中信证券股份有限公司
关于山西焦煤能源集团股份有限公司内幕信息知情人
登记制度的制定和执行情况的核查意见
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、“上市公司”）拟以
发行股份及支付现金方式购买华晋焦煤有限责任公司51%的股权和山西华晋明
珠煤业有限责任公司49%股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“本独立财务顾问”）作
为山西焦煤本次交易的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制
定和执行情况进行了核查，具体如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
理办法》《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交
易监管》等相关规定，制定了内幕信息知情人登记管理制度。
等中介机构签署了《保密协议》，采取了相关保密措施，限定了本次交易相关敏
感信息的知悉范围。
交易的重组进程备忘录，记载本次交易的具体环节和进展情况的时间、地点、参
与机构和人员，并向深圳证券交易所递交了该等材料。
二、独立财务顾问核查意见
综上，经核查，本独立财务顾问认为：
上市公司已按照相关法律、法规及规范性文件要求，制定了切实有效的内幕
信息知情人登记管理制度，并严格遵守内幕信息知情人登记管理制度的规定，履
行保密义务，采取了必要且充分的保密措施防止内幕信息泄露。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于山西焦煤能源集团股份有限公
司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
康昊昱 吴鹏 李泽由
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