村                     83.36    0000642 号
                     泵房
                     备品备
                     件库
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序                      建筑物                       土地使用权证            是否存在
      公司名称        坐落            建筑面积（㎡）
号                       名称                               号         权属争议
              旗乌兰      电室                        白旗不动产权
              察布苏      GIS 配电                    第 0000002 号
              木乌兰      装置室
              图嘎嘎      SVG 室            84.40
              查        综合楼            2,224.20
                       生活消
                       防水泵
                       房及反
                       渗透室
                       仓库、车
                       库
                       综合配
                       电室
              镶黄旗
                       GIS 配电
              翁贡乌                      109.50
     镶黄旗协鑫、            装置室                       蒙（2020）镶黄
              拉苏木
              宝日胡                       87.11
     黄旗大唐              品库                        0003280 号
              吉尔嘎
                       综合楼             374.18
              查境内
                       水池及
                       泵房
                       职工餐
                       厅及宿             353.00
              万盛区      舍                         213   房 地 证
              茶园村      劳保用                       25048 号
                       品存放            1,700.00
                       库房
             合计                       8,290.52
     根据中船风电提供的资料及确认文件，中船风电上相关子公司正在办理上述
用地的房屋不动产权证书。
     根据上述房产自然资源主管部门出具的证明文件，相关主管部门均确认：相
关公司系上述地上建筑物的建设单位，合法拥有法律法规规定的相关权利；该等
地上建筑物不存在被强制拆除、没收的情形，也不存在被征收、强制收回及其他
影响正常使用的情形；相关公司正在办理该等地上建筑物的产权证书，相关公司
依法履行相关程序并在满足相关法定条件的情形下，其取得该等地上建筑物的房
屋不动产权证书不存在实质性障碍。
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
    基于上述，本所律师认为，中船风电及其控股子公司无证房产对应的土地使
用权均属于中船风电及其控股子公司所有，并且已办理土地使用权证；该等房产
由中船风电及其控股子公司出资建设，并且实际占有、使用，不存在权属争议或
纠纷；相关房产对应的自然资源主管部门已确认相关公司依法履行相关程序并满
足相关法定条件的情形下，办理房屋不动产权证不存在实质性障碍。因此，上述
未办理产权证书的房屋不会对中船风电及其控股子公司的生产经营构成重大不
利影响。
    （4）租赁土地房产
    经核查，中船风电及其控股子公司不存在租赁土地的情形。截至本法律意见
出具日，中船风电及其控股子公司承租的面积在 500 平方米以上的租赁房产共计
                                                                 是否   是否
序             承租                     面积                          办理   提供
        出租方          座落地址                      用途   租赁期限
号             方                  （㎡）                             租赁   产权
                                                                 备案   证
                   北京市海淀区昆                          2021.11.11
    北京中关村
    四季青军民
              中船   座一层 105 号                        2022.11.10
    融合科技发
              风电   北京市海淀区昆                          2021.11.11
    展有限责任
    公司
                   座二层 204 号                        2022.11.10
                   北京市海淀区昆
    北京中关村                                           2021.4.12-
    四季青军民     中船                                    2024.4.11
                   座二层 207 号
    融合科技发     风电
                   北京市海淀区昆
    展有限责任     投资                                    2022.8.18-
    公司                                              2023.4.17
                   座一层 101 号
    天津中船重          中国天津市滨海
              中船
    工海盾科技          新区中心商务区           1,803.6        2018.7.1-
    发展有限公          响螺湾庆盛道 966             5         2023.6.30
              工程
    司              号中船重工大厦
    大连船舶海     中船   庄河市大连新兴
    有限公司      工程   产业园 123 号
    中船风电及其控股子公司拥有的上述租赁房产均未备案，根据《中华人民共
和国民法典》合同编的相关规定，未办理租赁备案登记手续不影响租赁合同的有
北京德恒律师事务所                           关于中船科技股份有限公司
                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
效性。因此，该等情形不会对中船风电及其控股子公司依法使用该等租赁房屋造
成实质性法律障碍。
  就上表所列第 1-4 项未提供产权证书的租赁房产，系中船风电及其控股子公
司承租的中关村军民融合产业园房产。根据北京市海淀区四季青镇人民政府城镇
建设管理科、北京市四季青农工商总公司于 2018 年 3 月 22 日出具的《资产、土
地隶属关系及使用证明》，证明北京中关村四季青军民融合科技发展有限责任公
司系北京四季青农工商总公司的下属单位，坐落地点为北京市海淀区昆明湖南路
季青军民融合科技发展有限责任公司使用，使用期限为 10 年。
  北京中关村四季青军民融合科技发展有限责任公司已就上述第 1-4 项租赁
房产出具《确认函》，其作为房屋出租方确认，上述租赁合同系其与承租方的真
实意思表示，合法、有效，其与承租方就上述租赁房产不存在任何正在进行的或
潜在的争议或纠纷；上述租赁房产不存在被强制拆除、没收的情形，也不存在被
征收、强制收回及其他影响承租方正常使用的情形。
  基于上述，中船风电及其控股子公司部分未取得产权证书的租赁房产已取得
出租方的确认，租赁合同合法有效，不会对中船风电及其控股子公司依法使用该
等租赁房屋造成实质性法律障碍。
  （5）在建工程
  经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司共拥有 8 项在建
工程，该等在建工程已取得的批复、用地及建设手续具体情况如下：
  ①哈密盛天十三间房风电场一期 49.5MW 项目
开发
      类别           文件/证书名称               文件/证书编号
主体
            中国船舶重工集团海装风电股份有限公
     中船重工
            司关于哈密盛天十三间房风电场一期        海装投[2020]48 号
     集团批复
哈密
            关于哈密盛天十三间房风电场一期
盛天                                  哈地发改能源[2015]71 号
     立项备案
            哈密市发改委关于对哈密盛天十三间房
                                    哈市发改能源[2017]99 号
            风电场一期 49.5MW 项目核准延期的批
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
开发
         类别           文件/证书名称               文件/证书编号
主体
               复
               关于哈密盛天风力发电有限公司十三间
        环评批复   房一期 49.5MW 风电项目环境影响报告   哈地环监函[2012]84 号
               表的批复
               关于不核发建设用地规划许可证和建设
                                       /
               工程规划许可证的《说明》
        用地及建
                                       新（2022）哈密市伊州区不
        设手续    土地不动产权证书
                                       动产权第 0004272 号
               关于办理施工许可有关事宜的复函         /
    经核查，截至本法律意见出具日，哈密盛天十三间房风电场一期 49.5MW 项
目正在建设中，尚未完成竣工验收。
    ②敦煌北湖第三风电场一期 49.5MW 项目
开发
         类别           文件/证书名称               文件/证书编号
主体
               中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
        中国船舶   团风电发展有限公司投资建设甘肃敦煌
                                       中船产发[2021]1454 号
        集团批复   北湖第三风电场经营性投资项目审核把
               关意见的通知
敦煌             酒泉市能源局关于敦煌北湖第三风电场
        立项备案                           酒能规划[2021]126 号
海装             一期 49.5 兆瓦项目核准的批复
新能             酒泉市生态环境局敦煌分局关于敦煌海
源              装新能源有限公司敦煌北湖第三风电场
        环评批复                           酒敦环审[2021]015 号
               一期 49.5 兆瓦风电项目环境影响报告表
               环境影响报告表的批复
        用地及建                           甘（2022）敦煌市不动产权
               土地不动产权证书
        设手续                            第 0020741 号
    经核查，截至本法律意见出具日，敦煌北湖第三风电场一期 49.5MW 项目正
在建设中，尚未完成竣工验收。
    ③中船海装沽源高山堡乡风电场项目
开发主
          类别           文件/证书名称              文件/证书编号
    体
                中国船舶集团有限公司关于中国船舶
中船风     中国船舶    集团风电发展有限公司投资建设沽源
                                       中船产发[2022]452 号
电投资     集团批复    高山堡乡风电场经营性投资项目审核
                把关意见的通知
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
开发主
        类别           文件/证书名称             文件/证书编号
 体
                                   张发改能源核字【2016】46
             河北省固资产投资项目核准证
                                   号
      立项备案   张家口市行政审批局关于中船海装沽
             源高山堡乡风电场项目 220 千伏送出   张行审立字[2022]48 号
             线路工程项目核准的批复
      环评批复   审批意见                  张环表[2016]46 号
             沽源县自然资源和规划局关于中船海
      用地及建
             装沽源高山堡乡风电场项目现场核查      /
      设手续
             情况报告
  经核查，截至本法律意见出具日，中船海装沽源高山堡乡风电场项目项目正
在建设中，尚未完成竣工验收。
  ④广西海上风电装备产业园总装基地建设项目
开发
       类别            文件/证书名称             文件/证书编号
主体
             中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
      中国船舶   团风电发展有限公司投资建设钦州清洁
                                   中船产发[2021]1155 号
      集团批复   能源基地一期经营性投资项目审核把关
             意见的通知
                                   项目代码：2108-450704-04-
      立项备案   广西壮族自治区投资项目备案证明
广西           钦州市生态环境局关于广西海上风电装
中船    环评批复   备产业园总装基地建设项目环境影响报     自贸钦港审批环[2022]4 号
北港           告表的批复
             建设用地规划许可证             地字第 450701202110045 号
             建设工程规划许可证             建字第 450701202110192 号
      用地及建   建设工程规划许可证             建字第 450701202110193 号
      设手续                          桂（2022）钦州市不动产权
             土地不动产权证书
                                   第 0092022 号
             建筑工程施工许可证             450700202203160101
  经核查，截至本法律意见出具日，广西海上风电装备产业园总装基地建设项
目正在建设中，尚未完成竣工验收。
  ⑤“张掖百万千瓦清洁能源基地一期经营性投资项目”风机装配配套附属设
施项目
北京德恒律师事务所                          关于中船科技股份有限公司
                 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
开发
       类别         文件/证书名称              文件/证书编号
主体
             中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
      中国船舶   团风电发展有限公司投资建设张掖百万
                                 中船产发[2021]982 号
      集团     千瓦清洁能源基地一期经营性投资项目
张掖           审核把关意见的通知
开发                               项目代码：2106-620726-04-
      立项备案   甘肃省投资项目备案证
投资                               01-781438
      环评说明   /                   /
      用地及建                       甘（2022）甘州区不动产权
             土地不动产权证书
      设手续                        第 0001238 号
  经核查，截至本法律意见出具日，“张掖百万千瓦清洁能源基地一期经营性
投资项目”风机装配配套附属设施项目正在建设中，尚未完成竣工验收。
  ⑥“张掖百万千瓦清洁能源基地一期经营性投资项目”叶片生产配套附属设
施项目
开发
       类别         文件/证书名称              文件/证书编号
主体
             中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
      中国船舶   团风电发展有限公司投资建设张掖百万
                                 中船产发[2021]982 号
      集团     千瓦清洁能源基地一期经营性投资项目
             审核把关意见的通知
                                 项目代码：2108-620724-04-
      立项备案   甘肃省投资项目备案证
高台
             张掖市生态环境局高台分局关于中船风
开发
             电（高台）开发投资有限公司风电叶片
投资    环评批复                       张环高发[2022]13 号
             塔筒产业基地项目环境影响报告表的批
             复
                                 甘（2022）高台县不动产权
             土地不动产权证书
      用地及建                       第 0036248 号
      设手续    建设用地规划许可证           地字第 620724202100023 号
             建设工程规划许可证           建字第 620724202200004 号
  经核查，截至本法律意见出具日，“张掖百万千瓦清洁能源基地一期经营性
投资项目”叶片生产配套附属设施项目正在建设中，尚未完成竣工验收。
  ⑦中船正镶白旗乌宁巴图风电二期 100MW 风电项目
开发
       类别         文件/证书名称              文件/证书编号
主体
盛元    中国船舶   中国船舶集团有限公司关于中国船舶集   中船产发[2022]453 号
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
开发
        类别         文件/证书名称                   文件/证书编号
主体
风电    集团     团风电发展有限公司投资建设正镶白旗
             乌宁巴图风电二期 100MW 风电场经营
             性投资项目审核把关意见的通知
             锡林郭勒盟能源局关于中船正镶白旗乌      锡能源新字[2022]4 号，项目
      立项备案   宁巴图风电二期 100MW 风电项目核准   编码：2112-152529-60-01-
             的批复                    352382
             锡林郭勒盟生态环境局关于中船正镶白
      环评批复   旗乌宁巴图风电二期 100MW 风电项目   锡署环审书[2022]3 号
             环境影响报告书的批复
                                    蒙（2022）正镶白旗不动产
      用地及建   土地不动产权证书
                                    权第 0000413 号
      设手续
             建设工程规划许可证              建字第 15252920220000 号
     经核查，截至本法律意见出具日，中船正镶白旗乌宁巴图风电二期 100MW
风电项目正在建设中，尚未完成竣工验收。
     ⑧罗城滩 330KV 汇集站项目
开发
        类别         文件/证书名称                   文件/证书编号
主体
             中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
      中国船舶   团风电发展有限公司投资建设张掖百万
                                    中船产发[2021]982 号
      集团     千瓦清洁能源基地一期经营性投资项目
             审核把关意见的通知
高台           张掖市发展和改革委员会关于高台罗城
      立项备案                          张发改能交[2021]80 号
新能           滩 330KV 汇集站项目核准的批复
 源           张掖市生态环境局关于中船风电（高
      环评批复   台）新能源有限公司罗城滩 330KV 汇   张环环评发（2022）17 号
             集站项目环境影响报告表的批复
      用地及建   用地预审与选址意见书             用字第 620700202100013 号
      设手续    国有建设用地使用权出让合同          甘让 G 高（2022）7 号
     经核查，截至本法律意见出具日，罗城滩 330KV 汇集站项目正在建设中，
尚未完成竣工验收。
     此外，除上述在建项目外，中船风电及其控股子公司拥有的拟建项目 3 项，
具体情况如下：
     ①中船风电兴城 2 号 30 万千瓦风电项目
北京德恒律师事务所                           关于中船科技股份有限公司
                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
开发
      类别            文件/证书名称               文件/证书编号
主体
            中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
     中国船舶   团风电发展有限公司投资建设兴城清洁
                                    中船产发[2022]422 号
     集团     能源基地一期经营性投资项目审核把关
中船
            意见的通知
风电
            葫芦岛市发展改革委关于中船风电兴城
兴城   立项备案                           葫发改审[2021]106 号
公司
            关于中船风电兴城 2 号 30 万千瓦风电
     用地及建                           2021-13
            项建设用地预审的复函
     设手续
            建设项目用地预审与选址意见书          用字第 2114002021000013 号
  经核查，截至本法律意见出具日，中船风电兴城 2 号 30 万千瓦风电项目尚
未开工。
  ②中船风电双鸭山清洁能源装备基地建设项目
开发
      类别            文件/证书名称               文件/证书编号
主体
            中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
     中国船舶   团风电发展有限公司投资建设双鸭山清
                                    中船产发[2022]559 号
双鸭   集团     洁能源基地一期经营性投资项目审核把
山新          关意见的通知
能源   立项备案   企业投资项目备案承诺书             /
     用地及建                           黑（2022）双鸭山市不动产
            土地不动产权证书
     设手续                            权第 0016721 号
  经核查，截至本法律意见出具日，中船风电双鸭山清洁能源装备基地建设项
目尚未开工。
  ③中船海上风电机组总装基地项目
开发
      类别            文件/证书名称               文件/证书编号
主体
            中国船舶集团有限公司关于中国船舶集
     中国船舶   团风电发展有限公司投资建设兴城清洁
                                    中船产发[2022]422 号
     集团     能源基地一期经营性投资项目审核把关
兴城
            意见的通知
能源
            关于《中船风电兴城海上风机总装基地
投资   立项备案                           兴发改备字[2021]102 号
            项目》项目备案证明
     用地及建                           辽（2022）兴城不动产权第
            土地不动产权证书
     设手续                            0007828 号
  经核查，截至本法律意见出具日，中船海上风电机组总装基地项目尚未开工。
  就上述项目，中船风电相关子公司已取得项目所在地自然资源局、住房和城
乡建设局等政府主管部门出具的证明文件，证明上述项目及开发主体报告期内不
北京德恒律师事务所                                         关于中船科技股份有限公司
                                发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
存在违反土地管理及建设管理相关法律法规的重大违法违规行为。
     （6）知识产权
     ①注册商标
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司未拥有注册商标。
     ②专利
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司拥有国内注册专
利 34 项，均为实用新型，具体详见本法律意见“附件二：标的公司自有专利权”。
     经核查，中船风电及其控股子公司拥有的上述专利证书的专利权合法、有效，
不存在重大诉讼情况。
     根据中船风电的说明并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船风电
不存在被授权使用第三方专利的情形，中船风电及其控股子公司拥有的专利亦不
存在授权许可第三方使用的情形。
     ③计算机软件著作权
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司拥有的计算机软
件著作权共计 37 项，均为原始取得，具体详见本法律意见“附件三：标的公司
计算机软件著作权”。
     经核查，中船风电及其控股子公司拥有的上述计算机软件著作权合法、有效，
不存在未决的重大诉讼情况。
     ④域名
     根据中船风电的说明，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司不
存在拥有域名的情形，存在一项中国船舶集团授予使用的子域名，具体情况如下：
序号               域名                     ICP 备案/许可证号            所有者    审核通过日期
                                                               中国船舶
                                                               集团
     经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司使用中
国船舶集团授予的域名，不存在未决的重大诉讼情况。
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     （7）主要生产经营设备
     根据中船风电提供的资料并经本所律师核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中船
风电及其控股子公司拥有的合同采购金额（原值）排名前十的主要生产经营设备
情况如下：
                         合同采购含税             账面净值        是否存在权利限
序号      公司名称      设备名称
                         金额（万元）             （万元）            制
               海上风电安装                                   用于中船风电工
               平台                                       程的借款抵押
                                                        用于中船风电工
                                                        程的借款抵押
                                                        用于中船风电工
                                                        程的借款抵押
                                                        用于中船风电工
                                                        程的借款抵押
     除上述主要生产经营设备外，中船风电及其控股子公司拥有的其他主要经营
设备为机器设备、办公设备、运输工具等固定资产。该等生产经营设施设备均为
中船风电及其控股子公司正常经营需要所购买，中船风电及其控股子公司对该等
生产经营设施设备拥有合法的所有权，除上表中已披露的因正常生产经营及金融
机构借款设立的抵押外，其他生产经营设施设备不存在被抵押、查封或其他设置
权利负担的情形。
     （1）经营范围
     根据中船风电及其重要子公司的工商登记资料及《营业执照》，中船风电及
其重要子公司目前登记的经营范围情况如下：
北京德恒律师事务所                          关于中船科技股份有限公司
                 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号      企业名称                 营业执照载明的经营范围
                会议及展览展示服务；国内旅游和入境旅游招徕、组织、接待业
                务；国内旅游、入境旅游和出境旅游招徕、组织、接待业务（未
                取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）
                                     ；游艺娱乐、游
                泳馆（未取得相关行政许可（审批）
                               ，不得开展经营活动）
                                        ；企业
                管理咨询、商务咨询；物业管理（凭许可证经营）；能源技术开
                发；销售日用品、办公用品、文化用品（不含图书、报刊、音像
                制品及电子出版物）建筑材料及装饰装修材料（不含危险化学
                品）
                 、五金交电、家具、健身器材、工艺美术品；房地产开发经营
                （凭资质许可证经营）；设计、制作、代理、发布国内各类广告
                （不含气球广告）；风景园林工程设计、施工（凭资质证书经营）
                                            ，
                项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；房屋
                及机械设备、汽车租赁；宾馆、西餐制售、中餐制售（限分支机
                构凭许可证经营）
                       ；保健服务、清洁服务；零售卷烟、雪茄烟（凭
                许可证在有效期内经营）；货物及技术进出口；体育项目组织服
                务；滑冰室内场所服务；销售服装、鞋帽、化妆品、鲜花、农副
                产品；食品经营（未取得相关行政许可（审批）
                                    ，不得开展经营活
                动）
                 ；洗衣服务；停车场管理服务。
                              （依法须经批准的项目，经相
                关部门批准后方可开展经营活动）。
                专业承包；投资管理；资产管理；技术开发、技术转让、技术咨
                询、技术服务、技术推广；财务咨询（不得开展审计、验资、查
                帐、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出
                具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、评估报告等文字材料）
                                            ；
                销售机械设备、电子产品。
                           （“1、未经有关部门批准，不得以公开
                活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业
                提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最
                低收益”
                   ；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
                批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
                得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
                                      ）
                一般项目：风电场相关装备销售；风力发电技术服务；工程管理
                服务；船舶制造【分支机构经营】
                              ；船舶租赁；船舶修理；船舶销
                售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。许可
                项目：建设工程施工；道路货物运输（不含危险货物）
                                       ；输电、供
                电、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程勘察；建设工
                程设计；特种设备安装改造修理。
                              （除依法须经批准的项目外，凭
                营业执照依法自主开展经营活动）。
     根据中船风电确认，中船风电及其重要子公司不存在超越经营范围开展生产
经营活动的情形。
     （2）业务资质
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
      经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司就其目前的生产
经营取得的主要资质、许可、批准及其他相关证书如下：
序号     所有人     资质名称           发证单位        证书编号          有效期
       盛川南天   《电力业务许可    国家能源局 华中监                   2015.12.8-
       门      证》         管局                          2035.12.7
              《电力业务许可    国家能源局 山西监                   2021.5.27-
              证》         管办公室                        2041.5.26
              《电力业务许可    国家能源局 新疆监                   2021.5.17-
              证》         管办公室                        2041.5.16
              《电力业务许可    国家能源局 华北监                   2021.6.18-
              证》         管局                          2041.6-17
              《电力业务许可    国家能源局 华北监                   2017.7.13-
              证》         管局                          2037.7.12
       中船风电   《建筑业企业资    天津市住房 和城乡                   2021.12.2-
       工程     质》         建设委员会                       2023.3.23
                                     （津）JZ 安许证
       中船风电   《安全生产许可    天津市住房 和城乡   字               2021.7.6-
       工程     证》         建设委员会       [2018]CS00066   2024.7.6
                         天津市科学技术局、
       中船风电   《高新技术企业    天津市财政局、国家   GR2019120007    2019.11.28-
       工程     证书》        税务总局天 津市税   18              2022.11.27
                         务局
                         北京市科学 技术委
       中船风电   《高新技术企业    员会、北京 市财政   GR2019110011    2019.7.15-
       投资     证书》        局、国家税务总局北   34              2022.7.14
                         京市税务局
       中船风电   《质量管理体系                00521QJ0797R    2021.3.3-
       工程     认证证书》                  1M              2024.5.30
       中船风电   《环境管理体系                00521E0798R1    2021.3.3-
       工程     认证证书》                  M               2024.5.30
              《职业健康安全
       中船风电                          00521S0799R1    2021.3.3-
       工程                            M               2024.5.30
              书》
       中船风电   《质量管理体系                00119Q310921    2019.12.30-
       投资     认证证书》                  R0M/1100        2022.12.29
       中船风电   《环境管理体系                00119E34066R0   2019.12.30-
       投资     认证证书》                  M/1100          2022.12.29
              《职业健康安全
       中船风电                          00119S33048R0   2019.12.30-
       投资                            M/1100          2022.12.29
              书》
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     经核查，中船风电投资的《高新技术企业证书》已到期，其正在办理续期。
根据中船风电的说明，截至本法律意见出具日，《高新技术企业证书》尚在办理
过程中，预计取得证书不存在障碍。
     （1）重大侵权之债
     根据有关政府主管部门出具的证明、中船风电提供的资料、说明，截至 2022
年 6 月 30 日，中船风电及其控股子公司不存在因产品质量、环境保护、知识产
权、劳动安全、人身权等原因而发生且尚未完结的重大侵权之债。
     （2）借款合同
     ①金融机构借款合同
     经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司正在履行的金融
机构借款合同情况如下：
序                                      合同金额
      借款人        贷款人         合同编号                    借款期限          担保方式
号                                      （万元）
      中船风   中船重工财务公      2020 船财贷                   2020.7.23-
      电投资   司            字第 255 号                   2023.7.21     中船风电提
      中船风   中船重工财务公      2020 船财贷                   2020.6.12-    供保证担保
      电投资   司            字第 203 号                   2023.6.12
            交通银行股份有
            限公司北京市分
                                                                  中船重工集
      盛元风   行营业部、中国工                                2016.10.27-
      电     商银行股份有限                                 2031.10.26
                                                                  担保
            公司北京翠微路
            支行
                                                                  盛世鑫源以
                                                                  其 125MW 特
                                                                  高压风电项
            中国邮政储蓄银      PSBC1525-
      盛世鑫                                           2022.6.9-     目电费收费
      源                                             2037.6.8      权及其项下
            锡林郭勒盟分行      901
                                                                  全部收益提
                                                                  供最高额质
                                                                  押担保
