福建省永安林业（集团）股份有限公司
重大信息内部报告制度
（经 2022 年 9 月 30 日公司第九届董事会第二十八次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为规范福建省永安林业（集团）股份有限公司（以下
简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息
的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、完整地披露信息，维
护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中
华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即
将发生可能对本公司或本公司的股票价格或其他证券衍生品种的
交易价格产生较大影响的情形或事件，按照本制度规定负有报告义
务的重大信息报告义务人，应当及时将相关信息通过董事会秘书向
公司董事长、董事会报告的制度。
第三条 本制度适用于公司及各全资、控股子公司（以下简称
“各子公司”）、各分支机构。董事会秘书处是执行公司内部重大
信息内部报告制度的常设机构。董事会秘书处有权利和义务检查和
督促各子公司、分公司执行本制度。
第四条 各子公司的会议通知、会议纪要需抄送董事会秘书处。
第二章 一般规定
第五条 本制度中所称“重大信息报告义务人”包括：
（一）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股东及其
一致行动人；
（二）公司董事、监事、高级管理人员；
（三）公司各部门负责人、各子公司及各分支机构的负责人；
（四）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员；
（五）由于所任公司职务、参与公司重大事项筹划、论证、决
策环节等可以获取公司重大信息的人员；
（六）重大事项出现时，无法确定重大信息报告义务人的，最
先知悉或者应当最先知悉该重大事项者为报告义务人。
第六条 重大信息报告义务人为重大信息内部报告的第一责任
人，负有敦促本部门或公司内部重大信息的收集、整理的义务，以
及向董事会秘书、董事长、董事会报告所知悉重大信息的义务。其
主要职责包括：
（一）对重大信息的进行收集、整理、分析、论证；
（二）组织编制并提交重大信息相关报告，积极配合做好信息
披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供
信息的真实性、准确性、完整性承担责任；
（三）信息报告义务人、信息联络人应及时学习和了解法律、
行政法规、部门规章对上市公司信息披露的有关规定，参加公司组
织的信息披露相关培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准
确；
（四）对于在党委会、董事会、总经理办公会讨论的关于公司
重大信息的议题，应提前做好内部信息的登记工作；
（五）负责本部门、本公司内部重大信息的保密工作。
重大信息报告义务人可以指定专人作为信息联络人，并向董事
会秘书处备案。
第七条 公司重大信息报告基本原则：
（一）及时报告所有对生产经营有重大影响的事项；
（二）确保报告的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误
导性陈述或重大遗漏；
（三）重大信息按有关法律法规和《公司章程》有关规定及时
履行信息披露义务。
第八条 重大信息报告义务人有义务及时提供所有可能对公司
产生重大影响的信息，并做到：
（一）确保所提供信息的内容真实、准确、完整，包括但不限
于与该信息相关的情况介绍、决策文件、协议或合同、政府批文、
法律法规、法院判决或裁定等；
（二）公司各部门和各分支机构经理、各子公司董事、经理及
有关涉及内幕信息的人员在公司董事会未进行披露前，应对所报信
息严格保密，并应将该信息的知情者控制在最小范围内，且不得向
外界透露；
（三）原则上公司各部门和各子公司、各分支机构所提供信息必须
以书面形式，由其分管领导签字、盖章后上报。
第三章 重大信息的范围
第九条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构
或各子公司、参股公司出现、发生或即将发生的以下情形：
（一）需提交公司党委会、总经理办公会、董事会、监事会审
议的事项；
（二）各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议；
（三）公司独立董事的声明、意见及报告；
（四）发生或拟发生以下除日常经营活动之外的重大交易事
项，包括但不限于：
售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、
出售此类资产的，仍包含在内）；
（五）发生或拟发生以下与日常经营相关的重大交易事项，包
括但不限于：
（六）发生或拟发生以下关联交易事项，包括：
（七）重大诉讼、仲裁事项；
（八）拟变更募集资金投资项目；
（九）利润分配和资本公积金转增股本事项；
（十）公司回购股份的相关事项；
（十一）公司及公司股东发生承诺事项；
（十二）公司实施合并、分立、分拆上市事项；
（十三）上市公司发生重整、和解、清算等破产事项；
（十四）会计政策、会计估计变更和资产减值事项；
（十五）公司或子公司出现下列使公司面临重大风险的情形：
入破产程序；
报废超过总资产的30%；
制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受
到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施
且影响其履行职责；
外的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因
无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十六）公司出现下列情形之一的：
址、办公地址和联系电话等；
发生变更；
司债券等境内外融资方案；
组事项收到相应的审核意见；
行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
果产生重大影响；
或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
变动；
营产生重大影响；
司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；
成果产生重大影响；
权益或经营成果产生重大影响的其他事项。
生产，新发明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化。
定或者通知；
项。
第十条 公司控股股东、董事、监事、高级管理人员如有持股
变动意向，应在进行操作股票账户交易前咨询公司董事会秘书或证
券事务代表，在明确操作规范后才能实施；同时应遵守《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等制度的规
定。
第四章 重大信息内部报告程序
第十一条 公司各部门及全资、控股子公司等信息报告义务人
应在以下任一时点最先发生时，向公司董事会秘书预报该部门负责
范围内或该公司可能发生的重大信息：
（一）各部门或子公司拟将该重大事项提交党委会、总经理办
公会、董事会或者监事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）各部门、子公司负责人或者子公司董事、监事、高级管
理人员知道或应当知道该重大事项时。
