证券简称：国新健康 证券代码：000503 编号：2022-51
国新健康保障服务集团股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”)第十一届监事会第
四次会议于 2022 年 9 月 22 日以通讯方式发出会议通知，会议由监事会主席沈治国
先生召集并主持,于 2022 年 9 月 23 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席
监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和
公司章程规定。
本次会议审议并以记名投票方式表决，审议了以下议案：
一、关于公司符合非公开发行股票条件的议案
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、规章和规范
性文件的规定，经自查，公司符合非公开发行 A 股股票的各项条件。
因关联监事沈治国、李岩回避表决，本议案需提请公司股东大会审议。
二、关于非公开发行股票方案的议案
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、规章和其他
规范性文件的有关规定，监事会同意公司 2022 年度非公开发行 A 股股票的方案，
具体如下：
（一）发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票类型为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人
民币 1.00 元。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（二）发行方式和发行时间
本次非公开发行采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在取得的中国证监
会关于本次非公开发行的核准批复的有效期内择机发行。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（三）发行对象和认购方式
本次非公开发行的发行对象为包括国新发展投资管理有限公司（以下简称“国
新发展”）在内的不超过35名（含35名）符合中国证监会规定条件的特定对象。其
中，国新发展拟认购股票数量不低于本次非公开发行实际发行数量的25.98%，不高
于本次非公开发行实际发行数量的40.00%，且发行完成后，中国国新控股有限责任
公司（以下简称“中国国新”）及其控制的企业合计持有公司股权比例不超过
理公司、证券公司、财务公司、保险机构投资者、信托公司、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以及其他合格的投资者等。证券投资基金管理公司、证
券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产
品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
除国新发展外，本次非公开发行的其他发行对象尚未确定。具体发行对象将在
本次非公开发行取得中国证监会的核准批文后，由公司董事会或其授权人士根据股
东大会授权，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范
性文件的规定，根据发行对象申购报价的情况确定。所有发行对象均以现金方式并
以相同价格认购本次非公开发行的股票。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（四）定价基准日及发行价格及定价原则
本次非公开发行的定价基准日为发行期首日。本次非公开发行的发行价格不低
于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价的80%与
发行前公司最近一期经审计的每股净资产值的较高者且不低于每股的票面价值（即
“发行底价”）。定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个
交易日公司股票交易总额÷定价基准日前20个交易日公司股票交易总量。
若公司股票在本次非公开发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资
本公积转增股本等除权除息事项的，则本次非公开发行的发行价格将进行相应调整。
调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
上述二项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N
为每股送红股或转增股本数。
本次非公开发行的最终发行价格将在公司本次非公开发行取得中国证监会的核
准批文后，根据发行对象的申购报价情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会或
其授权人士根据股东大会授权，与保荐机构（主承销商）协商确定。
国新发展作为公司的关联方，不参与竞价，但承诺接受竞价结果并与其他发行
对象以相同价格认购本次非公开发行的股票。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（五）发行数量
本次非公开发行的发行数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超
过本次非公开发行前公司总股本的30%，并以中国证监会关于本次非公开发行的核
准文件为准。目前公司总股本为907,215,204股，按此计算，本次非公开发行的发
行数量不超过272,164,561股（含本数）。
本次非公开发行的最终发行数量将在公司本次非公开发行取得中国证监会的核
准批文后，在上述范围内，由公司董事会或其授权人士根据股东大会授权、中国证
监会相关规定及发行时的实际情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协
商确定。
在公司本次非公开发行股票的董事会决议公告日至发行日期间，若发生送股、
资本公积金转增股本、股权激励、股票回购注销或其他导致公司股本总额发生变更
的事项，则本次发行股份数量的上限将作相应调整。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（六）限售期
国新发展认购的本次非公开发行的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。
其他发行对象认购的本次非公开发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。
本次非公开发行的发行对象所取得公司本次非公开发行的股票因公司送股、配股、
资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期
结束后，发行对象所认购的本次非公开发行的股份的转让和交易依照届时有效的法
律法规和深交所的规则办理。
如果中国证监会或深交所对于上述限售期安排有新的制度规则或要求，将按照
中国证监会或深交所的新的制度规则或要求对上述限售期安排进行修订并予执行。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（七）募集资金金额及用途
本次非公开发行股票募集资金总额（含发行费用）不超过人民币79,448.31万元
（含本数），扣除发行费用后募集资金净额拟投资于以下项目：
单位：万元；币种：人民币
项目总投资金
序号 项目名称 募集资金拟投入金额
额
合计 80,787.56 79,448.31