      统原宏   中国邮政储蓄银      [2020]邮银新                  2020.9.17-    统原宏燊以
      燊     行股份有限公司      GS001                      2035.9.16     其经营的木
北京德恒律师事务所                                  关于中船科技股份有限公司
                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序                                         合同金额
        借款人        贷款人      合同编号                         借款期限        担保方式
号                                         （万元）
              新疆维吾尔自治                                               垒老君庙风
              区分行                                                   电      场
                                                                    二期)项目的
                                                                    电费收费权
                                                                    及其项下收
                                                                    益提供质押
                                                                    担保
              交通银行股份有                                               盛寿风电以
        盛寿风                221040R1562                 2021.4.16-
        电                  3603                        2035.12.15
              （支）行                                                  的实际或应
              交通银行股份有                                               收回款的收
        盛寿风                221050R1563                 2021.4.16-
        电                  5100                        2035.12.15
              （支）行                                                  押担保
        经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司已就上述借款合
同/贷款合同取得了相关贷款人出具的书面同意函文件，相关贷款人均确认已知
悉并同意本次重组的相关安排。
        ②为关联方提供往来借款
    经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司正在履行为关联
方提供往来借款的情况如下：
                                         截至 2022.6.30 借款
序号           出借人         借款人                                        款项性质
                                         本息余额（万元）
        根据中国船舶集团、中船风电、重庆船舶工业分别出具的承诺函，上述中船
风电对重庆船舶工业提供的关联往来借款将在中国证监会受理本次重组申报材
料前，由重庆船舶工业偿还借款予以清理。
        （3）融资租赁合同
        经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司正在履行的融资
租赁合同情况如下：
北京德恒律师事务所                                   关于中船科技股份有限公司
                          发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序       承租                                     租金总额          租赁
                  出租人   租赁资产       合同编号                                   担保方式
号        人                                     （万元）          期限
              中船重工
                                                                     交通银行股份
              海疆（天      风力发电      CSICTJ-
        盛 世                                                  180     有限公司北京
        鑫源                                                   个月      中关村园区支
              赁有限公      式变电站      2018-8-002
                                                                     行提供保理
              司
        （4）对外担保合同
        经核查，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公司不存在为中船风
电及其控股子公司以外的主体提供对外担保的情形。
        （5）重大销售合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中船风电及其控股子公司正在履行的重大
销售合同如下：
 序                                                     报告期内已履
              买方             卖方           销售内容                             签署日期
 号                                                     行金额（元）
         内蒙古电力（集团）有
         限责任公司
         国网新疆电力有限公
         司
                         盛川南天
                         门
         国家电网公司华北分
         部
         国网重庆市电力公司
         武隆区供电分公司
        （6）重大采购合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中船风电及其控股子公司正在履行的合同
金额排名前十的重大采购合同如下：
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                              合同金额
序号       买方       卖方            采购内容                           签署日期
                                              （万元）
     中船风电工                24 台风力发电机组及附
     程                    属设备
     中船风电工
     程
     中 船 风 电 工 风帆有限责任公
     程        司
     中 船 风 电 工 大金重工股份有
     程        限公司
              中船广西船舶及
     中船风电工
     程
              司
     中 船 风 电 工 惠生（南通）重工 海上升压站下部基础的导
     程        有限公司        管架制作
     中 船 风 电 工 江 苏 华 鹏 变 压 器 升压变压器、箱变智能监
     程        有限公司        测装置等
              特 变 电 工 沈 阳 变 35KV 箱式变电站、
                                      UPS 电
     中船风电工
     程
              司           向加密系统
     （7）重大施工合同
     经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，中船风电及其控股子公司正在履行的合同
金额排名前十的重大项目工程施工合同情况如下：
序     委托方                                      合同金额
              施工方/卖方        施工合同名称                              签署日期
号     /买方                                       （元）
                       中船重工大连市庄河海域海
              中国铁建港航
      中船风              上风电场 II（300MW）项目
      电工程              风机基础施工 I 标段（非嵌岩
              司
                       单桩）施工合同
              中国铁建港航   中船重工大连市庄河海域海
      中船风
      电工程
              司        目风机安装施工工程合同
              中国能源建设
      中船风     集团江苏省电   辽宁彰武丰田乡 101.5MW 风
      电工程     力建设第三工   电项目风电场施工分包合同
              程有限公司
                       中船重工大连市庄河海域海
              大连华锐重工
      中船风              上风电场址 II（300MW）项
      电工程              目吸力桶导管架基础建造工
              公司
                       程合同协议书
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序     委托方                                合同金额
             施工方/卖方       施工合同名称                          签署日期
号     /买方                                 （元）
                      中船重工大连市庄河海域海
             大连金重石化   上风电场址 II（300MW）项
      中船风
      电工程
             公司       导管架基础钢结构制作工程
                      合同
             中国能源建设   中船正镶白旗乌宁巴图风电
      中船风    集团江苏省电   二期 100MW 风电项目风电
      电工程    力建设第三工   场内建筑安装工程施工分包
             程有限公司    合同
                      中船重工大连市庄河海域海
      中船风    大连船舶重工   上风电场址 II（300MW）项
      电工程    集团有限公司   目吸力桶导管架基础建造工
                      程合同协议书
                      敦煌海装新能源有限公司北
      中船风    甘肃华茂建设   湖第三风电场一期 49.5 兆瓦
      电工程    集团有限公司   项目 35KV 集电线路、升压
                      站土建等工程施工分包合同
                      中船重工大连市庄河海域海
                      上风电场址 II（300MW）项
      中船风    上海龙涛通信
      电工程    工程有限公司
                      工合同 补充协议-海缆修复
                      施工
                      中船重工大连市庄河海域海
      中船风    大连电力建设   上风电场址 II（300MW）项
      电工程    集团有限公司   目 220KV 海上升压站电气安
                      装工程合同协议书
     综上，本所律师认为，截至 2022 年 6 月 30 日，中船风电不存在尚未完结的
重大侵权之债，其正在履行的重大合同合法有效，不存在纠纷或争议。
     （1）主要税种税率
     根据《审计报告》，中船风电及其控股子公司报告期内执行的主要税种、税
率为：
序号           税种              计税依据                  税率
     根据《审计报告》，中船风电及其控股子公司适用的企业所得税税率情况如
下：
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序号                 纳税主体名称                所得税税率
     （2）税收优惠
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  ①企业所得税优惠
会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局认定的高新技术企业证书（编号：
GR201911001134），有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规
定，中船风电投资自 2019 年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
天津市财政局、国家税务总局天津市税务局认定的高新技术企业证书（编号：
GR201912000718），有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规
定，中船风电工程自 2019 年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
  根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税
[2011]58 号）、
           《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》
                               （财政部 税务总局
国家发展改革委公告 2020 年第 23 号）的规定，企业从事《西部地区鼓励类产业
船风电下属企业统原宏燊、盛元风电、敦煌海装新能源、盛川南天门、盛隆风电、
盛世鑫源、广西海上风电、张掖新能源、高台新能源、哈密盛天、宣恩盛宣风力
发电有限公司、中船（昌吉）新能源投资有限公司等企业所从事的产业满足上述
条件，从 2011 年至 2030 年间，减按 15%的税率缴纳企业所得税。
  根据国务院发布的《中华人民共和国企业所得税法实施条例》(国务院令
[2007]第 512 号)和《财政部、国家税务总局关于执行公共基础设施项目企业所得
            （财税[2008]第 46 号）的规定，2008 年 1 月 1 日以
后经批准的公共基础设施项目，其投资经营的所得，自项目取得第一笔生产经营
收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征
收企业所得税。                 （财税[2008]第 116 号）
中列明了可以享受该税收优惠的具体项目，其中包括中船风电从事的风力发电项
目。盛元风电 2020-2022 年减半征收企业所得税；盛世鑫源 2020 年-2022 年免征
企业所得税，2023-2025 年减半征收企业所得税；盛寿风电 2020 年-2022 年免征
企业所得税，2023-2025 年减半征收企业所得税。统原宏燊 2020 年-2022 年免征
企业所得税，2023-2025 年减半征收企业所得税。
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   根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》
                                  （财
税[2019]13 号），自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，对小型微利企业年
应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的
税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部
分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。根据《财政
部、税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部
税务总局公告 2021 年第 12 号），自 2021 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，对
小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，在《财政部 税务总局关
于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13 号）第二条规定的
优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。中船风电下属企业高台开发投资享受
上述税收优惠政策。
   ②增值税
   根据财政部、国家税务总局《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通
知》
 （财税[2008]156 号），中船风电及其控股子公司盛元风电、盛川南天门、盛
寿风电、统原宏燊享受利用风力生产的电力实现的增值税实行即征即退 50%的
税收优惠政策。
   （3）依法纳税情况
   根据中船风电提供纳税申报表等资料、中船风电及其控股子公司税务主管机
关出具的证明文件并经本所律师核查，中船风电及其控股子公司报告期内不存在
拖欠税款和受到重大税务处罚的行为。
   （1）环境保护
   经本所律师查验中船风电及其控股子公司所在地环境保护主管部门出具的
证明文件、中船风电出具的书面说明以及本所律师网上检索有关环保行政处罚的
公开信息，中船风电及其控股子公司报告期内不存在因违反环境保护方面的法律、
行政法规而受到重大行政处罚的情形。
   （2）安全生产
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    根据中船风电及其控股子公司安全生产主管部门出具的证明文件并经本所
律师核查，除本部分“9.重大诉讼、仲裁及行政处罚”所述盛川南天门、盛元风
电受到的消防处罚外，中船风电及主要控股子公司报告期内未发生因违反安全生
产的法律法规而被调查或应在主管部门备案的生产安全事故及行政处罚的情形。
    （1）重大诉讼、仲裁
    根据中船风电提供的资料，截至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公
司正在履行的涉案金额大于1,000万元以上的重大诉讼情况如下：
    ①密山北方诉杨桂珍、胡天宝、李云龙、贾桂兰、李春梅合同纠纷案
事起诉状》，请求：
        （1）判令被告立即向原告支付5,275万元；
                             （2）判令被告承担
本案全部诉讼费用。
《受理通知书》。
事判决书》，判决结果如下：一、解除原告密山北方与哈尔滨新威运新能源有限
公司于2016年3月10日签订的《密山风电场项目委托代理服务合同》；二、被告李
云龙、李春梅向原告密山北方返还委托代理服务费5,275万元，此款于本判决生效
之日起十日内付清；三、驳回原告密山北方的其他诉讼请求。
    根据中船风电提供的资料，密山北方已提起上诉，截至本法律意见出具日，
该案仍在审理中。
    根据中船风电确认、本所律师在国家企业信用信息公示系统
（ http://gsxt.saic.gov.cn/ ）、 最 高 人 民 法 院 失 信 被 执 行 人 信 息 查 询 平 台
（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果及中船
风电出具的说明文件，截至本法律意见出具日，除上述诉讼案件外，中船风电及
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其控股子公司不存在其他正在进行的或者潜在的涉案金额大于1,000万元以上的
重大诉讼和仲裁，没有已经获得终审判决但尚未执行完毕的涉案金额大于1,000
万元以上的重大案件的终审判决书、裁定、调解书及执行文件。
     （2）行政处罚情况
     经核查，自 2020 年 1 月 1 日至本法律意见出具日，中船风电及其控股子公
司受到的行政处罚情况如下：
序     被处罚    处罚机     处罚决定                                            是否履
                                  处罚事由     处罚内容         处罚日期
号     主体         关    书编号                                            行完毕
                                          没收在 7.35 亩
                     寿自然资                 符合土地利用
             寿阳县
     盛 寿 风           罚字           擅自占用集   总体规划上的
     电               （2020）       体土地     建筑物和设
             源局
                                          罚 款 19,050
                     寿林罚决                 元、责令恢复
     盛 寿 风   寿阳县                  擅自改变林
     电       林业局                  地用途
                     第 11 号               产条件或补办
                                          林地手续
             寿阳县
                     寿城管罚         未办理建设
             城市管
     盛 寿 风           字            工程规划许   罚 款 136,080
     电               [2021]X-     可证擅自建   元
             行政执
             法局
             镶黄旗
                                          立即停止违法
             翁贡乌     镶翁执法
                                          行为，立即清
     盛 世 鑫   拉苏木     罚        字   擅自改变草
     源       综合行     [2020]05     原用途
                                          料 ， 罚 款
             政执法     号
             局
             镶黄旗     镶翁执法                 立即停止违法
     盛 世 鑫                        擅自改变草
     源                            原用途
             拉苏木     [2021]11             30 日 内 办 理
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序     被处罚     处罚机     处罚决定                                              是否履
                                   处罚事由        处罚内容        处罚日期
号      主体         关    书编号                                              行完毕
              综合行     号                      草原征占用相
              政执法                            关手续，罚款
              局                              28,560 元
              镶黄旗
                                             经批准破坏的
              翁贡乌     镶翁执法
      盛 世 鑫   拉苏木     罚        字   未经批准非
      源       综合行     [2021]27     法使用草原
                                             办理草原征占
              政执法     号
                                             用审核审批相
              局
                                             关手续，罚款
              万盛经
                      盛消行罚
              济技术                  消防设施未
      盛 川 南           决        字
      天门              [2021] 第
                                   效
              消防救     0066 号
              援大队
              正镶白     白（消）行
      盛 元 风   旗消防     罚 决 字        消防违法行
      电               [2021]000    为
              救援大
              队
                      镶自然罚                   立即办理草原
              镶黄旗
      盛 世 鑫           字            非法使用草     征占用审核审
      源               [2022]24     原         批手续，罚款
              源局      号                      178,245.6 元
     就上表所列之第 1 项行政处罚，2022 年 4 月 7 日，寿阳县自然资源局出具
《证明》，主要内容为：盛寿风电已履行完毕上述处罚的缴款，上述处罚不属于
重大行政处罚。除上述行政处罚外，自 2020 年 1 月 1 日至今，盛寿风电不存在
其他被本单位处罚的记录，不存在违反土地管理相关法律法规的重大违法违规行
为。
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  就上表所列之第 2 项行政处罚，2022 年 4 月 14 日，寿阳县林业局出具《证
明》，主要内容为：盛寿风电已履行完毕上述处罚的缴款、恢复植被及补办手续
等义务，上述处罚不属于重大行政处罚。除上述行政处罚外，自 2020 年 1 月 1
日至今，盛寿风电不存在其他被本单位处罚的记录，不存在违反森林法等相关法
律法规的重大违法违规行为。
  就上表所列之第 3 项行政处罚，2022 年 4 月 14 日，寿阳县城市管理综合行
政执法局出具《证明》，主要内容为：盛寿风电已履行完毕上述处罚的缴款等义
务，上述处罚不属于重大行政处罚。除上述行政处罚外，自 2020 年 1 月 1 日至
今，盛寿风电不存在其他被本单位处罚的记录，不存在违反住房与城乡规划建设
管理相关法律法规的重大违法违规行为。
  就上表所列之第 4-6 项行政处罚，2022 年 4 月 7 日，镶黄旗翁贡乌拉苏木
综合行政执法局出具《证明》，主要内容为：盛世鑫源已履行完毕上述处罚的缴
款、停止违法行为、清理堆放的石料、办理审批手续等义务，上述处罚不属于重
大行政处罚。除上述行政处罚外，自 2020 年 1 月 1 日至今，盛世鑫源不存在其
他被本单位处罚的记录，不存在违反土地管理等自然资源相关法律法规的重大违
法违规行为。
  就上表所列第 7 项行政处罚，2022 年 4 月 19 日，万盛经济技术开发区消防
救援大队出具《证明》，主要内容为：盛川南天门已履行完毕上述处罚的缴款等
义务，上述处罚属于一般程序行政处罚。除上述行政处罚外，自 2020 年 1 月 1
日至今，盛川南天门不存在其他被本单位处罚的记录，不存在违反消防监督管理
相关法律法规的重大违法违规行为。
  就上表所列之第 8 项行政处罚，2022 年 8 月 12 日，正镶白旗消防救援大队
出具《证明》，主要内容为：盛元风电已履行完毕上述处罚的缴款义务，上述处
罚不属于重大行政处罚。除上述行政处罚外，自 2020 年 1 月 1 日至今，该公司
不存在其他被本单位处罚的记录，不存在违反消防监督管理等相关法律法规的重
大违法违规行为。
  就上表所列之第 9 项行政处罚，2022 年 8 月 25 日，镶黄旗自然资源局出具
《证明》，主要内容为：盛世鑫源已履行完毕上述处罚的缴款、办理草原征占用
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审核审批手续等义务。自 2022 年 3 月 29 日至今，该公司不存在其他被本单位处
罚的记录，不存在违反自然资源法规的重大违法违规行为。根据镶黄旗自然资源
局于 2022 年 3 月 29 日出具的《证明》，盛世鑫源自 2020 年 1 月 1 日至 2022 年
追究法律责任的情形。
   根据中船风电提供的资料、中船风电及其控股子公司相关政府主管部门出具
的证明文件、本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/）及
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果，自
子公司不存在其他因违反市场监管、环境保护、安全生产、公安消防、土地及建
设管理、劳动保障等方面的法律、法规而遭受的行政调查或行政处罚的情况。
  （三）新疆海为
企业名称          中船重工海为（新疆）新能源有限公司
企业类型          其他有限责任公司
企业住所          新疆乌鲁木齐市沙依巴克区钱塘江路 27 号 24 栋 1 至 4 层
法定代表人         李进卫
注册资本          壹亿叁仟壹佰陆拾陆万玖仟肆佰玖拾柒元整
成立日期          2010 年 4 月 23 日
统一社会信用代码      91650000552446182Q
              风力、光伏发电相关设备销售；风电场、光伏电场的开发、建设、运营
经营范围          及相关业务的技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
              可开展经营活动）
营业期限          长期
登记机关          乌鲁木齐市沙依巴克区市场监督管理局
   经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为为依法设立并合法存续的有限责
任公司，不存在根据法律法规及其章程规定应当终止的情形。
   （1）2010 年 4 月，新疆海为设立
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中船重工海为（新疆）新能源有限公司的批复》，原则同意组建中船重工海为（新
疆）新能源有限公司。
为（新疆）新能源有限公司。
新能源有限公司公司章程》，载明新疆海为的注册资本为 1 亿元人民币。
[2010]7 号《验资报告》
              ，经审验，截至 2010 年 4 月 22 日止，新疆海为（筹）已
收到七一三所全体股东缴纳的注册资本合计 100,000,000.00 元。股东以货币出资
人营业执照》。
      新疆海为设立时的股东及其出资情况如下：
                    认缴出资额（万          实缴出资额                      出资比例
 序号     股东名称                                             出资方式
                      元）             （万元）                        （%）
       合计              10,000.00         10,000.00   -           100.00
      （2）2017 年 5 月，第一次股权转让
集团公司关于同意第七一三研究所民品公司股权无偿划转的批复》，同意将七一
三所持有的新疆海为 100%股权无偿划转至海为高科，完成股权划转后海为高科
持有新疆海为股权比例为 100%。
为 1 亿元注册资本（持股比例为 100%）转让给海为高科。
      本次股权转让后，新疆海为的股东及其持股情况如下：
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               认缴出资额（万           实缴出资额                      出资比例
序号     股东名称                                          出资方式
                 元）              （万元）                        （%）
      合计           10,000.00         10,000.00   -           100.00
     （3）2021 年 6 月，第一次增加注册资本
团有限公司关于中船重工海为（新疆）新能源有限公司市场化债转股引资方案的
批复》，原则同意新疆海为市场化债转股引资总体方案。同意新疆海为通过产权
交易所采取进场交易的方式引入外部投资者现金增资；增资扩股比例不超过 50%；
增资价格不低于经集团公司备案的评估值，公开竞价确定；增资扩股后的股权结
构依据进场交易结果确定。
《中船重工海为（新疆）新能源有限公司拟实施增资项目所涉及的中船重工海为
（新疆）新能源有限公司股东全部权益资产评估报告》，根据该报告，截至 2020
年 9 月 30 日，新疆海为的股东全部权益评估值为 63,152.25 万元。根据备案编号
为 1977CSSC2021029 的《国有资产评估项目备案表》，新疆海为的前述评估值已
于 2021 年 5 月 8 日在中船重工集团完成评估备案。
为新疆海为的新增股东对新疆海为进行增资。增资完成后，智慧海洋基金持有新
疆海为 24.05%股权，投资总额为 20,000 万元，其中 3,166.9497 万元计入注册资
本，溢价部分计入资本公积。海为高科放弃对本次增资的优先认购权。本次增资
完成后，新疆海为注册资本由 10,000 万元增加至 13,166.9497 万元。
     经北京产权交易所公开挂牌转让程序，2021 年 6 月 17 日，新疆海为、海为
高科与智慧海洋基金签署《中船重工海为（新疆）新能源有限公司增资协议》，
智慧海洋基金以现金出资的方式对新疆海为进行增资，智慧海洋基金实际投资总
额为 20,000 万元，合计占增资后新疆海为注册资本 24.05%，其中 3,166.9497 万
元计入注册资本，溢价部分计入新疆海为的资本公积。
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投资金额为 20,000 万元，认缴注册资本 3,166.9497 万元，持股比例为 24.05%，
增资后新疆海为的注册资本为 13,166.9497 万元。
万元变更为 13,166.9497 万元。
      根据新疆海为提供的网上银行电子回执，截至 2021 年 6 月 23 日，智慧海洋
基金已依约向新疆海为足额支付增资款项共计 20,000 万元。
      本次增加注册资本后，新疆海为的股东及其持股情况如下：
                  认缴出资额              实缴出资额                               出资比例
序号       股东名称                                               出资方式
                   （万元）              （万元）                                 （%）
        合计         13,166.9497           13,166.9497    -                  100.00
      经核查，截至本法律意见出具日，交易对方所持新疆海为的标的资产权属清
晰，不存在任何纠纷，不存在质押、冻结等权利受到限制的情形，标的资产的转
让不存在法律障碍。
      （1）分支机构及主要对外投资
      ①概况
      经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为未设立分支机构。
      根据新疆海为提供的相关营业执照、工商登记资料等相关文件并经本所律师
核查，截至本法律意见出具日，新疆海为控制的主要对外投资企业如下：
                                           注册资本                         新疆海为持股
 序号             企业名称                                        成立日期
                                           （万元）                          比例（%）
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                              注册资本                   新疆海为持股
序号             企业名称                      成立日期
                              （万元）                    比例（%）
     ②重要子公司情况
     根据《格式准则 26 号》，新疆海为下属企业构成公司最近一期经审计的资产
总额、营业收入、净资产额或净利润来源百分之二十以上且有重大影响的重要子
公司包括新能电力、哈密海新能源，其具体情况如下：
     新能电力成立于 2014 年 7 月 11 日，根据乌鲁木齐市沙依巴克区市场监督管
理局核发的统一社会信用代码为 916501003964068078 的《营业执照》，新能电力
的住所为新疆乌鲁木齐市沙依巴克区钱塘江路 27 号 24 栋 1 至 4 层，法定代表
人为李进卫，注册资本为 5,000 万元，类型为有限责任公司（非自然人投资或控
股的法人独资），经营范围为“许可项目：输电、供电、受电电力设施的安装、
维修和试验；建设工程施工；建设工程监理；建设工程设计；建设工程勘察；地
质灾害治理工程勘查；发电业务、输电业务、供（配）电业务；检验检测服务；
特种设备检验检测；建设工程质量检测；测绘服务；电气安装服务；特种设备安
装改造修理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具
体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：照明器具制造；照
明器具销售；市政设施管理；对外承包工程；机械设备租赁；发电技术服务；风
力发电技术服务；太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术
交流、技术转让、技术推广；软件开发；网络与信息安全软件开发；灯具销售；
机械电气设备销售；节能管理服务；非居住房地产租赁；信息系统集成服务；通
信设备销售；环境监测专用仪器仪表销售；仪器仪表销售；新能源原动设备销售；
新兴能源技术研发；金属制品销售；建筑材料销售；电线、电缆经营；新能源汽
车换电设施销售；充电桩销售；机动车充电销售；专业设计服务；工业设计服务；
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输配电及控制设备制造；电动汽车充电基础设施运营；电力设施器材制造；普通
机械设备安装服务；安防设备制造；安防设备销售。
                      （除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）”，营业期限为长期。根据本所律师在国家企
业信用信息公示系统的查询，新能电力目前的登记状态为“存续（在营、开业、
在册）”。
     截至本法律意见出具日，新能电力的股权结构如下：
                 认缴出资额        实缴出资额
序号      股东名称                                   出资方式   出资比例（%）
                 （万元）          (万元)
       合计          5,000.00     5,000.00   -              100.00
     根据新能电力提供的资料及经本所律师核查，截至目前，新疆海为持有的新
能电力 100%的股权不存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不存在被质
押或被采取司法强制措施的情形。
     经核查，新能电力的主要历史沿革情况如下：
     A. 2014 年 7 月，新能电力设立
集团公司关于同意第七一三研究所组建新疆海为电力工程有限公司的批复》，原
则同意七一三所全资子公司新疆海为组建新疆海为电力工程有限公司（以工商注
册为准）。公司注册资本 5,000 万元，分两期注册。一期注入 2,500 万元，其中新
疆海为以现金出资 2,125 万元，占股比 85%；自然人谢治以现金出资 100 万元，
占股比 4%；自然人申超以现金出资 100 万元，占股比 4%；自然人谢超以现金出
资 100 万元，占股比 4%；自然人谢战洪以现金出资 75 万元，占股比 3%。二期
出资 2,500 万元，各股东出资金额及方式与一期相同，股权比例不变。2014 年 7
月 1 日，七一三所出具所规[2014]204 号《关于转发<中国船舶重工集团公司关于
同意第七一三研究所组建新疆海为电力工程有限公司的批复>的通知》，原则同意
新疆海为组建新疆海为电力工程有限公司（以工商注册为准）。
号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称为：新疆海为新能电力
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工程有限公司。
签署《新疆海为新能电力工程有限公司公司章程》，载明新能电力的注册资本为
的注册资本（实收资本），合计贰仟伍佰万元。各股东以货币出资 25,000,000.00
元。
      新能电力设立时的股东及其出资情况如下：
                  认缴出资额           实缴出资额                     出资比例
序号       股东名称                                        出资方式
                   （万元）           （万元）                       （%）
         合计          2,500.00         2,500.00   -           100.00
      B. 2015 年 6 月，第一次增加注册资本
资本由 2,500 万元变更为 5,000 万元；同意修改公司章程。其中，新疆海为增加
出资额 2,125 万元，申超增加出资额 100 万元，谢治增加出资额 100 万元，谢超
增加出资额 100 万元，谢战洪增加出资额 75 万元。
      根据新能电力提供的银行回单，新能电力股东均已及时足额向新能电力支付
本次增资的全部增资款共计 2,500 万元。
完成变更登记手续。
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     本次增资后，新能电力的股东及其出资情况如下：
                  认缴出资额           实缴出资额                     出资比例
序号      股东名称                                         出资方式
                   （万元）           （万元）                       （%）
        合计           5,000.00         5,000.00   -           100.00
     C. 2017 年 7 月，第一次股权转让
层以上管理人员持股清退方案的请示》，拟清退新能电力个人股东谢治、申超、
谢超及谢战洪。根据 2016 年会计师事务所审计的财务决算报表，2016 年末公司
净资产为 95,629,616.44 元，按照中船重工集团要求，按不高于 2016 年审计后的
净资产确定收购价格，公司确定收购价格为每股 1.9125923288 元。后中船重工
集团向七一三所下发船重资[2017]1057 号《中国船舶重工集团公司关于同意第七
一三研究所员工持股清退方案的批复》，明确股权收购价格应按照不高于员工持
股公司 2016 年度经审计净资产值确定。
新能电力持有的以货币出资的 200 万元股权（占注册资本的 4%）转让给股东新
疆海为，股东谢战洪将其在新能电力持有的以货币出资的 150 万元股权（占注册
资本的 3%）转让给股东新疆海为，股东申超将其在新能电力持有的以货币出资
的 200 万元股权（占注册资本的 4%）转让给股东新疆海为，股权谢治将其在新
能电力持有的以货币出资的 200 万元股权（占注册资本的 4%）转让给股东新疆
海为。
     根据新能电力提供的谢超、谢战洪、申超、谢治分别与新疆海为签署的股权
