证券代码：600735 证券简称：新华锦 公告编号：2022-045
山东新华锦国际股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 45,024,339 股
? 本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 10 日
一、本次限售股上市类型
锦”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准山东新华锦国际股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3841 号）。经核准，公司非公开发行 A
股股票（以下简称“本次非公开发行”）52,785,923 股，并于 2022 年 4 月 7 日在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份登记托管手续。
本次非公开发行股份限售期按照中国证监会的有关规定执行。根据《上市公司
证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次非公
开发行完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行新增股份完成登记后，公司总股本数量由 375,992,296 股变更为
股份为 375,992,296 股。除本次非公开发行导致公司总股本数量发生变化外，截至
本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等其他导致股本数量变化的情
形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司非公开发行股票实施细则》的规
定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起 6
个月内不得转让（根据协议约定自愿延长股票锁定期限的除外）。截至本公告披露日，
本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：公司本次限售股份解除限
售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定，限售股份持有人严格履行了公司
非公开发行股票上市前所做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真
实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股上市流通事项无异
议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 45,024,339 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 10 日；
本次限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股
序 股东 持有限售股 本次上市流 剩余限售
占公司总股 备注
号 名称 数量 通数量 股数量
本比例
根据协
议约定
自愿延
期（注）
JPMORGAN CHASE
ASSOCIATION
太平洋证券股份
有限公司
厦门博芮东方投
资管理有限公司-
号私募证券投资
基金
诺德基金管理有
限公司
财通基金管理有
限公司
青岛凡益资产管
理有限公司-凡益
号私募证券投资
基金
杭州乐信投资管
理有限公司-乐信
星辰 1 号私募证
券投资基金
合计 52,785,923 12.31% 45,024,339 7,761,584
注：根据 2021 年 6 月 4 日公司与王荔扬、柯毅、永新县荔驰咨询服务中心（有
限合伙）签订的关于收购上海荔之实业有限公司（以下简称“上海荔之”
）50%股权
的《股权转让协议》约定，王荔扬、柯毅增持完公司股票后 10 个工作日内将把股票
质押给公司或公司指定的其他方。上海荔之完成 2021 年业绩承诺后将解锁 30%股票，
在上海荔之 2021 年度、2022 年度累计实现承诺净利润的 70%以上（含）的前提下，
王荔扬、柯毅可解锁增持股票的 70%。在上海荔之 2023 年度专项审核报告及资产减
值测试专项审核报告出具之日起，如根据《股权转让协议》约定王荔扬、柯毅需进
行业绩补偿或资产减值补偿的，王荔扬、柯毅可先解锁应补偿金额（如有）对应的
股票部分，并将减持股票所得资金用于业绩补偿及资产减值补偿，剩余增持股票在
完成业绩补偿后可全部解锁。2022 年 9 月 23 日公司与王荔扬、柯毅签订了《股权
转让协议之补充协议》，将上述股票质押变更为以延长限售股份锁定期的方式作为业
绩承诺的保证措施。鉴于上海荔之已完成 2021 年业绩承诺，根据上述约定，王荔扬、
柯毅本次解除限售的股份分别为 1,663,196 股和 1,663,196 股，剩余股份继续锁定。
六、股本变动结构表
本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 52,785,923 -45,024,339 7,761,584
无限售条件的流通股 375,992,296 45,024,339 421,016,635
股份合计 428,778,219 428,778,219
特此公告。
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