注：表内数值保留两位小数，由于四舍五入原因，总数与各分项数值之和可能出现尾数不
符的情况。
本次非公开发行股票募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募
集资金金额，公司董事会将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，
在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际
情况，调整并确定上述募集资金投资项目的优先顺序、具体投入金额等；募集资金
不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
为保证募集资金投资项目的顺利进行，在本次非公开发行股票募集资金到位之
前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到
位后按照相关法规规定的程序予以置换。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（八）上市地点
本次非公开发行的股票将在深交所上市交易。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（九）本次非公开发行前的滚存未分配利润的安排
本次非公开发行前公司的滚存未分配利润由本次非公开发行完成后的新老股东
按照发行后的持股比例共享。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
（十）本次非公开发行A股股票决议的有效期
本次非公开发行股票决议的有效期为发行方案经股东大会审议通过之日起12个
月。
关联监事沈治国、李岩回避表决。
本议案需提请公司股东大会审议。
三、关于非公开发行股票预案的议案
同意公司编制的《国新健康保障服务集团股份有限公司 2022 年度非公开发行
A 股股票预案》。
因关联监事沈治国、李岩回避表决，本议案需提请公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日在巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的
《国新健康保障服务集团股份有限公司2022年度非公开发行A股股票预案》。
四、关于非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案
同意公司编制的《国新健康保障服务集团股份有限公司 2022 年度非公开发行
A 股股票募集资金使用可行性分析报告》。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
本议案需提请公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日在巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的
《国新健康保障服务集团股份有限公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用
可行性分析报告》。
五、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主
体承诺的议案
同意公司就本次非公开发行摊薄即期回报所制定的填补回报措施以及公司控股
股东、全体董事、高级管理人员出具的相关承诺。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
本议案需提请公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》《证券时报》及巨
潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限
公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的公告》
（公告编号：2022-52）。
六、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证
监发行字（2007）500 号）之规定，公司本次非公开发行股票无需编制前次募集资
金使用情况的报告，亦无需聘请会计师事务所就前次募集资金使用情况出具鉴证报
告。
表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
本议案需提请公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日在巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的
《国新健康保障服务集团股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的
说明》。
七、关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
同意公司与本次非公开发行的认购对象国新发展签署《国新健康保障服务集团
股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》。
因关联监事沈治国、李岩回避表决，本议案需提请公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》《证券时报》及巨
潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限
公司关于公司与特定对象签署<附条件生效的股票认购协议>的公告》（公告编号：
八、关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案
本次非公开发行A股股票特定发行对象为包括国新发展在内的不超过35名（含
国新发展为公司实际控制人中国国新持有100%股权的全资子公司，因此国新
发展认购本次非公开发行的股票的行为构成关联交易。
因关联监事沈治国、李岩回避表决，本议案需提请公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日在巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的
《国新健康保障服务集团股份有限公司关于本次非公开发行股票涉及关联交易的公
告》（公告编号：2022-56）。
九、关于限制性股票激励计划（第一期）回购注销部分限制性股票的议案
同意公司按照《限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》的规定，取
消因离职、岗位调整的7名激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全
部限制性股票。
表决情况：2 票赞成、0 票反对、0 票弃权。公司监事会主席沈治国为本次激励
计划的回购注销对象，对该议案回避表决。
本议案需提请公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日在《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》《证券时报》及巨
潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限
公司关于限制性股票激励计划（第一期）回购注销部分限制性股票的公告》（公告
编号：2022-59）。
特此公告。
国新健康保障服务集团股份有限公司
监 事 会
二零二二年九月二十六日
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