交割证明，谢超、谢战洪、申超、谢治分别于 2017 年 7 月 10 日与新疆海为完成
上述转让股权的交割。
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      根据网上银行电子回执单及原自然人股东出具的收款条，新疆海为于 2017
年 7 月 26 日至 8 月 22 日向谢战洪支付股权转让款（代扣税后）共计 2,593,963.27
元；新疆海为于 2017 年 7 月 26 日至 8 月 22 日向谢超支付股权转让款（代扣税
后）共计 3,458,617.65 元；新疆海为于 2017 年 7 月 26 日至 8 月 22 日向申超支
付股权转让款（代扣税后）共计 3,458,617.65 元；新疆海为于 2017 年 7 月 26 日
至 8 月 22 日向谢治支付股权转让款（代扣税后）共计 3,458,617.65 元。
      本次股权转让后，新能电力的股东及其持股情况如下：
                 认缴出资额            实缴出资额                          出资比例
序号       股东名称                                           出资方式
                  （万元）            （万元）                            （%）
        合计           5,000.00           5,000.00    -              100.00
      经核查，除上述变更外，截至本法律意见出具日，新能电力不存在其他的股
权变动情况。
      哈密海新能源成立于 2012 年 6 月 29 日，根据新疆生产建设兵团第十三师市
场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91652200599156801U 的《营业执照》，
哈密海新能源的住所为新疆哈密市伊州区大营房瑞金路 1 号楼 2 楼，法定代表人
为李云翔，注册资本为 9,000 万元，类型为有限责任公司（自然人投资或控股的
法人独资），经营范围为“新能源项目投资及相关业务的技术服务；电力销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限为
系统的查询，哈密海新能源目前的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
      截至本法律意见出具日，哈密海新能源的股权结构如下：
                 认缴出资额          实缴出资额
 序号      股东名称                                      出资方式        出资比例（%）
                 （万元）            (万元)
        合计         9,000.00       9,000.00   -                     100.00
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     根据哈密海新能源提供的资料及经本所律师核查，截至目前，新疆海为持有
的哈密海新能源 100%的股权不存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不
存在被质押或被采取司法强制措施的情形。
     经核查，哈密海新能源自设立至今的主要历史沿革情况如下：
     A. 2012 年 6 月，哈密海新能源设立
哈密华冉海新能源有限公司的批复》，原则同意组建哈密华冉海新能源有限公司
（以工商注册为准）。注册资本 9,000 万元，由新疆海为以现金出资，占注册资本
的 100%，注册资本分为两期出资，一期出资 50 万元，二期出资 8,950 万元。
内[2012]第 007171 号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称为：
哈密海新能源有限公司。
公司公司章程》，载明哈密海新能源的注册资本为 50 万元。
[2012]13 号《验资报告》，经审验，截至 2012 年 6 月 26 日止，公司（筹）已收
到全体股东缴纳的注册资本合计 50 万元。股东以货币出资 50 万元。
《企业法人营业执照》。
     哈密海新能源设立时的股东及其出资情况如下：
               认缴出资额（万          实缴出资额                  出资比例
序号     股东名称                                     出资方式
                 元）             （万元）                    （%）
      合计              50.00         50.00   -           100.00
     B. 2019 年 2 月，第一次增加注册资本
北京德恒律师事务所                                   关于中船科技股份有限公司
                          发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
万元变更为 9,000 万元。
     根据结算凭证（回单）及哈密海新能源账户对账单，新疆海为于 2019 年 6
月 27 日向哈密海新能源支付投资款 89,500,000 元。
完成变更登记手续。
     本次增资后，哈密海新能源的股东及其出资情况如下：
                        认缴出资额           实缴出资额                            出资比例
序号        股东名称                                             出资方式
                        （万元）            （万元）                              （%）
      合计                   9,000.00         9,000.00   -                     100
     经核查，除上述变更外，截至本法律意见出具日，哈密海新能源不存在其他
的股权变动情况。
     （2）土地使用权
     ①已取得产权证书的土地使用权
     经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司拥有的已取得产
权证书的土地使用权共计 8 项，具体情况如下：
                                                                             权
 序    所有                                                    使用权面积        性   利
                 证书号            坐落处              用途
 号    权人                                                     （㎡）         质   限
                                                                             制
      哈 密   兵（2018）第十三
                           红山农场三塘湖西                                      出
                           山草场 5 号风区                                     让
      能源    0000742 号
      哈 密   兵（2018）第十三
                           红山农场三塘湖西                                      出
                           山草场 5 号风区                                     让
      能源    0000774 号
      哈 密   兵（2018）第十三
                           红山农场三塘湖西                                      出
                           山草场 5 号风区                                     让
      能源    0000775 号
      达 坂
            乌国用（2013）第     乌鲁木齐市达坂城           公共设施                       出
      为
北京德恒律师事务所                                           关于中船科技股份有限公司
                                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                         权
序          所有                                         使用权面积          性   利
                        证书号           坐落处       用途
号          权人                                           （㎡）          质   限
                                                                         制
                     新（2022）尉犁县   尉犁县境内城东北
           尉 犁                                 公共设施                  划
           海为                                  用地                    拨
                     新（2022）博湖县
           巴 州                                                       划
           海为                                                        拨
           若 羌
                     新（2022）若羌县   若羌县城东南距县
           海 为                                 公共设施                  划
           新 能                                 用地                    拨
           源
                                  新疆维吾尔自治区
                                  阿勒泰地区吉木乃
           吉 木       新（2022）吉木乃   县恰勒什海乡东北
                                                                     出
                                                                     让
           为         0000268 号    乃县海为支油风电
                                  有限公司综合配电
                                  楼
                                 合计                   2,008,984.37
      经本所律师核查，截至本法律意见出具日，新疆海为依法享有上述土地使用
权。针对上述尉犁海为、巴州海为及若羌海为新能源的划拨用地，新疆海为已确
认相关子公司一直按照划拨用地批复的要求使用该等土地，且在本次重组完成后
不会改变土地使用方式及用途、不会进行转让、亦不会涉及使用主体的变更；上
述新疆海为子公司已取得当地自然资源局等土地主管部门出具的本次重组在项
目土地使用权人、用地范围、用途均不发生变化的情况下可继续保留划拨方式使
用的情况说明文件。
      ②未取得产权证书的土地使用权
      根据新疆海为提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，新疆
海为及其控股子公司未取得产权证书的土地使用权情况如下：
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                        使用权面积                 是否存在
序号    所有权人       坐落处          用途                     性质
                                        （㎡）                   权属争议
             若羌县东南约
      若羌海新
      能源
             县二级水电站东
             侧
                 合计                       9,338.00
     根据新疆海为提供的资料及确认文件，新疆海为上述控股子公司正在办理上
述用地的土地使用权证书。
     就上述用地，若羌县自然资源局已出具证明文件，证明：若羌海新能源正在
办理该等地上建筑物的相关手续，其取得不动产权证不存在实质性障碍；报告期
内该公司不存在违反土地相关法律法规规定的重大违法违规行为、不存在受到本
局行政处罚的记录及潜在处罚的情形。因此，若羌海新能源上述未取得产权证书
的土地使用权，预计不会对本次重组构成重大不利影响。
     （3）房屋所有权
     ①已取得产权证书的房屋所有权
     经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司拥有的已取得产
权证书的房屋所有权共计 22 项，具体情况如下：
                                                          权
                                              建筑面
序     权利                                规划                利       取得方
              证书号            坐落                积
号     人                                 用途                限        式
                                              （㎡）
                                                          制
                                        城镇
                         吉木乃县广汇路东                                 国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                  住宅
                         九区北国春城小区                                 让/市场
     为     0000222 号                    / 住
                                        宅
                                        城镇
                         吉木乃县广汇路东                                 国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                  住宅
                         九区北国春城小区                                 让/市场
     为     0000223 号                    / 住
                                        宅
                                        城镇
                         吉木乃县广汇路东                                 国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                  住宅
                         九区北国春城小区                                 让/市场
     为     0000224 号                    / 住
                                        宅
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                             权
                                                  建筑面
序    权利                                     规划               利   取得方
              证书号              坐落                  积
号    人                                      用途               限    式
                                                  （㎡）
                                                             制
                                            城镇
                         吉木乃县广汇路东                                国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                      住宅
                         九区北国春城小区                                让/市场
     为     0000225 号                        / 住
                                            宅
                                            城镇
                         吉木乃县广汇路东                                国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                      住宅
                         九区北国春城小区                                让/市场
     为     0000226 号                        / 住
                                            宅
                                            城镇
                         吉木乃县广汇路东                                国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                      住宅
                         九区北国春城小区                                让/市场
     为     0000227 号                        / 住
                                            宅
                                            城镇
                         吉木乃县广汇路东                                国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                      住宅
                         九区北国春城小区                                让/市场
     为     0000228 号                        / 住
                                            宅
                                            城镇
                         吉木乃县广汇路东                                国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县                      住宅
                         九区北国春城小区                                让/市场
     为     0000229 号                        / 住
                                            宅
                                            城镇
                                                                 国有出
     吉 木   新（2019）吉木乃县   吉木乃县广汇路东           住宅
                                                                 让/市场
                                                                 化商品
     为     0000230 号     11 号楼 2 单元 101 室   / 住
                                                                 房
                                            宅
                         红山农场西山草场           工业
     哈 密   兵（2022）第十三师
                         风电公路 13 号哈密        用地                   出让/自
                         海新能源有限公司           / 工                  建房
     能源    0001187 号
                         警卫室                业
                         红山农场西山草场           工业
     哈 密   兵（2022）第十三师
                         风电公路 13 号哈密        用地                   出让/自
                         海新能源有限公司           / 工                  建房
     能源    0001188 号
                         综合楼 12#宿舍          业
                         红山农场西山草场           工业
     哈 密   兵（2022）第十三师
                         风电公路 13 号哈密        用地                   出让/自
                         海新能源有限公司           / 工                  建房
     能源    0001189 号
                         辅助用房 1#库房等         业
                         红山农场西山草场           工业
     哈 密   兵（2022）第十三师
                         风电公路 13 号哈密        用地                   出让/自
                         海新能源有限公司           / 工                  建房
     能源    0001190 号
                         SVG 室              业
     哈 密   兵（2022）第十三师   红山农场西山草场           工业
                                                                 出让/自
                                                                 建房
     能源    0001191 号     海新能源有限公司           / 工
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                         权
                                              建筑面
序     权利                                规划               利   取得方
              证书号             坐落               积
号     人                                 用途               限    式
                                              （㎡）
                                                         制
                          红山农场西山草场      工业
     哈 密   兵（2022）第十三师
                          风电公路 13 号哈密   用地                   出让/自
                          海新能源有限公司      / 工                  建房
     能源    0001192 号
                          GIS 室         业
                          红山农场西山草场      工业
     哈 密   兵（2022）第十三师
                          风电公路 13 号哈密   用地                   出让/自
                          海新能源有限公司      / 工                  建房
     能源    0001193 号
                          接地变及所用变室      业
                          红山农场西山草场      工业
     哈 密   兵（2022）第十三师
                          风电公路 13 号哈密   用地                   出让/自
                          海新能源有限公司      / 工                  建房
     能源    0001194 号
                          柴发房           业
                          红山农场西山草场
                                        工业
     哈 密   兵（2022）第十三师    风电公路 13 号哈密
                                        用地                   出让/自
                                        / 工                  建房
     能源    0001195 号      消防水泵房-水泵房
                                        业
                          等
                                        工业
           新（2022）博湖县不                  用地
     巴 州                                                     划 拨 /
     海为                                                      其它
           号                            共设
                                        施
                          新疆维吾尔自治区
                          阿勒泰地区吉木乃      工业
     吉 木   新（2022）吉木乃县
                          县恰勒什海乡东北      用地                   出让/工
                          部约 20 公里吉木乃   / 工                  业用房
     为     0000268 号
                          县海为支油风电有      业
                          限公司综合配电楼
                                        公共
     若 羌                                设施
           新（2022）若羌县不    若羌县城东南距县
     海 为                                用地                   划拨/自
     新 能                                / 公                  建房
           号              东侧
     源                                  共设
                                        施
                                        公共
                                        设施
           新（2022）尉犁县不    尉犁县境内城东北
     尉 犁                                用地                   划拨/自
     海为                                 / 公                  建房
           号              矿产品加工园区
                                        共设
                                        施
                    合计                        9,516.15
     经本所律师核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司依法享
有上述房屋的所有权，不存在未决的重大诉讼情况。
    北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                         发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
      ②未取得产权证书的房屋所有权
      根据新疆海为提供的资料，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公
    司未取得产权证书共计 2 项，具体情况如下：
序                                       面积（平方        土地使用权证      是否存在
     公司名称    坐落        建筑物名称
号                                         米）           号         权属争议
                      辅助用房
                      GIS 室                312.36
            乌鲁木齐
     达坂城海             SVG 室                 79.36    乌国用（2012）
     为                                               第 0040432 号
            区柴窝堡      第二套 SVG 室             79.36
                      综合楼                 1,802.40
                      泵房                    91.56
                      综合办公楼               1,463.30
            若羌县东      门卫室                   19.00
            南     约
                      车库及水泵房               304.18
     若羌海新
     能源               接地变室                 169.19
            羌县二级
                      SVG 室                207.56
            水电站东
            侧
                      GIS 室                243.65
             合计                           5,665.24
      根据新疆海为确认及上述项目涉及的自然资源局、城市管理局、住房和城乡
    建设局等主管部门出具的证明文件，新疆海为控股子公司上述无证房产对应土地
    使用权均属于新疆海为及其控股子公司所有，除上表第 2 项若羌海新能源房产外
    均已办理土地使用权证；该等房产由新疆海为上述控股子公司出资建设，并且实
    际占有、使用，不存在权属争议或纠纷。截至本法律意见出具日，上述自有房产
    均已取得有权主管部门出具的办证无障碍证明，预计相关房产后续办理房产证不
    存在实质性障碍，不会对本次重组构成重大不利影响。
      （4）租赁土地房产
      ①租赁土地
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
    根据新疆海为提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，新疆
海为及其控股子公司拥有的租赁用地情况如下：
序                                                            协议签署
         出租方       承租方        用地情况              租赁面积                         租赁期限
号                                                                日
                              光伏发电
                                              （          合                   2021.1.31
    若羌县自然资源                   项目用地
    局                         /未利用
                                              亩，882,250                      2021.2.1-
                              地
                                              平方米）                           2041.1.31
    ②租赁房产
    经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司承租的面积在
                                                                         是否      是否
序                                     面积                                 办理      提供
    出租方    承租方      座落地址                          用途     租赁期限
号                                    （㎡）                                 租赁      产权
                                                                         备案         证
    排尔哈          沙依巴克区钱塘江                                2020.1.20
    力科            4 层及附属设施                               2029.1.19
                 北京市海淀区蓝靛
                  厂西路 11 号楼          205.69
          新能电力   北京市海淀区蓝靛
    七一三                                                  2022.9.1-
    所                                                    2025.8.30
          司          8518 号
                 北京市海淀区蓝靛
                  厂西路 11 号楼          177.29
    新疆海为及其控股子公司拥有的上述租赁房产未办理租赁备案，根据《中华
人民共和国民法典》合同编的相关规定，未办理租赁备案登记手续不影响合同的
效力。因此，该等情形不会对新疆海为及其控股子公司依法使用该等租赁房屋造
成实质性法律障碍。
    （5）在建工程
    经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司共拥有 2 项在建
工程，该等在建工程已取得的批复、用地及建设手续具体情况如下：
北京德恒律师事务所                           关于中船科技股份有限公司
                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     ①达坂城海为支油风电场一期 49.5MW 项目
开发     类别
                   文件/证书名称                 文件/证书编号
主体
             关于海为支油达坂城风电场一期 49.5 兆
      立项批复                           新发改能源[2011]3391 号
             瓦风电项目核准的批复
             关于乌鲁木齐达坂城海为支油风电场一
      环评批复                           新环评审函[2011]42 号
             期 49.5MW 项目环境影响报告表的批复
                                     地字第 650107201100763
             建设用地规划许可证               号、地字第 650107201100762
      用地及建
                                     号
      设手续
达坂                                   乌国用（2013）第 0040432
             国有土地使用证
城海                                   号
 为
             建设工程竣工验收消防备案受理凭证        650000WSJ120005999
             关于印发乌鲁木齐达坂城海为支油风电
      竣工验收   场一期 49.5MW 项目水土保持设施验收   新水办水保[2013]97 号
      手续     鉴定书的通知
             关于乌鲁木齐达坂城海为支油风电场一
             期 49.5MW 风电项目环保竣工验收的意   乌环检[2013]71 号
             见
     经核查，截至本法律意见出具日，达坂城海为支油风电场一期 49.5MW 项目
正在办理房屋不动产权证书相关手续。
     ②中船重工海为巴州若羌二期 30MWP 光伏发电项目
开发     类别
                   文件/证书名称                 文件/证书编号
主体
             新疆维吾尔自治区企业投资项目登记备
                                     备案证编码 20150027
             案证
      立项批复   自治区发展改革委关于同意中船重工海
             为新能源有限公司若羌二期 30 兆瓦并     新发改函[2015]78 号
             网光伏发电项目投资主体变更的函
             关于若羌海为新能源有限公司中船重工
若羌
             巴州若羌二期 30 兆瓦光伏并网发电项     巴环评价函[2013]794 号
海新
             目环境影响报告表的批复
能源    环评批复
             关于《中船重工海为巴州若羌二期 30
             兆瓦光伏并网发电项目环境影响报告        巴环评价函[2016]19 号
             表》的变更批复
      用地及建
             建设用地规划许可证               地字第 652824201500019 号
       设手续
      竣工验收   《若羌海新能源有限公司中船重工海为       -
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开发   类别
                  文件/证书名称              文件/证书编号
主体
     手续     巴州若羌二期 30MWp 光伏并网发电项
            目安全验收评价报告》技术审查会专家
            组意见
            关于《关于若羌海新能源有限公司中船
            重工海为巴州若羌二期 30 兆瓦光伏并    巴环评价验[2017]16 号
            网发电项目》竣工环境保护验收的批复
                                   若建字消验字[2021]第 0002
            特殊建设工程消防验收意见书
                                   号
  经核查，截至本法律意见出具日，中船重工海为巴州若羌二期 30MWP 光伏
发电项目正在办理房屋不动产权证相关手续。
  就上述项目，新疆海为相关子公司已取得项目所在地自然资源局、住房和城
乡建设局等政府主管部门出具的证明文件，证明上述项目及开发主体在报告期内
不存在违反土地管理及建设管理相关法律法规的重大违法违规行为。
  （6）知识产权
  ①注册商标
  经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司未拥有注册商标。
  ②专利
  经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司拥有国内注册专
利 22 项，均为实用新型，具体详见本法律意见“附件二：标的公司自有专利权”。
  经核查，新疆海为及其控股子公司拥有的上述专利证书的专利权合法、有效，
不存在重大诉讼情况。
  根据新疆海为的说明并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，新疆海为
不存在被授权使用第三方专利的情形，新疆海为及其控股子公司拥有的专利亦不
存在授权许可第三方使用的情形。
  ③计算机软件著作权
  经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司不存在拥有计算
机软件著作权的情形。
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     ④域名
     经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司拥有 2 项域名，
具体详见本法律意见“附件四：标的公司域名”。
     经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司拥有的主要域名
合法有效，不存在未决的重大诉讼情况。
     （7）主要生产经营设备
     根据新疆海为提供的资料并经本所律师核查，截至 2022 年 6 月 30 日，新疆
海为及其控股子公司拥有的合同采购金额排名前十的主要生产经营设备情况如
下：
