契约锁
债券代码：112934 债券简称：19 新兴 01
债券代码：149504 债券简称：21 新兴 01
光大证券股份有限公司
关于
新兴铸管股份有限公司重大事项（减少注册资本）
之临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）
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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、
《新兴铸管股份有
限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说
明书》、
《新兴铸管股份有限公司 2021 年面向合格投资者公开发行公
司债券（第一期）募集说明书》、《新兴铸管股份有限公司 2018 年面
向合格投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关文件、第
三方机构出具的专业意见以及新兴铸管股份有限公司（以下简称“新
兴铸管”或“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件等，由“19
新兴 01”、
“21 新兴 01”受托管理人光大证券股份有限公司（以下简
称“光大证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为光大证券所作的承诺或声明。
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一、 发行人概况
（一） 公司名称：新兴铸管股份有限公司
（二） 公司注册地址：武安市上洛阳村北
（三） 公司法定代表人：何齐书
（四） 公司信息披露联系人：王新伟
（五） 联系电话：0310-5792011
（六） 联系传真：0310-5796999
（七） 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
二、 公司债券基本情况
（一）新兴铸管股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期）
开发行公司债券（第一期）
发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
机构的有关规定统计债券持有人名单。采用单利按年计息，不计复利。
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每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利
息。
（二）新兴铸管股份有限公司 2021 年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期）
开发行公司债券（第一期）
发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。若投资者行使回售
选择权，则回售部分债券兑付日为 2024 年 6 月 10 日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另
计利息）。
的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照
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债券登记机构的相关规定办理。
用于调整公司债务结构。
三、 重大事项提示
光大证券作为“19 新兴 01”、
“21 新兴 01”的受托管理人，根
据发行人于 2022 年 9 月 24 日披露的《2022 年第二次临时股东大会决
议公告》，现将本次重大事项报告如下：
（一）本次回购注销部分限制性股票事项的基本情况
新兴铸管股份有限公司于2022年8月19日召开的第九届董事会第
十三次会议、第九届监事会第十次会议和2022年9月23日召开的2022
年第二次临时股东大会，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计
划第二个解除限售期解除限售条件未成就及回购注销部分限制性股
票的议案》。因第二个解除限售期的公司业绩未达标，需将第二个解
除限售期对应的限制性股票（总数的1/3）11,186,745股由公司进行回
购注销；同时，因激励对象中有3位员工已离职，2位员工已退休，根
据公司《2019年限制性股票激励计划》的规定，本次拟回购注销此5
名原激励对象持有的限制性股票239,272股；以上原因导致公司此次总
计需回购注销限制性股票11,426,017股。
实施回购注销上述已获授但尚未解除限售的限制性股票
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元。公司总股本也相应由3,988,346,576股减少为3,976,920,559股。
若在本次股权激励限制性股票回购结束前，公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对上述拟回
购股权激励限制性股票数量、回购价格进行相应的调整，公司的注册
资本也将相应的发生变化。
有关本次回购注销部分限制性股票及减资的具体事宜，发行人已
于2022年8月23日在巨潮资讯网公告，详情请参见《关于2019年限制性
股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就及回购注销部
分限制性股票的公告》（公告编号：2022-47）及《关于回购注销部分
限制性股票的减资公告》（公告编号：2022-49）
。
（二）本次回购注销部分限制性股票事项对发行人的影响
发行人本次以自有资金回购注销部分限制性股票，回购价格及回
购数量符合公司《2019年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》
的规定，由于回购股份总数占回购前发行人股本总额的比例较小，回
购所用资金较少，不会影响发行人的财务状况和经营成果，不会对发
行人公司债券还本付息产生重大不利影响。截至本报告出具日，发行
人经营状况稳健，盈利情况良好，各项业务经营正常。
光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对公司债券本
息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照
《公司债券发行与交易管理办法》、
《公司债券受托管理人执业行为准
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则》和《新兴铸管股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公
司债券债券受托管理协议》等规定和约定，履行相应的受托管理职责。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于新兴铸管股份有限公
司重大事项（减少注册资本）之临时受托管理事务报告》之盖章页）
受托管理人：光大证券股份有限公司
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