天域生态环境股份有限公司
监事会议事规则
（2022 年 10 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范公司监事会的议事方式和表决程序，完善监督机
制，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以
下简称“《公司法》”
）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票
上市规则》
、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》和《天域生态环境股份有限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》
”）
等有关法律、法规、规章以及规范性文件制定本规则。
第二章 监事会的组成及职权
第二条 公司设监事会，监事会由三名监事组成，其中一名为职
工代表，由公司职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。
监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席可以要
求公司董秘办协助其处理监事会日常事务。
除职工代表外的其他监事由股东大会选举或更换，任期 3 年。监
事任期届满，可以连任。
公司董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
第三条 监事会主席除履行一般监事的职责外，还应行使以下职
权：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）组织履行监事会职责；
（三）签署监事会报告和其他重要文件；
（四）向股东大会提交监事会工作报告；
（五）协调监事会内部工作；
（六）检查监事会决议；
（七）收集各方面意见，改进监事会工作；
（八）法律法规及公司章程规定的其他职责。
第四条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履
职的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护上市公司及股
东的合法权益。
第五条 监事会行使以下职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见；监事应当签署书面确认意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对
违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级
管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董
事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管
理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
担；
(九)提议召开董事会临时会议；
（十）
《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
第六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质
询或者建议。
第三章 监事会会议
第七条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议
至少每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内
召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门
规章、监管部门的各种规定和要求、
《公司章程》、公司股东大会决议
和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害
或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚
或者被上海证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）
《公司章程》规定的其他情形。
第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提
交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
第九条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能
履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集
和主持。
第十条 召开监事会定期会议和临时会议，董秘办应当分别提前
十日和五日发出书面会议通知，通过专人送达、传真、电子邮件、电
子通讯或者其他方式，提交全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事
会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明。
第十一条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）
、（二）项内容，以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第十二条 监事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变
更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当
在原定会议召开日之前 3 日发出书面变更通知，说明情况和新提案的
有关内容及相关材料。不足 3 日的，会议日期应当相应顺延或者取得
全体与会监事的认可后按期召开。
监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与
会监事的认可并做好相应记录。
第十三条 监事会会议以现场方式为原则。必要时，在保障监事
充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）
、提议人同意，也可以
通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。监事会会议也
可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发
表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决
票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的
监事人数。
第十四条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关
监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数
要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。董事会秘书和证券事务
代表应当列席监事会会议。
第十五条 监事会会议,应由监事本人出席；监事因故不能出席,
可以书面委托其他监事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代
理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,
亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
第十六条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的
意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、
公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十七条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方
式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人
应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不
回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
第十八条 董秘办工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录
应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要
意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、
弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，董秘办应当参照上述规定，整
理会议记录。
第十九条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议
记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时
向监管部门报告，也可以发表公开声明。监事既不按前款规定进行签
字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表
公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第二十条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券
交易所股票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会
监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义
务。
第二十一条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主
席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第二十二条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议
签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、
决议公告等，由公司董秘办负责保管。监事会会议资料的保存期限为
十年以上。
第四章 附则
第二十三条 本规则所称“以上”
、“以内”
、“以下”， 都含本数；
“不满”、
“以外”
、“低于”、
“多于”
、“过”不含本数。
第二十四条 本规则未尽事宜，依照国家法律、法规、
《公司章程》
等有关规定执行。本规则如与《公司章程》的规定相抵触，以《公司
章程》的规定为准。
第二十五条 本规则由公司监事会负责解释，自公司股东大会审
议通过之日起生效。
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