                              合同采购金额           账面净值         是否存在
序号        公司名称    设备名称
                                  （万元）         （万元）         权利限制
      若羌海为新能
      源
                 塔筒                              3,120.97   否
                 塔筒                              3,108.40   否
     经核查，新疆海为及其控股子公司拥有的其他主要经营设备为工程设备、办
公设备、交通设备等固定资产。该等生产经营设施设备均为新疆海为及其控股子
公司正常经营需要所购买，新疆海为及其控股子公司对该等生产经营设施设备拥
有合法的所有权，该等生产经营设施设备不存在被抵押、查封或其他设置权利负
担的情形。
     （1）经营范围
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     根据新疆海为及其重要子公司的工商登记资料及《营业执照》，新疆海为及
其重要子公司目前登记的经营范围情况如下：
序号      企业名称                    营业执照载明的经营范围
                   风力、光伏发电相关设备销售；风电场、光伏电场的开发、建设、
                   门批准后方可开展经营活动）
                   许可项目：输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；建
                   设工程施工；建设工程监理；建设工程设计；建设工程勘察；地
                   质灾害治理工程勘查；发电业务、输电业务、供（配）电业务；
                   检验检测服务；特种设备检验检测；建设工程质量检测；测绘服
                   务；电气安装服务；特种设备安装改造修理。
                                      （依法须经批准的项
                   目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
                   部门批准文件或许可证件为准）一般项目：照明器具制造；照明
                   器具销售；市政设施管理；对外承包工程；机械设备租赁；发电
                   技术服务；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；技术服务、
                   发；网络与信息安全软件开发；灯具销售；机械电气设备销售；
                   节能管理服务；非居住房地产租赁；信息系统集成服务；通信设
                   备销售；环境监测专用仪器仪表销售；仪器仪表销售；新能源原
                   动设备销售；新兴能源技术研发；金属制品销售；建筑材料销售；
                   电线、电缆经营；新能源汽车换电设施销售；充电桩销售；机动
                   车充电销售；专业设计服务；工业设计服务；输配电及控制设备
                   制造；电动汽车充电基础设施运营；电力设施器材制造；普通机
                   械设备安装服务；安防设备制造；安防设备销售。
                                        （除依法须经批
                   准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
                   新能源项目投资及相关业务的技术服务；电力销售。（依法须经
                   批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
     根据新疆海为确认，新疆海为及其重要子公司不存在超越经营范围开展生产
经营活动的情形。
     （2）业务资质
     根据新疆海为提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，新疆
海为及其控股子公司就其目前的生产经营取得的主要资质、许可、批准及其他相
关证书如下：
序号     所有人      资质名称      发证单位         证书编号             有效期
              《安全生产许可   新疆维吾尔自治区       JZ 安许证
                                     （新）             2021.3.2-
              证》        住房和城乡建设厅     字[2015]002511   2024.3.2
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序号    所有人     资质名称         发证单位      证书编号              有效期
             《建筑业企业资
             质证书》
                （电力工
             程施工总承包贰    新疆维吾尔自治区                    2017.6.7-
             级、消防设施工    住房和城乡建设厅                    2022.12.31
             程专业承包贰
             级）
             《建筑业企业资
                        乌鲁木齐市建设局
             质证书》
                （机电工                                2021.5.21-
             程施工总承包叁                                2022.12.31
                        防空办公室）
             级）
             《建筑业企业资
                        乌鲁木齐市建设局
             质证书》
                （建筑机                                2016.1.27-
             电安装工程专业                                2022.12.31
                        防空办公室）
             承包叁级）
             《建筑业企业资
                        乌鲁木齐市建设局
             质证书》
                （建筑工                                2016.1.27-
             程施工总承包叁                                2022.12.31
                        防空办公室）
             级）
             《承装（修、试）
                        国家能源局新疆监                    2021.11.11-
                        管办公室                        2027.11.10
             证》
             《工程设计资质    新疆维吾尔自治区                    2017.5.11-
             证书》        住房和城乡建设厅                    2022.12.31
             《工程建设施工
                                   R2M/6500         2024.4.8
             系认证证书》
             《环境管理体系               00121E31087R     2021.3.18-
             认证证书》                 2M/6500          2024.4.14
             《职业健康安全
                                   M/6500           2024.4.14
             书》
             《电力业务许可    国家能源局新疆监                    2016.1.21-
             证》         管办公室                        2036.1.20
      哈密海新   《电力业务许可    国家能源局新疆监                    2019.1.14-
      能源     证》         管办公室                        2039.1.13
      吉木乃海   《电力业务许可    国家能源局新疆监                    2016.1.21-
      为      证》         管办公室                        2036.1.20
      若羌海为   《电力业务许可    国家能源局新疆监                    2016.1.21-
      新能源    证》         管办公室                        2036.1.20
      若羌海新   《电力业务许可    国家能源局新疆监                    2017.6.12-
      能源     证》         管办公室                        2037.6.11
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序号        所有人        资质名称         发证单位          证书编号                  有效期
                    证》          管办公室                            2036.1.20
       达坂城海         《电力业务许可     国家能源局新疆监                        2013.12.27-
       为            证》          管办公室                            2033.12.26
      （1）重大侵权之债
      根据有关政府主管部门出具的证明、新疆海为提供的资料、说明，截至 2022
年 6 月 30 日，新疆海为及其控股子公司不存在因产品质量、环境保护、知识产
权、电力及能源监管、劳动安全、人身权等原因而发生且尚未完结的重大侵权之
债。
      （2）借款合同
     ①金融机构借款合同
     经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司正在履行的金融
机构借款合同情况如下：
                                                                     单位：万元
序                                            合同金                       担保
       借款人      委托人      受托人       合同编号                  借款期限
号                                              额                       方式
                七 一 三    中船重工    2021 船财委贷              2021.11.10-
                所        财务公司    字第 0103 号              2024.11.10
                七 一 三    中船重工    2021 船财委贷              2021.10.21-
                所        财务公司    字第 0097 号              2024.10.21
      达坂城海      七 一 三    中船重工    2021 船财委贷              2021.10.21-
      为         所        财务公司    字第 0096 号              2024.10.21
      达坂城海      七 一 三    中船重工    2019 船财委贷              2019.6.26-
      为         所        财务公司    字第 046 号               2024.6.26
                七 一 三    中船重工    2021 船财委贷              2021.6.30-
                所        财务公司    字第 0060 号              2024.6.30
      哈密海新      七 一 三    中船重工    2021 船财委贷   13,000.0   2021.11.10-
      能源        所        财务公司    字第 0102 号         0    2024.11.10
      哈密海新      七 一 三    中船重工    2019 船财委贷              2019.10.30-
      能源        所        财务公司    字第 086 号               2022.10.28
      哈密海新      七 一 三    中船重工    2019 船财委贷              2019.6.26-
      能源        所        财务公司    字第 043 号               2024.6.26
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序                                      合同金                      担保
      借款人   委托人     受托人        合同编号                借款期限
号                                        额                      方式
     为      所       财务公司   字第 0095 号              2024.10.21
     吉木乃海   七 一 三   中船重工   2021 船财委贷   18,000.0   2021.7.28-
     为      所       财务公司   字第 0065 号         0    2024.7.28
                           中船财务 2021
            七 一 三   中船财务                          2021.12.21-
            所       公司                            2024.12.21
                           号
            七 一 三   中船重工   2021 船财委贷              2021.7.28-
            所       财务公司   字第 0066 号              2024.7.28
     哈密海新   七 一 三   中船财务                          2022.1.21-
     能源     所       公司                            2023.1.20
            七 一 三   中船财务                          2022.1.21-
            所       公司                            2023.1.20
     若羌海新   七 一 三   中船财务                          2022.1.21-
     能源     所       公司                            2023.1.20
            七 一 三   中船财务                          2022.1.21-
            所       公司                            2023.1.20
            七 一 三   中船财务                          2022.3.14-
            所       公司                            2023.3.14
     哈密海新   七 一 三   中船财务                          2022.3.15-
     能源     所       公司                            2023.3.10
            七 一 三   中船财务                          2022.3.15-
            所       公司                            2023.3.10
     吉木乃海   七 一 三   中船财务                          2022.4.28-
     为      所       公司                            2023.4.21
     哈密海新   七 一 三   中船财务                          2022.6.20-
     能源     所       公司                            2023.6.20
            七 一 三   中船财务                          2022.6.24-
            所       公司                            2023.6.23
     经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司已就上述借款合
同/贷款合同取得了委托贷款的委托人七一三所及中船财务公司出具的书面同意
函文件，七一三所及中船财务公司均确认已知悉并同意本次重组的相关安排。
     ②股东及关联方借款
     根据新疆海为提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，新疆
海为的股东等关联方借款情况如下：
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                        利率                      合同金额         担保方
序号      出借人    借款人                借款期限
                      （年利率）                     （万元）          式
              哈密海新能      2.85%    2021.3.11-
              源                   2023.5.29
              哈密海新能         3%    2021.3.11-
              源                   2024.3.11
              哈密海新能     4.4625%   2018.9.20-
              源                   2023.6.28
              哈密海新能      2.85%    2020.5.29-
              源                   2023.5.28
              若羌海为新      4.345%   2018.12.24-
              能源                  2023.12.24
              若羌海新能      2.85%    2020.5.29-
              源                   2023.5.28
              若羌海新能     4.4625%   2018.9.20-
              源                   2023.6.28
      （3）对外担保合同
      经核查，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司不存在为新疆海
为及其控股子公司以外的主体提供对外担保的情形。
北京德恒律师事务所                                      关于中船科技股份有限公司
                             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
        （4）重大销售合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，新疆海为及其控股子公司正在履行的重大
销售合同如下：
    序                                                                    合同签署日
             买方         卖方        销售内容        报告期内已履行金额（元）
    号                                                                    期
            国网新疆
            电力公司
            国网新疆
            电力公司
            国网新疆    若羌海为新
            电力公司    能源
            国网新疆
            电力公司
            国网新疆    若羌海新能
            电力公司    源
            国网新疆
            电力公司
            国网新疆
                    哈密海新能
                    源（一、二期）
            公司
        （5）重大采购合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，新疆海为及其控股子公司正在履行的合同
金额排名前十的重大采购合同如下：
序号          买方               卖方               采购内容     合同金额（元）           签署日期
        哈密海新能
        源
                                          发电机组
                                          风力发电机
                                          设备 10 台
                                          风力发电机
                   中国船舶重工集团海装风电
                   股份有限公司
                                          设备 9 台
                   宁夏金银河重工科技有限公 塔筒（钢塔）
                   司                      及附件 10 套
                   中国船舶重工集团海装风电 塔筒及附件 9
                   股份有限公司                 套
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序号     买方          卖方              采购内容    合同金额（元）           签署日期
            上海霆聚新能源科技有限公 风 机 吊 装 施
            司                  工安装工程
            陕西新龙源电力工程有限公 35kV 集电线
            司                  路施工工程
            上海霆聚新能源科技有限公 风 机 吊 装 施
            司                  工安装工程
            河南天丰钢结构建设有限公
            司
            河南天丰钢结构建设有限公
            司
     （6）重大建设工程合同
     经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，新疆海为及其控股子公司正在履行的合同
金额大于 2,000 万元的重大建设工程合同情况如下：
序               承包人/卖                         合同金额
      发包人/买方               施工合同名称                             签署日期
号                 方                            （元）
      金湖县海新             金湖县海新能源有限公司
      司                 EPC 总承包合同
      镇平县宛能
                        镇平县 48MW 分散式风
                        电项目 EPC 总承包合同
      有限公司
      西华县丰阳             国电投河南新能源有限公
      公司                风电项目
      天津启迪清
                        平煤北控封丘 40MW 分
                        散式风电场工程承包合同
      技有限公司
      天津启迪清             开封 平 北祥 符东 35MW
      技有限公司             同
      国电投新野             国家 电 投新 野县 48MW
      限公司               包合同
      天津启迪清             开封 平 北祥 符南 31MW
      技有限公司             同
      山东电力工
                        国家电投开封洧川 40MW
                        风电工程施工合同书
      限公司
      国电投河南             国电投河南新能源有限公
      公司三门峡             环境治理及植被恢复项目
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序                 承包人/卖               合同金额
         发包人/买方              施工合同名称               签署日期
号                   方                  （元）
         陕州分公司            总承包合同
     综上，本所律师认为，截至 2022 年 6 月 30 日，新疆海为不存在尚未完结的
重大侵权之债，其正在履行的重大合同合法有效，不存在纠纷或争议。
     （1）主要税种税率
     ①新疆海为
     根据《审计报告》及新疆海为提供的资料，新疆海为及其控股子公司报告期
内执行的主要税种、税率为：
序号           税种              计税依据            税率
     根据《审计报告》，新疆海为及其控股子公司适用的所得税税率如下：
 序号                纳税主体名称               所得税税率
     （2）税收优惠
     ①企业所得税优惠
     根据《财政部、国家税务总局关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目
录有关问题的通知》（财税[2008]46 号）的规定，企业从事《公共基础设施项目
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取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第
四年至第六年减半征收企业所得税。子公司哈密海新能源、若羌海新能源的风力
发电、光伏发电项目满足上述条件，可享受该税收优惠政策，具体情况如下：
序号       企业/项目名称                   税收优惠情况
                      减半征收企业所得税。
                      减半征收企业所得税。
     根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《财政部海关总署国
家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知（财税
[2011]58 号）的规定，现将深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题公告如
下：“一、2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地
企业收入总额 70%以上的企业，经企业申请，主管税务机关审核确认后，可减按
惠政策若干问题的通知》（财税[2009]69 号）第一条及第二条的规定，企业既符
合西部大开发 15%优惠税率条件，又符合《中华人民共和国企业所得税法》及其
实施条例和国务院规定的各项税收优惠条件的，可以同时享受。在涉及定期减免
税的减半期内，可以按照企业适用税率计算的应纳税额减半征税。
     根据《财政部、国家税务总局、国家发展和改革委员会关于延续西部大开发
          （财政部、税务总局、国家发展改革委公告 2020 年第 23
企业所得税政策的公告》
号）的规定，自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励
类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税，子公司新能电力、哈密海新能源、
尉犁海为、吉木乃海为、达坂城海为、若羌海新能源、若羌海为新能源、巴州海
为满足该企业所得税减免要求，减按 15%缴纳企业所得税。
     ②增值税
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    根据《财政部、国家税务总局关于风力发电增值税政策的通知》（财税
[2015]74 号）的规定，新疆海为子公司吉木乃海为、达坂城海为及哈密海新能源
销售自产的利用风力生产的电力产品，对增值税实行即征即退 50%的税收优惠
政策。
    根据《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
（财税[2016]36 号）附件 3 第一条第（十九）款第 7 项的规定，新疆海为统借统
还业务取得的利息收入免征增值税优惠。
    （3）依法纳税情况
    根据新疆海为提供纳税申报表等资料、新疆海为及其控股子公司税务主管机
关出具的证明文件并经本所律师核查，新疆海为及其控股子公司报告期内不存在
拖欠税款和受到重大税务处罚的行为。
    （1）环境保护
    经本所律师查验新疆海为及其控股子公司所在地环境保护主管部门出具的
证明文件、新疆海为出具的书面说明以及本所律师网上检索有关环保行政处罚的
公开信息，新疆海为及其控股子公司报告期内不存在因违反环境保护方面的法律、
行政法规而受到重大行政处罚的情形。
    （2）安全生产
    根据新疆海为及其控股子公司安全生产主管部门出具的证明文件并经本所
律师核查，新疆海为及主要控股子公司报告期内未发生因违反安全生产的法律法
规而被调查或应在主管部门备案的生产安全事故及行政处罚的情形。
    （1）重大诉讼、仲裁
    根据新疆海为确认、本所律师在国家企业信用信息公示系统
（ http://gsxt.saic.gov.cn/ ）、 最 高 人 民 法 院 失 信 被 执 行 人 信 息 查 询 平 台
（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、
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信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果及新疆
海为出具的说明文件，截至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公司不存在
正在进行的或者潜在的涉案金额大于1,000万元以上的重大诉讼和仲裁，没有已
经获得终审判决但尚未执行完毕的涉案金额大于1,000万元以上的重大案件的终
审判决书、裁定、调解书及执行文件。
     （2）行政处罚情况
     经核查，自 2020 年 1 月 1 日至本法律意见出具日，新疆海为及其控股子公
司受到的行政处罚情况如下：
 序    被处罚     处罚机   处罚决定                                        是否履
                              处罚事由     处罚内容         处罚日期
 号    主体       关    书编号                                         行完毕
                                      建设单位罚款
              吉木乃
                    吉住建罚              76,140 元，建
      吉 木 乃   县住房             未办理施工
      海为      和城乡             许可证
                    第 005 号           罚款 7,614 元，
              建设局
                                      合计 83,754 元
     就上述行政处罚，2022 年 4 月 27 日，吉木乃县住房和城乡建设局出具《证
明》，主要内容为：吉木乃海为已履行完毕上述处罚的缴款等义务，上述处罚不
属于重大行政处罚。除上述行政处罚外，自 2020 年 1 月 1 日至今，吉木乃海为
不存在其他被本单位处罚的记录，不存在违反住房与城乡建设管理相关法律法规
的重大违法违规行为。
     根据新疆海为提供的资料、新疆海为及其控股子公司相关政府主管部门出具
的证明文件、本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/）及
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果，自
子公司不存在其他因违反市场监管、电力及能源监管、环境保护、安全生产、公
安消防、土地及建设管理、劳动保障等方面的法律、法规而遭受的行政调查或行
政处罚的情况。
     （四）洛阳双瑞
企业名称            洛阳双瑞风电叶片有限公司
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企业类型         其他有限责任公司
企业住所         洛阳市高新开发区滨河路 40 号
法定代表人        史俊虎
注册资本         43,351.2064 万元
成立日期         2008 年 9 月 26 日
统一社会信用代码     91410300680767204H
             风电叶片、机舱罩、特种非金属材料制品的研发、生产、销售、服务，
经营范围         货物和技术的进出口业务。
                        （依法须经批准的项目，经相关部门批准后
             方可开展经营活动）
营业期限         2008 年 9 月 26 日-2028 年 9 月 25 日
登记机关         洛阳高新技术产业开发区市场监督管理局
  经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞为依法设立并合法存续的有限责
任公司，不存在根据法律法规及其章程规定应当终止的情形。
  （1）2008 年 9 月，洛阳双瑞设立
号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称为“洛阳双瑞风电叶片
有限公司”。
电叶片有限公司的批复》（船重规[2008]821 号），同意设立“洛阳双瑞风电叶片
有限公司”（暂定名），注册资本为 6,000.00 万元，其中，七二五所以现金形式
出资 3,300 万元，持股比例为 55%，重庆海装以现金形式出资 2,700 万元，持股
比例为 45%。
明会验字[2008]第 112 号）。根据该报告，截至 2008 年 9 月 3 日，公司（筹）已
收到股东第一期缴纳的注册资本（实收资本）合计 4,000 万元整，其中：七二五
所已缴纳 2,200 万元；重庆海装已缴纳 1,800 万元。公司（筹）股东第一期出资
占注册资本的 66.67%，其中货币出资占第一期缴纳注册资本的 100%。
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      洛阳双瑞设立时的股权结构如下：
                                                           出资比例
 序号         股东名称     认缴出资额（万元）          实缴出资额（万元）
                                                            （%）
         合计                  6,000.00         4,000.00       100.00
      （2）2009 年 8 月，增加实收资本
五条中的第二笔出资额缴付到位日期更改为 2009 年 8 月 20 日前。
     。根据该报告，截至 2009 年 8 月 11 日止，洛阳双瑞股东本次出资
《验资报告》
连同第 1 期出资，累计实缴注册资本为 60,000,000.00 元，洛阳双瑞的实收资本
为 60,000,000.00 元，占已登记注册资本总额的 100%。
      本次实缴出资后，洛阳双瑞的股东及其出资情况如下：
序号      股东名称       认缴出资额（万元）         实缴出资额（万元）           出资比例（%）
       合计                6,000.00           6,000.00         100.00
      （3）2011 年 12 月，第一次增资
双瑞风电叶片有限公司增资的批复》，同意七二五所和重庆海装分别以现金 5,500
万元、4,500 万元对洛阳双瑞实施增资。增资后，洛阳双瑞注册资本增加至 16,000
万元，七二五所持股比例为 55%，重庆海装持股比例为 45%。
册资本，增资完成后，公司注册资本由 6,000 万元增加至 16,000 万元，增资后，
七二五所出资 8,800 万元，持股比例为 55%；重庆海装出资 7,200 万元，持股比
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                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
例为 45%。
     。根据该报告，截至 2011 年 11 月 28 日止，洛阳双瑞变更后的累计
《验资报告》
注册资本 160,000,000.00 元，实收资本 160,000,000.00 元。
照》
 。
      本次增资后，洛阳双瑞的股东及其持股情况如下：
                                                        出资比例
 序号       股东名称     认缴出资额（万元）           实缴出资额（万元）
                                                         （%）
         合计                16,000.00        16,000.00     100.00
      （4）2015 年 10 月，第二次增资
集团公司关于同意洛阳双瑞风电叶片有限公司增资的批复》，同意七二五所向洛
阳双瑞增资 8,000 万元。七二五所出资 8,000 万元认缴新增注册资本 6,085.2216
万元，剩余 1,914.7784 万元计入洛阳双瑞资本公积。增资完成后，洛阳双瑞注册
资本增至 22,085.2216 万元，其中七二五所出资 14,885.2216 万元，持股比例为
双方以 1,914.7784 万元资本公积同比例转增注册资本。转增后，洛阳双瑞注册资
本由 16,000 万元增加至 24,000 万元，其中七二五所出资 16,175.7634 万元，持股
比例为 67.40%；重庆海装出资 7,824.2366 万元，持股比例为 32.60%。
本增加至 24,000 万元，审议通过本次增资的相关安排。
      根据中船重工财务公司内部转账凭证，2015 年 9 月 29 日，七二五所向洛阳
双瑞转入增资款 8,000 万元。
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      本次增资后，洛阳双瑞的股东及其持股情况如下：
                                                       出资比例
 序号       股东名称    认缴出资额（万元）          实缴出资额（万元）
                                                        （%）
         合计              24,000.00         24,000.00     100.00
      （5）2016 年 10 月，第一次股权转让
二五研究所关于设立洛阳双瑞科技产业控股集团有限公司的请示》，七二五所拟
以现金 200 万元及持有的有关产业公司11的股权出资设立洛阳双瑞科技，其中七
二五所向洛阳双瑞科技按账面净值划转其持有的包括洛阳双瑞在内的等 6 家产
业公司的股权。2016 年 6 月 1 日，中船重工集团出具船重规[2016]623 号《中国
船舶重工集团公司关于同意第七二五研究所设立洛阳双瑞科技产业控股集团有
限公司的批复》，同意七二五所设立洛阳双瑞科技。
二五所向洛阳双瑞科技按账面净值划转其持有的洛阳双瑞 67.40%的股权，对应
注册资本 16,175.7634 万元。
      本次股东变更后，洛阳双瑞的股东及其持股情况如下：
                                                       出资比例
 序号       股东名称    认缴出资额（万元）          实缴出资额（万元）
                                                        （%）
         合计              24,000.00         24,000.00     100.00
   根据所规[2016]166 号《第七二五研究所关于设立洛阳双瑞科技产业控股集团有限公司的请示》，
  “产业公司”指洛阳双瑞特种装备有限公司、洛阳双瑞金属复合材料有限公司、洛阳双瑞特种合金
  材料有限公司、洛阳双瑞精铸钛业有限公司、洛阳双瑞万基钛业有限公司及洛阳双瑞。
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      （6）2017 年 5 月，第二次股权转让
集团公司关于同意洛阳双瑞科技产业控股集团有限公司以所持洛阳双瑞风电叶
片有限公司 67.4%股权作价认购重庆海装公司部分新增股权的批复》，同意洛阳
双瑞科技以所持洛阳双瑞 67.4%股权认购重庆海装部分新增股权的方案。
      根据东洲出具的东洲评报字【2017】第 0282 号评估报告书及备案编号为
Z53120170011509 的《国有资产评估项目备案表》，洛阳双瑞截至 2016 年 12 月
日取得中船重工集团备案。
阳双瑞 67.4%股权转让给重庆海装。本次交易完成后，重庆海装持有洛阳双瑞 100%
股权。
公司股权转让协议》，约定洛阳双瑞科技同意将持有的洛阳双瑞 67.40%的股权
（共 16,175.7634 万元认缴出资额）以 30,194.7583 万元转让给重庆海装，重庆海
装以其等价股权作为对价，购买上述股权。即洛阳双瑞科技以其所持洛阳双瑞
      本次股东变更后，洛阳双瑞的股东及其持股情况如下：
                                                     出资比例
 序号       股东名称    认缴出资额（万元）         实缴出资额（万元）
                                                      （%）
         合计             24,000.00        24,000.00     100.00
      （7）2021 年 6 月，第三次股权转让及第三次增资
风电股份有限公司及相关子公司增资扩股降杠杆的函》，原则同意洛阳双瑞通过
产权交易所采取进场交易的方式实施增资扩股降杠杆，引入债转股投资者。
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                  发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
公开挂牌进行增资扩股，引入不少于 1 家投资方，对应释放的股权比例不超过
案的股权评估值为基础确定。
      根据中通诚资产评估有限公司出具的中通评报字[2021]11139 号《评估报告
书》及备案编号为 1848CSSC2021026 的《国有资产评估项目备案表》，截至 2020
年 9 月 30 日，洛阳双瑞净资产评估价值为 49,609.31 万元，该评估报告书已于
基金对洛阳双瑞进行增资。增资完成后，交银投资持有洛阳双瑞 11.16%股权，投
资总额为 10,000 万元，其中 4,837.8016 万元计入注册资本，溢价部分计入资本
公积；产业基金持有洛阳双瑞 33.48%股权，投资总额为 30,000 万元，其中
双瑞注册资本由 24,000 万元增加至 43,351.2064 万元。
产业基金与交银投资签署《洛阳双瑞风电叶片有限公司增资协议》。
      根据公司提供的网银回单，截至 2021 年 6 月 15 日，产业基金及交银投资均
依约向洛阳双瑞支付完成全部增资款项。
      本次股东变更暨增资后，洛阳双瑞的股东及其持股情况如下：
                                                      出资比例