第十二条 公司各部门及各子公司应按照下述规定持续向公司
董事会秘书报告该部门负责范围内或该公司重大信息事项的进展
情况；
（一）总经理办公会、董事会、监事会或股东会就重大事件作
出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协
议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议
的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报
告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得政府有关部门批准或被否决的，应当及时
报告批准或否决情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款
的原因和相关付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报
告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完
成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和
预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完
成交付或过户；
（六）重大事件出现可能对公司产生较大影响的其他进展或变
化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十三条 信息报告义务人应当在第一时间先以电话方式向公
司董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的书面文件递交
给公司董事会秘书。
公司董事会秘书在收到有关人员或单位报告的重大信息后，应
及时向公司董事长、董事会汇报。
第十四条 信息报告义务人应通过《重大信息内部报告单》的
形式报送书面文件，主要内容包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，
对公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研究报
告、营业执照复印件、成交确认书等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍
等；
（四）相关机构关于重要事项所出具的意见书（如有必要）；
（五）信息报告义务人对重大事项的意见与建议。
第十五条 重大信息报告义务人未及时上报的，或报送信息无
法做到真实、准确、完整的，公司将酌情对有关信息报告义务人进
行处分；给公司造成经济损失的，公司将依法追究有关责任人的赔
偿责任。
重大信息报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务，导
致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立
调查小组，对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，
并且可以要求其承担损害赔偿责任。
前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）不向或未及时向董事会秘书及董事会秘书处报告信息或
提供相关文件资料；
（二）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在
重大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（三）拒绝答复董事会秘书、董事会对相关问题的问询；
（四）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第十六条 公司董事会秘书依照《证券法》、《上市公司信息
披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司各部门、子公
司或其他人员上报的内部重大信息进行分析和判断，如需要公司履
行对外公开信息披露义务的，公司董事会秘书应及时将信息向公司
董事长、董事会进行汇报，履行相应的程序，并按照相关规定将信
息予以公开披露。
第五章 附则
第十七条 前款所指与日常经营相关的重大交易事项的金额标
准为：
（一）涉及制度第八条第（五）款第1项、第2项事项的，合同
金额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过
五亿元；
（二）涉及本规则第八条第（五）款第3项至第5项事项的，合
同金额占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以
上，且绝对金额超过五亿元；
（三）认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其
他合同。
第十八条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的
关联法人（或者其他组织）：
（1）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）；
（2）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的
除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
（3）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致
行动人；
（5）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事
（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除上市公司及其
控股子公司以外的法人（或其他组织）。
具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（1）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董
事、监事及高级管理人员；
（4）本款第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭
成员。
在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，
存在上述所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为上市
公司的关联人。
中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则，认
定其他与上市公司有特殊关系、可能或者已经造成上市公司对其利
益倾斜的自然人、法人（或者其他组织），为上市公司的关联人。
第十九条 本制度未尽事宜，依照《公司法》、《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和规范性文件或《公司章程》的规定执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起施行，公司原《重
大信息内部报告制度》同时废止。
附件：重大信息内部报告单（模板）
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