 序号      股东名称    认缴出资额（万元）          实缴出资额（万元）
                                                       （%）
        合计            43,351.2064       43,351.2064     100.00
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  经核查，截至本法律意见出具日，交易对方所持洛阳双瑞股权权属清晰，不
存在任何纠纷，不存在质押、冻结等权利受到限制的情形，标的资产的转让不存
在法律障碍。
  （1）分支机构及主要对外投资
  ①分支机构
  经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞的分支机构情况如下：
  洛阳双瑞盐城分公司成立于 2017 年 7 月 19 日，根据盐城市大丰区行政审批
局核发的统一社会信用代码为 91320982MA1PXJ1W14 的《营业执照》，洛阳双
瑞盐城分公司的营业场所为盐城市大丰区永跃路北侧 1 幢、2 幢，负责人为赵金
国，类型为有限责任公司分公司，经营范围为“风电叶片、机舱罩、特种非金属
材料制品（电力用纤维增强塑料制品）研发、制造、销售、技术服务；自营和代
理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术
除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
  根据洛阳双瑞提供的资料，洛阳双瑞盐城分公司已于 2021 年 12 月 8 日取得
国家税务总局盐城市大丰区税务局第一税务分局出具的《清税证明》，洛阳双瑞
盐城分公司正在办理工商注销手续，截至本法律意见出具日，尚未完成注销登记
手续。
  洛阳双瑞鄂尔多斯分公司成立于 2017 年 8 月 17 日，根据鄂尔多斯市工商局
东胜区分局核发的统一社会信用代码为 91150602MA0NGKX858 的《营业执照》，
洛阳双瑞鄂尔多斯分公司的营业场所为内蒙古鄂尔多斯市东胜区装备制造基地
公园大街 18 号，负责人为姚保鹏，类型为有限责任公司分公司（法人独资），经
营范围为“风电叶片、机舱罩、特种非金属复合材料制品的研制、生产、销售、
服务，货物和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）”，营业期限自 2017 年 8 月 17 日至 2047 年 5 月 5 日。根据
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本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询，洛阳双瑞鄂尔多斯分公司目前的
登记状态为“存续”。
  洛阳双瑞张家口分公司成立于 2016 年 8 月 30 日，根据张家口市万全区工商
局核发的统一社会信用代码为 91130729MA07URDJ9Y 的《营业执照》及本所律
师在国家企业信用信息公示系统的查询，洛阳双瑞张家口分公司的营业场所为张
家口市产业集聚区 207 国道东，负责人为王新文，类型为其他有限责任公司分公
司，经营范围为“风电叶片、机舱罩、特种非金属材料制品的研发、生产、销售、
服务，货物和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）”。根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询，洛阳
双瑞张家口分公司目前的登记状态为“存续”。
  洛阳双瑞哈密分公司成立于 2018 年 8 月 3 日，根据哈密市伊州区市场监督
管理局核发的统一社会信用代码为 91652201MA78266M2X 的《营业执照》及本
所律师在国家企业信用信息公示系统的查询，洛阳双瑞哈密分公司的营业场所为
新疆哈密市伊州区哈密高新技术产业开发区潮州路 9 号，负责人为韩涛，类型为
有限责任公司分公司（非法人投资或控股的法人独资），经营范围为“风电叶片、
机舱罩、特种非金属材料制品的研发、生产、销售、服务（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限 2018 年 8 月 3 日。根据本
所律师在国家企业信用信息公示系统的查询，洛阳双瑞哈密分公司目前的登记状
态为“存续”。
  洛阳双瑞象山分公司成立于 2020 年 6 月 10 日，根据象山县市场监督管理局
核发的统一社会信用代码为 91330225MA2H68334R 的《营业执照》，洛阳双瑞象
山分公司的营业场所为浙江省宁波市象山县鹤浦镇兴南路 61-2 号，负责人为吴
胜军，类型为有限责任公司分公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范
围为“一般项目：发电机及发电机组制造；玻璃纤维增强塑料制品制造；发电机
及发电机组销售；玻璃纤维增强塑料制品销售；工程和技术研究和试验发展；风
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力发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
                       （在总公司经营范围内从事
经营活动）”，营业期限自 2020 年 6 月 10 日至 2028 年 6 月 9 日。根据本所律
师在国家企业信用信息公示系统的查询，洛阳双瑞象山分公司目前的登记状态为
“存续”。
     洛阳双瑞乌兰察布分公司成立于 2020 年 6 月 12 日，根据商都县市场监督管
理局核发的统一社会信用代码为 91150923MA13Q3MW3M 的《营业执照》，洛阳
双瑞乌兰察布分公司的营业场所为内蒙古自治区乌兰察布市商都县七台镇长盛
工业园内，负责人为王磊，类型为有限责任公司分公司（自然人投资或控股的法
人独资），经营范围为“风电叶片、机舱罩、特种非金属材料制品的研发、生产、
销售、服务，货物和技术的进出口业务（依法需经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）”。根据本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询，
洛阳双瑞乌兰察布分公司目前的登记状态为“存续”。
     ②对外投资概况
     根据洛阳双瑞提供的资料，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞直接持股的对
外投资企业情况如下：
                              注册资本                    洛阳双瑞持股
序号            企业名称                        成立日期
                              （万元）                     比例（%）
     ③重要子公司
     根据《格式准则 26 号》，洛阳双瑞下属企业构成公司最近一期经审计的资产
总额、营业收入、净资产额或净利润来源百分之二十以上且有重大影响的重要子
公司包括江苏双瑞、大连双瑞、厦门双瑞。具体情况如下：
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  江苏双瑞成立于 2019 年 9 月 24 日，根据盐城市大丰区行政审批局核发的统
一社会信用代码为 91320982MA204RF79J 的《营业执照》，江苏双瑞的住所为盐
城市大丰区永跃路北侧 1 幢、2 幢，法定代表人为董佳琳，注册资本为 5,000 万
元，类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围为“许
可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：发电机及发电机组
制造；玻璃纤维增强塑料制品制造；发电机及发电机组销售；玻璃纤维增强塑料
制品销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；工程和技术研究和试验
发展；风力发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）”，营业期限自 2019 年 9 月 24 日至 2039 年 9 月 23 日。根据本所律
师在国家企业信用信息公示系统的查询，江苏双瑞目前的登记状态为“存续”。
  经核查，截至本法律意见出具日，江苏双瑞的股权结构如下：
                   认缴出资额         实缴出资额          出资比例
 序号      股东名称
                    （万元）         （万元）           （%）
        合计            5,000.00       5,000.00     100.00
  经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞持有的江苏双瑞 100%的股权不
存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不存在被质押或被采取司法强制措
施的情形。
  经核查，江苏双瑞自设立至今的主要历史沿革如下：
  A. 2019 年 9 月，江苏双瑞设立
叶片有限公司”。
公司章程》，约定注册资本为 5,000 万元，出资时间为 2021 年 9 月 10 日前。
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号《公司准予设立登记通知书》，核准设立登记。
照》，完成设立登记。
  江苏双瑞设立时的股东及其出资情况如下述：
  序号            股东名称        认缴出资额（万元）               出资比例（%）
           合计                            5,000.00        100.00
  根据洛阳双瑞提供的银行回单，洛阳双瑞已于 2020 年 8 月 12 日及 2020 年
  经核查，江苏双瑞自设立至今不存在其他股东及股权变动的情况。
  大连双瑞成立于 2015 年 3 月 23 日，根据庄河市市场监督管理局核发的统一
社会信用代码为 912102833358441090 的《营业执照》，大连双瑞的住所为辽宁省
庄河市大连新兴产业经济区临港产业园 123-5 号，法定代表人为林明，注册资本
为 5,000 万元，类型为有限责任公司（法人独资），经营范围为“风电叶片、机舱
罩、特种非金属材料制品的研发、生产、销售、服务；货物和技术进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）”，营业期限
自 2015 年 3 月 23 日至 2035 年 3 月 22 日。根据本所律师在国家企业信用信息
公示系统的查询，大连双瑞目前的登记状态为“存续”。
  截至本法律意见出具日，大连双瑞的股权结构如下：
                        认缴出资额        实缴出资额
 序号         股东名称                                    出资比例（%）
                         （万元）        （万元）
           合计             5,000.00     5,000.00          100.00
  经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞持有的大连双瑞 100%的股权不
存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不存在被质押或被采取司法强制措
施的情形。
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
  经核查，大连双瑞自设立至今的主要历史沿革情况如下：
  A. 2015 年 10 月，大连双瑞设立
公司章程》，约定注册资本为 5,000 万元。
照》，完成设立登记。
  大连双瑞设立时的股东及其出资情况如下述：
                          认缴出资额
 序号         股东名称                             出资比例（%）
                           （万元）
        合计                        5,000.00         100.00
  根据洛阳双瑞提供的银行回单，洛阳双瑞已于 2017 年 2 月至 7 月向大连双
瑞支付了全部出资款项共计 5,000 万元。
  经核查，大连双瑞自设立至今不存在其他股东及股权变动的情况。
  厦门双瑞成立于 2021 年 5 月 19 日，根据厦门市市场监督管理局核发的统一
社会信用代码为 91350200MA8T7YW7XD 的《营业执照》，厦门双瑞的住所为厦
门火炬高新区（翔安）产业区海鸣路 1001 号之 2-101 室，法定代表人为史俊虎，
注册资本为 2,500 万元，类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），
经营范围为“一般项目：风力发电技术服务；风力发电机组及零部件销售；发电
机及发电机组制造；玻璃纤维增强塑料制品制造；发电机及发电机组销售；玻璃
纤维增强塑料制品销售；工程和技术研究和试验发展。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）”，营业期限自 2021 年 5 月 19 日至 2061 年
的登记状态为“存续”。
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
  截至本法律意见出具日，厦门双瑞的股权结构如下：
                        认缴出资额        实缴出资额（万
 序号         股东名称                                     出资比例（%）
                         （万元）          元）
           合计             2,500.00        2,500.00         100.00
  经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞持有的厦门双瑞 100%的股权不
存在权属纠纷，不存在信托安排、股权代持，不存在被质押或被采取司法强制措
施的情形。
  经核查，厦门双瑞自设立至今的主要历史沿革情况如下：
  A. 2021 年 5 月，厦门双瑞设立
双瑞风电科技有限公司”。
公司章程》，约定注册资本为 2,500 万元，出资时间为 2023 年 5 月 11 日前。
照》，完成设立登记。
  厦门双瑞设立时的股东及其出资情况如下述：
  序号            股东名称      认缴出资额（万元）                  出资比例（%）
            合计                        2,500.00             100.00
  根据洛阳双瑞提供的银行回单，洛阳双瑞已于 2021 年 6 月至 7 月向厦门双
瑞支付了全部出资款项共计 2,500 万元。
  经核查，厦门双瑞自设立至今不存在其他股东及股权变动的情况。
北京德恒律师事务所                                      关于中船科技股份有限公司
                             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     （2）土地使用权
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司拥有的已取得产
权证书的土地使用权共计 3 项，具体情况如下：
序    土地使                                                 使用权面             性    权利
                  土地证号              座落处           用途
号    用权人                                                 积（㎡）             质    限制
              辽（2020）庄河市不
              动    产    权    第    庄河市大连新兴
     大连双                                                               出
     瑞                                                                 让
              /08036790/0803679   产业园
              辽（2019）庄河市不
     大连双                          庄河市昌盛街道                              出
     瑞                            打拉腰村                                 让
              号
              新（2019）哈密市伊         广东工业园加工
     洛阳双      州区不动产权第             区潮州路 9 号/                            出
     瑞        0030481/0030478/0   新疆双瑞风电叶                              让
                             合计                         193,371.12
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司依法享有上述土
地使用权。
     根据洛阳双瑞提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，洛阳
双瑞及其控股子公司不存在未取得产权证书的土地使用权。
     （3）房屋所有权
     ①已取得产权证书的房屋所有权
     根据洛阳双瑞提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，洛阳
双瑞及其控股子公司拥有的房屋所有权共计 9 项，具体情况如下：
                                                                      权
序        权利                                        用   建筑面积           利       取得方
                   证书号                  坐落
号        人                                         途    （㎡）           限        式
                                                                      制
                                                  办
              辽（2020）庄河市不         庄河市大连新兴产业
     大 连                                          公
     双瑞                                           车
              号                   123-2 号 1-3 层
                                                  间
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                权
 序    权利                                      用     建筑面积        利   取得方
                证书号              坐落
 号    人                                       途      （㎡）        限    式
                                                                制
            辽（2020）庄河市不     庄河市大连新兴产业
     大 连                                      仓
     双瑞                                       库
            号               123-4 号 1 层
            辽（2020）庄河市不     庄河市大连新兴产业         锅
     大 连
     双瑞
            号               123-5 号 1 层       房
            辽（2020）庄河市不     庄河市大连新兴产业
     大 连                                      门
     双瑞                                       卫
            号               123-8 号 1 层
            辽（2020）庄河市不     庄河市大连新兴产业
     大 连                                      门
     双瑞                                       卫
            号               123-7 号-1-1 层
            新（2019）哈密市伊     广东工业园加工区潮
     洛 阳                                      仓
     双瑞                                       储
            新（2019）哈密市伊     广东工业园加工区新
     洛 阳                                      办
     双瑞                                       公
                                              集
            新（2019）哈密市伊     广东工业园加工区新
     洛 阳                                      体
     双瑞                                       宿
                                              舍
            新（2019）哈密市伊     广东工业园加工区新
     洛 阳                                      工
     双瑞                                       业
                      合计                            50,815.79
     经本所律师核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞和大连双瑞依法享有上
述房屋的所有权，不存在未决的重大诉讼情况。
     ②未取得产权证书的房屋所有权
     根据洛阳双瑞提供的资料，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公
司未取得产权证书的房产共计 7 项，面积共计 1,349.13 平方米，具体情况如下：
                                                                    是否存
序                                      面积（平方
     公司名称       坐落          建筑物名称                   土地使用权证号         在权属
号                                       米）
                                                                    争议
             哈密工业园                                  新（2019）哈密市
             加工区                                    第 0030478 号、
             哈密工业园                                  新（2019）哈密市
             加工区                                    第 0030479 号、
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                                                             是否存
序                                 面积（平方
    公司名称     坐落        建筑物名称                  土地使用权证号        在权属
号                                  米）
                                                             争议
           哈密工业园                              新（2019）哈密市
                      变电站及水 泵
                      房
           加工区                                第 0030480 号、
           哈密工业园                              新（2019）哈密市
                      锅炉房（改 维
                      修间）
           加工区                                第 0030481 号
           哈密工业园
                      焊接彩钢活 动
                      房
           加工区
           哈密工业园
           加工区
           洛阳市高新
                                              洛市国用（2011）
                                              第 04012631 号
           滨河路 40 号
             合计                    1,349.13
    根据洛阳双瑞提供的情况说明，洛阳双瑞及其控股子公司共有 7 处已建成房
产未取得产权证明，合计面积 1,349.13 平方米，占洛阳双瑞及其控股子公司自有
房产总面积的比例为 2.5%。上表第 1-6 项房产未办理产权证明的原因系当时为
加快工期建设进度，备案设计图纸仅包含生产厂房、办公楼等主要建筑，哈密基
地门卫房、锅炉房等房屋配套设施为后期建设，当时申报房产证时未能把门卫房、
锅炉房等配套设施办理房产证。上表第 7 项房产未办理产权证明的原因系洛阳基
地称重房属于为满足洛阳双瑞生产需要，在租赁的土地上建设了房屋，由于土地
属于出租方，所以洛阳双瑞一直未能办理房产证。
    根据洛阳双瑞的确认并经本所律师核查，6 处位于新疆的无证房产对应土地
使用权均属于洛阳双瑞所有，房产由洛阳双瑞出资建造；1 处位于洛阳的房产所
在土地为出租方所有，房产由洛阳双瑞出资建造，上述房产均由洛阳双瑞及其控
股子公司实际占有、使用，不存在权属争议或纠纷。鉴于该等房产的面积占公司
自有房产总面积比例较低（2.5%），且并非洛阳双瑞主要生产经营用房，相关公
司已取得自然资源局及住房和城乡建设主管部门出具的相关土建项目能遵守国
家和地方房屋管理相关法律法规及未受到行政处罚事项的合规证明，因此不会对
相关公司的生产经营构成重大不利影响，不会构成本次重组的实质性法律障碍。
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  （4）租赁土地房产
  ①租赁土地
  根据洛阳双瑞提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，洛阳
双瑞及其控股子公司承租的面积在 500 平方米以上的租赁用地共计 10 项，具体
内容详见本法律意见“六、本次交易拟购买的标的资产”
                        “（一）中国海装”
                                “4.中
国海装的主要资产”之“（5）租赁土地房产”。
  根据洛阳双瑞提供的房屋租赁合同等资料并经本所律师核查，截至本法律意
见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司承租的面积在 500 平方米以上的租赁房产共
计 10 项，相关房产具体信息、未办理租赁备案及部分租赁房产未取得产权证书
等内容详见本法律意见“六、本次交易拟购买的标的资产”
                         “（一）中国海装”
                                 “4.
中国海装的主要资产”之“（5）租赁土地房产”。
  （5）在建工程
  经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司共拥有 1 项在建
工程，项目名称为项目名称为“大型风电叶片全尺寸静动态测试平台建设项目”，
其已取得的批复、用地及建设手续情况如下：
开发    类别
                  文件/证书名称             文件/证书编号
主体
            中国船舶重工集团公司关于大连双瑞风
            电叶片有限公司大型风电叶片全尺寸静    船重规[2017]990 号
            动态测试平台建设项目建议书的批复
     中船重工
            中国船舶重工集团公司关于大连双瑞风
     集团批复
            电叶片有限公司大型风电叶片全尺寸静
                                 船重规[2017]1706 号
            动态测试平台建设项目可行性研究报告
大连          的批复
双瑞   立项备案   大连市企业投资项目备案确认书       庄发改工备[2017]21 号
            关于大型风电叶片全尺寸静动态测试平
     环评批复                        庄环评准字[2017]0023 号
            台建设项目环境影响报告表的批准决定
            建设用地规划许可证            地字第 210283201700045 号
     用地及建
     设手续                         辽（2019）庄河市不动产权
            不动产权证书
                                 第 08900028 号
  经核查，截至本法律意见出具日，大型风电叶片全尺寸静动态测试平台建设
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项目尚未开工。
     根据项目所在地自然资源局及规划住建主管部门出具的证明文件，大连双瑞
报告期内不存在违反土地管理、规划建设相关法律法规的行为，不存在被处罚或
追究违法责任的情形；上述项目用地不存在违反《国有建设用地使用权出让合同》
约定的情形，不存在应被收取土地闲置费、违约金或可能被无偿收回土地使用权
等土地闲置的情形。
     （6）知识产权
     ①注册商标
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司拥有注册商标共
计 10 项，具体详见本法律意见“附件一：标的公司自有商标”。经本所律师核查，
截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司拥有的上述商标证书的商标权
合法、有效，不存在重大诉讼情况。
     此外，根据七二五所出具的《授权书》，洛阳双瑞经第三方授权许可使用的
商标权共计 1 项，七二五所作为“双瑞”注册商标的合法所有人，同意洛阳双瑞
在其营业执照经营范围内所生产的产品、产品包装及宣传材料上免费使用该商标，
此授权书有效期为 24 个月，从 2022 年 5 月 1 日起至 2024 年 4 月 30 日止。该商
标的具体情况如下：
序              商标注       核定使用商品类别或服务
       图样                                权利人    专用权期限
号               册号               项目
                         第 19 类：
                         非金属隔板；非金属管道；
                         非金属支架；玻璃钢建筑构
                         板；通风和空调设备用非金
                         属管；非金属板；非金属预
                         制件
     ②专利
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司拥有国内注册专
利 90 项，其中发明专利 44 项，实用新型 46 项，具体详见本法律意见“附件二：
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标的公司自有专利权”。洛阳双瑞及其控股子公司拥有的上述专利证书的专利权
合法、有效，不存在重大诉讼情况。
     根据洛阳双瑞的说明并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞
不存在被授权使用第三方专利的情形，洛阳双瑞及其控股子公司拥有的专利亦不
存在授权许可第三方使用的情形。
     ③计算机软件著作权
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司拥有计算机软件
著作权 5 项，均为原始取得，具体详见本法律意见“附件三：标的公司计算机软
件著作权”。洛阳双瑞及其控股子公司拥有的上述计算机软件著作权合法、有效，
不存在重大诉讼情况。
     ④域名
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司拥有 7 项域名，
具体详见本法律意见“附件四：标的公司域名”。
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司拥有的主要域名
合法有效，不存在未决的重大诉讼情况。
     （7）主要生产经营设备
     根据洛阳双瑞提供的资料并经本所律师核查，截至 2022 年 6 月 30 日，洛阳
双瑞及其控股子公司拥有的账面原值排名前十的主要生产经营设备情况如下：
                              账面原值           账面净值         是否存在
序号     公司名称     设备名称
                              （万元）           （万元）         权利限制
              WB171 叶片主模
                  具
              风电装备高标准厂
                 房空调
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                                 账面原值           账面净值        是否存在
序号      公司名称       设备名称
                                 （万元）           （万元）        权利限制
       洛阳双瑞张
       家口分公司
      除上述主要生产经营设备外，洛阳双瑞及其控股子公司拥有的其他主要经营
设备为机器设备、办公设备、运输工具等固定资产。该等生产经营设施设备均为
洛阳双瑞及其控股子公司正常经营需要所购买，洛阳双瑞及其控股子公司对该等
生产经营设施设备拥有合法的所有权，该等生产经营设施设备不存在被抵押、查
封或其他设置权利负担的情形。
      （1）经营范围
      根据洛阳双瑞及其重要子公司的工商登记资料及《营业执照》，洛阳双瑞及
其重要子公司目前登记的经营范围情况如下：
序号        企业名称                       营业执照载明的经营范围
                    风电叶片、机舱罩、特种非金属材料制品的研发、生产、销售、
                    关部门批准后方可开展经营活动。）
                    许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经
                    相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为
                    准） 一般项目：发电机及发电机组制造；玻璃纤维增强塑料制
                    专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；工程和技术研究和
                    试验发展；风力发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营
                    业执照依法自主开展经营活动）
                                 。
                    风电叶片、机舱罩、特种非金属材料制品的研发、生产、销售、
                    部门批准后方可开展经营活动。
                                 ）
                    一般项目：风力发电技术服务；风力发电机组及零部件销售；发
                    电机及发电机组制造；玻璃纤维增强塑料制品制造；发电机及发
                    电机组销售；玻璃纤维增强塑料制品销售；工程和技术研究和试
                    经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口。
                                         （依法须经批准
                    的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
                    相关部门批准文件或许可证件为准）
                                   。
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                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     根据洛阳双瑞确认，洛阳双瑞及其重要子公司不存在超越经营范围开展生产
经营活动的情形。
     （2）业务资质
     ①产品认证
     根据洛阳双瑞提供的资料，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公
司拥有的产品认证共计 29 项，具体详见本法律意见“附件五：标的公司产品认
证证书”。
     ②其他业务资质
     根据洛阳双瑞提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，洛阳
双瑞及其控股子公司就其目前的生产经营取得的主要资质、许可、批准及其他相
关证书如下：
序号     所有人     资质名称         发证单位        证书编号           有效期
                                   海关注册编码：
             《海关报关单位   中华人民共和国洛    4103961491
             注册登记证书》   阳海关         组织机构代码：
             《对外贸易经营
             者备案登记》
                       河南科学技术厅、河
             《高新技术企业               GR2019410009    2019.10.31-
             证书》                   37              2022.10.30
                       总局河南省税务局
                       大连市科学技术局、
             《高新技术企业   大连市财政局、国家   GR2020212001    2020.10.9-
             证书》       税务总局大连市税    16              2023.10.8
                       务局
      洛阳双瑞
             《固定污染源排               91652201MA78    2020.6.1-
             污登记回执》                266M2X001X      2025.5.31
      司
     （1）重大侵权之债
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                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
     根据有关政府主管部门出具的证明、洛阳双瑞提供的资料、说明，截至 2022
年 6 月 30 日，洛阳双瑞及其控股子公司不存在因产品质量、环境保护、知识产
权、劳动安全、人身权等原因而发生且尚未完结的重大侵权之债。
     （2）借款合同
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司正在履行的金融
机构借款合同、授信合同、银行承兑协议情况如下：
                                                                单位：万元
序                                                                担保方
      借款人     贷款人         合同编号        合同金额           借款期限
号                                                                   式
            中国工商银行股
      洛阳双             2022 年（涧                     2022.6.30-
      瑞               西）字 00511                    2023.6.23
            涧西支行
                      号
            中国银行股份有   2022      年
      洛阳双                                          2022.6.30-
      瑞                                            2023.6.30
            路支行       字 001 号
                                                                洛阳双
                                                                瑞       在
            中国建设银行股                                             7,000 万
      厦门双             CDKJ202200                   2022.9.13-
      瑞               6                            2022.10.31
            市分行                                                 内提供
                                                                保证担
                                                                保
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞已就上述借款合同、授信合同、
银行承兑协议取得了贷款人出具的书面同意函文件，确认同意本次重组的相关安
排。
     （3）对外担保合同
     经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司不存在为洛阳双
瑞及其控股子公司以外的主体提供对外担保的情形。
     （4）重大销售合同
     经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，洛阳双瑞及其控股子公司正在履行的重大
销售合同（以合同金额为标准）如下：
北京德恒律师事务所                                        关于中船科技股份有限公司
                               发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                                          合同签署日
序号             买方               卖方       销售内容             合同金额
                                                                            期
          中国船舶 工业物
          公司
          中船重工 物资贸
          公司
          中国船舶 工业物
          公司
          中国船舶 工业物
          公司
          新疆金风 科技股
          份有限公司
          中国船舶 工业物
          公司
          许昌许继 风电科
          技有限公司
          中国船舶 工业物
          公司
          UNISON
          Co.,LTD.
          UNISON
          Co.,LTD.
          EUnion Energie &                            EUR3,328,374.00
          Umwelt GmbH                                RMB25,861,465.98
          eno       energy
          systems GmbH
        （5）重大采购合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，洛阳双瑞及其控股子公司正在履行的合同
金额排名前十的重大采购合同如下：
序号             买方                卖方           采购内容     合同金额（元）             签署日期
                             固 瑞 特 模 具 （ 太 SR220 模具工
                             仓）有限公司       装
        洛阳双瑞、洛阳双瑞哈
                                                       订单为准（截至
        密分公司、大连双瑞、 道 生 天 合 材 料 科
                                                       行 27,688,908.00
        厦门双瑞滨州分公司、 限公司
                                                       元）
        新疆双瑞
北京德恒律师事务所                                     关于中船科技股份有限公司
                            发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号              买方            卖方          采购内容    合同金额（元）              签署日期
        大连双瑞、江苏双瑞、 技有限公司                          2022.6.30 已 履
        厦门双瑞                                      行 27,608,894.41
                                                  元）
                        固 瑞 特 模 具 （ 太 SR220 模具工
                        仓）有限公司        装
                                                  订单为准（截至
        洛阳双瑞哈密分公司、
                        重庆风渡新材料                   2022.6.30 已 履
                        有限公司                      行 21,552,478.58
        厦门双瑞
                                                  元）
        洛阳双瑞、洛阳双瑞哈
                                                  订单为准（截至
        密分公司、大连双瑞、
                        广东博汇新材料                   2022.6.30 已 履
                        科技有限公司                    行 19,295,250.00
        厦门双瑞滨州分公司、
                                                  元）
        新疆双瑞
                        固 瑞 特 模 具 （ 太 SR220 模具工
                        仓）有限公司        装
                                                  订单为准（截至
        大连双瑞、江苏双瑞、
                        北京科拉斯科技                   2022.6.30 已 履
                        有限公司                      行 16,214,862.00
        厦门双瑞滨州分公司
                                                  元）
                        固 瑞 特 模 具 （ 太 GW191 模 具
                        仓）有限公司        工装
                        苏州天顺复合材
                        料科技有限公司
        （6）重大施工合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，洛阳双瑞及其控股子公司正在履行的合同
金额大于 2,000 万元的重大项目工程施工合同情况如下：
                                                       合同金额
序号        发包人         承包人          施工合同名称                              签署日期
                                                        （元）
                     中船重工建筑
                              大连庄河风电叶片产业
          大连双        工程设计研究                         182,500,000.00
          瑞          院有限责任公                              （暂估）
                              工程总承包合同
                     司
        综上，本所律师认为，截至 2022 年 6 月 30 日，洛阳双瑞不存在尚未完结的
重大侵权之债，其正在履行的重大合同合法有效，不存在纠纷或争议。
        （1）主要税种税率
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  根据《审计报告》及洛阳双瑞提供的资料，洛阳双瑞及其控股子公司报告期
内执行的主要税种、税率为：
 序号         税种           计税依据         税率
  根据《审计报告》及洛阳双瑞提供的资料，洛阳双瑞及其控股子公司适用的
所得税税率如下：
 序号           纳税主体名称              所得税税率
  （2）税收优惠
  ①企业所得税优惠
家税务总局河南省税务局认定的高新技术企业证书（编号：GR201941000937），
有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，洛阳双瑞自 2019
年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
税务总局大连市税务局认定的高新技术企业证书（编号：GR202021200116），有
效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，大连双瑞自 2020 年
起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。
  （3）依法纳税情况
  根据洛阳双瑞提供纳税申报表等资料、洛阳双瑞及其控股子公司税务主管机
关出具的证明文件并经本所律师核查，洛阳双瑞及其控股子公司报告期内不存在
拖欠税款和受到重大税务处罚的行为。
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  （1）环境保护
  经本所律师查验洛阳双瑞及其控股子公司所在地环境保护主管部门出具的
证明文件、洛阳双瑞出具的书面说明以及本所律师网上检索有关环保行政处罚的
公开信息，洛阳双瑞及其控股子公司报告期内不存在因违反环境保护方面的法律、
行政法规而受到重大行政处罚的情形。
  （2）安全生产
  根据洛阳双瑞及其控股子公司安全生产主管部门出具的证明文件并经本所
律师核查，洛阳双瑞及主要控股子公司报告期内未发生因违反安全生产的法律法
规而被调查或应在主管部门备案的生产安全事故及行政处罚的情形。
  （1）重大诉讼、仲裁
  经核查，截至本法律意见出具日，洛阳双瑞及其控股子公司正在进行的涉案
金额超过 1,000 万元的重大诉讼、仲裁的具体情况如下：
  ①洛阳双瑞申请北京万源工业有限公司仲裁裁决案
（1）裁决被申请人北京万源工业有限公司（以下简称“万源工业”）支付叶片
货款 2,048 万元；
           （2）裁决被申请人支付模具采购款 180.8185 万元；
                                       （3）裁决被
申请人按 4.75%的同期人民银行贷款利率赔偿申请人自实际应付之日起至 2019
年 8 月 19 日之间，因其逾期支付叶片货款而造成的利息损失 128.744 万元；
                                          （4）
裁决被申请人按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率赔偿申
请人因其逾期支付叶片货款而造成的利息损失，自 2019 年 8 月 20 日起至实际付
清之日止，暂计至 2020 年 12 月 31 日为 109.5111 万元；（5）裁决被申请人以
拆借中心公布的贷款市场报价利率赔偿申请人因其逾期支付模具款而造成的利
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息损失，自 2019 年 8 月 20 日起至实际付清之日止，暂计至 2020 年 12 月 31 日
为 96,688 元；（以上各项暂合计：2,478.2063 万元）（7）裁决由被申请人承担申
请人为实现债权而支出的保全费用；
               （8）裁决由被申请人承担申请人为实现债权
而支出的诉讼财产保全责任险保险费用；
                 （9）裁决由被申请人承担全部仲裁费用
及申请人为此所支付的律师费用。
   北京仲裁委员会于 2021 年 1 月 18 日受理该案，并于 2021 年 5 月 16 日开
庭审理该案。2021 年 12 月 20 日，北京仲裁委员会作出（2021）京仲裁字第 2750
           （1）确认申请人对被申请人享有风机叶片货款 2,048 万
号《裁决书》，裁决如下：
    （2）确认申请人对被申请人享有模具采购款 1,808,185 元的债权；
元的债权；                                  （3）
确认申请人对被申请人享有风机叶片货款逾期付款利息共计 1,207,082.66 元的债
 （4）确认申请人对被申请人享有模具采购款的逾期利息共计 110,166.42 元的
权；
  （5）确认申请人对被申请人享有律师费 76,000 元的债权；
债权；                             （6）确认申请人
对被申请人享有本案仲裁费 221,187.75 元的债权。
   因万源工业不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，长征火箭工业有限公司
向北京市第一中级人民法院申请万源工业破产清算，北京市第一中级人民法院于
源工业的破产清算申请。
   根据洛阳双瑞提供的说明，洛阳双瑞已申报破产债权。
   ②洛阳双瑞诉内蒙古久和能源装备有限公司买卖合同纠纷案
以买卖合同纠纷为由，请求：
            （1）判决被告内蒙古久和能源装备有限公司（以下
简称“久和装备”）支付货款 5,530.1248 万元；
                           （2）判决被告承担本案的诉讼费用。
   杭州市中级人民法院于 2019 年 1 月 30 日受理此案，并于 2019 年 7 月 10 日
开庭审理此案。2019 年 10 月 25 日，杭州市中级人民法院作出（2019）浙 01 民
初 360 号《民事判决书》，判决如下：
                   （1）久和装备支付洛阳双瑞货款 47,965,190.6
元，并支付利息损失 797,421.29 元（暂计至 2019 年 6 月 5 日，自 2019 年 6 月 6
日至实际清偿日止的利息损失以 47,965,190.6 元货款未清偿部分为基数按中国人
民银行同期贷款基准利率另行给付）；（2）驳回洛阳双瑞的其他诉讼请求。
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中级人民法院申请强制执行，杭州市中级人民法院于 2020 年 1 月 16 日作出
（2020）浙 01 执 77 号《执行裁定书》，裁定如下：（1）查封、冻结、扣押、扣
留、划拨、提取被执行人款项 48,358,771.6 元及债务利息或相应价值的其他财产；
（2）现金不能履行部分，拍卖、变卖被执行人名下相应价值的财产以清偿债务。
州市中级人民法院递交《执行案件移送破产审查申请书》，请求将（2020）浙 01
执 77 号执行案件进行破产审查，杭州市中级人民法院于 2020 年 11 月 24 日作出
（2020）浙 01 执 77 号《执行决定书》，将以久和装备为执行人的案件移送内蒙
古自治区鄂尔多斯市中级人民法院进行破产审查，鄂尔多斯市中级人民法院于
装备的破产清算申请。2021 年 11 月 2 日，鄂尔多斯市东胜区人民法院作出（2021）
内 0602 破 2 号《决定书》，指定内蒙古三恒律师事务所担任久和装备管理人。
  根据洛阳双瑞提供的说明，洛阳双瑞已申报破产债权。
  ③洛阳双瑞诉商都县天硕风电装备科技发展有限公司、河南天之硕环保科技
有限公司租赁合同纠纷案
租赁合同纠纷为由，请求：
           （1）判令解除其与商都县天硕风电装备科技发展有限
公司（以下简称“商都天硕”）于 2019 年 9 月 16 日签订的《租赁合同》以及
《补充协议 1》
       《补充协议 2》
              《补充协议 3》；
                      （2）商都天硕返还洛阳双瑞已支付
的部分租金 1,900 万元，并以 1,900 万元为本金，按照年利率 6.75%计算财务费
用，自 2020 年 8 月 15 日起至实际还清之日止，暂计算至 2021 年 3 月 8 日为
           （3）商都天硕向洛阳双瑞赔偿因其违约行为截至 2021 年 3 月 8 日
给洛阳双瑞带来的实际损失 18,680,038.94 元；（4）商都天硕向洛阳双瑞支付违
约金 57,500,000 元；
               （5）商都天硕向洛阳双瑞支付洛阳双瑞为实现债权所支付的
律师费 500,000 元；
             （6）河南天之硕环保科技有限公司（以下简称“河南天之硕”）
就上述第（2）
      （3） （5）项请求（共计 96,410,351.44 元）与商都天硕承担连
        （4）
带清偿责任；（7）判令本案的诉讼费用由商都天硕及河南天之硕承担。
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    商都天硕及河南天之硕于 2021 年 4 月 29 日提出管辖权异议申请，请求将该
案移送至河南省洛阳市中级人民法院管辖。乌兰察布市中级人民法院于 2021 年
日起至 2023 年 5 月 6 日止：（1）查封商都天硕位于商都县长盛工业园区内用地
性质为工业用地，面积为 22.044110 公顷的土地；
                           （2）查封商都天硕位于商都县
长盛工业园区内用地面积为 220,441.1 m2 的在建工程；
                               （3）冻结河南天之硕环保
科技有限公司所持有的商都县天之硕热力科技有限公司百分之百股权，并于
天硕及河南天之硕对本案管辖权提出的异议。2021 年 6 月 30 日，乌兰察布市中
级人民法院作出（2021）内 09 民初 34 号之一《民事裁定书》，裁定自 2021 年 6
月 30 日起至 2023 年 5 月 6 日止：
                        （1）查封商都天硕所有的车间压缩空气系统一
 （2）查封商都天硕所有的厂区建筑配电系统一套。2021 年 8 月 31 日，内蒙
套；
古自治区高级人民法院作出（2021）内民辖终 50 号《民事裁定书》，裁定驳回商
都天硕及河南天之硕关于管辖权异议的上诉申请。
《民事判决书》，判决如下：（1）解除洛阳双瑞与商都天硕 2019 年 9 月 16 日签
订的《租赁合同》，以及 2019 年 9 月 20 日签订的《补充协议 1》《补充协议 2》，
                          （2）商都天硕向洛阳双瑞返还已支付的
租金 1,900 万元及相应的财务费用（以 1,900 万元为本金，从 2020 年 8 月 15 日
起，按照年利率 6.75%计算到实际返还之日止）；（3）商都天硕向洛阳双瑞支付
违约金 5,750 万元；
            （4）商都天硕向洛阳双瑞支付为实现债权所支付的律师费用
     （5）河南天之硕对第（2）
                 （3）
                   （4）项给付义务承担连带责任；
                                 （6）驳
回洛阳双瑞的其他诉讼请求。
高级人民法院提起上诉。截至本法律意见出具日，该案二审仍在审理中。
    根据洛阳双瑞确认、本所律师在国家企业信用信息公示系统
（ http://gsxt.saic.gov.cn/ ）、 最 高 人 民 法 院 失 信 被 执 行 人 信 息 查 询 平 台
（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果及洛阳
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双瑞出具的说明文件，截至本法律意见出具日，除上述案件外，洛阳双瑞及其控
股子公司不存在其他正在进行的或者潜在的重大诉讼和仲裁，没有已经获得终审
判决但尚未执行完毕的重大案件的终审判决书、裁定、调解书及执行文件。
   （2）行政处罚情况
   根据洛阳双瑞提供的资料、洛阳双瑞及其控股子公司相关政府主管部门出具
的证明文件、本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/）及
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果，自
市场监管、环境保护、安全生产、公安消防、土地及建设管理、劳动保障等方面
的法律、法规而遭受的行政调查或行政处罚的情况。
  （五）凌久电气
企业名称         中船重工（武汉）凌久电气有限公司
企业类型         其他有限责任公司
企业住所         武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园藏龙北路 1 号
法定代表人        徐火生
注册资本         贰仟万元
成立日期         2010 年 10 月 19 日
统一社会信用代码     914201005623289644
             自动化控制工程及设备、机电一体化工程及设备、智能化弱电系统、计
             算机及网络设备的设计、制造、销售和服务；货物进出口、代理进出
经营范围         口、技术进出口（不含国家禁止进出口的货物及技术）。
                                     （上述经营范围
             中国家有专项规定的项目经国家审批后或凭许可证在核定期限内经
             营）
营业期限         2010 年 10 月 19 日-2025 年 10 月 18 日
登记机关         武汉东湖新技术开发区市场监督管理局
   经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气为依法设立并合法存续的有限责
任公司，不存在根据法律法规及其章程规定应当终止的情形。
   （1）2010 年 10 月，凌久电气设立
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号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称为：武汉凌久电气有限
公司。
凌久电气有限公司章程》，约定凌久电气的注册资本为 2,000 万元。
股东（第 1 期）缴纳的注册资本合计壹仟万元整，占注册资本的比例为 50%。全
体股东共以货币出资壹仟万元整。
照》。
     凌久电气设立时的股东及其出资情况如下：
                认缴出资额           实缴出资额                      出资比例
序号     股东名称                                         出资方式
                （万元）             （万元）                       （%）
      合计            2,000.00         1,000.00   -            100.00
     （2）2011 年 4 月，凌久电气增加实收资本
资时间，增加凌久电气实收资本，变更后的实收资本为贰仟万元。
字 04-A42 号《验资报告》，截至 2011 年 4 月 14 日，公司股东本次出资连同第 1
期出资，累计实缴注册资本为 2,000 万元，公司的实收资本为 2,000 万元。
     本次实缴出资后，凌久电气的股东及其出资情况如下：
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               认缴出资额（万         实缴出资额                       出资比例
序号     股东名称                                         出资方式
                 元）            （万元）                        （%）
      合计            2,000.00         2,000.00   -            100.00
     （3）2011 年 8 月，企业名称变更
资及有关公司名称变更的批复》
             （船重资[2011]833 号），同意公司名称变更为“中
船重工（武汉）凌久电气有限公司”。
名称为“中船重工（武汉）凌久电气有限公司”。
《企业名称变更核准通知书》，同意核准企业名称变更为“中船重工（武汉）凌
久电气有限公司”。
     （4）2017 年 5 月，第一次股权转让
船重工（武汉）凌久高科有限公司收购中船重工（武汉）凌久电气有限公司 10%
股权的批复》（船重资[2017]725 号），同意凌久高科以现金收购代诗刚、苏洪端
及二人代持 35 名职工共计凌久电气 10%股权方案，并同意凌久高科收购总价为
凌久电气 10%股权在 2016 年 12 月 31 日经审计后的净资产值 7,100,000 元。
     根据中船重工集团财务金融部于 2019 年 7 月 26 日出具的《关于中船重工
（武汉）凌久电气有限公司控股股东收购职工股的专项说明》，依据《关于实施
<关于规范国有企业职工持股、投资的意见>有关问题的通知》（国资发改革
[2009]49 号）规定，“国有股东收购职工持股时，原则上按不高于所持股企业上
一年度审计净资产值确定收购价格。”因此，收购职工股未作资产评估及相关备
案，而是按照瑞华出具的凌久电气 2016 年度审计报告（报告号：瑞华专审字
[2017]01360070 号），凌久电气基准日经审计净资产值为 7,100 万元，10%股权对
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应价值为 710 万元，最终收购对价为 710 万元。
船重工（武汉）凌久高科有限公司以所持中船重工（武汉）凌久电气有限公司 90%
股权作价认购中船重工（重庆）海装风电设备有限公司部分新增股权的批复》
                                 （船
重资[2017]599 号），同意凌久高科以所持凌久电气 90%股权作价认购重庆海装部
分新增股权的方案。
     根据 2017 年 4 月 28 日于国务院国资委产权管理综合信息系统中备案的编
号为 Z53120170011512 的《中船重工（武汉）凌久高科有限公司拟以所持中船重
工（武汉）凌久电气有限公司 90%股权对中船重工（重庆）海装风电设备有限公
司增资所涉及的中船重工（武汉）凌久电气有限公司股东全部权益价值评估报告》，
凌久电气股东全部权益价值为 14,000 万元。
高科将其持有的凌久电气 90%股权（出资额 1,800 万元）转让给重庆海装，转让
对价为重庆海装股权。
定代诗刚、苏洪端分别将其持有的凌久电气出资额 1,000,000 元（占凌久电气出
资总额的 5%）以财务报表和审计报告为作价依据，按照原始出资额的 3.55 倍即
权 100 万元货币出资转让给凌久高科；原股东苏洪端的 5%股权 100 万元货币出
资转让给凌久高科；原股东凌久高科的 90%股权 1,800 万元货币出资转让给重庆
海装。其他股东放弃优先购买权。
     本次股权转让后，凌久电气的股东及其持股情况如下：
              认缴出资额（万        实缴出资额                    出资比例
序号     股东名称                                    出资方式
                元）           （万元）                     （%）
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               认缴出资额（万         实缴出资额                     出资比例
序号     股东名称                                       出资方式
                 元）            （万元）                      （%）
      合计            2,000.00         2,000.00 -            100.00
     根据招商银行业务回单，凌久高科于 2017 年 5 月 27 日、2017 年 5 月 31 日
分别向代诗刚、苏洪端分笔各支付 3,550,000 元。根据凌久电气提供的资料，本
次股权转让的转让方已依法缴纳个人所得税。
     （5）2019 年 8 月，第二次股权转让
意第七〇九研究所组建新投资平台等相关事宜的批复》（船重规[2018]1320 号），
同意凌久高科将持有的凌久电气 10%股权无偿划转给武汉凌久科技。
久电气的 10%股权 200 万元出资转让给武汉凌久科技。其他股东放弃优先购买
权。
     凌久高科与武汉凌久科技签署《股权转让协议》，约定凌久高科将凌久电气
的 10%股权 200 万出资额无偿转让给武汉凌久科技。
照》。
     本次股权转让后，凌久电气的股东及其持股情况如下：
                认缴出资额          实缴出资额                     出资比例
序号     股东名称                                       出资方式
                 （万元）          （万元）                      （%）
      武汉凌久科
      技
      合计            2,000.00         2,000.00 -            100.00
     经核查，截至本法律意见出具日，交易对方所持凌久电气的股权权属清晰，
不存在任何纠纷，不存在质押、冻结等权利受到限制的情形，标的资产的转让不
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存在法律障碍。
  （1）分支机构及主要对外投资
  经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气不存在拥有分支机构及对外投资
的情况。
  （2）土地使用权
  经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气无自有土地使用权。
  （3）房屋所有权
  经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气无自有房屋所有权。
  （4）租赁土地房产
  ①租赁土地
  经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气无租赁用地情形。
  ②租赁房产
  根据凌久电气提供的房屋租赁合同等资料并经本所律师核查，截至本法律意
见出具日，凌久电气承租的面积在 500 平方米以上的租赁房产共计 1 项，相关房
产具体信息、房产未办理租赁备案等内容详见本法律意见“六、本次交易拟购买
的标的资产”
     “（一）中国海装”
             “4.中国海装的主要资产”之“（5）租赁土地房产”。
  （5）在建工程
  经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气未拥有在建工程项目。
  （6）知识产权
  ①注册商标
  经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气未拥有注册商标权。
  ②专利
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     经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气拥有国内注册专利 18 项，均为
实用新型，具体详见本法律意见“附件二：标的公司自有专利权”。凌久电气拥
有的上述专利证书的专利权合法、有效，不存在重大诉讼情况。
     根据凌久电气的说明并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，凌久电气
不存在被授权使用第三方专利的情形，凌久电气拥有的专利亦不存在授权许可第
三方使用的情形。
     ③计算机软件著作权
     经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气拥有计算机软件著作权 75 项，
均为原始取得，具体详见本法律意见“附件三：标的公司计算机软件著作权”。
凌久电气拥有的上述计算机软件著作权合法、有效，不存在重大诉讼情况。
     ④域名
     经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气拥有 1 项域名，具体详见本法律
意见“附件四：标的公司域名”。
     经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气拥有的主要域名合法有效，不存
在未决的重大诉讼情况。
     （7）主要生产经营设备
     根据凌久电气提供的资料并经本所律师核查，截至 2022 年 6 月 30 日，凌久
电气拥有的账面原值排名前十的主要生产经营设备情况如下：
序                         账面原值                             是否存在
      公司名称     设备名称                         账面净值（元）
号                           （元）                            权利限制
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序                              账面原值                              是否存在
      公司名称        设备名称                       账面净值（元）
号                              （元）                               权利限制
             服务器（SR550）2
             台
     除上述主要生产经营设备外，凌久电气拥有的其他主要经营设备为机器设备、
办公设备、运输工具等固定资产。该等生产经营设施设备均为凌久电气正常经营
需要所购买，凌久电气对该等生产经营设施设备拥有合法的所有权，该等生产经
营设施设备不存在被抵押、查封或其他设置权利负担的情形。
     （1）经营范围
     根据凌久电气的工商登记资料及《营业执照》，凌久电气经营范围情况如下：
序号      企业名称                     营业执照载明的经营范围
                   自动化控制工程及设备、机电一体化工程及设备、智能化弱电系
                   统、计算机及网络设备的设计、制造、销售和服务；货物进出口、
                                              。
                   （上述经营范围中国家有专项规定的项目经国家审批后或凭许
                   可证在核定期限内经营）
     根据凌久电气确认，凌久电气不存在超越经营范围开展生产经营活动的情形。
     （2）业务资质
     根据凌久电气提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，凌久
电气就其目前的生产经营取得的主要资质、许可、批准及其他相关证书如下：
序号     所有人       资质名称      发证单位                   证书编号           有效期
                                               JZ 安许证
                                             （鄂）
             《安全生产许可     湖北省住房和城乡                            2020.9.14-
             证》          建设厅                                 2023.9.14
                                             [2014]009826
             《建筑业企业资     湖北省住房和城乡                            2018.7.26-
             质证书》        建设厅                                 2022.12.31
             《质量管理体系     广州赛宝认证中心            01220Q30392R    2020.7.3-
             认证证书》       服务有限公司              3M              2023.6.28
                         湖北省科学技术厅/
             《高新技术企业                         GR2019420002    2019.11.15-
             证书》                             42              2022.11.14
                         税务总局湖北省税
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序号     所有人        资质名称              发证单位                 证书编号            有效期
                              务局
              《固定污染源排                              9142010056232      2020.6.2-
              污登记回执》                               89644001W          2025.6.1
     （1）重大侵权之债
     根据有关政府主管部门出具的证明、凌久电气提供的资料、说明，截至 2022
年 6 月 30 日，凌久电气不存在因产品质量、环境保护、知识产权、劳动安全、
人身权等原因而发生且尚未完结的重大侵权之债。
     （2）借款合同
     经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气正在履行的金融机构授信合同情
况如下：
                                                                          单位：万元
序
       借款人         授信人        协议编号        授信金额             授信期间          担保方式
号
                  招商银行股
                  武汉分行
     经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气已就上述授信合同取得了授信人
出具的书面同意函文件，授信人确认已知悉并同意本次重组的相关安排。
     （3）对外担保合同
     经核查，截至本法律意见出具日，凌久电气无对外担保合同。
     （4）重大销售合同
     经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，凌久电气正在履行的合同金额排名前十的
重大销售合同如下：
 序
             买方          卖方         销售内容          合同金额（元）              合同签署日期
 号
      重庆科凯前卫风电设          凌久
      备有限责任公司（最终         电气
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    序
                买方        卖方        销售内容    合同金额（元）            合同签署日期
    号
          客户为中国海装）
          重庆科凯前卫风电设
                          凌久
                          电气
          方为中国海装）
          中国船舶工业物资西
                          凌久    中央监控设备产
                          电气    品
          方为中国海装）
          中船重工物资贸易集
                          凌久    中央监控设备产
                          电气    品
          方为中国海装）
          中国船舶工业物资西
                          凌久    中央监控设备产
                          电气    品
          （使用方为中国海装）
          重庆科凯前卫风电设
                          凌久    控制系统采购合
                          电气    同
          客户为中国海装）
                                水口电站升船机
          福建水口发电集团有       凌久
          限公司             电气
                                系统改造
          中国船舶工业物资西
                          凌久    塔基气体导流装
                          电气    置采购合同
          方为中国海装）
          重庆科凯前卫风电设
                          凌久    控制系统采购合
                          电气    同
          客户为中国海装）
          中船重工物资贸易集
                          凌久    SF6 高压导流装
                          电气    置
          方为中国海装）
        （5）重大采购合同
        经核查，截至 2022 年 6 月 30 日，凌久电气仍在质保期内且合同金额排名前
十的重大采购合同如下：
                                                合同金额
序号        买方         卖方             采购内容                         签署日期
                                                 （元）
                            服务器、I/0 服务器、操作
                武 汉 骁 睿 正 茂 电 站计算机、操作系统、监
                力科技有限公司 控工作站、数据 I0 服务器
                            等
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                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                                 合同金额
序号     买方        卖方              采购内容                         签署日期
                                                 （元）
             力科技有限公司 站计算机、操作系统、探
                          针软件、打印机等
                          含电芯、单元箱、BMS、高
             中 天 储 能 科 技 有 压盒、电池机架、运输、
             限公司          安装调试、技术服务费等
                          费用
                          服务器、I/0 服务器、操作
             武汉骁睿正茂电
             力科技有限公司
                          针软件、打印机等
                          CPU 模块、能量包、隔离
                          型电源模块、Profinet 扫描
             广州启元智能科
             技有限公司
                                紧凑 I/0 底
                          拟量输入模块、
                          座等
                          瑞星虚拟化系统安全软件
             重 庆 讴 尚 科 技 有 2.0 For Linux 全功能版、
             限公司          东软 NetEye 防火墙系统
                          V3.2.4 等
                          含电芯、单元箱、BMS、
             中 天 储 能 科 技 有 高压盒、电池机架、运输、
             限公司          安装调试、技术服务费等
                          费用
                          调试显示器、显示器、调
             武汉蔚兴科技有
             限公司
                          标、千兆光纤交换机等
             北 京 金 弘 阳 光 电 纵向加密认证装置（千兆
             力科技有限公司 /百兆/十兆）
             深圳市逸云天电
             子有限公司
     综上，本所律师认为，截至 2022 年 6 月 30 日，凌久电气不存在尚未完结的
重大侵权之债，其正在履行的重大合同合法有效，不存在纠纷或争议。
     （1）主要税种税率
     根据《审计报告》及凌久电气提供的资料，凌久电气报告期内执行的主要税
种、税率为：
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 序号         税种          计税依据         税率
  （2）税收优惠
  ①企业所得税优惠
家税务总局湖北省税务局认定的高新技术企业证书（编号：GR201942000242），
有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，凌久电气自 2019
年起 3 年内减按 15%税率征收企业所得税。根据《关于实施高新技术企业所得税
           （国家税务总局公告 2017 年第 24 号），企业的高新技
优惠政策有关问题的公告》
术企业资格期满当年，在通过重新认定前，其企业所得税暂按 15%的税率预缴，
在年底前仍未取得高新技术企业资格的，应按规定补缴相应期间的税款。
  ②增值税
  根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税
[2011]100 号）的规定，凌久电气销售自行开发生产的软件产品，按 13%税率征
收增值税后，对增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退。
  （3）依法纳税情况
  根据凌久电气提供纳税申报表等资料、凌久电气税务主管机关出具的证明文
件并经本所律师核查，凌久电气报告期内不存在拖欠税款和受到重大税务处罚的
行为。
  （1）环境保护
  经本所律师查验凌久电气所在地环境保护主管部门出具的证明文件、凌久电
气出具的书面说明以及本所律师网上检索有关环保行政处罚的公开信息，凌久电
气报告期内不存在因违反环境保护方面的法律、行政法规而受到重大行政处罚的
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情形。
    （2）安全生产
    根据凌久电气安全生产主管部门出具的证明文件并经本所律师核查，凌久电
气报告期内未发生因违反安全生产的法律法规而被调查或应在主管部门备案的
生产安全事故及行政处罚的情形。
    （1）重大诉讼、仲裁
    根据凌久电气确认、本所律师在国家企业信用信息公示系统
（ http://gsxt.saic.gov.cn/ ）、 最 高 人 民 法 院 失 信 被 执 行 人 信 息 查 询 平 台
（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、
信用中国（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果及凌久
电气出具的说明文件，截至本法律意见出具日，凌久电气不存在正在进行的或者
潜在的重大诉讼和仲裁，没有已经获得终审判决但尚未执行完毕的重大案件的终
审判决书、裁定、调解书及执行文件。
    （2）行政处罚情况
    根据凌久电气提供的资料、凌久电气相关政府主管部门出具的证明文件、本
所 律 师 在 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ http://gsxt.saic.gov.cn/ ） 及 信 用 中 国
（http://www.creditchina.gov.cn/）等公开信息公示平台的查询结果，自 2020 年 1
月 1 日至本法律意见出具日，凌久电气不存在因违反市场监管、环境保护、安全
生产、公安消防、土地及建设管理、劳动保障等方面的法律、法规而遭受的行政
调查或行政处罚的情况。
    七、本次交易涉及的关联交易和同业竞争
   （一）关联交易
    本次交易的交易对方包括上市公司间接控股股东中国船舶集团控制的子公
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司，根据《上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易
与关联交易》的规定，本次交易构成关联交易。
  中船科技已召开董事会对本次交易所涉事项分别作出决议，关联董事按照规
定回避了该等事项的表决，独立董事就相关关联交易发表了独立意见，认为本次
交易定价公允，不存在损害上市公司及其股东合法权益的情形。
  综上所述，本所律师认为，本次交易涉及的关联交易事项已经履行的相关程
序，符合法律、法规和规范性文件对上市公司关联交易的规定以及中船科技的公
司章程对关联交易的约定，尚待取得中船科技股东大会非关联股东的审议通过；
本次交易不存在损害上市公司及上市公司非关联股东利益的情形。
  为规范和减少本次交易后与上市公司的关联交易，中船科技的直接或间接控
股股东及其一致行动人中国船舶集团、中船工业集团、江南造船分别出具《关于
规范与减少关联交易的承诺函》，主要内容为：
  “1. 本次交易完成后，本公司及本公司控制的企业与上市公司之间将尽量
减少、避免关联交易。
格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及中船科技的公司章
程、关联交易管理制度等制度履行关联交易程序及信息披露义务。在股东大会对
涉及相关关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。本公司保证不会通过关联
交易损害上市公司及其股东的合法权益。
公司章程的有关规定行使股东权利；并承诺不利用上市公司直接或间接控股股东、
直接或间接控股股东控制的其他企业地位，损害上市公司及其他股东的合法利益。
承诺，如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失，本公司将依法承
担相应赔偿责任。
       ”
  为规范和减少本次交易后与上市公司的关联交易，本次重组交易对方中船重
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工集团、重庆船舶工业、重庆前卫、洛阳双瑞科技、重庆华渝、汾西重工、重庆
齿轮箱、重庆川东船舶、重庆江增机械、重庆跃进机械、重庆红江机械、重庆液
压机电、重庆长征重工、长江科技、中船投资公司、海为高科和武汉凌久科技均
已分别出具《关于规范与减少关联交易的承诺函》，主要内容为：
  “1. 本次交易完成后，本公司及本公司控制的企业与上市公司之间将尽量
减少、避免关联交易。
格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及中船科技的公司章
程、关联交易管理制度等制度履行关联交易程序及信息披露义务。在股东大会对
涉及相关关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。本公司保证不会通过关联
交易损害上市公司及其股东的合法权益。
公司章程的有关规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用股东的地位谋
取不当的利益，不损害上市公司及其他股东的合法权益。
承诺，如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失，本公司将依法承
担相应赔偿责任。
       ”
  （二）同业竞争
  本次重组完成后，中船科技的控股股东仍为中船工业集团，间接控股股东仍
为中国船舶集团，实际控制人仍为国务院国资委。
  为了维护上市公司及其他股东的利益，中船科技间接控股股东中国船舶集团
于 2021 年 6 月 30 日出具《关于避免与中船科技股份有限公司同业竞争的承诺
函》，该承诺函在本次重组过程中及本次重组完成后持续有效，主要内容为：
  “经国务院批准，国务院国有资产监督管理委员会同意中国船舶工业集团有
限公司（以下简称“中船工业集团”）与中国船舶重工集团有限公司（以下简称
“中船重工集团”）实施联合重组，新设中国船舶集团有限公司（以下简称“本
公司”），由国务院国有资产监督管理委员会代表国务院履行出资人职责，中船工
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业集团和中船重工集团整体划入中国船舶集团（以下简称“本次划转”）。本次划
转实施完成后，本公司将拥有中船科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）
的控制权，为保证上市公司及其中小股东的合法权益，消除和避免上市公司与本
公司控制的其他企事业单位（以下简称“下属企事业单位”）之间的同业竞争，
本公司承诺如下：
司的同业竞争，本公司将按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相
关监管规则允许的前提下，于本承诺函出具日起五年内，本着有利于上市公司发
展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、
股权置换／转让、资产划转／出售、业务合并、业务调整或其他合法方式，稳妥
推进符合注入上市公司的相关资产及业务整合以解决同业竞争问题。
相关法律、法规和规范性文件以及上市公司章程等内部管理制度的规定，按照国
有资产国家所有、分级管理的原则，通过股权关系依法行使股东权利，妥善处理
涉及上市公司利益的事项，不利用控制地位谋取不当利益或进行利益输送，不从
事任何损害上市公司及其中小股东合法权益的行为。
  上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。如因本公司未履行
上述所作承诺而给上市公司造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。”
公司同业竞争的承诺函》，主要内容为：
  “1. 截至本函出具日，本公司及本公司控制企业与本次重组标的公司不存
在同业竞争的情形。本公司不会利用对上市公司及标的公司的控制地位，从事任
何有损于上市公司及标的公司利益的行为，并将充分尊重和保证上市公司及标的
公司的经营独立、自主决策。
及上海证券交易所之规则被视为中船科技及标的公司的间接控股股东的任何期
限内，本公司将防止和避免本公司及本公司控制企业（上市公司及其控制企业除
北京德恒律师事务所                         关于中船科技股份有限公司
                发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
外，下同）从事任何与标的公司相竞争的业务。如本公司及本公司控制企业将来
经营的产品或服务与标的公司的主营产品或服务可能形成直接或间接竞争，本公
司同意或促使本公司及本公司控制企业将以符合上市公司监管相关法律、法规及
规范性文件规定的方式妥善处理，以避免产生与标的公司相关业务同业竞争的情
形。
意承担全部经济赔偿责任。”
   本所律师认为，为减少和规范关联交易，中国船舶集团、中船工业集团、江
南造船、中船重工集团及其控制的交易对方已作出关于规范和减少关联交易的承
诺，该等承诺措施实施后，将有助于规范关联交易；中国船舶集团作为上市公司
间接控股股东已就避免与上市公司产生同业竞争或潜在同业竞争出具了明确的
承诺，该等承诺的履行将有效解决和避免同业竞争。前述承诺的内容不存在违反
法律、法规强制性规定的情形，对作出承诺的当事人具有法律约束力。
     八、本次交易涉及的债权债务安排
   根据本次交易方案，本次交易完成后，标的公司将成为中船科技直接或间接
持股的全资子公司，仍为独立法人主体，其全部债权债务仍由其独立享有或承担，
本次交易不涉及债权债务的转移。
     九、本次交易的信息披露
   截至本法律意见出具日，上市公司已就本次交易履行了以下信息披露义务：
   本次交易预计构成重大资产重组，经向上交所申请，中船科技股票自 2021
年 12 月 29 日（星期三）开市起停牌，具体内容详见中船科技于 2021 年 12 月 29
日在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》和上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
船科技股份有限公司关于控股股东筹划重大事项的停牌公告》（公告编号：临
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
（www.sse.com.cn）披露《中船科技股份有限公司关于控股股东筹划重大事项的
停牌进展公告》（公告编号：临 2022-001）。
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律、法规规
定的议案》
    《关于<中船科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见中船科
技于 2022 年 1 月 13 日在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》和上交所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告和《中船科技股份有限公司发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要等相关文件（公告编号：临 2022-
中船科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息
披露的问询函》
      （上证公函【2022】0070 号，以下简称“《问询函》”），具体内容
详见中船科技于 2022 年 1 月 28 日在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》和上交所网
站（www.sse.com.cn）披露的《中船科技股份有限公司关于收到上海证券交易所
<关于对中船科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预
案信息披露的问询函>的公告》（公告编号：临 2022-008）。
   中船科技收到《问询函》后，分别于 2022 年 2 月 18 日、2022 年 2 月 25 日、
海证券报》和上交所网站（www.sse.com.cn）发布了延期回复《问询函》的相关
公告（公告编号：临 2022-011、012、013、014、016）；并于 2022 年 3 月 25 日
在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》和上交所网站（www.sse.com.cn）发布了《中
船科技股份有限公司关于对上海证券交易所<关于对中船科技股份有限公司发行
股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>之回复报告公
告》《中船科技股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
预案的修订说明公告》（公告编号：临 2022-017、018）《中船科技股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关文件。
北京德恒律师事务所                              关于中船科技股份有限公司
                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
日、2022 年 6 月 3 日、2022 年 7 月 2 日、2022 年 7 月 30 日、2022 年 8 月 27
日、2022 年 9 月 27 日，中船科技分别在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》和上交
所网站（www.sse.com.cn）发布了《中船科技股份有限公司关于披露重大资产重
组预案后的进展公告》《中船科技股份有限公司关于重大资产重组事项的进展公
 （公告编号：临 2022-010、015、019、029、035、038、045、047、055），披
告》
露本次重组进展的相关信息。
通过《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的
议案》
  《关于<中船科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，独
立董事对此发表了事前认可及独立意见，将随后进行公告并发出召开股东大会的
通知。
   本所律师认为，截至本法律意见出具日，上市公司已经按照《重组管理办法》
等相关法律、法规以及规范性文件的规定就本次交易的进展情况履行了现阶段必
要的信息披露义务。上市公司尚需根据本次交易进展情况履行相关信息披露义务。
   十、本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的情况
   根据《格式准则 26 号》
               《上市类 1 号监管指引》以及上交所的相关要求，本
所律师对中船科技内幕信息知情人登记制度的制定和本次重组对该制度的执行
情况进行了核查。
   （一）内幕信息知情人登记制度的制定情况
   根据中船科技提供的资料及公开披露信息，2012 年 4 月 14 日，上市公司制
定了《内幕信息及知情人管理制度》，明确了内幕信息与内幕人员范围、登记备
案和报备、保密及责任追究等内容，并下发给各部门及相关人员参照执行。
   （二）内幕信息知情人登记制度的执行情况
筹划过程中，其严格按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情
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               发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
人登记管理制度》等相关规定，登记了内幕信息知情人信息，并依据交易的实际
进展，记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，制作了《内
幕信息知情人登记表》及《交易进程备忘录》。
次交易的各证券服务机构分别签订了保密协议，约定了各方的保密责任与义务。
持续完善内幕信息管理工作，明确内幕信息知情人范围及内幕信息管理具体措施，
并多次督导提示内幕信息知情人承担保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，
不得公开或泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。
本次重组停牌日（2021 年 12 月 29 日）前六个月至《重组报告书》披露前一日
止买卖上市公司股票的情况进行自查，并将于《重组报告书》披露后向中国证券
登记结算有限责任公司提交相关人员买卖股票记录的查询申请，并在查询完毕后
补充披露查询情况。
  综上，本所律师认为：
  上市公司已依据法律法规、规范性文件制定了《内幕信息及知情人管理制度》，
并已按照该等制度对内幕信息知情人进行了登记备案，对本次交易的内幕信息采
取了必要的保密措施；上市公司将于《重组报告书》披露后向中国证券登记结算
有限责任公司提交上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票记录的查
询申请，并在查询完毕后补充披露查询情况。本所律师将于查询结果出具后就相
关人员买卖上市公司股票的行为进行核查并发表核查意见。
  十一、与本次交易有关的证券服务机构从业资格
  经本所律师核查，参与本次交易的证券服务机构如下：
  （一）独立财务顾问
  本次交易的独立财务顾问为中金。根据中金持有的《营业执照》和《经营证
券业务许可证》，中金具备担任本次交易独立财务顾问的资格。
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                发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
  （二）审计机构
  本次交易的审计机构为致同。根据致同持有的《营业执照》《会计师事务所
执业证书》《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》及经办会计师的注册会
计证书，致同具备担任本次交易审计机构的资质，其经办会计师具备相应的业务
资格。
  （三）评估机构
  本次交易的资产评估机构为东洲。根据东洲持有的《营业执照》《资产评估
资格证书》《证券期货相关业务评估资格证书》及经办资产评估师持有的注册资
产评估师证书，东洲具备担任本次交易资产评估机构的资质，其经办资产评估师
具备相应的业务资格。
  （四）法律顾问
  中船科技委托本所作为本次交易的法律顾问。本所持有《律师事务所执业许
可证》及经办律师持有《律师执业证》，本所及经办律师具备担任本次交易法律
顾问的资格。
     十二、结论性意见
  综上所述，本所律师认为：
                 《证券法》
                     《重组管理办法》
                            《若干规定》等
有关法律、法规和规范性文件之规定；
有效，本次交易尚需中船科技股东大会审议通过并同意免于发出要约、交易对方
国电南自股东大会审议通过、经有权国有资产监督管理部门批准、取得中国证监
会核准；
相关法律、法规和规范性文件的规定，上述协议在约定的生效条件全部满足后生
效；
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             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                《证券法》
《重组管理办法》
       《发行管理办法》
              《非公开发行实施细则》
                        《若干规定》
                             《上市类
或者转移不存在实质性法律障碍；
程对关联交易的规定履行信息披露义务和审议批准程序；对于本次重组完成后的
关联交易，中国船舶集团、中船工业集团、江南造船、中船重工集团及其控制的
交易对方已作出关于规范关联交易的承诺，该等承诺措施实施后，将有助于规范
关联交易；中国船舶集团已就避免与上市公司产生同业竞争或潜在同业竞争出具
了明确的承诺，该等承诺的履行将有效解决和避免同业竞争；
法规以及规范性文件的规定就本次交易的进展情况履行了现阶段必要的信息披
露义务，尚需根据本次交易进展情况履行相关信息披露义务；
  本法律意见正本一式肆份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后
有效。
  （以下无正文）
北京德恒律师事务所                     关于中船科技股份有限公司
            发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于中船科技股份有限公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见》）
                            北京德恒律师事务所
                         负责人：_______________
                                    王丽
                        经办律师：_______________
                                   范朝霞
                        经办律师：_______________
                                   闫晓旭
                        经办律师：_______________
                                   胡灿莲
                        经办律师：_______________
                                   罗   希
北京德恒律师事务所                                                            关于中船科技股份有限公司
                                                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                                  附件一：标的公司自有商标权
                商标注册
 序号        图样                           核定使用商品类别或服务项目                  权利人   专用权期限
                   号
                          第 7 类：电子工业设备；风力动力设备；风力发电设备；风力机和其配件；起重机（升降    中国海   2014.5.14-
                          装置）；升降设备；水力动力设备；                             装     2024.5.13
                          第 35 类：广告宣传；会计；计算机文档管理；进出口代理；商业管理和组织咨询；审计；
                                                                       中国海   2021.12.14-
                                                                       装     2031.12.13
                          组织商业或广告展览；
                          第 7 类：电子工业设备；发电机组；风力动力设备；风力发电设备；风力机和其配件；交    中国海   2020.11.7-
                          流发电机；起重机；升降设备；水力动力设备；液压元件（不包括车辆液压系统）；        装     2030.11.6
                          第 7 类：电子工业设备；发电机组；风力动力设备；风力发电设备；风力机和其配件；交    中国海   2020.11.7-
                          流发电机；起重机；升降设备；水力动力设备；液压元件（不包括车辆液压系统）；        装     2030.11.6
                          第 7 类：电子工业设备；发电机组；风力动力设备；风力发电设备；风力机和其配件；交    中国海   2020.11.7-
                          流发电机；起重机；升降设备；水力动力设备；液压元件（不包括车辆液压系统）；        装     2030.11.6
                          第 7 类： 电子工业设备；发电机组；风力动力设备；风力发电设备；风力机和其配件；交   中国海   2020.11.28-
                          流发电机；起重机；升降设备；水力动力设备；液压元件（不包括车辆液压系统）         装     2030.11.27
                          第 42 类：工业品外观设计；气象预报；生物学研究；石油勘探；水下勘探；油田开采分    中国海   2021.8.21-
                          析；                                           装     2031.8.20
                          第 42 类：工业品外观设计；环境保护领域的研究；机械研究；技术项目研究；节能领域    中国海   2020.12.28-
                          的咨询；气象预报；石油勘探；水下勘探；研究与开发（替他人）油田开采分析；         装     2030.12.27
                          第 39 类：操作运河船闸；船舶经纪；船运货物；船只出租；海上运输；货运；货运经纪； 中国海     2020.12.21-
                          能源分配；拖缆；运输；                                  装     2030.12.20
北京德恒律师事务所                                                          关于中船科技股份有限公司
                                                 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
            商标注册
序号     图样                              核定使用商品类别或服务项目                权利人   专用权期限
               号
                       电器设备的安装与修理；港湾建设；供暖设备的安装和修理；机械安装、保养和修理；码      中国海   2020.11.21-
                       头防浪堤建筑；喷涂服务；清除电子设备的干扰；造船；照明设备的安装和修理；钻井； 装          2030.11.20
                                                                    中国海   2021.5.21-
                                                                    装     2031.5.20
                       第 35 类：广告宣传；会计；计算机文档管理；进出口代理；商业管理和组织咨询；审计；
                                                                    中国海   2020.12.14-
                                                                    装     2030.12.13
                       组织商业或广告展览；
                       防水服；服装；工装；工作服；滑水防潮服；帽子；爬山鞋；皮带（服饰用）；手套（服      中国海   2020.11.7-
                       装）
                        ；鞋；                                         装     2030.11.6
                       第 16 类：包装用纸袋或塑料袋（信封、小袋）；笔记本；钢笔；海报；名片；啤酒杯垫； 中国海     2020.11.21-
                       文件夹；文具；纸餐巾；纸张（文具）
                                       ；                            装     2030.11.20
                       车辆防眩光装置；船；船只分离装置；架空运输设备；缆车；陆、空、水或铁路用机动运      中国海   2020.11.7-
                       载器；绳缆运输装置和设备；水陆两用飞机；水上飞机（水上划艇）住房汽车；          装     2030.11.6
                       避雷器；测量器械和仪器；电解装置;电缆；电子防盗装置；工业操作遥控电力装置；工业     中国海   2021.2.21-
                       操作遥控电器设备；信号灯；信号遥控电子启动设备；整流用电力装置；             装     2031.2.20
                       风力动力设备；风力机和其配件；风力发电设备；水力动力设备；电子工业设备；发电机      中国海   2020.1.14-
                       组；液压元件（不包括车辆液压系统）
                                       ；升降设备；起重机（升降装置）
                                                     ；交流发电机；        装     2030.1.13
                       风力动力设备；风力机和其配件；风力发电设备；水力动力设备；电子工业设备；发电机      中国海   2020.1.14-
                       组；液压元件（不包括车辆液压系统；升降设备；起重机（升降装置）；交流发电机；       装     2030.1.13
                       第 37 类：
                       电器的安装和修理；机械安装、保养和修理；修复磨损或部分损坏的机器；计算机硬件安      科凯前   2018.1.21-
                       装、维护和修理；清除电子设备的干扰；建筑；室内装潢；加热设备安装和修理；港口建      卫     2028.1.20
                       造；防盗报警系统的安装与修理
北京德恒律师事务所                                                       关于中船科技股份有限公司
                                              发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
            商标注册
序号     图样                           核定使用商品类别或服务项目                权利人   专用权期限
               号
                       第 35 类：
                                                                科凯前    2018.1.21-
                                                                卫      2028.1.20
                       人事管理咨询；计算机录入服务；寻找赞助；替他人采购（替其他企业购买商品或服务）
                       第 9 类：
                                                                科凯前    2018.1.28-
                                                                卫      2028.1.27
                       置；配电控制台（电）；电站自动化装置；晶体管（电子）
                       第 7 类：
                       非陆地车辆用齿轮传动装置；机器、马达和引擎调速器；机器、马达和引擎的气压控制器； 科凯前    2018.1.28-
                       风力发电设备；风力动力设备；水力发电设备；水力动力设备；发电机；机器、引擎或马   卫     2028.1.27
                       达用控制缆；机器、引擎或马达用机械控制装置
                       第 37 类：
                       电器设备的安装与修理；防盗报警系统的安装与维修；港湾建设；供暖设备的安装和修理； 科凯前    2020.11.14-
                       机械安装、保养和修理；计算机硬件安装、维护和修理；建筑；清除电子设备的干扰；室 卫       2030.11.13
                       内装璜；修复磨损或部分损坏的机器
                       第 7 类：
                       发电机；风力动力设备；风力发电设备；机器、发动机和引擎的气压控制器；机器、马达   科凯前   2020.12.7-
                       和引擎调速器；机器、引擎或发动机用控制缆；机器、引擎或发动机用控制装置；机器传   卫     2030.12.6
                       动装置；水力动力设备；水力发电机和马达
                       第 35 类：
                                                                 科凯前   2020.12.21-
                                                                 卫     2030.12.20
                       理；替他人采购（替其他企业购买商品或服务）；替他人推销；寻找赞助；组织技术展览
                       第 9 类：
                                                                科凯前    2021.2.14–
                                                                卫      2031.2.13
                       配电控制台（电）；石英晶体；数据处理设备；中心加工装置（信息处理器）
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             商标注册
序号     图样                           核定使用商品类别或服务项目                 权利人   专用权期限
                  号
洛阳双瑞及其控股子公司商标权：
                        第 20 类：                                   洛阳双   2019.5.14-
                        运载工具用非金属锁；非金属螺丝                           瑞     2029.5.13
                        第7类                                       洛阳双   2019.5.28-
                        外壳（机器部件）                                  瑞     2029.5.27
                        第 20 类：
                                                                  洛阳双   2019.6.7-
                                                                  瑞     2029.6.6
                        用非金属锁；非金属螺丝
                        第 7 类：                                    洛阳双   2019.5.28-
                        外壳（机器部件）
                               ；贮液器（机器部件）；调压阀； 轴承（机器部件）           瑞     2029.5.27
                        第 7 类：
                        风力涡轮机； 铸件设备； 风力发电设备；马达和引擎用传动带；机器轴；金属加工机
                                                                  洛阳双   2018.5.7-
                                                                  瑞     2028.5.6
                        引擎用风扇；外壳（机器部件）；电动螺丝刀；发电机；轴承（机器部件）；贮液器（机
                        器部件）
                        第 20 类：
                        液态燃料用非金属容器；存储和运输用非金属容器；展示板；非金属、非砖石容器（贮
                                                                  洛阳双   2018.5.7-
                                                                  瑞     2028.5.6
                        属销钉；非金属销栓；容器用非金属盖；运载工具用非金属锁；非金属梯凳；工作台；
                        非金属钉
                        第 7 类：
                                                                  洛阳双   2018.5.7-
                                                                  瑞     2028.5.6
                        件）；外壳（机器部件）；电动螺丝刀；风力发电设备；风力涡轮机；发电机传动带；贮
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            商标注册
序号     图样                           核定使用商品类别或服务项目                 权利人   专用权期限
               号
                       液器（机器部件）；风力动力设备；马达和引擎用风扇；马达和引擎用传动带；机器轴；
                       铸件设备
                       第 20 类：
                       展示板；非金属螺栓；容器用非金属盖；运载工具用非金属锁；非金属螺丝；非金属销
                                                                  洛阳双   2018.5.7-
                                                                  瑞     2028.5.6
                       态燃料用非金属容器；存储和运输用非金属容器；非金属梯凳；工作台；非金属铆钉；
                       非金属钉
                       第 20 类：
                       运载工具用非金属锁；液态燃料用非金属容器；非金属销栓；非金属螺栓；存储和运输
                                                                  洛阳双   2018.5.7-
                                                                  瑞     2028.5.6
                       属钉；非金属销钉；非金属螺丝；非金属梯凳；非金属、非砖石容器（贮液或贮气用） ；
                       非金属杆
                       第 7 类：
                       风力动力设备；外壳（机器部件）；风力涡轮机；马达和引擎用风扇；机器轴；电动螺丝
                                                                  洛阳双   2018.5.7-
                                                                  瑞     2028.5.6
                       部件）；马达和引擎用传动带；铸件设备；金属加工机械；贮液器（机器部件）；发电机
                       传动带
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                                      附件二：标的公司自有专利权
 序号         专利号                    专利名称                权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种基于电流信号的海上浮式风电机组基础运动
                         监测方法
                         一种风电机组变桨系统限位开关触发识别及控制
                         方法
                         一种风力发电机组的齿轮箱与发电机的集成结构
                         及塔上拆装方法
                         一种风电机组的监测变量的频域分析方法、装置       中国海装、中国
                         及设备                         船舶集团
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序号         专利号                    专利名称                权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                        风电机组变桨电机选取方法、装置、设备及存储       中国海装、中国
                        介质                          船舶集团
                        风力发电机组偏航过载保护的冗余控制方法、设
                        备及介质
                        一种风力发电机组偏航容错控制方法、设备及存       中国海装、中国
                        储介质                         船舶集团
                        一种风电机组偏航控制方法、装置、设备及存储       中国海装、中国
                        介质                          船舶集团
                        风力发电机组的叶片气动不平衡矫正方法、装置
                        及设备
                        一种双馈风电机组间谐波检测方法、装置、设备
                        及介质
                        偏航电机提供电磁阻尼的风力发电机组偏航方法
                        及系统
                        一种基于改进 D-S 证据理论的滚动轴承故障融合
                        诊断方法
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序号         专利号                  专利名称                  权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                        风力发电机变桨转速控制方法、系统、装置及风
                        力发电机
                        一种风电机组故障恢复的控制方法、设备及可读
                        存储介质
                        一种基于风机控制传感器的风速测量方法及其系
                        统
                        一种双馈风力发电机效率的测试方法、装置及系
                        统
                        一种风力发电机组机舱位置测量的方法、装置和
                        系统
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序号         专利号                   专利名称                 权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                        一种风力发电机组增速齿轮箱冷却润滑系统及其
                        低温启动方法
                        一种风力发电机组最大风能捕获的变桨控制方法
                        及装置
                        恶劣环境下风力发电机组散热系统设计方法及散
                        热系统
                        确定变速变桨风电机组叶片控制参数的方法及系
                        统
                        回转轴承的密封性能检测方法和密封性能检测装
                        置
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序号         专利号                     专利名称                    权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                        一种抑制风力发电机组塔架左右振动的控制方法
                        及装置
                        一种海上风电机组机舱振动加速度数据有效性的
                        判定方法
                        基于 SCADA 系统的风电场故障数据采集系统及
                        采集方法
                        一种基于双馈异步风力发电机的风电并网调频方
                        法及系统
                        风力发电机组传动链振动抑制方法、装置、系统
                        以及机组
                        一种基于风力发电机组控制系统的信息采集和存
                        储方法
                                                      科凯前卫、重庆
                                                      大学
                                                      科凯前卫、重庆
                                                      大学
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序号          专利号                    专利名称                    权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                                                      科凯前卫、重庆
                                                      大学
                         一种风电场发电量控制方法及风电场能量控制平
                         台
                         一种风力发电机组的变压力偏航制动液压系统及
                         其控制方法
                         一种基于 ArcGIS 的中尺度风速数据订正方法及
                         系统
                         一种基于流体力学的风电机组偏航控制尾流模型
                         修正方法
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序号          专利号                    专利名称                权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种切入风速的优化方法、装置、设备及可读存
                         储介质
                         基于计算流体力学和机器学习的山区瞬时风况预
                         报方法
                         一种风力发电机组双驱变桨系统安全收桨控制方
                         法
                         一种风力发电机组侧风偏航控制方法、系统及相
                         关组件
                         一种风电变流器 IGBT 功率模块散热系统健康度
                         评价方法
                         风力发电机组偏航极端工况控制方法、系统、发
                         电机组
                         风力发电机组轴承座优化设计方法、存储介质及
                         轴承座
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序号          专利号                     专利名称                  权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种基于电流信号的海上浮式风电机组基础运动
                         监测方法
                         一种基于 GIS 的风电场技术可开发量计算方法及
                         系统
                                                     中国海装、广东
                                                     究中心有限公司
                         一种风电机组变流器水冷系统冷却状态评估预警
                         方法
                                                     中国海装、重庆
                                                     大学
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序号          专利号                  专利名称                     权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                                                     中国海装、重庆
                                                     大学
                                                     中国海装、重庆
                                                     大学
                                                     中国海装、重庆
                                                     大学
                         变桨距风力发电机组叶片与变桨轴承定位装配结
                         构
                         一种风力发电机组偏航扭转滑环的电流及温升测
                         试系统
                         一种支持多种吊装方式的预制混凝土构件钢绞线
                         吊点体系
                         一种用于风力发电机组检测认证的电压采样连接
                         装置
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                                                             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号          专利号                     专利名称               权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种海上风电机组塔基平台用悬臂吊回转系统密
                         封结构
                                                     中国海装、中国
                                                     船舶集团
                                                     中国海装、中国
                                                     船舶集团
                                                     中国海装、中国
                                                     船舶集团
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序号          专利号                   专利名称                 权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种具有电阻检测功能的风力发电机组雷电流泄
                         放系统
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                                                             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号          专利号                     专利名称               权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         风力发电机组偏航变频器直流过压保护装置及变
                         频装置
                         一种风力发电机组及其消防、视频监控联动控制
                         装置
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                                                            发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号          专利号                     专利名称              权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         板片式换热模块、对称式双风道换热器及风电机
                         组发电机的外冷却装置
                         双馈异步发电机及其滑环微动开关信号线固定支
                         架
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序号          专利号                     专利名称               权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种用于变桨控制系统环网柜 SF6 气体泄漏导流
                         装置
                         用于风电机组控制系统柔性测试平台的专用转接
                         柜
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                                                             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号          专利号                        专利名称            权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         电网侧变频器的滤波回路和风电机组用一体机电
                         气结构
                         一种高可靠型风力发电机组控制系统监视器及其
                         组网结构
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                                                             发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号          专利号                  专利名称                  权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
北京德恒律师事务所                                                                      关于中船科技股份有限公司
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序号          专利号                     专利名称               权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种具有自动清理功能的风力发电机组偏航制动
                         器
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序号          专利号                     专利名称               权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
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序号          专利号                      专利名称                 权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                          一种偏航系统的应急侧风偏航控制电路及风电机
                          组
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序号          专利号                  专利名称                 权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                                                    中国海装、广东
                                                    究中心有限公司
                                                    中国海装、上海
                                                    术中心
                         用于风机塔架减振的附加转轴型环形调谐液体阻
                         尼器
                                                    中国海装、中国
                                                    船舶集团
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序号          专利号                   专利名称                   权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
洛阳双瑞及其控股子公司专利权：
                         一种风电叶片根部螺栓垂直度控制工装及螺栓安
                         装方法
                         一种用于风电叶片后缘合模胶黏剂对穿测试的工
                         装及方法
                         一种定量评价柔性半透膜气体渗透性能的装置及
                         方法
                         一种风电叶片根部螺栓孔打孔用定位系统及其定
                         位方法
                         一种可自动打磨风电叶片根部螺母孔内壁工装及
                         打磨方法
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序号          专利号                  专利名称               权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种复合材料真空灌注漏气检测装置及安装使用
                         方法
                         一种风电叶片外补强和壳体一体成型的方法及模
                         具
                         一种用于风电叶片生产状态及运维状态监控的方
                         法
                         一种用于吊运风力发电叶片内部已组装剪腹板夹
                         持装置
                         一种可以光伏发电的兆瓦级风力发电机组叶片及
                         制法
                         一种用于复合材料真空灌注成型的液态树脂脱泡
                         方法及装置
                         一种风力发电叶片下壳体与前缘粘贴角一体成型
                         的方法
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序号          专利号                   专利名称                 权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种自动测量风电叶片避雷系统阻值的装置及方
                         法
                         一种风电叶片灌注树脂温度监测装置及其监测方
                         法
                         一种风力发电叶片生产用的智能涂覆胶体工装装
                         置
                         降低风电叶片挥舞方向疲劳测试空气阻力的辅助
                         装置
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序号          专利号                  专利名称                  权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种用于大型风电叶片前缘、后缘加强成型的加
                         热装置
                         一种用于大型风力发电叶片合模飞边自动切割装
                         置
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序号          专利号                  专利名称                  权利人       专利类型      专利申请日      法律状态
                         一种立式圆筒的防雷系统及船用风力助推转子装
                         置
凌久电气专利权：
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序号           专利号                   专利名称                 权利人         专利类型        专利申请日                  法律状态
                                                      长江三峡通航管
                                                      理局、凌久电气
                          一种海上风电机组环网柜六氟化硫气体泄漏的导
                          流装置
序号         专利号                         专利名称                  权利人      专利类型         专利申请日               法律状态
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序号           专利号                      专利名称              权利人        专利类型    专利申请日            法律状态
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序号          专利号                专利名称                权利人      专利类型    专利申请日       法律状态
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                                   附件三：标的公司计算机软件著作权
                                                                            首次发表时
 序号                名称                  登记号               登记证书编号      著作权人            发证日期       取得方式
                                                                              间
      HZ 塔架门洞疲劳计算程序软件[简称：门洞疲
      劳计算]V1
      海装风电 2.0MW 机组低电压穿越电气模型系
      统]V1.0
      焊接接头疲劳强度评估软件[简称：
      FAIIW]V1.0
      海装风电分层能量管理平台系统[简称：风电分
      层能量管理系统]V3.0
      风机单机信息收集及 SFTP 上传系统软件[简
      称：单机信息上传系统软件]1.1.0.1
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序号                 名称                   登记号              登记证书编号      著作权人            发证日期        取得方式
                                                                              间
     海装风电就地系统调试软件 Green Power 系统
     [简称：调试软件 Green Power 系统]V1.0
     偏航系统动态仿真分析及后处理程序[简称：偏
     航系统动态分析程序]V1.0
     寿命管理系统载荷矩阵计算程序[简称：载荷矩
     阵计算程序]V1.0
     海装风电 HZ 系统 850kw 机组主控软件[简称：
     HZ 系统 850kw 机组主控软件]V1.0
     海装风电工况生成器系统 [简称：工况生成
     器]V1.2
     海装风电极限载荷查看器系统[简称：极限查看
     器]V2.0
     海装风电疲劳载荷分析器软件[简称：疲劳分析
     器]V1.0
     海装风能资源评估系统 Li Ga 平台[简称：Li Ga
     平台]V1.0
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序号                名称                      登记号               登记证书编号      著作权人            发证日期        取得方式
                                                                                 间
     基于风机控制信号的风速计算系统[简称：风速
     计算系统]V1.0
     海装风电能量管理平台软件[简称：能量管理平
     台]V2.0
     海装风电 HZ 系统 2MW 机组主控软件[简称：
     HZ 系统 2MW 机组主控软件]V1.0
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序号                       名称             登记号               登记证书编号      著作权人            发证日期        取得方式
                                                                               间
     海装风电 3000KW 系列机型高压穿越模型软
     型]V1.0
     海装风电双馈系列机型风电集群模型软件[简
     称：海装风电集群模型]V1.0
     风电机组螺栓载荷应力曲线生成软件[简称：螺
     栓应力提取软件]V1.0
     风力发电机组车间智能调试平台[简称：
     IDP]V1.0
     风电机组结构材料 SN 曲线计算软件[简称：
     HZ. SN Curve]V1.0
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序号                   名称                登记号               登记证书编号      著作权人            发证日期        取得方式
                                                                              间
     桨嵌入式软件 V1.0
     HZPS-3.0 型变桨控制系统软件[简称：3MW 变
     桨控制软件]V1.1
     HZYCS3000 电磁阻尼偏航系统软件[简称：
     风电装备制造企业基于智能监控的安全生产
     管理系统 V1.0
     风机控制系统的数据采集存储系统 [ 简称：
     IBOX 软件] V1.0
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序号               名称                登记号               登记证书编号      著作权人            发证日期        取得方式
                                                                          间
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序号                     名称                    登记号               登记证书编号      著作权人            发证日期       取得方式
                                                                                    间
     风力发电机组移动运维软件[简称：
     OPSoftware]V1.0
     风力发电机组边缘计算软件[简称：边缘计算软
     件]V1.0
     V1.0.1
     V1.0.0
     V1.0
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序号               名称                 登记号               登记证书编号      著作权人             发证日期       取得方式
                                                                            间
                                                                  海装工程公
                                                                  司
                                                                  海装工程公
                                                                  司
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序号              名称                    登记号               登记证书编号      著作权人                 发证日期       取得方式
                                                                               间
洛阳双瑞计算机软件著作权：
凌久电气计算机软件著作权：
     V1.0
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序号                     名称                      登记号              登记证书编号      著作权人                 发证日期       取得方式
                                                                                       间
     FDDCBJcontrol709]V1.0
     H82CH-2.0MW 风电机组中央监控软件[简称：
     H82CH-2.0MW-SCADA]V1.0
     采用 STL 语言开发的升船机闸首控制软件
     V1.0
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                                                                             首次发表时
序号                 名称                    登记号              登记证书编号      著作权人                 发证日期       取得方式
                                                                                 间
     基于 ODBC 协议的标准化数据库查询软件
     V1.1
     基于 STEP7 开发的升船机承船厢控制系统软
     件 V1.0
     基于 Unity PRO 开发的泄洪闸控制软件[简称：
     泄洪闸控制软件]V1.0
     基于 WinCC 的多级连续船闸计算机监控软件
     V1.0
     基于 XT9702 协议的遥信遥测数据采集软件
     V1.1
     三峡船闸集中控制单元软件[简称：三峡船闸
     CCU 软件]V1.0
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                                                                            首次发表时
序号                 名称                   登记号              登记证书编号      著作权人                 发证日期        取得方式
                                                                                间
      凌久电气 2MW 风电交流变桨监控系统软件
      V1.0
      凌久电气 5MW 海上风电机组主控制系统软件
      V1.0
      凌久电气 200KW 风力发电系统触摸屏监控软
      件 V1.0
      凌久电气孤岛微电网供电系统触摸屏监控软
      件 V1.0
      凌久电气 850KW 风力发电机组控制系统软件
      V1.0
      凌久电气 2MW 风电机组主控系统控制软件
      V1.0
      凌久电气基于可编程控制器的实时嵌入式通
      航设施控制软件 V1.1
      凌久电气 RSLogix5000 平台下的升船机设计软
      件 V1.0
      凌久电气 SE 平台下的升船机变电站监控软件
      V1.0
北京德恒律师事务所                                                                         关于中船科技股份有限公司
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                                                                              间
      凌久电气 IT 服务器环境监控系统触摸屏软件
      V1.0
      凌久电气孤岛微电网 Modbus 协议通讯软件
      V1.0
      凌久电气升船机承船厢现地站 PLC 监控软件
      V1.0
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                                                                                   间
      基于 Bachmann 控制器的高速数据存储软件
      V1.0
      V1.0
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                                                                                  间
      基于 Siemens IPCBox 无间断高速数据存储软
      件 V1.0
      卷扬式全平衡升船机运行及调平仿真系统
      V1.0
      V1.0
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序号                名称                          登记号               登记证书编号      著作权人                   发证日期           取得方式
                                                                                          间
      泄水闸工业健康在线监测云平台[简称：工业健
      康云平台]V1.0
      凌久电气办公信息化软件 [简称：凌久电气
      OA]V1.0
序号           名称                登记号             登记证书编号              著作权人      首次发表时间               发证日期            取得方式
       一种集电线路导体截面自动计        2021SR16725     软 著 登 字 第 8395157
       算系统                  31              号
       一种风力发电大数据平台数据        2021SR17513     软 著 登 字 第 8473974
       自动爬取系统               48              号
       一种风电大数据分析和报表输        2021SR17534     软 著 登 字 第 8476114
       出系统                  88              号
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序号            名称            登记号            登记证书编号            著作权人      首次发表时间          发证日期          取得方式
      算系统                               号
      一种风电项目的工程经济评估       2021SR16696   软 著 登 字 第 8392254
      系统                  28            号
      一种储能容量及功率配置自动       2021SR16717   软 著 登 字 第 8394412
      计算系统                86            号
      一种风电安装平台人员逃生路       2021SR16705   软 著 登 字 第 8393183
      线自动规划系统             57            号
      一种海上风电场海缆路径自动       2021SR17532   软 著 登 字 第 8475844
      规划系统                18            号
      一种基于威布尔分布参数的风       2021SR17493   软 著 登 字 第 8471928
      电场发电量计算系统           02            号
      一种冰激海上风电基础疲劳损       2021SR17498   软 著 登 字 第 8472503
      伤的自动计算系统            77            号
      风能资源数据可视化登记查询       2020SR16242   软 著 登 字 第 6425216
      管理系统                44            号
      电能输送智能化加密传输运维       2020SR16227   软 著 登 字 第 6423769
      软件                  97            号
      新能源电网运行状态实时监测       2020SR15902   软 著 登 字 第 6391180
      预警系统                08            号
      电网能源技术在线咨询管理服       2020SR15902   软 著 登 字 第 6391179
      务平台                 07            号
      中船海装 LiGa 大数据自动化采   2020SR15877   软 著 登 字 第 6388740
      集分析软件               68            号
      风电场区域智能化定位监控管       2020SR15809   软 著 登 字 第 6381968
      理系统                 96            号
      基于人工智能的发电量模拟仿       2020SR15902   软 著 登 字 第 6391181
      真分析软件               09            号
      基于物联网技术的故障点自动       2020SR15714   软 著 登 字 第 6372440
      查询报警系统              68            号
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序号          名称               登记号           登记证书编号            著作权人      首次发表时间          发证日期          取得方式
      理系统                 67            号
      风电机组故障智能化诊断修复       2020SR15714   软 著 登 字 第 6372432
      管理系统                60            号
      风能资源数据导入导出管理系       2019SR01676   软 著 登 字 第 3588437
      统                   80            号
      海上浮式风电装备运输就位安       2021SR21131   软 著 登 字 第 8835778
      装监测控制系统             52            号
      海上浮式风电装备运输就位安       2021SR21131   软 著 登 字 第 8835780
      装仿真系统               54            号
      CSSC 海上风电度电成本计算平    2022SR08781   软 著 登 字 第 9832336
      台                                 号
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序号          名称           登记号           登记证书编号            著作权人      首次发表时间       发证日期         取得方式
      入分析自动计算系统       44            号
      一种海上自升式风电安装平台   2022SR08781   软 著 登 字 第 9832383
      插桩自动计算系统                      号
      一种海上风电单桩基础受力计   2022SR08824   软 著 登 字 第 9836691
      算及经济性分析系统                     号
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                          发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
                          附件四：标的公司域名
序号             域名              注册机构         所有者     有效期
序号             域名              注册机构         所有者     有效期
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               附件五：标的公司产品认证证书
序号    公司名称     认证产品         认证机构          认证时间            有效期
             H87-2.0MW 设
             计评估
             H87-2.0MW 设
             计评估
             H87-2.0MW 设
             计评估
             H87-2.0MW 型
             式认证
             H93-2.0MW 设
             计评估
             H93-2.0MW 设
             计评估
             H102-2.0MW 设
             计评估
             H102-2.0MW 设
             计评估
             H111-2.0MW 设
             计评估
             H111-2.0MW 设
             计评估
             H111L-2.0MW
             设计评估
             H117L-2.0MW
             型式认证
             H120L-2.0MW
             设计评估
             H120L-2.0MW
             型式认证
             H120L-2.0MW
             型式认证
             H120L-2.2MW
             设计评估
             H123-2.0MW 设   北京鉴衡认
             计评估            证中心
             H123-2.0MW 型
             式认证
             H128-5.0MW 设
             计评估
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序号    公司名称     认证产品         认证机构       认证时间            有效期
             计认证            证中心
             H128-5.0MW 型   北京鉴衡认
             式认证            证中心
             H136-2.2MW 设
             计评估
             H136-2.2MW 设
             计评估
             H136-2.2MW 设
             计评估
             H136-2.2MW 型
             式认证
             H136-2.2MW 型
             式认证
             H136-2.2MW 型
             式认证
             H136-3.2MW 设
             计评估
             H136-3.2MW 型
             式认证
             H136-3.4MW 设
             计评估
             H136-3.4MW 型
             式认证
             H140-2.2MW 设   北京鉴衡认
             计评估            证中心
             H140-2.5MW 设
             计评估
             H140-2.5MW 设
             计评估
             H140-2.5MW 设
             计评估
             H140-2.5MW 设
             计评估
             H140-2.5MW 设
             计评估
             H140-2.5MW 设
             计评估
             H140-2.5MW 设
             计评估
             H140-2.5MW 型
             式认证
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号    公司名称     认证产品         认证机构       认证时间            有效期
             计评估
             H140-3.0MW 型
             式认证
             H140-3.1MW 设
             计评估
             H140-3.1MW 型
             式认证
             H140-3.2MW 设   北京鉴衡认
             计评估            证中心
             H140-3.2MW 型
             式认证
             H140-3.2MW 型
             式认证
             H140-3.4MW 设
             计评估
             H146-2.5MW 设
             计评估
             H146-2.5MW 设
             计评估
             H146-2.5MW 型
             式认证
             H146-3.2MW 设   北京鉴衡认
             计评估            证中心
             H146-3.4MW 设
             计评估
             H146-3.4MW 设
             计评估
             H146-3.4MW 型
             式认证
             H150-2.5MW 设
             计评估
             H150-3.0MW 设
             计评估
             H151-5.0MW 设
             计评估
             H151-5.0MW 设
             计评估
             H151-5.0MW 设
             计评估
             H151-5.0MW 设
             计评估
北京德恒律师事务所                            关于中船科技股份有限公司
                   发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号    公司名称     认证产品         认证机构       认证时间            有效期
             计评估
             H151-5.0MW 设
             计评估
             H151-5.0MW 型
             式认证
             H152-5.0MW 设
             计评估
             H152-5.0MW 设
             计评估
             H152-6.2MW 设
             计评估
             H152-6.2MW 设
             计评估
             H152-6.2MW 设
             计评估
             H152-6.2MW 型
             式认证
             H155-4.5MW 设   北京鉴衡认
             计评估            证中心
             H155-5.0MW 设   北京鉴衡认
             计评估            证中心
             H156-5.0MW 设   北京鉴衡认
             计评估            证中心
             H160-3.2MW 设
             计评估
             H160-3.2MW 型
             式认证
             H160-3.2MW 设
             计评估
             H160-3.4MW 设
             计评估
             H160-3.4MW 设
             计评估
             H160-3.4MW 设
             计评估
             H160-3.4MW 设
             计评估
             H160-3.4MW 设
             计评估
             H160-3.4MW 设
             计评估
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
                    发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号     公司名称     认证产品         认证机构       认证时间            有效期
              计评估
              H160-3.4MW 设
              计评估
              H160-3.4MW 型
              式认证
              H160-3.4MW 型
              式认证
              H160-3.4MW 型
              式认证
              H160-4.0MW 设
              计评估
              H165-3.6MW 设
              计评估
              H165-3.6MW 设
              计评估
              H165-3.6MW 设
              计评估
              H165-4.0MW 设
              计评估
              H165-4.0MW 设
              计评估
              H165-4.0MW 设
              计评估
              H165-4.0MW 设
              计认证
              H165-5.0MW 设
              计评估
              H171-3.6MW 设   北京鉴衡认
              计评估            证中心
              H171-5.0MW 设
              计评估
              H171-5.0MW 设
              计评估
              H171-5.0MW 设
              计评估
              H171-5.0MW 设
              计评估
              H171-5.0MW 型
              式认证
              H171-5.0MW 型
              式认证
北京德恒律师事务所                               关于中船科技股份有限公司
                      发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号     公司名称       认证产品       认证机构       认证时间           有效期
              式认证
              H171-5.0MW 型
              式认证
              H171-5.5MW 设
              计评估
              H171-5.5MW 设
              计评估
              H171-6.0MW 设
              计评估
              H171-6.0MW 设
              计评估
              H171-6.0MW 设
              计评估
              H171-6.0MW 设
              计评估
              H171-6.2MW 设
              计评估
              H171-6.2MW 设
              计评估
              H171-6.2MW 设
              计评估
              H171-6.2MW 设
              计评估
              H171-6.2MW
              估
              H171-6.2MW
              证
              H171-
              式认证
              H171-6.2MW
              （A）设计评估
              H171-6.25MW
              （A）设计评估
              H171-6.25MW
              （A）型式认证
              H171-6.25MW
              设计评估
              H171-8.0MW 设
              计评估
北京德恒律师事务所                             关于中船科技股份有限公司
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序号     公司名称     认证产品         认证机构       认证时间            有效期
              H171L-5.0MW
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              H171L-5.0MW
              型式认证
              H176-6.25MW
              设计认证
              H210-8.0MW 设
              计评估
              H210-10.0MW
              设计评估
              H210-10MW 设
              计认证
              H210-12MW 设
              计评估
              JE87-2000 型式
              认证
              JE151-5000 设
              计评估
              风电产品认证
              证书
              风力发电机组         北京鉴衡认
              部件认证证          证中心
              H220-8.35MW    北京鉴衡认
              设计评估           证中心
              H171-4.0MW 设   北京鉴衡认
              计评估            证中心
              H171-3.6MW 设   北京鉴衡认
              计评估            证中心
              H193-4.95MW    北京鉴衡认
              设计评估           证中心
              H185-6.25MW    北京鉴衡认
              设计评估           证中心
              H171-5.0MW 设   北京鉴衡认
              计评估            证中心
              H185-6.7MW 设
              计评估
              H155-4.5MW 设   北京鉴衡认
              计评估            证中心
              H185-6.25MW
              设计评估
              H193-6.25MW
              设计评估
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序号     公司名称     认证产品         认证机构       认证时间            有效期
              H152-6.2MW 浮   北京鉴衡认
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              H236-8.7MW-
              评估
              H193-5.0MW 设
              计评估
              H165-4.0MW 型
              式认证
              H160-3.4MW 型
              式认证
              H210-10MW 型
              式认证
              H171-4.0MW 设
              计评估
              H171-4.0MW 型
              式认证
              H236-8.7MW-
              评估
              H165-3.6MW
              型式认证
              H160-4.0MW
              型式认证
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              型式认证           证中心
              H176-6.25 陆上
                             北京鉴衡认
                             证中心
              证明
              H176-6.25 海上
                             北京鉴衡认
                             证中心
              证明
洛阳双瑞产品认证证书：
              风力发电机组         北京鉴衡认
              部件认证证书         证中心
              质量管理体系
              认证证书（复合
              的工艺设计、生
              产和运维服务）
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序号     公司名称     认证产品      认证机构     认证时间            有效期
               质量管理体系
               认证证书（复合
               材料风电叶片
               的生产）
               质量管理体系
       洛阳双瑞哈   认证证书（复合
       密分公司    材料风电叶片
               的生产）
               质量管理体系
               认证证书（复合
               材料风电叶片
               的生产）
               质量管理体系
       洛阳双瑞张   认证证书（复合
       家口分公司   材料风电叶片
               的生产）
               质量管理体系
               认证证书（复合
               的工艺设计、生
               产和运维服务）
               质量管理体系
               认证证书（复合
               材料风电叶片
               的生产）
               质量管理体系
       洛阳双瑞哈   认证证书（复合
       密分公司    材料风电叶片
               的生产）
               质量管理体系
               认证证书（复合
               材料风电叶片
               的生产
               质量管理体系
       洛阳双瑞张   认证证书（复合
       家口分公司   材料风电叶片
               的生产）
               环境管理体系
               认证证书（复合
               的工艺设计、生
               产和运维服务）
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                     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号     公司名称        认证产品   认证机构      认证时间            有效期
               环境管理体系
               认证证书（复合
               材料风电叶片
               的生产）
               环境管理体系
       洛阳双瑞哈   认证证书（复合
       密分公司    材料风电叶片
               的生产）
               环境管理体系
               认证证书（复合
               材料风电叶片
               的生产）
               环境管理体系
       洛阳双瑞张   认证证书（复合
       家口分公司   材料风电叶片
               的生产）
               职业健康安全
               管理体系认证
               证书（复合材料
               风电叶片的工
               艺设计、生产和
               运维服务
               职业健康安全
               管理体系认证
               风电叶片的生
               产）
               职业健康安全
               管理体系认证
       洛阳双瑞哈
       密分公司
               风电叶片的生
               产
               职业健康安全
               管理体系认证
               风电叶片的生
               产
               职业健康安全
               管理体系认证
       洛阳双瑞张
       家口分公司
               风电叶片的生
               产
北京德恒律师事务所                                关于中船科技股份有限公司
                       发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
序号     公司名称     认证产品             认证机构          认证时间            有效期
              风电产品认证
              证书（风力发电
              机组风轮叶片
              /SR57）
              SR120 风 力 发    DVN       GL
              电机组风轮叶         Renewables
              片防雷击系统         Certificatio
              认证证书           n
              风力发电机组
              部件认证证书         北京鉴衡认
              （ SR67(SR67-   证中心
              V1、SR67-V2)）
              风力发电机组
                             北京鉴衡认
                             证中心
              （SR71）
              风力发电机组
                             北京鉴衡认
                             证中心
              （SR152IV32）
              风力发电机组
                             北京鉴衡认
                             证中心
              （SR171-II）
              电机组风轮叶         Renewables
              片防雷击系统         Certificatio
              认证证书           n
              风力发电机组
                             北京鉴衡认
                             证中心
              （WB83.6）

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